楊建勝

（華南師范大學(xué)研究生院，廣東　廣州　510631）

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【大學(xué)文化】

美國奧本大學(xué)學(xué)術(shù)項目評估體系及其對我國的啟示

楊建勝

（華南師范大學(xué)研究生院，廣東廣州510631）

筆者首先介紹美國奧本大學(xué)學(xué)術(shù)項目評估體系，包括評估范圍、評估機(jī)構(gòu)、評估指標(biāo)、評估程序，分析美國高校在評估工作中的特色和經(jīng)驗，在此基礎(chǔ)上提出我國在高校評估工作中應(yīng)改革創(chuàng)新評估機(jī)制和體系，規(guī)范完善評估程序和過程，強(qiáng)化部門溝通與交流工作等措施。

學(xué)術(shù)項目評估；奧本大學(xué)；評估機(jī)構(gòu)；評估范圍；評估程序

學(xué)術(shù)項目評估是美國高校定期開展的，旨在檢查、評估和強(qiáng)化高校學(xué)術(shù)活動能力的質(zhì)量保障活動。對學(xué)術(shù)項目進(jìn)行系統(tǒng)性的、周期性的評估，有助于高校快速收集和掌握各學(xué)術(shù)單位、學(xué)術(shù)項目的質(zhì)量信息，從中反思并及時調(diào)整各項學(xué)術(shù)活動以應(yīng)對未來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

奧本大學(xué)位于美國阿拉巴馬州奧本，創(chuàng)辦于1856年，是一所著名的公立大學(xué)，也是阿拉巴馬州最大的校園。奧本大學(xué)學(xué)科門類較為齊全，擁有13個學(xué)院，能在140多個學(xué)科領(lǐng)域授予學(xué)位。2015年秋季，學(xué)校在校生規(guī)模為27 287人。［1］奧本大學(xué)作為美國一所著名的綜合性公立高校，在學(xué)術(shù)項目評估方面具有一套完善的制度體系。筆者擬以奧本大學(xué)為例，對美國高校在學(xué)術(shù)項目評估方面的做法進(jìn)行重點(diǎn)探析，概括其主要特色，并從中思考對我國學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評估、學(xué)科評估工作的借鑒意義。

一、評估范圍

奧本大學(xué)學(xué)術(shù)項目評估（academic program review）中，項目一詞（program）包含了任何需要利用學(xué)術(shù)資源的學(xué)術(shù)活動：主要為學(xué)士學(xué)位、碩士學(xué)位和博士學(xué)位授予項目，也包括由學(xué)院內(nèi)部或外部資金支持的科研項目和公共服務(wù)項目，以及一些分散型的活動，如海外學(xué)習(xí)、實(shí)習(xí)安排，等等，這些學(xué)術(shù)活動都受到相應(yīng)的項目審查和評估分析。評估工作一般以院系為基本單位進(jìn)行，而同一個院系的各種項目，尤其是彼此比較接近的，一般也是一起安排評估。

二、評估機(jī)構(gòu)

奧本大學(xué)學(xué)術(shù)項目評估工作由校學(xué)術(shù)項目評估委員會負(fù)責(zé)，委員會授權(quán)教務(wù)長辦公室承擔(dān)評估的具體安排協(xié)調(diào)工作，在機(jī)構(gòu)研究和評估辦公室、學(xué)院和評估專家小組等的參與配合下，共同做好評估工作。

（一）校學(xué)術(shù)項目評估工作委員會

學(xué)術(shù)項目評估委員會由各學(xué)院選派的一名教師代表委員，由教務(wù)長、負(fù)責(zé)科研的副校長、負(fù)責(zé)宣傳的副校長和研究生院院長分別委派的沒有投票權(quán)的列席代表委員共同組成，主席一般由教師代表擔(dān)任。［2］委員會職能包括：審查各種最終材料（學(xué)院自評報告，評估專家小組報告，院長行動計劃），授權(quán)教務(wù)長通過各種方式加強(qiáng)學(xué)術(shù)項目評估；審查關(guān)于學(xué)術(shù)項目停止、合并和重組的建議，與教務(wù)長協(xié)商并達(dá)成共識。

（二）教務(wù)長辦公室

教務(wù)長辦公室在學(xué)術(shù)項目評估委員會的授權(quán)下，負(fù)責(zé)評估具體工作：與學(xué)院院長協(xié)商制定評估日程進(jìn)度表，安排參加評估的學(xué)院和具體項目；協(xié)調(diào)評估計劃安排和流程；組織評估專家小組；審閱評估結(jié)果，并針對評估情況給出處理意見和建議。

（三）機(jī)構(gòu)研究和評估辦公室

機(jī)構(gòu)研究和評估辦公室主要是配合和協(xié)調(diào)評估工作，為評估各相關(guān)參與部門和人員及時提供評估所需要的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料。

（四）學(xué)院

學(xué)院在學(xué)術(shù)項目評估中的主要工作是參加評估日程進(jìn)度表的制定，準(zhǔn)備學(xué)術(shù)項目自評報告，推薦評估專家小組成員，安排實(shí)地考察，針對評估意見提出改進(jìn)行動和計劃安排的措施等。

（五）評估專家小組

評估專家小組一般由4名成員組成，2名為校外同行專家，2名為來自校內(nèi)其他院系的同行專家。［3］專家由教務(wù)長辦公室負(fù)責(zé)遴選，在確認(rèn)專家人員名單前，教務(wù)長辦公室會向被評估學(xué)院征詢提名人選。專家小組負(fù)責(zé)評閱學(xué)院自評報告，參加校園實(shí)地考察，組織會議討論，撰寫評估報告，并提出相關(guān)建議。

三、評估指標(biāo)

奧本大學(xué)高度重視學(xué)術(shù)項目評估活動，為指導(dǎo)學(xué)院更務(wù)實(shí)地開展評估工作，奧本大學(xué)在使命與管理、制度保障與資源、課程教學(xué)與實(shí)踐、學(xué)生表現(xiàn)與教師業(yè)績、優(yōu)勢與劣勢等五個方面提出評估指標(biāo)。

（一）使命與管理

院系的使命、目標(biāo)和期望應(yīng)與奧本大學(xué)一致，反映院系的標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)方針，考慮不同學(xué)科的需求和期望。教師、管理人員和學(xué)生共同努力，不斷提高院系的學(xué)術(shù)質(zhì)量和水平。

（二）制度保障與資源

學(xué)校和院系在制度保障方面建設(shè)良好，決心充分利用各種可用資源，不斷幫助院系取得預(yù)期成果，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，完成使命。

（三）課程教學(xué)與實(shí)踐

院系的課程安排與學(xué)校使命、目標(biāo)和期望一致，有助于幫助學(xué)生順利發(fā)展，并且反映了學(xué)校的標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)方針。注重教學(xué)實(shí)踐，擁有良好的教學(xué)環(huán)境，促進(jìn)學(xué)生成長。

（四）學(xué)生表現(xiàn)與教師業(yè)績

師生表現(xiàn)與院系使命、目標(biāo)和期望一致，畢業(yè)生質(zhì)量高且對學(xué)校項目滿意度高。教師數(shù)量充足并且優(yōu)秀，師生相互合作，不斷提高項目質(zhì)量和效率。

（五）優(yōu)勢與劣勢

院系根據(jù)目前的數(shù)據(jù)材料，分析自身的優(yōu)勢和弱勢，對未來工作進(jìn)行反思，并確定為彌補(bǔ)弱勢所要做的工作和具體步驟。

四、評估程序

奧本大學(xué)學(xué)術(shù)項目都會定期接受正式評估。評估一般分為兩種：快速評估和全面評估。獲得國家認(rèn)證的項目會結(jié)合其國家認(rèn)證評估考察周期安排，進(jìn)行快速評估，即由教務(wù)長和院長、系主任等協(xié)調(diào)，根據(jù)實(shí)際情況逐個安排評估方案，以配合和補(bǔ)充國家認(rèn)證評估。［4］其他項目都是以6年為周期進(jìn)行全面評估。全面評估包含4個階段：準(zhǔn)備階段，自我評估階段，專家小組評估階段，后期討論及處理階段。

（一）準(zhǔn)備階段

教務(wù)長和各學(xué)院院長協(xié)商共同確定評估日程進(jìn)度表，選擇參加的院系和項目；機(jī)構(gòu)研究和評估辦公室準(zhǔn)備并提供評估所需要的各種數(shù)據(jù)和文件；教務(wù)長辦公室根據(jù)院系提名，組織評估專家小組。

（二）自我評估階段

學(xué)院根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)和要求組織自我評估并撰寫自評報告，將自評報告提交給教務(wù)長辦公室和評估專家小組。

（三）專家小組評估階段

專家小組在進(jìn)入校園實(shí)地考察評估前一個月，會收到奧本大學(xué)和相關(guān)學(xué)院的各種數(shù)據(jù)及學(xué)院的自評報告。在兩天半的校園實(shí)地考察期間，專家小組會走訪學(xué)院的教室、實(shí)驗室和辦公室，對教師和學(xué)生進(jìn)行訪談，與學(xué)院院長、學(xué)校聯(lián)絡(luò)員進(jìn)行溝通交流。小組成員之間分析討論后起草評估報告，并將一些關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)和建議及時通報給相關(guān)學(xué)院院長。

（四）后期討論及處理階段

校園實(shí)地考察評估后的一個月之內(nèi)，專家小組會提交最終版本的評估報告給教務(wù)長和相關(guān)學(xué)院院長。學(xué)院在收到評估報告后，對評估報告和材料進(jìn)行充分研討，并在一個月之內(nèi)提交相關(guān)的行動計劃方案給教務(wù)長。教務(wù)長收到行動計劃后進(jìn)行審查，與學(xué)院院長召開會議討論，并在一個月之內(nèi)做出決定：同意或修改。如果關(guān)于項目的決定是進(jìn)行修改改進(jìn)等，教務(wù)長的決議就是最終的；如果涉及項目的合并或取消，在做出結(jié)論前就需要咨詢學(xué)術(shù)項目評定委員會的意見。

五、思考與借鑒

近年來，隨著我國高等教育規(guī)模不斷擴(kuò)大，高等教育質(zhì)量問題引起了人們越來越多的關(guān)注。如何在擴(kuò)大高等教育規(guī)模的同時，保持甚至不斷提高質(zhì)量成為我們面臨的一個重大課題。2014年1月以來，我國先后組織開展了學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評估，專業(yè)學(xué)位水平評估，全國第四輪學(xué)科評估等。奧本大學(xué)在學(xué)術(shù)項目評估上的一些成功經(jīng)驗和做法，值得我們學(xué)習(xí)借鑒。

（一）改革創(chuàng)新評估機(jī)制和體系

學(xué)位授權(quán)單位是評估工作的主體，美國高校在評估中所體現(xiàn)的主體性值得我們借鑒。評估工作中，應(yīng)理順國家行政管理部門、第三方評估機(jī)構(gòu)和高等院校之間的關(guān)系，做好統(tǒng)一規(guī)劃，避免重復(fù)工作，充分調(diào)動培養(yǎng)單位在評估中的積極性、主動性，建立新的評估機(jī)制，不斷加強(qiáng)質(zhì)量保障體系建設(shè)。

（二）規(guī)范完善評估程序和過程

規(guī)范、嚴(yán)格的評估程序和公開透明的評估過程，是保障評估工作質(zhì)量的重要基礎(chǔ)。對于評估工作，美國高校擁有完備的評估方案，評估工作中的每一步驟、每一環(huán)節(jié)都有章可循。評估過程公開透明，有效杜絕了各種弄虛作假等破壞評估公平、公正的事情發(fā)生，這些都值得我們在今后的評估中學(xué)習(xí)。

（三）強(qiáng)化提高部門溝通與交流

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評估和學(xué)科評估涉及政府多個管理部門、第三方評估機(jī)構(gòu)和培養(yǎng)單位內(nèi)部多個機(jī)構(gòu)，處理好這些部門和機(jī)構(gòu)之間的溝通交流問題關(guān)系重大。我們評估工作中，管理部門之間、管理部門與高校之間、高校內(nèi)部不同機(jī)構(gòu)之間缺乏有效協(xié)調(diào)機(jī)制，溝通交流不足，數(shù)據(jù)和信息共享不充分，這嚴(yán)重阻礙了評估工作的有效開展。打破部門之間的信息隔閡，理清評估思路和流程，加強(qiáng)部門交流合作，是我們今后評估工作密切關(guān)注的重點(diǎn)。

［1］The University of Auburn．About Auburn University ［EB／OL］．［2016－05－01］．http：／／www．a(chǎn)uburn．edu／main／welcome／．

［2］The University of Auburn．Auburn University Faculty Handbook［EB／OL］．［2016－05－01］．https：／／sites．a(chǎn)uburn．edu／admin／universitypolicies／Policies／AuburnUniversityFacultyHandbookPolicies．pdf．

［3］［4］The University of Auburn．ACADEMIC PROGRAM REVIEW AT AUBURN UNIVERSITY［EB／OL］．［2016－05－01］．http：／／www．a(chǎn)uburn．edu／academic／provost／programReview．html．

【責(zé)任編輯：周 丹】

G649．712

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1673－7725（2016）07－0156－03

2016－05－05

楊建勝（1986－），男，江西豐城人，主要從事高等教育研究。