李清怡

摘要：檔案與權利的關系是越來越多檔案學者關注的話題。本文首先從權利與權力關系的角度論述了對公民、國家、社會三個層面而言檔案權利實現(xiàn)的意義。其次，分析了檔案權利實現(xiàn)的主體、客體和媒介三個影響因素對檔案權利實現(xiàn)的影響機制。最后，從檔案權利實現(xiàn)的根本動力、主要動力以及重要動力解析如何實現(xiàn)檔案權利。

關鍵詞：權利；檔案；權利與權力

Abstract：The relationships between Archives and right are more and more concerned by scholars of archives. Firstly， from right and power relations perspectives， this article discusses the significance of realizing the right of Archives in the three levels such as the citizen， the country， and the society. Secondly， this article has analyzed the three factors——subject of realizing the right of archives， object of realizing the right of archives and medium of realizing the right of archives. And it has analyzed how do the three factors affect the realization of rights of archives. Finally， from the fundamental driving force， the main driving force and important driving force perspectives， this article resolves the problem of how to achieve the right of archives.

Keywords：Rights；Archives；Rights and power

權利作為對人的主體性價值的肯定與闡釋，已經成為現(xiàn)代社會賴以存在的一個實質性要素。它是人類自身存在和發(fā)展的基礎，也是人類社會文明演化進取而不可或缺的內驅力。在我們這個時代，讓更多的人享有更多的權利，已經成為人類共同的理想。[1]近年來，檔案領域對權力的關注從側面反映出公眾對檔案權利的訴求，單從權力的角度闡釋檔案的本質和作用對于實現(xiàn)檔案的權利是不完整的，唯有從權利自身出發(fā)，才能更好地理解檔案工作的歷史價值，實現(xiàn)公眾對檔案的權利期望。盧梭《社會契約論》對權利、權力的論述有助于后現(xiàn)代以來對人權回歸的理解，從權利自身的角度探討檔案在權利實現(xiàn)過程中的意義。

1 檔案權利與權力的關系

認識權利，必然先要理清權利與權力的關系。權利與權力是如何產生的呢？盧梭在《社會契約論》中假設了一種理念狀態(tài)：自然狀態(tài)，并認為當時由于人們的交往逐漸變得頻繁以及私有財產的出現(xiàn)，使得自然的不平等帶來了關系的不平等，權利觀念便在無窮無盡的沖突中產生。[2]權利的產生逐漸使社會中參與成員以相互承認為紐帶結成一種特殊的社會關系。這種社會關系在盧梭看來就是公共權力，它是個體權利集中的結果，是通過社會個體締結社會契約的過程中全部讓與權利而形成。通過讓與和集合，人類社會獲得了一種高級的權利——共同體的權力。[3]由此認為，權利先于權力而存在，是權力的來源。共同體權力產生于權利，是一種特殊的更高級的權利，當其從權利中分離出來后，就具有了相對的獨立性，但這種權力仍然根源于社會個體的權利，它不是權利的上位概念或與權利對立的概念。社會關系下的權利構建權力的國家，國家為保障權利的實現(xiàn)建構龐大的行政系統(tǒng)來施展權力，檔案作為國家的敘述系統(tǒng)，是權力的發(fā)聲器，在公民、國家、社會間形成信息溝通的紐帶，影響權利的最終實現(xiàn)。

1.1 公民依據(jù)檔案享有權利。首先，檔案是公民的身份證明。生活在社會之網中的公民需要檔案作為其在社會運動中的通行證來證明其行為的合法性，幫助其實現(xiàn)社會權利，保證身份的穩(wěn)定性。檔案是個人記憶的留存，可以記錄過去、現(xiàn)在，以至于將來，是公民個人歷史的寫照及其社會存在的依據(jù)。其次，檔案是公民實現(xiàn)知情權與監(jiān)督權的依據(jù)?！白鳛楣珓栈顒舆^程衍生品的官方檔案，直接形成于對公務活動過程記錄與佐證的需求”，[4]通過對在公務活動中直接形成的檔案的知曉，公民能夠間接地參政、關注自身權利實現(xiàn)的狀況，有效監(jiān)督政府權力行使的范圍。最后，公民通過檔案實現(xiàn)文化權利。文化權利是基本的人權，檔案作為歷史的記憶，體現(xiàn)著文化的含蘊。隨著政治、經濟、文化等各方面的不斷發(fā)展，公民對實現(xiàn)文化權利有了更迫切的需求，通過對不同時期、不同領域檔案的閱讀，以期獲得更高的精神追求。

1.2 國家依靠檔案穩(wěn)固政權。國家權力的行使，具體表現(xiàn)為建立權力機構對一定的人或物支配、影響和控制。從公民個體讓渡權利到國家集中行使權力的中間存在著無數(shù)權力機構具體保障公民不同權利的實現(xiàn)。檔案機構作為間接性的權力機構之一，擔負著保障檔案在社會運動中有效實現(xiàn)公民權利的責任。檔案機構因被集中了部分公民權利而具有了權力，是權利與權力的結合體。檔案整個管理、利用過程是以個體，即檔案形成者和檔案工作者為背景，這些個體成為檔案權力的主體，被賦予權力來維護國家和人民的利益，維護公民的權利也就維護了國家自身的權利。

1.2.1 制裁違法行為從而保證公民利用檔案的權利。在復雜的現(xiàn)實社會生活中，公民權利常會受到各種不法行為的侵害，公民合法權利的享用又往往是無法單靠自身的力量實現(xiàn)的。所以，國家必須承擔保障這些權利得以實現(xiàn)的職責，對侵權及違法行為加以制裁，使受到侵犯的權利得以恢復，這是實現(xiàn)公民檔案權利的重要環(huán)節(jié)，也是對人的價值和尊嚴的維護及捍衛(wèi)。

1.2.2 書寫歷史真相以維護官方權威及合法性。對于國家而言，檔案能夠有力證明某段歷史某些事件的存在及真實性，通過檔案，國家掌握話語權來維護國家權利。歷史的真相往往掌握在少數(shù)人手中，國家通過集中力量對真相挖掘，盡量真實反映歷史，并通過完善的解釋系統(tǒng)有力地維護自身的統(tǒng)治。

1.2.3 收集檔案資源進行集中保管和利用。要提高檔案服務質量，先要承認國家有集中統(tǒng)一規(guī)劃檔案資源的權利。只有合法的強有力的政府才能建立完善的檔案收集、保管與利用的制度體系，提高檔案對公民的利用價值，加強檔案對政府運行的制約和監(jiān)督。

1.3 社會憑借檔案維護整個社會的權利。一方面，社會憑借檔案規(guī)范社會運行系統(tǒng)。瑪麗·道格拉斯在其著作《制度是如何思考的》中寫道：“回憶有效與否皆依賴于記憶系統(tǒng)，而記憶系統(tǒng)即是整個社會的規(guī)范系統(tǒng)?！盵5]檔案憑借一紙一書為社會規(guī)范化奠定基礎。福柯將圓形監(jiān)獄比作我們生存的社會，它以全方位視角記錄社會當中的每一個點、面，“它既跟蹤正在發(fā)生的一切，又不放過已發(fā)生的事情”。[6]檔案在一點一滴的權力描述中規(guī)范社會的運行系統(tǒng)。另一方面，社會憑借檔案捍衛(wèi)完整的社會記憶。對于社會而言檔案能夠有力證明社會的連續(xù)性發(fā)展歷程，它是社會的記憶，以此來維護整個社會的權利。T·庫克認為后現(xiàn)代檔案的未來在于“頌揚差異而不是單一，堅持多元化的敘述而不是主流敘述，要關照整個社會和人類全體的歷史經驗而不只限于充當國家和公共文件的保管者”，[7]是對社會記憶完整性提出要求。社會記憶的完整程度在一定程度上標志了社會的文明程度，歷史的詮釋不應僅始于那些權威機構檔案，更應始于社會不同群體參與社會活動所形成的檔案。

2 檔案權利實現(xiàn)的影響因素

權利的主體是公民，但主導權利實現(xiàn)的是政府，即政府是權利實現(xiàn)的主體因素，在實現(xiàn)權利的過程中起關鍵作用。盧梭認為在任何政治社會中，個體都具有兩種身份，達成契約時以主權者的身份登上舞臺，執(zhí)行契約時退居臣民。因而個體被看作權利實現(xiàn)的客體。個體與政府及兩者的互動關系影響檔案權利的實現(xiàn)。

2.1 主體因素：政府。政府由其自身及其掌握的權力組成。檔案的權利作為公民眾多權利中的一種，同樣受制于政府及其權力。首先，政府自身的品質影響檔案權利的實現(xiàn)。政府不是單純的“權利附屬體”，而是一個人格化體制化的具有集體意志的機構，它有可能被少數(shù)極權主義者操縱，利用權力做違背歷史的事，也有可能是理想狀態(tài)下的良性政府。檔案是政府的“發(fā)言人”和“傳聲筒”，“發(fā)言”的內容以及“傳聲”的質量取決于政府的品質，從根本上制約著檔案權利實現(xiàn)的程度。其次，政府集中的權力自身具有復雜性。權力自身的固有屬性決定了權力不可能完全避免自我擴張。權力本身就意味著風險的存在，由權利而來的權力往往會衍生出獨立的權力，即不具備權利意圖的權力，以追求部分群體的利益。這一情況下的檔案往往被與權利無關的權力控制，無法充分實現(xiàn)權利。喬治·奧威爾在其作品《1984》中描述了一個權力為所欲為對檔案極度扭曲正是對這一點的寫照。

2.2 客體因素：個體。權力的行使是在一整張社會關系網中進行，關系網的實質是由一個個兼有權力與權利雙重身份的個體組成，個體對權力與權利間的認識和實施能力具有靈活性和多樣性。

2.2.1 個體對檔案權利和權力的認知有異。檔案形成者、檔案工作者和檔案利用者都屬于檔案權利實現(xiàn)中的個體。個體對權利與權力關系及權利與義務關系的認識有差異。檔案形成者若沒有認識到自己手上的“微觀權力”將影響檔案利用者權利實現(xiàn)，就可能濫用權力造出虛假檔案。檔案工作者若沒有認識到自己在檔案管理過程中行使的權力的含義，就可能在檔案鑒定時，把重要的檔案銷毀。檔案利用者若沒有意識到自己擁有的權利和政府規(guī)定的權力之間的界限，就可能超越權利做出對國家不利的事情。

2.2.2 個體的權力和權利實現(xiàn)的能力不同。每個人的能力都不同。先天和后天原因，會讓個體不同能力削減或增長。盲人有權知曉政府開放的檔案內容，但無論紙質檔案還是電子檔案，供盲人閱讀的有限。先進技術下公民檔案權利實現(xiàn)的新方式使無法掌握新技術、新思維的公民個體不能很好地實現(xiàn)自己的權利。

2.3 媒介因素：信息溝通。理論上，權力與權利間需要暢通的明確的信息溝通以達成相互適應，但在實際中自下而上的權利訴求要得到良性的權力保障需要花費一定的時間成本，并且檔案自身作為政府信息控制的對象又對信息溝通質量產生影響。

信息由信息源發(fā)出經由媒介到達信息接受者，信息傳遞的過程中要保證信道的暢通才能保證政府行使權力發(fā)布的有關檔案的方針政策中的權利內涵有效地被公民理解，公民對此的信息回饋即公民切身的檔案權利訴求才能被政府收集。信息本身具有時效性和信息反饋的滯后性決定了付出時間成本是不可避免的。

信息交流的對稱性是權利實現(xiàn)的前提。信息在相向傳播時，達到平衡的交流。但檔案信息傳播方式更多體現(xiàn)為單向交流，“檔案是與權力一樣積極主動的東西，而非權力的被動記錄者。絕大多數(shù)檔案代表了一種不對稱的交流”。[8]公民往往是被動接受檔案強加的信息，其反饋的權利訴求在單向的信道上顯得無力。

檔案自身作為政府信息控制的對象對信息溝通質量產生影響?！皺嗔Φ脑黾?、自我合法性的取得都通過數(shù)據(jù)的存儲和利用以及信息的運轉來完成。”[9]檔案作為固化信息，是政府信息控制的重要對象?！拔幕系拿恳粋€進步，都是邁向自由的一步?！盵10]對信息自由的追求某種程度上就是對權利的追求。參與信息溝通過程的檔案，是被粉飾過的信息，有它獨特的話語體系，改變了信息傳遞過程中傳播者的性質。

3 檔案權利的實現(xiàn)途徑

通過對檔案權利實現(xiàn)意義和相關影響因素分析可知檔案權利的實現(xiàn)是系統(tǒng)工程，是各種因素交互作用的結果。在實際中促成檔案權利實現(xiàn)需要從檔案權利實現(xiàn)的根本動力、主要動力及重要動力中予以解析。

3.1 構建權利的檔案文化認同——權利實現(xiàn)的根系。檔案權利實現(xiàn)的根本動因是社會對檔案形成文化認同，在此基礎上生發(fā)了人們對權利的追求。實現(xiàn)檔案權利的前提是承認只有賦予權力，才能實現(xiàn)權利。“當今中國正處在一個兩難的境地：一方面，我們要發(fā)展民主政治，增進公民權利，另一方面，我們又要集中發(fā)展經濟，實行一定程度的集權；一方面要建立有限政府，進行權力限制，另一方面又要積極行政，進行權力擴張。”[11]檔案部門作為權力的間接性機構，一方面要“強權力”，另一方面又要保障“強權利”。“強權力”與“強權利”是否矛盾？事實上權利和權力運動可以同向，權利的多樣性和復雜性使得政府權力的強化是無可避免的趨勢，既要肯定“強權力”又要保障“強權利”，因為“自由的確不但要防范國家還要借助于國家”。因此，構建權威的檔案文化認同就是將公民的檔案權利期望擰成一股繩，賦予政府權力去平衡公民、社會、政府多方的檔案權利。須明確的是，在“強權力”下，要維持權利與權力的平衡，就應該相應地賦予公民更多的、更強的權利，并加強公民權利的運用，形成對政府權力更多的、更強的制約，只有權利主體對于權利追求的內在情愫得到有效挖掘和發(fā)揮，權利的實現(xiàn)才有了內在動力。

3.2 建立權利的檔案行政體制——權利實現(xiàn)的核心。檔案權利實現(xiàn)的主要動力來自面向權利的檔案行政體制的建構。賦予政府“強權力”就應考慮如何運作“強權力”及規(guī)制“強權力”。檔案部門權力配置及各種權力間的相互關系是檔案體制改革的重點，其意義在于通過權力結構防止檔案權力私有化、檔案權力間的相互侵犯和明確權力界限以不侵害公民的檔案權利為基準?？茖W的組織體系安排可以防范權力失控，防止政府把檔案作為控制民眾思想、實現(xiàn)極權的工具。從制約政府權力、抑制權力風險的角度建立面向權利的檔案行政體制有助于改善檔案權力的品質。

3.3 制定權利的檔案法規(guī)制度——權利實現(xiàn)的基石。檔案權利實現(xiàn)的重要動力是制定權利的檔案法規(guī)制度。當代自由民主國家，公民權利主要表現(xiàn)為法律權利，公民權利的法律化、制度化被看作是保障權利實現(xiàn)的基石。如馬克思所言：“法典就是人民自由的圣經?！盵12]由于我國處于社會主義初級階段決定了我國的法律發(fā)達程度也處于初級發(fā)達水平，我國的《檔案法》作為我國法律體系的一部分，從一定意義上講與公民的檔案權利的需求還不協(xié)調，客觀上制約著公民檔案權利的實現(xiàn)。制定權利的檔案法規(guī)制度，必須深刻理解檔案權力和權利的合作是法律延續(xù)的條件。檔案部門在制定不同層面的法規(guī)制度時，必須盡可能與檔案權利主體進行有效的信息溝通，充分考慮并吸納檔案權利主體的創(chuàng)造性和積極性，根據(jù)其權利內容的變化，不斷地調整和完善檔案法規(guī)制度的權利內涵，使檔案權利的實現(xiàn)得到長久的保障。

按照權利精神改造我國檔案法規(guī)體系，弘揚社會的公平正義，是社會主義的本質要求，檔案權利的實現(xiàn)要從抽象的觀念落實到實踐，還需要相關學科領域做出更細致深入的考察，需要各學科學者的共同努力。

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（作者單位：上海大學圖書情報檔案系 來稿日期：2015-10-19）