郭巧華

(杭州師范大學(xué) 人文學(xué)院， 浙江 杭州 311121)

?

歷史研究

馬歇爾法院與美國(guó)聯(lián)邦最高法院上訴管轄權(quán)的建構(gòu)

郭巧華

(杭州師范大學(xué) 人文學(xué)院， 浙江 杭州 311121)

摘要：美國(guó)聯(lián)邦最高法院上訴管轄權(quán)的主要法律依據(jù)是1787年憲法第3條和《1789年司法法》第25條，二者對(duì)聯(lián)邦最高法院的上訴管轄權(quán)給予了較為清晰的界定。然而，在二元聯(lián)邦體制下，州權(quán)主義者頻頻對(duì)聯(lián)邦最高法院的上訴管轄權(quán)予以抵制，以約翰·馬歇爾為首的聯(lián)邦最高法院，通過(guò)對(duì)重要案例的解讀，重申憲法和《1789年司法法》中最高法院的上訴管轄權(quán)，將法律文獻(xiàn)變成了憲政實(shí)踐，奠定了美國(guó)早期憲政體制的根基。

關(guān)鍵詞：美國(guó)；馬歇爾法院；馬丁訴亨特的租戶案；科恩兄弟訴弗吉尼亞案

美國(guó)憲法中有關(guān)聯(lián)邦司法分支的規(guī)定較為簡(jiǎn)短，雖在憲法第三條第二款中列舉了聯(lián)邦最高法院的管轄權(quán)，但其措辭較為模糊，在憲法制定伊始就引起了很多的爭(zhēng)議。至第一屆國(guó)會(huì)開(kāi)始運(yùn)轉(zhuǎn)，即制定了《1789年司法法》，該法奠定了美國(guó)司法體系的根基，對(duì)聯(lián)邦最高法院上訴管轄權(quán)給予了較為清晰的界定。然在二元聯(lián)邦體制下，州權(quán)主義者不斷對(duì)最高法院上訴管轄權(quán)予以抵制，在這樣一種情況下，最高法院在首席大法官約翰·馬歇爾的帶領(lǐng)下，通過(guò)案例的形式，重申憲法和《1789年司法法》中最高法院的上訴管轄權(quán)，將法律文本中的規(guī)定變成了美國(guó)人生活中實(shí)實(shí)在在的憲政，對(duì)美國(guó)早期憲政體制和國(guó)家建構(gòu)都起到了重要的作用。學(xué)界對(duì)馬歇爾法院的研究較多集中在聯(lián)邦和州的關(guān)系層面，①聯(lián)邦和州的關(guān)系是內(nèi)戰(zhàn)前美國(guó)國(guó)家建構(gòu)的一個(gè)重要層面，無(wú)論是研究美國(guó)早期史還是最高法院研究，都易集中于此。在有關(guān)馬歇爾的重要憲法判決中，也往往從馬歇爾法律意見(jiàn)中的聯(lián)邦主義傾向來(lái)研究，相關(guān)的研究可參見(jiàn)拙作《美國(guó)學(xué)界有關(guān)約翰·馬歇爾的研究述評(píng)》，《世界歷史》，2012年第5期。很少?gòu)淖罡叻ㄔ鹤陨韺?duì)其管轄權(quán)的捍衛(wèi)入手。本文以馬丁訴亨特的租戶案和科恩兄弟訴弗吉尼亞案為例，清晰地展現(xiàn)最高法院如何在憲法判決中捍衛(wèi)其上訴管轄權(quán)，進(jìn)而提升最高法院的權(quán)威和地位，完善美國(guó)早期的憲政體制。

一、有關(guān)聯(lián)邦最高法院上訴管轄權(quán)的爭(zhēng)議

美國(guó)著名學(xué)者約翰·默林在《沒(méi)有墻的屋頂》一文中說(shuō)：“憲法是國(guó)家身份的替代物。美國(guó)國(guó)家主義如此獨(dú)特是因?yàn)樵诮▏?guó)后近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間內(nèi)，國(guó)家主義的理念都非常脆弱，不得已求助于憲法。”[1]的確，作為世界上第一部成文憲法，1787年憲法對(duì)美國(guó)國(guó)家的創(chuàng)建和憲政制度的完善起到了巨大的作用。不過(guò)，相對(duì)于聯(lián)邦立法分支(憲法第一條)和聯(lián)邦行政分支(憲法第二條)具體詳盡的規(guī)定，1787年憲法對(duì)聯(lián)邦司法分支(憲法第三條)的規(guī)定簡(jiǎn)短而模糊，在憲法制定伊始就出現(xiàn)了眾多的爭(zhēng)議。

憲法第三條第二款就司法權(quán)的適用范圍給予了大致的認(rèn)定，概括而言，主要可以分為九類：(一)由于本憲法、合眾國(guó)法律和根據(jù)合眾國(guó)權(quán)力已締結(jié)或?qū)⒕喗Y(jié)的條約而產(chǎn)生的一切普通法的和衡平法的案件；(二)涉及大使、公使和領(lǐng)事的一切案件；(三)關(guān)于海事法和海事管轄權(quán)的一切案件；(四)合眾國(guó)為一方當(dāng)事人的訴訟；(五)兩個(gè)或兩個(gè)以上州之間的訴訟；(六)一州和他州公民之間的訴訟；(七)不同州公民之間的訴訟；(八)同州公民之間對(duì)不同州讓與土地的所有權(quán)的訴訟；(九)一州或其公民同外國(guó)或外國(guó)公民或國(guó)民之間的訴訟。其中，涉及大使、公使和領(lǐng)事及一州為一方當(dāng)事人的一切案件，最高法院具有第一審管轄權(quán)。對(duì)上述所有其他案件，無(wú)論從法律方面還是事實(shí)方面，最高法院具有上訴管轄權(quán)，但須依照國(guó)會(huì)所規(guī)定的例外和規(guī)章。

該條款是最高法院管轄權(quán)的來(lái)源，也是最高法院判決案件的最高法律依據(jù)，但由于其措辭較為模糊，語(yǔ)言彈性很大，致使出現(xiàn)很多不同的闡釋。這一點(diǎn)在批準(zhǔn)憲法的各州辯論中清晰地展現(xiàn)出來(lái)。在反聯(lián)邦派人士看來(lái)，憲法給予了聯(lián)邦司法部門巨大的權(quán)力，這種權(quán)力具有天然的擴(kuò)張性，將會(huì)在不遠(yuǎn)的將來(lái)全面侵蝕傳統(tǒng)上由各州行使的司法權(quán)力。[2](P.504)如化名為“布魯圖斯”的反聯(lián)邦派人士羅伯特·耶茨在《紐約雜志》(NewYorkJournal)上連發(fā)數(shù)篇文章來(lái)證明司法權(quán)是一種“不受控制的權(quán)力”，是一個(gè)危險(xiǎn)的權(quán)力。通過(guò)對(duì)衡平法和普通法相關(guān)案件的裁決，制憲者已經(jīng)授權(quán)大法官“不僅根據(jù)憲法文字的自然與明確意義，而且根據(jù)憲法的精神與意圖”闡釋《聯(lián)邦憲法》，加上最高法院的獨(dú)立地位及其判決的終局性，這意味著最高法院的權(quán)力將在許多案件中凌駕于各州之上，加之國(guó)家機(jī)構(gòu)必然將持有偏袒聯(lián)邦政府的偏見(jiàn)，因此，我們可以預(yù)見(jiàn)最高法院將“逐漸地以無(wú)形的程度去擴(kuò)展普遍政府的限制”。可以說(shuō)，“沒(méi)有什么比司法者的憲法可以更行之有效地推動(dòng)州政府的消亡”。[2](PP.527-528)

不僅如此，由于聯(lián)邦法院擁有對(duì)不同州以及不同州居民之間訴訟的上訴管轄權(quán)，反聯(lián)邦派對(duì)此非常擔(dān)心，“(聯(lián)邦)司法權(quán)已經(jīng)滲透到原本屬于一州內(nèi)部審理判決的所有民事案件……各州司法體系下的各級(jí)法院將毫無(wú)立錐之地”。[2](P.511)他們?cè)噲D限制聯(lián)邦最高法院上訴管轄權(quán)的范圍，爭(zhēng)取各州法院審理涉及聯(lián)邦法律案件的權(quán)力，消除聯(lián)邦法院在受理兩個(gè)州或多個(gè)州之間訴訟的權(quán)限。不過(guò)，他們的這一努力并沒(méi)有取得成功，《1789年司法法》以較為清晰的語(yǔ)言再次確認(rèn)了聯(lián)邦最高法院上訴管轄權(quán)的界限。

《1789年司法法》是美國(guó)國(guó)會(huì)開(kāi)始運(yùn)作后通過(guò)的第一部法律，它的通過(guò)和實(shí)施奠定了美國(guó)聯(lián)邦司法體系的根基。對(duì)于聯(lián)邦法院的司法管轄權(quán)問(wèn)題，《1789年司法法》明確規(guī)定：對(duì)由聯(lián)邦法引起的案件，州法院和聯(lián)邦法院具有共同管轄權(quán)，涉及不同州公民之間的案件，既可以由州法院審理，也可以由聯(lián)邦法院審理。對(duì)于聯(lián)邦和州同時(shí)具有管轄權(quán)的案件，聯(lián)邦最高法院的判決為最終判決。該法中最為重要的條款是第25條，該條規(guī)定：“凡涉及到條約、法令的效力問(wèn)題，或依據(jù)美國(guó)所執(zhí)行法令的機(jī)關(guān)之爭(zhēng)議，且裁決后者無(wú)效的；或是涉及到法令的效力、或依據(jù)任何一州所執(zhí)行法令的機(jī)關(guān)之爭(zhēng)議，與憲法、條約及美國(guó)法律相抵觸，卻在州法院被判為有效者；或是涉及到憲法、條約、法律或依美國(guó)賦予權(quán)限的法令的解釋問(wèn)題，州法院裁決違反了由雙方當(dāng)事人之一所建立或要求的資格、權(quán)利、特權(quán)或豁免權(quán)的，那么他們可以依據(jù)憲法、條約、法律或法令的相關(guān)條款，由最高法院以發(fā)布錯(cuò)誤審查令的形式重新審查，撤銷或確證州法院的判決?！盵3]

也即：當(dāng)州法院否決了以聯(lián)邦憲法、聯(lián)邦法律或聯(lián)邦條約為依據(jù)提出的權(quán)利要求時(shí)，最高法院可以以“糾錯(cuò)令”的方式審查州法院的判決。如果認(rèn)定州法院判決有誤，其有關(guān)裁決將被推翻，其所依據(jù)的州法也將無(wú)效。這實(shí)際上意味著：一切涉及聯(lián)邦憲法、聯(lián)邦法和聯(lián)邦條約的案件上，聯(lián)邦最高法院不僅擁有上訴管轄權(quán)，也擁有終審權(quán)。從現(xiàn)實(shí)情況考量，聯(lián)邦與各州的雙重法院系統(tǒng)不僅要求按照案件的起因合理分配司法管轄權(quán)，而且對(duì)于兩者同時(shí)具有管轄權(quán)的案件，要求存在統(tǒng)一司法解釋的法律機(jī)制。憲法第六條規(guī)定憲法為最高法，各州法官均受憲法與法律的制約，從而賦予了聯(lián)邦最高法院名義上的權(quán)威，這些紙上的法律能否變成活生生的憲政還有待于在具體案件中進(jìn)行檢驗(yàn)。

而聯(lián)邦司法部門成立伊始，遠(yuǎn)不如總統(tǒng)和國(guó)會(huì)那樣引人注目，更沒(méi)有前兩者的影響力。聯(lián)邦政府建立后的一段時(shí)期內(nèi)，聯(lián)邦最高法院幾乎無(wú)案可審，大部分案件仍由州法院受理，很少有案件上訴到最高法院。自1789年至1813年，聯(lián)邦最高法院審理了16起上訴案件，并沒(méi)有引起太大的爭(zhēng)議。[4](P.426)直到1813年，在馬丁訴亨特的租戶案中，弗吉尼亞上訴法院和聯(lián)邦最高法院因聯(lián)邦的管轄權(quán)問(wèn)題陷入到嚴(yán)重的沖突之中。

二、馬丁訴亨特的租戶案(1816)

該案緣起于弗吉尼亞一塊30萬(wàn)英畝土地的所有權(quán)問(wèn)題，它原屬于英國(guó)貴族費(fèi)爾法克斯勛爵。美國(guó)革命期間，弗吉尼亞根據(jù)州議會(huì)制定的《沒(méi)收法令》將這一地產(chǎn)沒(méi)收，并分成若干塊授予他人，土地投資商戴維·亨特即從弗吉尼亞州政府手中買下了其中的一部分。美國(guó)革命后，費(fèi)爾法克斯勛爵的繼承人丹尼爾·馬丁，根據(jù)1783年《巴黎和約》與1794年《杰伊條約》，要求重新獲得土地所有權(quán)。在1786年的海特訴費(fèi)爾法克斯一案中，馬丁勝訴。但是由于費(fèi)爾法克斯地產(chǎn)龐大，地形復(fù)雜，且很多土地尚未勘測(cè)，地界不明，州政府趁機(jī)將一些尚未占用的地產(chǎn)予以轉(zhuǎn)賣，由此產(chǎn)生很多糾紛。該案中有爭(zhēng)議的問(wèn)題是：亨特購(gòu)買的土地是屬于費(fèi)爾法克斯勛爵的土地，還是屬于州政府所有的土地。亨特依據(jù)弗吉尼亞《沒(méi)收法令》認(rèn)為該土地屬于州政府，進(jìn)而屬于自己；而馬丁(后轉(zhuǎn)售給馬歇爾兄弟*丹尼爾·馬丁常年居住在英國(guó)，于是將這一土地出售給后來(lái)成為首席大法官的約翰·馬歇爾及其兄弟，但由于地界不明，產(chǎn)生很多異議。1797年，他們和弗吉尼亞議會(huì)達(dá)成協(xié)議，獲得沒(méi)有爭(zhēng)議的、費(fèi)爾法克斯勛爵保留給自己使用的土地，其他土地則轉(zhuǎn)讓給州政府。)則依據(jù)《巴黎和約》和《杰伊條約》，認(rèn)為該土地屬于費(fèi)爾法克斯勛爵。雙方據(jù)理力爭(zhēng)，互不相讓。

雖然此案的糾紛早已有之，但直到1810年才由弗吉尼亞上訴法院審理，弗州上訴法院首席大法官斯賓塞·羅恩對(duì)聯(lián)邦法和聯(lián)邦條約給予嚴(yán)格解釋，做出了有利于州政府的判決。馬歇爾兄弟不服，根據(jù)《1789年司法法》第25條的規(guī)定，當(dāng)州法院的判決駁回了當(dāng)事人基于聯(lián)邦法的訴訟請(qǐng)求時(shí)，聯(lián)邦最高法院有權(quán)聽(tīng)審來(lái)自州法院的上訴，于是，聯(lián)邦最高法院以糾錯(cuò)令的形式接受了此案的上訴。當(dāng)此案(費(fèi)爾法克斯地產(chǎn)遺贈(zèng)人訴亨特地產(chǎn)承租人案，F(xiàn)airfax’s Devisee v. Hunter’s Lessee)在聯(lián)邦最高法院于1813年開(kāi)庭的時(shí)候，此時(shí)任首席大法官的馬歇爾由于有重大利益關(guān)系而予以回避。斯托里大法官代表最高法院宣讀了法院意見(jiàn)，最高法院推翻了州法院的判決，“指示”和“要求”弗吉尼亞法院依據(jù)1783年《巴黎條約》和1794年《杰伊條約》對(duì)費(fèi)爾法克斯這片土地的歸屬做出裁決，并裁定弗吉尼亞《沒(méi)收法令》因違反1783年《巴黎條約》而無(wú)效。

在弗吉尼亞上訴法院驕傲而敏感的法官看來(lái)，這一判決實(shí)在難以接受，而對(duì)于弗吉尼亞上訴法院的首席大法官斯賓塞·羅恩等重要的政治力量來(lái)說(shuō)就更是如此了。弗吉尼亞上訴法院拒絕服從聯(lián)邦最高法院的判決，而且大膽挑戰(zhàn)聯(lián)邦最高法院的上訴管轄權(quán)。在再度聽(tīng)審此案時(shí)，里士滿的法官一致宣稱，“聯(lián)邦最高法院的上訴管轄權(quán)不適用于本法庭”。[4](P.427)他們承認(rèn)州法官必須按照聯(lián)邦最高條款的指示來(lái)遵循聯(lián)邦憲法，但是他們主張?jiān)诎l(fā)生于州法院的案件中，聯(lián)邦憲法、聯(lián)邦法律與條約的意義必須由州法官根據(jù)他們的理解與自身職責(zé)來(lái)最終確定。他們辨稱，聯(lián)邦最高法院屬于一個(gè)主權(quán)，而州法院屬于具有同等尊嚴(yán)與權(quán)力的另一個(gè)主權(quán)。而“上訴管轄權(quán)”一詞通常意義并不包含從一個(gè)主權(quán)的法院到另一個(gè)主權(quán)的法院去上訴，而且在兩個(gè)主權(quán)之間沒(méi)有高低之別，沒(méi)有哪個(gè)有權(quán)命令或指示另一個(gè)。因此，聯(lián)邦最高法院對(duì)州法院不具有上訴管轄權(quán)，《1789年司法法》第25條授予聯(lián)邦最高法院此項(xiàng)權(quán)力，屬違憲行為，不應(yīng)具有法律效力。[5](PP.309-311)他們甚至宣稱最高法院的這一判決歪曲了民意，“美國(guó)人民絕不會(huì)接受這樣的災(zāi)難性后果”，“即聯(lián)邦政府最終將完全吞噬和清除州權(quán)，不留―絲痕跡”。[6](P.190)

弗吉尼亞上訴法院在費(fèi)爾法克斯地產(chǎn)遺贈(zèng)人訴亨特地產(chǎn)承租人案中挑戰(zhàn)最高法院的權(quán)威，將這一普通糾紛變成了重大憲法對(duì)抗。否認(rèn)《1789年司法法》第25條的合憲性將使最高法院失去其主要管轄權(quán)，如此一來(lái)，州法院將在有關(guān)憲法、聯(lián)邦法律和條約問(wèn)題上成為最終判決，而且不可避免地造成各州間憲法解釋的不一。各州對(duì)憲法解釋不同，聯(lián)邦最高法院在全國(guó)的統(tǒng)一性將失效。正如一位歷史學(xué)家所認(rèn)為的那樣，弗吉尼亞上訴法院拒絕執(zhí)行聯(lián)邦最高法院的判決，將使“弗吉尼亞成為另一個(gè)哈特福德大會(huì)*哈特福德大會(huì)于1814年12月5日至1815年1月5日在康涅狄格州的哈特福德召開(kāi)，是新英格蘭地區(qū)五州反對(duì)1812年戰(zhàn)爭(zhēng)，試圖脫離聯(lián)邦的一次大會(huì)。。這個(gè)議題的價(jià)值，如果沒(méi)有超越、至少等同于馬伯里案*馬伯里案是1803年由馬歇爾法院判決的一起案件，在該案中最高法院首次宣布一項(xiàng)國(guó)會(huì)法律違憲無(wú)效，為最高法院爭(zhēng)取到司法審查的權(quán)力，為最高法院與立法、行政部門相互制衡提供了重要的權(quán)力根基，被譽(yù)為是最高法院的撒手锏。：它向前可以追溯至羅恩所引用的1798年《弗吉尼亞決議案》和《肯塔基決議案》*《弗吉尼亞決議案》和《肯塔基決議案》分別由詹姆斯·麥迪遜和托馬斯·杰斐遜起草，是為反對(duì)1798年國(guó)會(huì)通過(guò)的四項(xiàng)法令所作，在弗吉尼亞和肯塔基州議會(huì)獲得通過(guò)。這兩個(gè)決議案各自闡釋了州主權(quán)的主張，為州權(quán)主義者所利用。，向后預(yù)示了1820年代直至內(nèi)戰(zhàn)期間有關(guān)州權(quán)的論爭(zhēng)”。[1](PP.107-108)

由于馬歇爾在本案中有著切身的利益關(guān)系，回避了聯(lián)邦最高法院對(duì)該案的首次審理。不曾想聯(lián)邦最高法院的判決卻遭到如此堅(jiān)決的拒絕，如果不及時(shí)制止，聯(lián)邦最高法院的上訴管轄權(quán)將危在旦夕，而聯(lián)邦最高法院的權(quán)威也會(huì)一落千丈。在這關(guān)鍵時(shí)刻，馬歇爾決定干預(yù)此事。他親自起草了請(qǐng)?jiān)笗?shū)，要求頒發(fā)再審令，重新討論這一議題。1816年聯(lián)邦最高法院開(kāi)庭再次審理此案，由斯托里大法官代表法院的一致意見(jiàn)宣讀判決。

在判決中，斯托里從憲法制定的歷史和憲法文本本身就最高法院的司法管轄權(quán)進(jìn)行了詳細(xì)的闡釋。他認(rèn)為人民是憲法的創(chuàng)建者和解釋者，人民，而非各州政府，才是憲法權(quán)威最終的維護(hù)者，憲法代表了人民這更高一級(jí)主權(quán)的論點(diǎn)，強(qiáng)有力地反駁了州主權(quán)不可侵犯的論調(diào)。針對(duì)原告提出弗吉尼亞法院并不隸屬于聯(lián)邦最高法院的上訴管轄權(quán)、《1789年司法法》第25條違憲的觀點(diǎn)，斯托里指出：在憲法起草時(shí)，制憲之父?jìng)儗?duì)此有過(guò)廣泛的爭(zhēng)議，起草者最后確認(rèn)了州權(quán)有限的概念；這樣的概念，憲法通篇都有體現(xiàn)，最主要體現(xiàn)在憲法第三條司法條款和憲法第六條最高條款；《1789年司法法》第25條只是給予確認(rèn)而已?！案鶕?jù)憲法規(guī)定，最高法院的上訴管轄權(quán)不受限制，且除了那些本院擁有初始管轄權(quán)的案件外，本院可以在所有其他案件中行使上訴管轄權(quán)?！?Martin v. Hunter’s Lessee,14 U.S.304, 328 (1816), http://laws.findlaw.com/US/14/304.html.美國(guó)較為權(quán)威的最高法院案例是官方編撰的《美國(guó)聯(lián)邦最高法院判例報(bào)告》(United States Reports)，標(biāo)注方法簡(jiǎn)寫為卷次+U.S.+起始頁(yè)碼+引用頁(yè)碼+(年代)，現(xiàn)在美國(guó)好幾個(gè)網(wǎng)站都把《美國(guó)聯(lián)邦最高法院判例報(bào)告》中重要的案例做成數(shù)據(jù)庫(kù)放在網(wǎng)上，法律大全(Findlaw)是其中一個(gè)非常重要的網(wǎng)站。

沒(méi)有理由認(rèn)為聯(lián)邦最高法院審理上訴案件限制了州法院的獨(dú)立性，憲法第三條明確規(guī)定：“司法權(quán)(包括上訴管轄權(quán))適用于所有案件”，且“對(duì)于前述一切其他案件，聯(lián)邦最高法院擁有上訴管轄權(quán)?！备鶕?jù)憲法第三條的規(guī)定，聯(lián)邦最高法院的管轄權(quán)是因案件而不是因?qū)徖矸ㄔ簛?lái)決定的，因此，凡涉及到聯(lián)邦問(wèn)題的任何案件都屬于司法權(quán)的管轄范圍，而無(wú)論案件起源于哪一個(gè)法院。雖然有可能造成一些案件在聯(lián)邦法院與州法院同時(shí)出現(xiàn)，不過(guò)制憲代表們肯定想到了這一點(diǎn)，即當(dāng)州法院行使他們的一般管轄權(quán)時(shí)，在合眾國(guó)司法管轄權(quán)范圍內(nèi)的案件不但可能而且一定會(huì)出現(xiàn)在州法院?？紤]到這一點(diǎn)，憲法第六條規(guī)定：“本憲法和根據(jù)本憲法所制定的合眾國(guó)法律，以及根據(jù)合眾國(guó)的權(quán)力已締結(jié)或?qū)⒕喗Y(jié)的一切條約，都是全國(guó)的最高法律；每個(gè)州的法官都應(yīng)受其約束，即使州的憲法和法律中有與之相抵觸的內(nèi)容?！?/p>

很明顯，這個(gè)責(zé)任對(duì)州法官來(lái)說(shuō)是強(qiáng)制性的，不論他們是處在私人身份還是正式身份時(shí)都是如此。從他們司法職責(zé)的本質(zhì)來(lái)說(shuō)，他們定會(huì)被要求在判決中宣布適用于案件的法律。他們不能僅根據(jù)州的法律或者州憲法來(lái)判案，而且要根據(jù)合眾國(guó)的憲法、法律及條約——“國(guó)家的最高法律”來(lái)判案。斯托里還強(qiáng)調(diào):在馬丁訴亨特的租戶案之前，各州已先后16次接受了聯(lián)邦最高法院對(duì)來(lái)自各州的上訴所做出的裁決，且沒(méi)有提出質(zhì)疑，這實(shí)際上等于確認(rèn)了聯(lián)邦最高法院擁有如此權(quán)威。另外，有關(guān)聯(lián)邦憲法、聯(lián)邦法律和條約問(wèn)題的判決，在合眾國(guó)境內(nèi)保持一致不僅十分重要而且非常有必要。

“各州之具有同等學(xué)識(shí)且同等誠(chéng)實(shí)的法官，可能對(duì)合眾國(guó)的一項(xiàng)制定法或條約，甚至是憲法本身有不同的解釋。如果沒(méi)有高于州的權(quán)威來(lái)控制這些不一致、相互沖突的判決，并將他們協(xié)調(diào)成一個(gè)統(tǒng)一整體，那么，合眾國(guó)的法律、條約與憲法在不同的州就會(huì)不同，并且可能在任何兩州中都將沒(méi)有完全相同的解釋、強(qiáng)制力或者效力……”*Martin v. Hunter’s Lessee, 14 U.S.304, 348 (1816), http://laws.findlaw.com/US/14/304.html.

憲法絕不能在不同的管轄區(qū)有不同的解釋。因此，斯托里宣布，“本院認(rèn)為，合眾國(guó)的上訴管轄權(quán)適用于州法院有權(quán)管轄的案件，并且《1789年司法法》第25條授權(quán)(本院)在特定案件中通過(guò)糾錯(cuò)令的形式來(lái)行使該管轄權(quán)，亦為憲法的文字與精神所支持。”*Martin v. Hunter’s Lessee,14 U.S.304,351(1816), http://laws.findlaw.com/US/14/304.html.

聯(lián)邦最高法院再次確認(rèn)了《1789年司法法》第25條的合憲性，推翻了弗吉尼亞上訴法院的判決。作為美國(guó)司法史上的里程碑，馬丁訴亨特的租戶案重申了聯(lián)邦最高法院的上訴管轄權(quán)，確立了聯(lián)邦最高法院對(duì)各州法院的權(quán)威，也為聯(lián)邦最高法院成為憲法、聯(lián)邦法律和條約最終的闡釋者打下了根基，從而為合眾國(guó)統(tǒng)一各州對(duì)憲法、聯(lián)邦法律和條約的解釋奠定了基礎(chǔ)。該案如此之重要，以至于20世紀(jì)初，著名大法官奧利弗·霍姆斯斷定：“假如我們失去了宣布國(guó)會(huì)法案無(wú)效的權(quán)力，我并不認(rèn)為合眾國(guó)會(huì)壽終正寢；但如果我們不能對(duì)諸州法律審查的話，我真的認(rèn)為聯(lián)邦將會(huì)受到威脅?！盵7](P.8)這也充分說(shuō)明了聯(lián)邦統(tǒng)一司法管轄權(quán)的重要性。

但是在當(dāng)時(shí)，并不是所有的州都毫無(wú)例外地遵守這些原則。在憲法批準(zhǔn)的過(guò)程中，很多州就擔(dān)心聯(lián)邦權(quán)力會(huì)危及州權(quán)，拒絕批準(zhǔn)憲法。像馬薩諸塞、弗吉尼亞、新罕布爾什等州則督促國(guó)會(huì)通過(guò)憲法修正案，將聯(lián)邦權(quán)力限制在憲法明確授予的范圍之內(nèi)。[8](P.7)從建國(guó)到內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束之前，至少有7個(gè)州的法院拒絕承認(rèn)聯(lián)邦最高法院審查州法院決定的憲法權(quán)力，有8個(gè)州的立法部門通過(guò)決議或法律反對(duì)聯(lián)邦最高法院對(duì)州立法的審查。[7](P.10)馬丁訴亨特的租戶案是第一起有關(guān)聯(lián)邦至上的案件，在接下來(lái)的幾年中，對(duì)聯(lián)邦最高法院管轄權(quán)挑戰(zhàn)最為嚴(yán)重的案件依然來(lái)自弗吉尼亞，最高法院得以再次抓住機(jī)會(huì)，重申其司法管轄權(quán)。

三、科恩兄弟訴弗吉尼亞案(1820)

在馬丁訴亨特的租戶案中，最高法院從憲法和法律角度對(duì)聯(lián)邦最高法院的上訴管轄權(quán)做了清楚明了的分析，但是對(duì)聯(lián)邦最高法院立場(chǎng)的批評(píng)不僅始終存在，而且變本加厲。加之1819至1820年間，由于密蘇里準(zhǔn)州加入聯(lián)邦的問(wèn)題，在美國(guó)各地均引起轟動(dòng)的預(yù)測(cè)性辯論。西部和南部贊成地方主義或州權(quán)派得勢(shì)的州，更乘機(jī)公開(kāi)向聯(lián)邦政權(quán)挑釁。在這一情勢(shì)之下，1821年發(fā)生的科恩兄弟訴弗吉尼亞案給了聯(lián)邦最高法院又一次維護(hù)其權(quán)力的機(jī)會(huì)。通過(guò)科恩兄弟訴弗吉尼亞案，聯(lián)邦最高法院再度重申其上訴管轄權(quán)，為司法國(guó)家主義的確立和完善奠定了基礎(chǔ)。

科恩兄弟訴弗吉尼亞案緣起于一項(xiàng)聯(lián)邦法律，該法律授權(quán)首都華盛頓特區(qū)發(fā)行彩票。作為美國(guó)主要的彩票銷售機(jī)構(gòu)，科恩家族彩票交易辦公室(Cohens’s Lottery and Exchange Office)在紐約、費(fèi)城、查爾斯頓以及弗吉尼亞州的諾?？说榷冀⒂蟹种C(jī)構(gòu)，并在全國(guó)通過(guò)郵寄的形式銷售彩票。面對(duì)彩票業(yè)豐厚的利潤(rùn)，弗吉尼亞為維護(hù)本州彩票管理權(quán)，于1820年1月份通過(guò)一項(xiàng)法律，規(guī)定除經(jīng)該州法律授權(quán)者外，禁止在該州銷售州外彩票，違者每次罰款100美元?？贫餍值芤蜻`反弗吉尼亞州法被罰款100美元。科恩兄弟不服，遂根據(jù)《1789年司法法》第25條規(guī)定，以國(guó)會(huì)曾授權(quán)在華盛頓特區(qū)發(fā)行彩票為由，向聯(lián)邦最高法院提起上訴。

雖然該案僅涉及到科恩兄弟100美元的罰款，但像馬丁訴亨特的租戶案一樣，該案涉及到重大的憲法問(wèn)題，直接關(guān)系到聯(lián)邦的未來(lái)。該案中的關(guān)鍵議題是聯(lián)邦最高法院的管轄權(quán)問(wèn)題，一部與聯(lián)邦法律直接沖突的州法，有效與否，是不是得由聯(lián)邦最高法院來(lái)做最終的判定？

當(dāng)聯(lián)邦最高法院發(fā)布糾錯(cuò)令將此案調(diào)至最高法院審理時(shí)，這一舉動(dòng)立即引起了弗吉尼亞憤怒的浪潮。州議會(huì)先后通過(guò)兩個(gè)決議，否認(rèn)聯(lián)邦最高法院有權(quán)審理此案，并對(duì)本州檢察官下達(dá)禁令，要求他們?cè)诼?lián)邦最高法院審理此案時(shí)不參與任何有關(guān)案情實(shí)質(zhì)的討論，“只要將他們的辯論限制在管轄權(quán)問(wèn)題就行，而如果法院的管轄權(quán)得到支持，那么他們的任務(wù)就算結(jié)束了”。[9](P.505)弗州法院甚至提出：“聯(lián)邦憲法并沒(méi)有規(guī)定由誰(shuí)來(lái)作為憲法本身、聯(lián)邦法律以及條約的裁斷者，這個(gè)角色，最終只能留給聯(lián)邦各州的法院?！贬槍?duì)弗吉尼亞的挑戰(zhàn)，馬歇爾代表最高法院發(fā)表的法律意見(jiàn)給予了有力的駁斥。在馬歇爾看來(lái)，在憲法和聯(lián)邦法律的框架內(nèi)，將整個(gè)聯(lián)邦有效地捏合在一起的，正是聯(lián)邦最高法院。“法院是最常用的手段：認(rèn)為一個(gè)政府應(yīng)倚仗自身的法院而不是其它法院，這是合情合理的?！?Cohens v. Virginia, 19 U.S.264,387-388(1821), http://laws.findlaw.com/US/19/264.html.

闡述完聯(lián)邦最高法院在憲政體制內(nèi)擁有的廣泛權(quán)威，馬歇爾接著回應(yīng)案件中弗吉尼亞政府提出的核心主張——作為—個(gè)獨(dú)立的主權(quán)州，它不應(yīng)該在聯(lián)邦最高法院受審。弗吉尼亞如此肯定地確認(rèn)這一點(diǎn)，是因?yàn)橛袘椃ǖ谑粭l修正案*1794年國(guó)會(huì)通過(guò)憲法第十一條修正案，規(guī)定：“合眾國(guó)的司法權(quán)，不得被解釋為適用于由他州公民或任何外國(guó)公民或國(guó)民對(duì)于合眾國(guó)一州提出的或起訴的任何普通法或衡平法的訴訟?！蓖跸！对瓌t與妥協(xié)：美國(guó)憲法的精神與實(shí)踐》，北京大學(xué)出版社，2014年，第808頁(yè)。作為依據(jù)。對(duì)此，馬歇爾承認(rèn)：憲法第十一修正案確實(shí)禁止聯(lián)邦最高法院審理由一州的公民起訴另一州的案件，除非州的同意，一個(gè)獨(dú)立主權(quán)州是不可訴的。但州的同意并非在每個(gè)特定案件中都是必需的，需要州的同意只不過(guò)是一個(gè)一般規(guī)則?！叭绻恢菀呀?jīng)讓渡了它的一部分主權(quán)，那么它的訴訟責(zé)任是否是已讓渡的這部分主權(quán)的一部分，則應(yīng)由讓渡主權(quán)的文件——憲法來(lái)決定?！?Cohens v. Virginia, 19 U.S.264,380 (1821), http://laws.findlaw.com/US/19/264.html.根據(jù)憲法的規(guī)定，聯(lián)邦最高法院對(duì)兩類案件有上訴管轄權(quán)，一類取決于案件的性質(zhì)，而不論案件當(dāng)事人為誰(shuí)；一類取決于當(dāng)事人的性質(zhì)，而不論爭(zhēng)議的主題為何。前者包括“根據(jù)本憲法、合眾國(guó)法律和根據(jù)合眾國(guó)的職權(quán)締結(jié)或?qū)⒁喗Y(jié)的條約所產(chǎn)生的一切普通法與衡平法案件”；后者包括“兩個(gè)州或者兩個(gè)以上州之間的爭(zhēng)訟、一州與另一州的公民之間的爭(zhēng)訟”，“一州與外國(guó)、外國(guó)公民或者臣民之間的爭(zhēng)訟”。根據(jù)第一類授權(quán)，聯(lián)邦最高法院有權(quán)審理起因于憲法或者合眾國(guó)法律的任何種類的案件。在這個(gè)一般性授權(quán)中，并未規(guī)定一州為一方當(dāng)事人的任何案件為例外?！拔覀冋J(rèn)為所有起因于憲法或合眾國(guó)法律的案件，都可由聯(lián)邦法院管轄，而不問(wèn)案件的當(dāng)事人為誰(shuí)?！笨贫髟V弗吉尼亞案即為這類案件，當(dāng)需要對(duì)聯(lián)邦法律做出解釋時(shí)，聯(lián)邦最高法院是有管轄權(quán)的，可以受理上訴過(guò)來(lái)的案子。

再說(shuō)，“當(dāng)時(shí)建立司法機(jī)關(guān)的明確目的之一，就是要裁決州與州之間還有州與個(gè)人之間的爭(zhēng)議。只要當(dāng)事人一方是一州，聯(lián)邦最高法院就有管轄權(quán)。那么，恰恰在完全相符的情況下，又如何能辯稱，對(duì)于一個(gè)被認(rèn)為已違反了憲法和合眾國(guó)法律的案件，同樣是這部憲法的同一條款還可以被解釋成聯(lián)邦最高法院對(duì)它沒(méi)有管轄權(quán)呢？”*Cohens v. Virginia, 19 U.S.264,383(1821), http://laws.findlaw.com/US/19/264.html.

憲法第十一修正案禁止聯(lián)邦最高法院審理由一州公民起訴另一州的案件是有其特定的目的，該修正案旨在使一州免于被私人債權(quán)人起訴，只是在訴訟行為由個(gè)人“肇始”的情況下才適用；這種赦免權(quán)，并沒(méi)有寬泛到絕對(duì)不受聯(lián)邦最高法院管轄的程度，如果案子是由州挑起的，個(gè)人仍然可以把州告上法院，各州需要為自己的行為辯護(hù)。而科恩訴弗吉尼亞案并非憲法第十一修正案所特指的那種案件，挑起官司的并非科恩兄弟，他們不過(guò)是對(duì)一個(gè)以他們?yōu)楸桓娴男淌掳讣袥Q感到不服，提起上訴而已。

對(duì)于弗吉尼亞嚴(yán)重挑戰(zhàn)聯(lián)邦最高法院的管轄權(quán)并威脅的行為，馬歇爾義正辭嚴(yán)地予以回?fù)簦骸氨驹翰荒茉谒辉撔惺构茌牂?quán)的地方行使管轄權(quán)，這是非常正確的，但是，同樣非常正確的是，本院不能在它應(yīng)該行使管轄權(quán)的地方不行使這種權(quán)力。”*Cohens v. Virginia, 19 U.S.264,404 (1821), http://laws.findlaw.com/US/19/264.html.馬歇爾通過(guò)憲法文本詳細(xì)地論述了聯(lián)邦最高法院的上訴管轄權(quán)，在他看來(lái)，為了能夠決定各州憲法和法律是否與聯(lián)邦憲法和法律相抵觸，聯(lián)邦最高法院必須有上訴管轄權(quán)。任何上訴案件，不論當(dāng)事人之一是否為州，均在聯(lián)邦法院管轄權(quán)之內(nèi)。在確認(rèn)了聯(lián)邦最高法院對(duì)科恩案的管轄權(quán)后，馬歇爾筆鋒一轉(zhuǎn)，判定哥倫比亞特區(qū)的彩票只是服務(wù)于地方需要，并未增進(jìn)整個(gè)國(guó)家的利益，弗吉尼亞禁止在州內(nèi)銷售哥倫比亞特區(qū)彩票的規(guī)定，屬于其主權(quán)的正常行使。

弗吉尼亞州在訴訟方面雖然獲勝，但州權(quán)理論的主張卻大受挫敗。在弗吉尼亞的州權(quán)主義者看來(lái)，馬歇爾在科恩兄弟訴弗吉尼亞案中對(duì)于司法管轄權(quán)的詭辯太過(guò)于離譜，連被認(rèn)為保護(hù)州權(quán)的憲法第十一條修正案都無(wú)法阻止其發(fā)展的勢(shì)頭。他們鼓動(dòng)立法，或者更加細(xì)心地制定憲法修正案來(lái)遏制最高法院的權(quán)威。于是，在整個(gè)1820年代，幾乎每屆國(guó)會(huì)都會(huì)以這樣或那樣的方式，提出過(guò)修正司法控制原則的議案，但所有這些努力最終都?xì)w于失敗。

對(duì)于科恩兄弟訴弗吉尼亞案判決的重要性，一位歷史學(xué)家如此寫道：“馬歇爾確立了最高法院的管轄權(quán)，對(duì)憲法第十一條修正案進(jìn)行了重要闡釋，擴(kuò)大了先前州上訴到聯(lián)邦最高法院案件的管轄權(quán)，并使國(guó)會(huì)可以自由地制定適用于哥倫比亞特區(qū)的法律?！盵10](PP.243-244)馬歇爾的傳記作者阿爾伯特·貝弗里奇就將此案的判決看作是馬歇爾“為了將美國(guó)人民聯(lián)合成為一個(gè)統(tǒng)一、強(qiáng)大、不朽的國(guó)家而編成的多股紐帶中最堅(jiān)實(shí)最持久的幾股中的一股”。[11](P.343)自科恩兄弟訴弗吉尼亞州案后，州法院在涉及到美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法、法律和條約的案件中自己充當(dāng)最終裁判者的企圖注定要被聯(lián)邦最高法院挫敗。用菲利克斯·法蘭克福特的話來(lái)講，聯(lián)邦法院已成為這個(gè)國(guó)家“維護(hù)每一項(xiàng)由憲法、法律及美國(guó)締結(jié)的條約所授之權(quán)力的首要和強(qiáng)有力的保障”。[12](P.492)

四、結(jié)語(yǔ)

美國(guó)革命后政局的變動(dòng)使得開(kāi)國(guó)之父?jìng)冊(cè)趹椃ㄖ忻鞔_授予了聯(lián)邦最高法院上訴管轄權(quán)，并在《1789年司法法》中再度予以確認(rèn)。然而由于各州先于聯(lián)邦而存在，已經(jīng)履行了大量的政府職能，聯(lián)邦最高法院以糾錯(cuò)令的形式對(duì)州法院及州法律的審查，遭到了州權(quán)主義者的激烈抗議，聯(lián)邦最高法院的管轄權(quán)時(shí)常陷入危機(jī)之中。在馬丁訴亨特的租戶案和科恩兄弟訴弗吉尼亞案中，馬歇爾法院力挽狂瀾，對(duì)州權(quán)主義者的猛烈抨擊予以有力的回?fù)?，再次確認(rèn)聯(lián)邦最高法院擁有對(duì)各州及各州法院的上訴審查權(quán)，使得司法在全國(guó)統(tǒng)一成為可能，并使得聯(lián)邦主義的思想逐步得到民眾的認(rèn)可。

用考克斯的話說(shuō)，馬丁訴亨特的租戶案、科恩兄弟訴弗吉尼亞案，“這些案件共同提供了一個(gè)一元的解釋聯(lián)邦憲法時(shí)的權(quán)威聲音。沒(méi)有這一聲音，整個(gè)政府藍(lán)圖有可能會(huì)失敗，它將為政府權(quán)力所存在的許多分支之間的沖突所摧毀。即便是存在著這一聲音——內(nèi)戰(zhàn)也是建立一個(gè)不可分割的聯(lián)邦所必需的前提。長(zhǎng)期看來(lái)，這些判決的意義不僅如此，他們還意味著那些制憲者們留待未決的重要的開(kāi)放性問(wèn)題，無(wú)論是關(guān)系到聯(lián)邦制的問(wèn)題還是個(gè)人自由的問(wèn)題，都將通過(guò)憲法解釋——通過(guò)一個(gè)法院根據(jù)法律——來(lái)決定。”[13](P.68)

參考文獻(xiàn)：

[1]R. Kent Newmyer.JohnMarshallandtheHeroicAgeoftheSupremeCourt[M]. Baton Rouge: Louisiana State University Press,2001.

[2]Alexander Hamilton, James Madison,John Jay.TheFederalistwithLettersofBrutus[M]. Oxford:Cambridge University Press,2003.

[3]The Judiciary Act of 1789[EB/OL]. http://www.constitution.org/uslaw/judiciary_1789.html.

[4]Jean Edward Smith.JohnMarshall:DefinerofaNation[M]. New York: Henry Holt and Company, Inc.,1996.

[5]F. Thornton Miller. John Marshall versus Spencer Roane: A Reevaluation of Martin v. Hunter's Lessee[J].TheVirginiaMagazineofHistoryandBiography, 1988，(3).

[6]詹姆斯·西蒙.打造美國(guó):杰斐遜總統(tǒng)與馬歇爾大法官的角逐[M].徐爽，王劍鷹譯.北京:法律出版社,2009.

[7]Norman Redlich, John Attanasio, Joel K. Goldstein.UnderstandingConstitutionalLaw[M]. New York: M. Bender,1999.

[8]Bernard H. Siegan.TheSupremeCourtsConstitution:AnInquiryintoJudicialReviewandItsImpactonSociety[M]. New Brunswick, N.J. ：Transaction,1987.

[9]G. Edward White.TheMarshallCourtandCulturalChange, 1815-1835[M]. New York: Macmillan, 1988.

[10]W. Ray Luce.Cohensv.Virginia,theSupremeCourtandStateRights:aReevaluationofInfluencesandImpacts[M]. New York: Garland Publishing Co.,1990.

[11]Albert J. Beveridge.TheLifeofJohnMarshall：Vol.4[M]. Boston and New York: Houghton Mifflin Company, 1919.

[12]克米特·霍爾.牛津美國(guó)聯(lián)邦最高法院指南[M].許明月，夏登峻，等譯.北京:北京大學(xué)出版社,2009.

[13]阿奇博爾德·考克斯.法院與憲法[M].田雷譯.北京:北京大學(xué)出版社,2006.

(責(zé)任編輯：吳芳)

Marshall Court and the Construction of American Supreme

Court Appellate Jurisdiction

GUO Qiao-hua

(School of Humanities, Hangzhou Normal University, Hangzhou 311121, China)

Abstract:American Supreme Court Appellate Jurisdiction was on the basis of the Article 3 in the Constitution of 1787 and Article 25 in theJudicialActof1789 which defined the Supreme Court’s appellate jurisdiction in a clear manner. However, states’ rights advocates frequently resisted appellate jurisdiction of the Supreme Court in the dual-federalism system. As the chief justice, John Marshall reiterated the Supreme Court appellate jurisdiction in the Constitution and theJudiciaryActof1789 through the interpretation of some important cases, which made the legal paper into the living constitutionalism and laid the foundation for the early American constitutional system.

Key words:United States; Marshall Court; Martin v. Hunter’s Lessee; Cohens v. Virginia

DOI:10.3969/j.issn.1674-2338.2016.01.012

中圖分類號(hào)：K712

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1674-2338(2016)01-0085-07

作者簡(jiǎn)介：郭巧華(1981-)，女，河南漯河人，杭州師范大學(xué)人文學(xué)院副教授、博士，主要從事美國(guó)早期憲政史研究。

基金項(xiàng)目：國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基金青年項(xiàng)目“美國(guó)早期憲政的歷史考察”(13CSS011)、浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題“約翰·馬歇爾和美國(guó)早期憲政制度研究”(13ZJQN103YB)的研究成果。

收稿日期：2014-09-16