吉林建筑大學(xué)經(jīng)管學(xué)院　范云翠　楊崇尚

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BOT+EPC項目特征及關(guān)系治理對策研究①

吉林建筑大學(xué)經(jīng)管學(xué)院范云翠楊崇尚

BOT+EPC模式在基礎(chǔ)設(shè)施項目中得到大量應(yīng)用，相比傳統(tǒng)項目管理模式，BOT+EPC項目具備很多新的特征及優(yōu)勢，但針對這類項目合同的治理制度卻并不完善。進行關(guān)系治理是BOT+EPC項目治理路徑的現(xiàn)實需求，關(guān)系治理的重點應(yīng)提高項目各方信任程度，加強信息共享、溝通與合作，從而有利于協(xié)調(diào)項目各方?jīng)_突，實現(xiàn)共贏。

BOT+EPC模式 關(guān)系治理 基礎(chǔ)設(shè)施項目

在國家擴大投資拉動內(nèi)需政策導(dǎo)向作用下，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐進一步加快。然而，基礎(chǔ)設(shè)施投資金額巨大，僅靠政府單一的財政收入顯然已經(jīng)很難滿足需要，促使大部分基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目要按照市場化規(guī)則運作，這為BOT+EPC創(chuàng)新模式在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域應(yīng)用提供了廣闊的空間。BOT+EPC 模式是目前國際普遍采用、國內(nèi)積極推行的工程項目組織新模式，這種模式在貴州、湖北、重慶等地的高速公路項目中得到了大量應(yīng)用，它的優(yōu)勢在于能夠整合各方資源，減少環(huán)節(jié)和降低成本。

1　BOT+EPC模式的界定

BOT是英文Build-Operate-Transfer的縮寫，譯意為“建設(shè)—經(jīng)營—移交”，是作為私營機構(gòu)參與國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一種形式。政府通過特許權(quán)協(xié)議，授權(quán)私營公司負責項目籌資和組織建設(shè)，采用設(shè)計、建設(shè)、融資、經(jīng)營合約方式。項目完成后私營公司按協(xié)議進行運營及償還貸款和債務(wù)，特許期滿無償移交給政府。EPC是Engineering-Procurement-Construction的縮寫，即“設(shè)計+采購+施工”總承包模式，是指業(yè)主通過固定總價合同，將工程項目發(fā)包給總承包單位，由總承包單位承攬整個建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、采購、施工，并對所承包建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等全面負責，通過系統(tǒng)優(yōu)化整合，最終向業(yè)主提交符合合同約定的工程承包模式。融合BOT及EPC模式的含義對BOT+EPC模式界定如下：圍繞某個公共基礎(chǔ)設(shè)施項目，政府向承擔項目的企業(yè)或機構(gòu)頒發(fā)特許權(quán)協(xié)議，允許該企業(yè)或機構(gòu)在特許期內(nèi)負責組織基礎(chǔ)設(shè)施融資、建設(shè)及運營工作，企業(yè)或機構(gòu)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中采用EPC總承包模式，當特許期限結(jié)束后，企業(yè)或機構(gòu)將該項目無償移交給政府。

2　BOT+EPC項目的特征

2.1多為集投資、管理、施工于一身

在BOT+EPC模式下，由一家大型建筑企業(yè)負責項目投融資、管理、施工等工作，這樣既可以避免由于業(yè)主與施工企業(yè)利益沖突，或分配不均引起的內(nèi)耗，同時也可以按照最節(jié)約的設(shè)計方案組織施工，降低工程成本，提高項目的投資收益。例如，中交建設(shè)股份公司以BOT+EPC模式投資湖北省咸通高速公路項目，使集團公司既可在高速公路投資領(lǐng)域取得投資收益，同時可以為下屬公司勘察設(shè)計、施工單位贏得工程任務(wù)，又使投資全過程的各階段的利潤都留在集團內(nèi)部，實現(xiàn)投資效益最大化。

2.2適合行業(yè)內(nèi)上下游產(chǎn)業(yè)鏈齊全的企業(yè)

BOT+EPC模式特別適合建筑業(yè)上、下游產(chǎn)業(yè)鏈齊全的企業(yè)。如中交建設(shè)股份有限公司主要從事鐵路、公路、橋梁、隧道、港口、碼頭、航道、市政為主的基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計和建筑業(yè)、疏浚業(yè)、裝備制造業(yè)以及外貿(mào)業(yè)，該公司旗下有10家大型設(shè)計院，業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋全國各地。由于與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有關(guān)的所有工作都由該公司全權(quán)負責，涉及各項任務(wù)的部門或單位均為下屬子公司或長期合作伙伴，從而大大降低了各方交易費用。

2.3投資人與總承包商同時確定

傳統(tǒng)BOT模式按照子項目和合同標段組織招投標，導(dǎo)致各方協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)及變更環(huán)節(jié)多，而在BOT+EPC模式下，政府在公開招標時選定潛在投資人與總承包施工企業(yè)組成投標聯(lián)盟，即政府通過招標在確定投資人的同時也確定了總承包施工企業(yè)，這是BOT+EPC模式的顯著特點，也是在 BOT 基礎(chǔ)上衍生的創(chuàng)新點。

2.4大大降低工程項目成本

BOT+EPC 模式體現(xiàn)了“設(shè)計節(jié)約是最大節(jié)約”的理念，由于在確定投資人同時就確定了設(shè)計、施工單位，使得投資人在設(shè)計階段就能控制項目成本；BOT+EPC模式減少了招標和變更環(huán)節(jié)，使得變更成本降低；同時在新模式下材料集中規(guī)模采購，成本大大降低。比如成渝復(fù)線重慶段，投資概算85億多元，實際投資節(jié)省約1億元，而在傳統(tǒng)模式下實際投資往往超出概算10%～15%。

2.5質(zhì)量統(tǒng)一管理

BOT+EPC模式能夠?qū)崿F(xiàn)質(zhì)量統(tǒng)一管理，在項目施工過程中做到標準化管理、材料統(tǒng)一采購和加工。

3　BOT+EPC項目關(guān)系治理的必要性

盡管BOT+EPC項目具備上述新的特征及優(yōu)勢，但同時也衍生出一些新的問題，由于總承包商在項目中同時扮演股東、業(yè)主、施工單位等多重角色，導(dǎo)致各層次合同的履約與管理不易清晰，項目實施過程中參與方的角色和定位容易混淆，各方之間復(fù)雜的關(guān)系對項目的合同履約和管理不利。BOT+EPC項目的復(fù)雜性決定了項目存在高度的信息不對稱性，這類項目往往都是規(guī)模較大、周期較長、不確定性較高的項目。傳統(tǒng)的項目治理理論強調(diào)采用合同治理的制度安排來規(guī)避可能的風險。但在BOT+EPC新模式下，由于各方角色及合同關(guān)系的復(fù)雜性導(dǎo)致合同本身的不完備性將更為明顯。合同治理僅僅有助于交易的變更或終止，而關(guān)系治理則建立在信任基礎(chǔ)上，通過共同規(guī)范、溝通、合作等方式降低交易費用和減少交易風險，能夠有效克服合同治理的缺陷促使交易達成。關(guān)系治理與合同治理的有效耦合，是BOT+EPC項目治理路徑的現(xiàn)實選擇。

4　BOT+EPC項目關(guān)系治理對策

在BOT+EPC項目中，由于全壽命期過程的集成、項目各方組織的集成以及承包商的雙重身份，使得關(guān)系治理顯得尤為重要。BOT+EPC項目關(guān)系治理的內(nèi)容包括信任、信息共享、溝通與合作。為理順BOT+EPC項目各方關(guān)系，保證項目順利完成，應(yīng)針對上述內(nèi)容制定關(guān)系治理對策。

4.1提高項目各方信任程度

信任是項目各方開展合作的重要基礎(chǔ)，是形成交易的首要問題。信任被認為是項目利益各方關(guān)系的橋梁和紐帶，而這種關(guān)系是項目成功的關(guān)鍵。當合同治理不能滿足組織成員之間的正常信息交流時，以信任為基礎(chǔ)的伙伴間合作關(guān)系就成為項目各方溝通交流的重要渠道。在BOT+EPC項目中，項目各參與方在合作之初通常關(guān)注于對方的資質(zhì)、信譽和能力，通過招投標、談判等方式形成各方信任基礎(chǔ)。隨著項目逐漸實施，項目各方的信任不僅來自法律法規(guī)及合同約束，而且各方頻繁的交往、深入理解逐步深化了對未來預(yù)期的信任。一旦建立信任機制，將大大減少合作各方的投機風險，最終將保持各方持續(xù)的合作關(guān)系及利益共贏。

4.2建立各方信息共享平臺

信息共享是BOT+EPC項目關(guān)系治理的一種重要標志，反映項目各方關(guān)系的融洽性、溝通的有效性以及解決沖突的能力。溝通的程度越高，信息共享就越好，目標就越容易一致。信息共享使項目各方處于結(jié)構(gòu)均衡的系統(tǒng)中，有利于項目各方有效預(yù)測項目未來的不確定性，提高項目交易的效率。BOT+EPC項目應(yīng)建立面向利益各方的信息共享平臺，實現(xiàn)信息有效暢通和共享，從而減少項目建設(shè)全壽命期的信息損失，提高項目各參與方的信息溝通效率以及項目信息的重復(fù)使用率。

4.3加強項目各方之間的溝通能力

溝通是關(guān)系治理中一種重要的規(guī)范。溝通按照形式分為正式溝通與非正式溝通。BOT+EPC項目關(guān)系治理中的溝通主要是指非正式溝通。項目是一類臨時性多邊組織，項目各參與方之間的關(guān)系可通過正式渠道和非正式渠道來建立。項目實施過程中存在著大量的非正式溝通和決策?？偝邪痰亩喾N身份導(dǎo)致其需要與其他參與方之間存在大量的非正式的信息溝通。頻繁、有效的溝通能夠加深項目各參與方之間的了解，化解合作過程中可能產(chǎn)生的沖突和矛盾，有利于項目最終目標的實現(xiàn)。

4.4構(gòu)建伙伴式合作關(guān)系

在BOT+EPC項目中，由于項目全壽命期的集成和參與方組織的集成，使得項目各方之間建立伙伴式合作關(guān)系成為關(guān)鍵要素。在基礎(chǔ)設(shè)施BOT+EPC項目中，作為總承包商具有多種身份的特殊形式，使得總承包商能把多數(shù)人才與物資投入到該項目中，實現(xiàn)項目利益和企業(yè)利益的高度統(tǒng)一。同時在基礎(chǔ)設(shè)施BOT+EPC項目中，項目各參與方也可能同屬于一個企業(yè)集團，樹立合作共贏的理念、發(fā)揮各方協(xié)同效應(yīng)，形成合作伙伴關(guān)系就更具有現(xiàn)實性和針對性。

5　結(jié)語

我國基礎(chǔ)設(shè)施項目中大量采用BOT+EPC 模式，這種模式具備新的特征和優(yōu)勢，表現(xiàn)為集投資、管理、施工于一身、適合行業(yè)內(nèi)上、下游產(chǎn)業(yè)鏈齊全的企業(yè)、投資人與總承包商同時確定、大大降低工程項目成本和質(zhì)量統(tǒng)一管理等，有利于整合項目資源和提高效益。BOT+EPC項目往往都是規(guī)模較大、周期較長、不確定性較高的項目，導(dǎo)致合同治理的不完備性及合同風險，關(guān)系治理有利于長期交易關(guān)系的建立和發(fā)展，彌補正式合同適應(yīng)性的不足。BOT+EPC項目關(guān)系治理應(yīng)提高項目各方信任程度、建立各方信息共享平臺。加強項目各方之間的溝通能力與構(gòu)建伙伴式合作關(guān)系，從而有利于協(xié)調(diào)項目各方?jīng)_突，實現(xiàn)共贏。

［1］ 李叢.“BOT+EPC”模式下高速公路項目投資控制研究［D］.重慶交通大學(xué)，2015.

［2］ 陳中秋.BOT+EPC項目建設(shè)合約的治理創(chuàng)新研究［D］.湘潭大學(xué)，2013.

［3］ 涂萬堂，盧耀軍.BOT+EPC公路投資新模式——以貴陽至都勻高速公路投資評估為例［J］.中國公路，2012（1）.

［4］ 李遠軍，朱曦，韓靜.BOT+EPC模式下建設(shè)咸通高速公路項目的探索和思考［C］//湖北省公路學(xué)會學(xué)術(shù)年，2012.

F202

A

2096-0298（2016）07（c）-164-02

①吉林省教育廳項目“基礎(chǔ)設(shè)施BOT項目投標聯(lián)盟治理研究(2014221)”。

范云翠(1980-)，女，漢族，吉林德惠人，吉林建筑大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，副教授，主要從事項目管理方面的研究；

楊崇尚(1989-)，男，漢族，山東新泰人，吉林建筑大學(xué)碩士研究生，主要從事項目管理方面的研究。