羅廷飛

（重慶碧水源建設(shè)項(xiàng)目管理有限責(zé)任公司，重慶400020）

FiDiC合同條件下項(xiàng)目咨詢(xún)與國(guó)內(nèi)項(xiàng)目咨詢(xún)差異分析

羅廷飛

（重慶碧水源建設(shè)項(xiàng)目管理有限責(zé)任公司，重慶400020）

對(duì)FiDiC合同條件下世界銀行貸款項(xiàng)目咨詢(xún)管理模式與國(guó)內(nèi)常見(jiàn)項(xiàng)目管理模式的差異性進(jìn)行了分析，以期為國(guó)內(nèi)咨詢(xún)企業(yè)或承包商面對(duì)國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)時(shí)，如何在FiDiC合同條件下參與競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高認(rèn)識(shí)提供借鑒和參考。

FiDiC；咨詢(xún)；項(xiàng)目管理；差異

【DOI】10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.10.066

1 概述

國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)(FiDiC)已成立80多年，是國(guó)際工程咨詢(xún)業(yè)的權(quán)威行業(yè)組織，與世界銀行等國(guó)際金融組織有著密切的聯(lián)系。而我國(guó)工程咨詢(xún)業(yè)是改革開(kāi)放以來(lái)在原工程設(shè)計(jì)和建設(shè)管理隊(duì)伍基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，特別是在中國(guó)加入世界貿(mào)易組織和倡導(dǎo)成立的亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行等國(guó)際性窗口后得到了較大發(fā)展。項(xiàng)目參與者不管是在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外都有可能面臨菲迪克合同條件下投資領(lǐng)域或渠道，既帶來(lái)了機(jī)遇，也帶來(lái)了挑戰(zhàn)。借簽國(guó)外工程咨詢(xún)的成功經(jīng)驗(yàn)，努力提高自身工程咨詢(xún)服務(wù)水平，已成為當(dāng)務(wù)之急。論文以菲迪克合同條件下某項(xiàng)目為背景，對(duì)該項(xiàng)目主要差異進(jìn)行了概括性總結(jié)，供讀者交流。

2 項(xiàng)目概況

利用世界銀行國(guó)際金融組織貸款的重慶小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施改善項(xiàng)目包括13個(gè)子項(xiàng)，這些子項(xiàng)區(qū)域位置分布在重慶市轄區(qū)內(nèi)的9個(gè)區(qū)縣，其中有3個(gè)供水子項(xiàng)，2個(gè)區(qū)域供水子項(xiàng)，3個(gè)防洪子項(xiàng)，4個(gè)道路子項(xiàng)和1個(gè)環(huán)衛(wèi)子項(xiàng)組成。雖然工程類(lèi)別和建設(shè)主體歸屬不同，但這些被選為世行貸款子項(xiàng)均通過(guò)了成本、效益的篩選，并與城市遞增性發(fā)展一致。各項(xiàng)目主體單位雇用了咨詢(xún)服務(wù)企業(yè)（包括勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、設(shè)計(jì)審查DRCI、機(jī)構(gòu)強(qiáng)化及培訓(xùn)等）主體單位。有的階段是國(guó)內(nèi)咨詢(xún)企業(yè)獨(dú)立參與，如勘察、設(shè)計(jì)階段，便于理解和掌握國(guó)家行業(yè)和地方相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；而有的階段是國(guó)際咨詢(xún)企業(yè)通過(guò)競(jìng)標(biāo)參與（如設(shè)計(jì)審查、機(jī)構(gòu)強(qiáng)化與培訓(xùn)、監(jiān)理等）。不管?chē)?guó)內(nèi)獨(dú)立參與還是國(guó)際咨詢(xún)獨(dú)立參與或國(guó)際、國(guó)內(nèi)聯(lián)合參與都必須滿(mǎn)足國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行貸款和國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)信貸采購(gòu)指南中相關(guān)條款之規(guī)定。

3 項(xiàng)目管理工作的差異

目前，按國(guó)家基本建設(shè)管理程序相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目從立項(xiàng)、可研、初設(shè)、施設(shè)等各階段由項(xiàng)目法人單位聘請(qǐng)具有相關(guān)資質(zhì)的咨詢(xún)服務(wù)單位在滿(mǎn)足國(guó)家法律法規(guī)約束的前提下獨(dú)立編制、獨(dú)立設(shè)計(jì)，并將相應(yīng)的成果文件通過(guò)有資質(zhì)的第三方審查并得到業(yè)主認(rèn)可后根據(jù)項(xiàng)目管轄范圍取得行政許可和審批，這些成果文件才是合法有效的。而在世界銀行貸款項(xiàng)目中除滿(mǎn)足該國(guó)相關(guān)的政策和法規(guī)外，還需滿(mǎn)足國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行貸款和國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)信貸采購(gòu)指南中相關(guān)條款[1]，如所有項(xiàng)目執(zhí)行單位雇請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)咨詢(xún)服務(wù)方制作的成果文件、技術(shù)規(guī)范及招標(biāo)文件等均要接受第三方國(guó)際咨詢(xún)服務(wù)團(tuán)隊(duì)及專(zhuān)家的詳細(xì)審查及認(rèn)證，以確定是否滿(mǎn)足成本、效益、遞增的原則；所有成果文件及資料不管前審合同還是后審合同在項(xiàng)目各階段結(jié)束后都必須在收到世行“不反對(duì)”意見(jiàn)后再開(kāi)展下一步工作，從而導(dǎo)致部分關(guān)鍵階段收到“不反對(duì)”意見(jiàn)需等待幾個(gè)月甚至半年之久；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中參建各方定期或不定期接受?chē)?guó)際咨詢(xún)方設(shè)計(jì)審查及認(rèn)證方和國(guó)際咨詢(xún)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化及培訓(xùn)，彼此交換設(shè)計(jì)審查及認(rèn)證與現(xiàn)場(chǎng)各子項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中的管理和核查等信息。

4 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的差異

項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的主體和責(zé)任人，項(xiàng)目監(jiān)理在國(guó)內(nèi)的通常做法是成立以總監(jiān)負(fù)責(zé)制的直線(xiàn)制、職能式或直線(xiàn)職能式等管理模式。而在世界銀行貸款項(xiàng)下項(xiàng)目管理模式通常采用國(guó)際公開(kāi)競(jìng)標(biāo)選擇具有國(guó)際水準(zhǔn)的咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)與本國(guó)相應(yīng)監(jiān)理公司組成聯(lián)合體管理模式。

在菲迪克合同條件下項(xiàng)目咨詢(xún)管理架構(gòu)與國(guó)內(nèi)監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)是大同小異的，但架構(gòu)中各個(gè)層級(jí)管理權(quán)限和職責(zé)是不盡相同的。如總監(jiān)、總監(jiān)辦（CRE）為決策層，副總監(jiān)（DCRE）為過(guò)渡層，駐地監(jiān)理（RE）為執(zhí)行層。

4.1 總監(jiān)及總監(jiān)辦（CRE決策層）

總監(jiān)辦是由國(guó)際咨詢(xún)公司派駐現(xiàn)場(chǎng)主要負(fù)責(zé)該批項(xiàng)目的行政事務(wù)（如對(duì)世行及相應(yīng)專(zhuān)家組檢查團(tuán)和執(zhí)行FiDiC合同條件程序化管理）及工作事務(wù)（各子項(xiàng)目的業(yè)主溝通與銜接和項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有關(guān)設(shè)計(jì)變更、索賠等），直接為總監(jiān)服務(wù)。總監(jiān)和與之匹配的專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)如合同專(zhuān)家、結(jié)構(gòu)專(zhuān)家、機(jī)電專(zhuān)家等組成具有國(guó)際水準(zhǔn)的決策層。主要職責(zé)：對(duì)外主要對(duì)接對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行核查的世界銀行組成的專(zhuān)家檢查團(tuán)、其他為項(xiàng)目服務(wù)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以及項(xiàng)目所在地項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)等；對(duì)內(nèi)主要負(fù)責(zé)各子項(xiàng)目實(shí)施主體如業(yè)主、承建商、駐地辦的指揮與協(xié)調(diào)。負(fù)責(zé)各子項(xiàng)項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的構(gòu)建、FiDiC合同條件下程序管理的培訓(xùn)與管理、變更與索賠處理、工程支付、簽署有關(guān)指令等確保各子項(xiàng)目順利推進(jìn)。但是決策層對(duì)架構(gòu)圖中所屬層級(jí)都有明確的授權(quán)和職責(zé)權(quán)限，針對(duì)某個(gè)具體子項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)日常事務(wù)管理如涉及質(zhì)量、安全、計(jì)量、進(jìn)度和外部協(xié)調(diào)只實(shí)行宏觀管理，因?yàn)樗麄儗?duì)各國(guó)所涉及的法律、法規(guī)、政策及《規(guī)范》等不熟悉。

4.2 副總監(jiān)（DCRE管理層）

國(guó)際水準(zhǔn)工程咨詢(xún)公司參與某世行貸款項(xiàng)目的競(jìng)標(biāo)，大多都要篩選當(dāng)?shù)赜杏绊懙淖稍?xún)管理機(jī)構(gòu)及團(tuán)隊(duì)，可能是一家也可能是兩家甚至更多不等，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、結(jié)構(gòu)、類(lèi)型、投資規(guī)模大小組成聯(lián)合競(jìng)標(biāo)團(tuán)體。一旦中標(biāo)，由聯(lián)合體成員咨詢(xún)公司派出具有較為豐富管理經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)技能的專(zhuān)業(yè)人員作為項(xiàng)目服務(wù)的管理層。其職責(zé)有以下幾點(diǎn)：（1）承上啟下的作用。將決策層的指令逐層傳達(dá)至各子項(xiàng)目實(shí)施主體，同時(shí)收集整理各子項(xiàng)的信息并及時(shí)反饋；（2）定期或不定期在決策層授權(quán)范圍內(nèi)督促檢查各子項(xiàng)執(zhí)行情況；（3）研究處理項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中重大事項(xiàng)，如設(shè)計(jì)變更、工期、費(fèi)用索賠等；（4）組織和協(xié)調(diào)各子項(xiàng)實(shí)施主體的責(zé)任與義務(wù)；（5）向駐地辦發(fā)出各種工作指令；（6）在總監(jiān)休假期間履行總監(jiān)職責(zé)簽署工作指令等。

4.3 駐地辦(RE執(zhí)行層)

駐地辦是在總監(jiān)及副總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下對(duì)具體某個(gè)子項(xiàng)實(shí)行微觀管理的機(jī)構(gòu),通常由駐地監(jiān)理工程師、專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員組成。項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)是在總監(jiān)授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展工作，如×××項(xiàng)目總監(jiān)授權(quán)書(shū)栽明:根據(jù)×××項(xiàng)目施工咨詢(xún)合同,并依據(jù)FiDiC合同條款中通用條款第×××條款之授權(quán)指派×××為某子項(xiàng)駐地監(jiān)理工程師（相當(dāng)于目前國(guó)內(nèi)總監(jiān)，其必須具有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)為辦理行政許可之需）按合同之規(guī)定應(yīng)享有監(jiān)理的職責(zé)及權(quán)利,特此授權(quán)。但這項(xiàng)權(quán)利將不包括批準(zhǔn)承包人、施工組織設(shè)計(jì)簽署，中期支付的請(qǐng)求、簽發(fā)變更令、開(kāi)工令、停工令、復(fù)工令。

5 項(xiàng)目實(shí)施中有關(guān)環(huán)境、移民安置和機(jī)構(gòu)強(qiáng)化與培訓(xùn)等管理的差異

5.1 項(xiàng)目實(shí)施期間的環(huán)境問(wèn)題

目前，國(guó)內(nèi)任何項(xiàng)目選址、立項(xiàng)必須經(jīng)有資質(zhì)的環(huán)境評(píng)價(jià)單位對(duì)實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，并需得到政府相應(yīng)主管部門(mén)的行政許可才能付諸實(shí)施。在實(shí)施過(guò)程中還必須滿(mǎn)足國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的要求，如水土流失保護(hù)、亂砍濫伐，揚(yáng)塵，帶泥上路的藍(lán)天保護(hù)等地方要求。而在FiDiC合同條件下，除遵守項(xiàng)目所在國(guó)關(guān)于環(huán)境保護(hù)問(wèn)題外作為項(xiàng)目承包商還需做到以下幾點(diǎn)：（1）必須根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)制定“環(huán)境管理計(jì)劃”確保不會(huì)因?yàn)樗麄冃袨閷?dǎo)致違反項(xiàng)目所在國(guó)的法律規(guī)定；（2）世界銀行進(jìn)行核查時(shí)，代表團(tuán)將密切監(jiān)督施工場(chǎng)地任何違反“環(huán)境管理計(jì)劃”的行為并將報(bào)告政府予以糾正；承包商必須確保在準(zhǔn)備投標(biāo)的過(guò)程中，包含執(zhí)行“環(huán)境管理計(jì)劃”的成本；（3）“環(huán)境管理計(jì)劃”還要求承包商在每個(gè)承包團(tuán)隊(duì)中任命至少1名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的全職環(huán)境專(zhuān)職人員。

5.2 土地征用和移民安置

任何項(xiàng)目實(shí)施都涉及土地征用和移民安置等問(wèn)題，項(xiàng)目的實(shí)施常因土地征用與移民安置問(wèn)題達(dá)不成一致意見(jiàn)而延誤或產(chǎn)生紛爭(zhēng)。而在FiDiC合同條件下按世界銀行有關(guān)規(guī)定：在報(bào)送項(xiàng)目招標(biāo)文件和評(píng)標(biāo)報(bào)告轉(zhuǎn)報(bào)的同時(shí)必須說(shuō)明土地征用和移民安置的進(jìn)度。在此項(xiàng)工作沒(méi)有實(shí)質(zhì)上完成前對(duì)某項(xiàng)目報(bào)送的招標(biāo)文件或評(píng)標(biāo)報(bào)告不予發(fā)出不反對(duì)意見(jiàn)函，即使取得世行不反對(duì)意見(jiàn)，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中世行專(zhuān)家代表團(tuán)將定期或不定期檢查或抽查發(fā)現(xiàn)有土地征用與移民安置等問(wèn)題未能很好解決，仍將采取拒絕或暫停支付等強(qiáng)制手段妥善解決。

5.3 財(cái)務(wù)管理和機(jī)構(gòu)強(qiáng)化

FiDiC合同條件下具有國(guó)際水準(zhǔn)的咨詢(xún)公司應(yīng)幫助項(xiàng)目實(shí)施單位建立有效運(yùn)行的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)以便對(duì)每一子項(xiàng)目實(shí)施單位的財(cái)務(wù)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。此外，應(yīng)幫助項(xiàng)目實(shí)施單位做好準(zhǔn)備工作以通過(guò)年度審計(jì)和工程審計(jì)[2]，包括但不限于：（1）建立有效運(yùn)行的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)；（2）對(duì)項(xiàng)目實(shí)施單位的支付情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和反饋且根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需要提出相應(yīng)貸款調(diào)整方案；（3）按世行《貸款協(xié)議》和《項(xiàng)目協(xié)議》財(cái)務(wù)條文，協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施單位編制財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)匯總報(bào)表；（4）配合審計(jì)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施單位財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查；（5）根據(jù)需要提供相關(guān)培訓(xùn)，以確保項(xiàng)目實(shí)施單位的相關(guān)活動(dòng)滿(mǎn)足相關(guān)要求。

6 結(jié)語(yǔ)

在FiDiC合同條件下使用國(guó)際金融組織、外國(guó)政府貸款或援助資金項(xiàng)目，隨著改革開(kāi)放逐漸被政府和決策部門(mén)認(rèn)可，如重慶的城市環(huán)境整治項(xiàng)目、重慶小城市基礎(chǔ)設(shè)施改善項(xiàng)目以及重慶市統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展與改善試點(diǎn)項(xiàng)目都是采用世界銀行或國(guó)際金融組織貸款來(lái)實(shí)施。而在實(shí)施過(guò)程中需大批參與者、建設(shè)者如設(shè)計(jì)咨詢(xún)、監(jiān)理、施工、業(yè)主和項(xiàng)目指揮者必須遵循FiDiC合同條件下條款的約定，而許多參與者對(duì)此認(rèn)識(shí)比較模糊，需在實(shí)踐中不斷了解、認(rèn)知、熟悉和掌握。論文是從國(guó)際、國(guó)內(nèi)咨詢(xún)管理差異分析入手進(jìn)行了概括性總結(jié)和提煉，以起到拋磚引玉的作用。

【1】世界銀行.國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行貸款和國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)信貸采購(gòu)指南[Z].北京：清華大學(xué)出版社，2004.

【2】中國(guó)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì).設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件[Z].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，1999.

Analysis on the Differences Between Project Consulting on the Condition of FiDiC Contract and Domestic Project Consulting

LUO Ting-fei
(ChongqingBishuiyuanConstructionProjectManagementCo.Ltd.,Chongqing 400020,China)

ThispaperanalyzesthedifferencesbetweenthemanagementmodeofWorldBankloanprojectonthecconditionofFiDiCcontract andthecommondomesticprojectmanagementmode,inordertoofferreferenceforthedomesticconsultingenterprisesorthecontractorsonhow toparticipateinthecompetition,avoidtherisksandimprovecognitionontheconditionofFiDiCcontractwhentheyarefacingtheinternational anddomesticmarkets.

FiDiC;consulting;projectmanagement;difference

F284

A

1007-9467（2016）10-0147-03

2016-09-20

羅廷飛（1963～），男，重慶人，高級(jí)工程師，從事項(xiàng)目管理與建筑經(jīng)濟(jì)研究。