□文/夏 浩

（廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院 廣東·廣州）

一、引言

有研究表明，父母對(duì)學(xué)生的教育期望會(huì)對(duì)學(xué)生自身的教育期望產(chǎn)生影響，進(jìn)而對(duì)其未來(lái)學(xué)業(yè)成績(jī)、教育獲得、地位獲得和收入水平產(chǎn)生影響。教育期望雖然不是成功的決定因素，但是可以作為一種正向的心理能力，激勵(lì)青少年更加勇敢的追求學(xué)業(yè)上的成功。作為影響教育成就進(jìn)而影響收入分配的重要變量，關(guān)注家庭對(duì)子女教育期望的變化及影響因素具有十分重要的價(jià)值。

國(guó)外有研究發(fā)現(xiàn)，低收入家庭傾向于對(duì)子女的教育投資不足，同時(shí)對(duì)低收入家庭孩子進(jìn)行教育投資的邊際回報(bào)高于高收入家庭。目前，OECD國(guó)家的政府關(guān)注的重點(diǎn)之一就是提升低收入家庭對(duì)更高級(jí)別的教育的渴望，并將之視為一種提升國(guó)家在全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)力的手段，中國(guó)同樣也需要關(guān)注這些問(wèn)題。中國(guó)在未來(lái)二三十年將面臨前所未有的老齡化，逐漸喪失勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的比較優(yōu)勢(shì)，為了從根本上解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問(wèn)題，中國(guó)需要完成從人口數(shù)量與結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)向人口質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變，通過(guò)增加人力資本投資，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和技術(shù)創(chuàng)新能力。然而有研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)貧窮的農(nóng)村地區(qū)的人口占我國(guó)總?cè)丝诘?0%以上，初中階段的輟學(xué)率高達(dá)25%，這意味著如果不及時(shí)采取措施提高低收入家庭的教育期望，我國(guó)未來(lái)將有大量勞動(dòng)力無(wú)法滿足產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)工人的要求，同時(shí)為我國(guó)未來(lái)埋下人力資本赤字和收入分配惡化的隱患。對(duì)教育期望差異的研究，有助于我們更全面的了解教育不平等，為提高我國(guó)的人力資本積累和降低教育不平等提供更有針對(duì)性的政策建議。

二、關(guān)于家庭教育期望的理論研究

對(duì)教育期望的界定有教育抱負(fù)和教育期待之分，前者是對(duì)具有某種社會(huì)屬性渴望的一種反思，后者則是人們基于對(duì)自身位置和社會(huì)運(yùn)行的理解所設(shè)定的更為現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)，然而在實(shí)際測(cè)量中，通常較難對(duì)兩者進(jìn)行區(qū)分。本文所指的教育期望同時(shí)包含了上述兩種含義，同時(shí)還包含了家庭未來(lái)的教育投資需求或預(yù)期人力資本投資的含義，即家庭對(duì)未來(lái)教育投資的計(jì)劃或者主觀選擇。根據(jù)理性預(yù)期學(xué)派的觀點(diǎn)，人們?cè)谶M(jìn)行預(yù)期時(shí)也會(huì)追求最優(yōu)化，因此本文認(rèn)為家庭教育期望和實(shí)際的教育投資決策具有相似的理論基礎(chǔ)。

Becker基于物質(zhì)資本的投資理論，建立了人力資本投資模型，他提出人力資本投資的目標(biāo)是一生收入最大化，而投資的收益、風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性是影響人力資本最優(yōu)投資量的三大主要因素，其他大部分因素，如家庭收入、年齡、健康、性別、能力等，對(duì)人力資本投資決策的影響都可以通過(guò)這三個(gè)因素進(jìn)行解釋。由此推斷，家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的提高或許可以通過(guò)降低教育投資的流動(dòng)性約束和失敗風(fēng)險(xiǎn)提高家庭的教育期望，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)和教育發(fā)展或許可以分別通過(guò)提高教育回報(bào)率和降低教育投資失敗的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)提高家庭的教育期望。

三、我國(guó)家庭教育期望實(shí)證研究文獻(xiàn)回顧

（一）家庭層面的影響因素對(duì)家庭教育期望的影響。影響家庭教育期望的因素可以分為家庭層面的影響因素和社會(huì)層面的影響因素兩類。家庭層面的影響因素中關(guān)注較多的有家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位是社會(huì)學(xué)廣泛研究的一個(gè)特征，具有多種測(cè)量方式，但是大部分都包含了對(duì)家庭收入、父母教育水平和職業(yè)地位量化指標(biāo)的考慮。受數(shù)據(jù)的限制，大部分研究主要對(duì)局部地區(qū)或特定群體進(jìn)行分析，有學(xué)者分別對(duì)局部地區(qū)的弱勢(shì)群體，如農(nóng)民、流動(dòng)兒童和殘疾人家庭等進(jìn)行分析，結(jié)果均發(fā)現(xiàn)，家庭收入和父母的教育水平分別與家庭教育期望存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，同時(shí)劉保中等使用全國(guó)范圍的調(diào)查樣本也得出了相似的結(jié)論。陳旭峰使用某市農(nóng)村學(xué)校的數(shù)據(jù)，王進(jìn)和汪寧寧使用廣州市的數(shù)據(jù)，通過(guò)進(jìn)一步研究，發(fā)現(xiàn)家庭的非經(jīng)濟(jì)因素比經(jīng)濟(jì)因素對(duì)教育期望的影響更大，而宋陽(yáng)使用南京市中學(xué)生的調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，父母的受教育水平會(huì)顯著影響家庭的教育期望，而家庭收入對(duì)家庭教育期望的影響則不顯著。

與此同時(shí)，一些學(xué)者對(duì)家庭層面的其他特征和家庭教育期望之間的關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn)。李丹使用廣西荔浦的調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，父母的健康狀況越好、對(duì)陌生人信任度越高和社會(huì)公平認(rèn)同度的認(rèn)同度越低，則家庭的教育期望越高。王思琦和柴萬(wàn)萬(wàn)通過(guò)對(duì)作為全國(guó)貧困縣的河北省西部太行山區(qū)的一個(gè)縣調(diào)研發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民家庭的教育期望會(huì)隨著子女年級(jí)上升而下降，同時(shí)父母對(duì)子女的教育投資傾向于成績(jī)較好前景明朗的子女及男性后代，教育前景而非經(jīng)濟(jì)因素是決定教育選擇的最重要因素。與之相似，胡詠梅和楊素紅使用西部五省區(qū)農(nóng)村小學(xué)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，學(xué)生的學(xué)業(yè)成績(jī)會(huì)顯著影響家庭的教育期望。此外，劉保中等使用2010年“中國(guó)家庭追蹤調(diào)查”（CFPS）的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，子女?dāng)?shù)量越少、孩子性別為男孩、具有城市戶籍，以及民族為漢族則家庭的教育期望越高。

（二）社區(qū)層面的影響因素對(duì)家庭教育期望的影響。社會(huì)層面的影響因素關(guān)注較多的是教育回報(bào)率，此外少量研究關(guān)注了升學(xué)率、文化和收入風(fēng)險(xiǎn)。早期的研究中，鐘宇平和陸根書使用1998年對(duì)中國(guó)北京、南京、西安三地14所高校的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)，部分實(shí)證結(jié)果不支持教育回報(bào)上升可以提高家庭教育期望這一觀點(diǎn)，并認(rèn)為這可能和缺乏高等教育成本與收益方面的信息，或不能以經(jīng)濟(jì)理性的方式按照成本收益做出決策，或個(gè)體承受很大的“按計(jì)劃地”完成教育的壓力等因素有關(guān)。后續(xù)研究，較少考慮真實(shí)的教育回報(bào)，大部分考慮的是家庭主觀預(yù)期的教育回報(bào)，但結(jié)果基本上都支持教育回報(bào)上升可以促進(jìn)家庭教育期望的觀點(diǎn)。陳沁和袁志剛認(rèn)為土地和高教育都具有“失業(yè)保險(xiǎn)”的功能因此彼此之間具有替代效應(yīng)，他們使用1989～2006年“中國(guó)家庭健康調(diào)查”（CHNS）的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)教育回報(bào)減少時(shí)，土地對(duì)教育的替代作用增加，即土地?fù)碛辛吭蕉?，則輟學(xué)率越高。廖桂蓉的研究發(fā)現(xiàn)，藏區(qū)貧困牧民對(duì)學(xué)校教育往往抱有過(guò)高期望，而當(dāng)現(xiàn)實(shí)的教育回報(bào)率不能達(dá)到他們的期望時(shí)，會(huì)降低他們對(duì)子女的教育投資。有研究分析了教育收益對(duì)高等教育類型選擇的影響，許祥云和張凡永使用2013年國(guó)家自然科學(xué)基金“家庭高等教育投資行為實(shí)證研究”課題組的全國(guó)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)由于家庭傾向于低估高職教育的收益，同時(shí)高估本科教育的收益，使得家庭選擇高職的可能性相對(duì)較低；與之相似，楊釙和翁秋怡使用2011年度“首都高等教育質(zhì)量與學(xué)生發(fā)展?fàn)顩r調(diào)查（新生調(diào)查）”數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)，家庭對(duì)高等教育的收入預(yù)期越低，越傾向于選擇大專而非本科學(xué)歷，越傾向于選擇低選拔性的一般院校而非“985”和“211”高校，他們認(rèn)為這種選擇是為了降低教育成本。此外，廖娟等使用2007年在北京六所高校所做的“研究生教育態(tài)度的調(diào)查”數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)，預(yù)期收入對(duì)選擇研究生教育有顯著影響，本科畢業(yè)時(shí)的收入越高，越愿意直接就業(yè)而不是繼續(xù)讀書，預(yù)期碩士畢業(yè)時(shí)收入越高，則越愿意選擇繼續(xù)攻讀碩士。

此外，一些學(xué)者對(duì)其他社會(huì)層面的影響因素和家庭教育期望之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。楊春華使用2000年長(zhǎng)春市和烏魯木齊市的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)，在任何一個(gè)職業(yè)層或?qū)W歷層，期待孩子擁有研究生以上的學(xué)歷的父母占比，長(zhǎng)春市高于烏魯木齊市，他通過(guò)對(duì)比《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒2000》的數(shù)據(jù)，認(rèn)為兩地之間，在政治、經(jīng)濟(jì)和文化因素方面相似，而1999年高等教育機(jī)構(gòu)（含中專）的招生數(shù)，前者為82.2%遠(yuǎn)高于后者的37.1%，由此判斷，升學(xué)率是影響家庭教育期望的重要因素。同時(shí)一些學(xué)者通過(guò)對(duì)局部地區(qū)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村的教育期望較低，并存在嚴(yán)重的輟學(xué)問(wèn)題，而造成這一現(xiàn)象的原因可以歸納為如下幾點(diǎn)：（1）農(nóng)村學(xué)生在高等教育數(shù)量獲得和質(zhì)量獲得方面均處于相對(duì)劣勢(shì)；（2）對(duì)部分貧困的農(nóng)村地區(qū)而言高等教育的教育費(fèi)用較高；（3）大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)率低，而大部分農(nóng)村畢業(yè)生，從事非正規(guī)就業(yè)、低職業(yè)地位、低收入和邊緣行業(yè)的概率高，教育投資結(jié)果和教育投資期望的偏差越來(lái)越大降低了部分家庭對(duì)教育投資的熱情；（4）農(nóng)村社會(huì)逐漸形成和傳播新“讀書無(wú)用論”的觀點(diǎn)。

四、結(jié)論

國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的關(guān)于教育期望的研究較少，主要集中在家庭特征對(duì)教育期望的影響，即使涉及區(qū)域差異的影響也僅涉及城鄉(xiāng)差異，沒(méi)有對(duì)整體各區(qū)域間教育期望的差異進(jìn)行分析，此外只是簡(jiǎn)單的使用虛擬變量檢測(cè)了教育期望的城鄉(xiāng)差異，沒(méi)有深入討論其影響機(jī)制。目前，幾乎沒(méi)有學(xué)者使用2000年以后的全國(guó)范圍的數(shù)據(jù)研究地區(qū)間真實(shí)的教育回報(bào)和教育發(fā)展差異對(duì)家庭教育期望的影響。

1978年以后，中國(guó)進(jìn)行了市場(chǎng)化改革和教育體制改革，經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和教育的快速擴(kuò)張。在這個(gè)過(guò)程中，教育的階層不平等和區(qū)域不平等始終存在，區(qū)域間的教育不平等是教育不平等很大的一個(gè)構(gòu)成部分，同時(shí)部分欠發(fā)達(dá)地區(qū)面臨輟學(xué)率較高等問(wèn)題。對(duì)教育期望地區(qū)差異的研究，有助于我們更全面的了解教育不平等，為提高我國(guó)的人力資本積累和降低教育不平等提供更有針對(duì)性的政策建議，因此區(qū)域發(fā)展特征對(duì)家庭教育期望的影響應(yīng)成為下一步研究的主要方向。

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