付天舒，李興華

(東北師范大學 外國語學院，吉林 長春 130024)

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歐洲影響、資產(chǎn)階級民主革命與思想解放
——美國浪漫主義文學興起與發(fā)展的內(nèi)外因素及其當代意義

付天舒，李興華

(東北師范大學 外國語學院，吉林 長春 130024)

[摘要]文學思潮是特定歷史時期和地域內(nèi)，由于人們受經(jīng)濟和社會變革而形成的具有廣泛影響的文學思想和創(chuàng)作潮流，也是人們心理結(jié)構(gòu)的體現(xiàn)。美國浪漫主義文學的興起與發(fā)展是歐洲文學傳統(tǒng)的影響與美國資產(chǎn)階級民主政治以及思想解放相結(jié)合的產(chǎn)物：歐洲浪漫主義文學思潮是美國浪漫主義文學形成時期的外在影響因素，尤其是歐洲政治哲學為美國浪漫主義文學奠定了政治哲學基礎(chǔ)；美國超驗主義作為一場文化啟蒙運動之后的重要思想解放運動，則催生了美國本土的哲學，成為美國浪漫主義文學發(fā)展的內(nèi)在因素。內(nèi)因與外因合力，使浪漫主義文學在美國落地開花，并于19世紀上半葉創(chuàng)造了浪漫主義文學的輝煌。美國浪漫主義文學的成功經(jīng)驗對于全球化語境下中國當代文學的發(fā)展具有重要的借鑒意義。

[關(guān)鍵詞]美國浪漫主義文學；歐洲影響；資產(chǎn)階級民主政治；超驗主義；內(nèi)外因素合力

美國馬克思主義文論家杰姆遜認為，文學思潮是特定歷史時期內(nèi)人們心理結(jié)構(gòu)的體現(xiàn)，甚至是一場革命[1]157。因而，美國浪漫主義文學的興起與發(fā)展也與美利堅民族形成初期的心理結(jié)構(gòu)有關(guān)。當宗主國英國依然處于資產(chǎn)階級與封建君主之間激烈斗爭的社會體制下，英國殖民者卻在北美建立起一個新型的資產(chǎn)階級民主國家。歐洲浪漫主義文學之所以能夠在北美大陸落地生根并于19世紀創(chuàng)造出浪漫主義文學的輝煌，其根源就在于歐洲浪漫主義文學思潮給北美帶來的域外影響，尤其是在歐洲政治哲學的影響下，美國的建立為資產(chǎn)階級民主政治的實踐開墾了一塊實驗園地；而以愛默生和梭羅等人為代表的美國思想解放運動——“超驗主義”則為美國民族精神的建立打下了本土化基礎(chǔ)，并對浪漫主義文學在美國的繁榮起到了決定性作用。因而，在全球化背景下，回顧美國浪漫主義文學的形成與發(fā)展，可以揭示出文化認同與國家認同的重要性和不可替代的巨大作用與價值[2]210-212，同時也為中國文學在全球化進程中接受域外影響與自主創(chuàng)新提供了有益的經(jīng)驗。

一、資產(chǎn)階級民主政治是形成美國浪漫主義文學的內(nèi)在因素

影響美國浪漫主義文學的因素是來自不同方面的，而其思想背景是至關(guān)重要的。“在美國文學中，‘殖民主義’是一個政治術(shù)語，而‘浪漫主義’和‘現(xiàn)實主義’則是文學術(shù)語?！盵3]316既然“名正言順”的美國文學不再是由原住民印第安人的口頭文學發(fā)展而來的，那么這個問題的討論就不能不涉及“殖民”這個具有政治意蘊的話題。

美利堅合眾國是在北美13個英屬殖民地的基礎(chǔ)上建立起來的資產(chǎn)階級民主政治的新型國家。所謂“新型”，就是相對于宗主國——依然處于君主制的大英帝國而言的。為了保護自身利益不再受到來自英國政府的侵害，以便在這塊新大陸上開創(chuàng)一條資本主義的發(fā)展道路，美國的開國元勛借鑒歐洲思想家有益的政治思想內(nèi)核，決意使北美殖民地脫離英國政府的統(tǒng)治，建立一個獨立自主的、堅持資產(chǎn)階級民主政治的新型國家。在這場民族解放運動中，三位歐洲思想家霍布斯、洛克和盧梭成為關(guān)鍵性的人物[4]88。英國思想家霍布斯認為，驅(qū)使人的最強大的力量是自我保護的欲望。因此，人受到這種激勵而通過各種形式尋求權(quán)力。最不適宜維持秩序、壓抑人的原始貪欲的政府形式是專制君主制，而代議制又會產(chǎn)生縱容、混亂和效率低下等現(xiàn)象。所以，將權(quán)力交給君主本人，讓其代行公共權(quán)力是最佳選擇。另一位英國思想家洛克的觀點與霍布斯的觀點呈矛盾狀態(tài)。洛克認為，民眾將天賦人權(quán)主動讓渡一部分，以換取人身和財產(chǎn)的安全；政府必須由民眾根據(jù)民意選出，如果該政府無法取信于民，那么這種契約就應(yīng)自動失效。因而，洛克否定國家權(quán)力至上和君權(quán)神授的觀點恰恰是美國《獨立宣言》中所明示的建國原則。在贊美生存、自由和財產(chǎn)這三個美德時，洛克發(fā)展了天賦人權(quán)理論，提出了現(xiàn)代資本主義的基本原則。法國思想家盧梭的社會契約論認為，民主政府是人民公仆，其權(quán)威須經(jīng)人民的認可，如果該政府具有專制傾向或與自然法則相悖，那么就應(yīng)該推翻；建立政府的渠道是人人參政，如無法實現(xiàn)，代議制便是略遜一籌的形式。于是，美國開國元勛在權(quán)衡霍布斯、洛克和盧梭提出的專制主義、共和主義和民族原則之后，取其所長，避其所短，舉起“自由、平等、博愛”的旗幟，在北美大陸激發(fā)出一種美國的資產(chǎn)階級革命精神。

歐洲最初向北美的移民為后來美國資產(chǎn)階級當政的國家奠定了民族基礎(chǔ)。躲避英國政府的政治迫害、尋求發(fā)財之路、去美洲傳教，再加上歐洲航海技術(shù)的發(fā)展，構(gòu)成了歐洲向北美移民的浪潮[5]2。這塊新大陸被歐洲移民視為“天堂與大地賜予人類最理想的居住場所”[6]9。于是，在17世紀初的殖民早期，大批歐洲移民涌向北美大陸，僅三百年間，就有幾百萬英國拓殖者逐漸匯集成移民北美的洪流。在各種動機的驅(qū)使和誘惑下，他們來到北美的同時也帶來了歐洲文明[6]21。而美利堅合眾國的建立，為美國人在個人主義(individualism)的驅(qū)使下開啟“美國夢”奠定了資產(chǎn)階級民主政治的基礎(chǔ)。

南北戰(zhàn)爭的勝利進一步激發(fā)了美國人的進取精神。這場大戰(zhàn)是發(fā)生在美國本土上的第二次大規(guī)模戰(zhàn)爭(第一場戰(zhàn)爭即獨立戰(zhàn)爭)，戰(zhàn)爭的焦點在于北方堅持走資本主義工業(yè)化發(fā)展道路，而南方則堅持走種植園農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展道路。此外，比徹·斯托夫人的《湯姆叔叔的小屋》在國內(nèi)外引起軒然大波，為廢除奴隸制增添了助燃劑。因此，這場內(nèi)戰(zhàn)又被稱之為“第二次資產(chǎn)階級革命”。這場以北方勝利而告終的民族內(nèi)部大戰(zhàn)標志著資產(chǎn)階級的最后勝利。內(nèi)戰(zhàn)的勝利維護了國家的統(tǒng)一，廢除了與《獨立宣言》精神相悖的奴隸制，掃清了美國資本主義發(fā)展道路上的障礙，為美國資本主義經(jīng)濟的崛起、日后迅速發(fā)展成為資本主義經(jīng)濟強國鋪平了道路。

宣布獨立時，美國僅有13個州，均位于北美的東海岸。西進運動進一步擴大了美國的疆域。據(jù)統(tǒng)計，僅10年的時間里，西部人口就由原來僅占全國人口的1/7擴大到1/4。此外，美國還向密西西比河以西擴張，通過購買手段和戰(zhàn)爭途徑，從法國、西班牙、英國和墨西哥人手中獲得了大片疆土。這樣，美國的疆土就由東海岸延伸到西海岸，再加上后來從俄國廉價購買的阿拉斯加和從西班牙人手里搶來的夏威夷群島，美國最終形成了今天50個州的版圖。

在意大利思想家馬基雅維里的政治哲學觀點看來，“政治蘊含理想和現(xiàn)實兩個維度。任何政治模式的展開和具體化都需要現(xiàn)實條件的支撐”[7]49-52。這些政治因素極大地激發(fā)了美國人的自豪感，也為以表現(xiàn)作家理想為主要特征的浪漫主義文學在美國蓬勃發(fā)展奠定了政治思想基礎(chǔ)。但是，在這個新的國度里，美國文學的浪漫主義必然要經(jīng)過自我探索才能真正發(fā)展起來，而這種探索“主要是帶有美國色彩的探索。它產(chǎn)生的文學碩果也將越來越具有美國本土想象的特點”[8]23。在資產(chǎn)階級民主政治的統(tǒng)領(lǐng)下，在這個充滿活力的年輕國度里，美國人在內(nèi)心深處充滿了對未來美好生活的憧憬與幻想，他們更加看重自身的能力和天賦，認為在這個“機會均等”的土地上，通過自身的努力就會在個人的事業(yè)上獲得成功。于是，在反映當時美國人心理結(jié)構(gòu)的浪漫主義文學中，美國夢也就成為占主導地位的創(chuàng)作主題。此間，帕特里克·亨利的演講《不自由，毋寧死！》[9]14和湯姆·潘恩的政論性小冊子《危機》中出現(xiàn)了“考驗人們靈魂的時候到了”[10]179等具有豪情壯志的警句。富蘭克林作為“美國夢”的代表作《自傳》是這一時期具有政治因素影響力的浪漫主義代表性作品。到19世紀上半葉，隨著美國資本主義政治經(jīng)濟的快速發(fā)展，美國人的民族意識和愛國熱情也愈加高漲，美國文學努力擺脫歐洲浪漫主義文學傳統(tǒng)的束縛，開始重視人的精神創(chuàng)造而形成的追求自由的超驗主義成為美國人自己的哲學，為浪漫主義文學在美國蓬勃發(fā)展打下了本土哲學思想的基礎(chǔ)。

二、歐洲浪漫主義文學傳統(tǒng)對美國浪漫主義文學的影響

雖然美國文學的繁榮期處于現(xiàn)實主義、現(xiàn)代主義和后現(xiàn)代主義階段，但是其早期文學卻是以浪漫主義開始的。這一文學思潮是“美國文學受殖民因素的影響，主要是以英法為主的歐洲思想和文學傳統(tǒng)的影響，初始階段就具有全球化的性質(zhì)”[11]235-240。浪漫主義的源頭可以追溯到遠古神話。然而，作為文學發(fā)展史上的思潮之一，浪漫主義作為一個明確的理論概念卻是18世紀末到19世紀上半葉最早成形于德國的，而后又在法國和英國文學界興盛起來的。從文學發(fā)展史的意義上來看，“‘浪漫主義’不是一個單一的質(zhì)”，“是一個歷史的范疇或一個‘規(guī)范性的觀念’(regulative idea)或者毋寧說是一個整體的觀念體系(a whole system of idea)，我們借助它來解釋歷史過程”[3]318。在韋勒克*美國著名文學理論家René Wellek的許多著作被譯成中文，但其名字譯法各異，為尊重原譯文，本文引用時一概采取原譯文的譯法，不做統(tǒng)一處理?？磥恚瑲W洲浪漫主義是從新古典主義的解體中于19世紀早期形成的[12]。浪漫主義在漫長的發(fā)展過程中，文學家以充滿激情的創(chuàng)作方式來表達自己的理想和愿望。在歐洲的浪漫主義文學鼎盛時期，詩歌是其主要文學表現(xiàn)形式。以超越現(xiàn)實，重在表現(xiàn)人生理想或者幻象的過程中，詩人著力于描繪生活中的理想世界，而非像現(xiàn)實主義那樣強調(diào)“客觀”的真實性。因而，浪漫主義詩歌常常改變生活的原有形態(tài)，在主觀的感情世界里按照詩人自身的感情邏輯，由情生物，以情造物，使之與現(xiàn)實主義“鏡像世界”對生活對象的如實摹寫形成了鮮明的對照。

歐洲浪漫主義作家的另一個特征是崇尚自然，強調(diào)以外界區(qū)別于人類社會生活和人類本性的自然觀為對象來表現(xiàn)人性的自然本質(zhì)，是現(xiàn)代工業(yè)文明引發(fā)了人的物欲追求，進而對人性原有的質(zhì)樸造成了缺失。正是出于這一點，歐洲浪漫主義文學對人的關(guān)注也常與政治因素相伴。

德國是浪漫主義文學興起較早的歐洲國家。浪漫派作家更加偏愛敘事的風格，主張將“傳奇”(roman)與“浪漫”(romantisch)結(jié)合在一起，認為敘事體是浪漫因素形成的基本手段，表現(xiàn)的主題集中于懺悔和歷史兩個方面。在其發(fā)展過程中形成了耶拿、海德堡、柏林和士瓦本等浪漫派。E.T.A.霍夫曼是在世界文學中最具影響力的德國浪漫派作家。法國的雨果、英國的拜倫、雪萊和湖畔派等詩人和小說家，多以自然景物描寫為表現(xiàn)形式，在作品中表達了詩人理想中的人類世界。例如，以早在英國盎格魯-撒克遜時代就在西方世界聞名的詩篇《貝奧武甫》(Beowulf)為例，詩人借助主人公貝奧武甫與惡魔格倫德爾之間展開的正義與邪惡之戰(zhàn)的神話故事，表現(xiàn)了詩人對“勇氣、崇高”的“犧牲精神”的敬意，并“關(guān)注建立穩(wěn)定社會秩序”的美好理想[13]xxxiii；雪萊受18世紀啟蒙主義和英國早期空想社會主義的影響，在著名的《西風頌》(OdetotheWestWind)中則以人格化的書寫方式，使“西風”成為在大自然中傲然挺立的個性解放了的“人”，詩人以奔放不羈的思緒，借風喻人，將人的美好理想與自然景觀融為一體，留下了“冬天到了，春天還會遠嗎？”的著名詩句[14]546。法國小說家雨果受法國大革命的影響，在小說《巴黎圣母院》中以艾斯美拉達、卡西莫多和羅德三個人物的形象塑造表現(xiàn)了作家內(nèi)心世界對于美的界定和作家對人道主義的關(guān)注。俄國在拿破侖入侵失敗后，民族情緒高漲，使表現(xiàn)民族復興精神的浪漫主義文學得到張揚，茹科夫斯基的《俄國軍營的歌手》成為俄國浪漫主義文學興起時期的代表作；萊蒙托夫反映反暴政革命理念的叛逆精神作品《童僧》和《惡魔》使其成為俄國最堅定的浪漫主義詩人。東歐的浪漫主義文學亦以抨擊沙俄異族對其奴役和爭取民族獨立為思想核心，波蘭詩人密茨凱維奇創(chuàng)作的詩歌《先人祭》和裴多菲的《民族之歌》以及《自由與愛情》等作品均表現(xiàn)了這一主題。

歐洲是西方文明的發(fā)祥地，在學術(shù)界常被稱為“old world”(古老的世界)。美國作為西方世界的一個組成部分，則常被稱為“new world”(新大陸)[5]1。西班牙航海家哥倫布于15世紀中葉發(fā)現(xiàn)了新大陸，然而，哥倫布并未給這塊新大陸帶來歐洲文學的影響。直到16世紀后半葉，“歐洲各國的競爭加劇，英國海盜才開始出沒于西班牙在美洲的領(lǐng)地，英國航海家也開始對佛羅里達到巴芬島北美海岸的勘探。也就是在這個時期，有關(guān)英美關(guān)系的文獻才首次出現(xiàn)，并在此基礎(chǔ)上催生了美國文學”[8]18。

就早期北美的文學而言，事實上既談不上是“美國的”，亦無法界定為具有“文學”屬性，因為此間北美大陸的原住民是印第安人，歐洲人僅以殖民者的身份來到北美，所以并無“美利堅合眾國”這個稱謂，而此間的文字文獻也僅局限于歐洲人的航海札記或北美見聞，因而并無文學性可言，更無文學流派研究的可能性。

如果以“美利堅”的民族視角來考察美國文學的源頭，學術(shù)界可將其源頭追溯到印第安人文學的傳統(tǒng)。然而，由于印第安人受其社會發(fā)展階段的影響，這些原住民并沒有自己統(tǒng)一的文字，其文學形式也僅限于口頭流傳，所以經(jīng)不起歷史長河的考驗；此外，歐洲移民者對北美土地的強占和對印第安人的殺戮以及北美各殖民地之間幾次大的整合，導致原本就很脆弱的印第安人文學早早就被扼殺在搖籃里[15]130-135。因而，界定“美國文學”，就無法繞開美利堅民族的形成這個棘手的問題。對“民族”這個術(shù)語的界定，不同學者持有不同的觀點，而斯大林的民族四要素，即民族是“歷史上形成的一個有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟生活以及在共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體”的界定卻是廣為接受的[16]63。斯大林還以美利堅民族為例，論證了美利堅民族的形成和英吉利民族與美利堅民族之間的關(guān)系[16]62。

然而，美國文學的歐洲探源還是應(yīng)該首先從歐洲思想背景談起?；跉W洲天賦人權(quán)思想，美國《獨立宣言》受英國思想家霍布斯和洛克、法國思想家盧梭的社會契約論精神影響(主要是洛克的社會契約論精神)，闡述了“人人生而平等”，“造物主賦予他們?nèi)舾刹豢蓜儕Z的權(quán)利”的天賦人權(quán)思想[10]190。只有當這個新的民族形成之后，其文學才具有了民族性。此間正是歐洲大陸浪漫主義文學興盛時期，而美國則是由英國脫胎而來的一個新的國家，因而“美國的”文學家中有很多人與歐洲，尤其與英國依然保持著密切的聯(lián)系。這樣，歐洲的浪漫主義思潮一開始就占據(jù)了美國文學的陣地。然而，美國的浪漫主義文學又并非是對歐洲浪漫主義的機械復制，而是具有了自主發(fā)展的特征。因而，歐洲浪漫主義文學對美國浪漫主義文學的影響也僅為美國浪漫主義文學形成與發(fā)展的外在影響因素。

三、美國思想解放運動對浪漫主義文學的助力

如果說建國時期北美殖民者的思想受到的影響主要來自歐洲的話，那么建國后美國人所遵循的卻是在其本土形成的美國思想，其中主要是以愛默生和梭羅為代表的超驗主義思想和以富蘭克林為代表的在反傳統(tǒng)宗教思想中所形成的“美國夢”思想。這些思想家本身又是文學家，他們把自己的哲學思想貫穿于其文學創(chuàng)作中，進而推動了浪漫主義文學在美國的發(fā)展。

啟蒙運動原本是18世紀初期法國大革命期間在歐洲進行的一場文化運動，是繼文藝復興之后在歐洲進行的第二次思想解放運動。這場運動的宗旨在于批判君主專制主義和宗教的愚昧，大力宣傳自由、平等和民主的思想和理念。啟蒙運動的學者著書立說，闡釋自己的觀點，認為不應(yīng)再以宗教來繼續(xù)輔助文學和藝術(shù)的復興，而應(yīng)以經(jīng)驗加理性思考使知識體系獨立于宗教的影響，并以此來作為建立道德、美學以及思想體系的方式。啟蒙思想家借鑒人文主義的理論來證明封建制度的不合理性，提出自己的哲學理論、政治綱領(lǐng)和社會改革方案，要求建立起以“理性”為基礎(chǔ)的人類社會；堅持以政治自由來對抗專制制度，以信仰自由來反對宗教迫害，以自然神論和無神論來摧毀天主教的宗教權(quán)威，用“天賦人權(quán)”口號對抗“君權(quán)神授”，以法律面前人人平等的思想來抨擊貴族的等級特權(quán)，進而建立資產(chǎn)階級自己的政權(quán)。法國思想家、文學家和哲學家伏爾泰是這場運動的領(lǐng)袖，18世紀也因之被稱為是“伏爾泰的世紀”。

美國革命時期，北美殖民地在是否應(yīng)該脫離宗主國的統(tǒng)治這個重大問題上并未在民眾中形成一致的態(tài)度，因而北美殖民者同樣需要一場啟蒙運動來統(tǒng)一人們的思想。在這場啟蒙運動中做出最大貢獻的是托馬斯·杰弗遜，因而由其起草的《獨立宣言》和后來出臺的《弗吉尼亞宗教自由法規(guī)》成為美國賴以立國的文本。

在殖民地時期，美國仍然在英國君主制的統(tǒng)治之下。例如，新英格蘭地區(qū)馬瑟家族的長老會神權(quán)政治仍然居于統(tǒng)治地位。以約翰·懷斯為代表的反對派對此展開了猛烈的攻擊。懷斯指出，新英格蘭最初是建立在公理會的體系基礎(chǔ)之上的，而非長老會，于是呼吁人們恢復早期那種更為民主的政府形式。

美國資產(chǎn)階級代表人物本杰明·富蘭克林所遵循的則完全是資產(chǎn)階級上升時期所秉承的現(xiàn)世幸福觀。作為一名虔誠的清教徒，富蘭克林從清教的教誨中總結(jié)出著名的13個美德：節(jié)制、安靜、秩序、決心、節(jié)儉、勤奮、誠實、正直、中庸、整潔、鎮(zhèn)靜、貞潔和謙恭。富蘭克林將繁榮看作是建立人類世俗幸福的一種手段。由于富蘭克林成長的時代正處于經(jīng)濟和政治權(quán)力逐漸從沒落的貴族手中轉(zhuǎn)移到富有生氣和經(jīng)濟頭腦的中產(chǎn)階級手中的關(guān)鍵時期，因此他認為只要成功是通過正當手段獲得的，那么對它的崇拜就是無可挑剔的[4]68。富蘭克林是時代的佼佼者，也是“美國夢”成功的典范，因而也就成為美國人效仿的榜樣，同時也為浪漫主義文學的繁榮發(fā)揮了助力作用。

啟蒙運動的忠實擁護者潘恩在《理性的時代》這個小冊子中，對宗教神話中嘩眾取寵的成分也持否定態(tài)度；艾利忽·帕爾默在其《自然原則》一書中則攻擊宗教的超自然主義，號召人們以自然規(guī)律為基礎(chǔ)來建立一種適于北美殖民地的道德宗教。

美國在資產(chǎn)階級革命完成后，由于新興資產(chǎn)階級已經(jīng)掌握了政權(quán)，因而階級矛盾已不再是主要矛盾。在歐洲和北美啟蒙運動中形成的進步因素為美國建立自身的哲學思想體系“超驗主義”奠定了基礎(chǔ)。美國的超驗主義是繼啟蒙運動之后的另一場由將拉爾夫·沃爾多·愛默生和亨利·戴維·梭羅等人發(fā)起的規(guī)模宏大的文學和哲學運動。該文化運動的核心點強調(diào)人的直覺，認為人可以超越感覺和理性而直接認識真理。在超驗主義者看來，人類世界是宇宙的縮影；強調(diào)世間所有事物在本質(zhì)上的同質(zhì)性，萬物皆受“超靈”的制約，即使是人類的靈魂也是與“超靈”相一致的；人自身就是神圣的。因而，超驗主義者否定外部權(quán)威與傳統(tǒng)，堅持依賴自身的直接經(jīng)驗，愛默生對此觀點的名言是“相信你自己”。超驗主義對人的主觀能動性給予的重視，為作家抒發(fā)具有個性且呈熱情奔放姿態(tài)之主觀情感的美國浪漫主義文學奠定了本土化的思想基礎(chǔ)。梭羅的超驗主義思想主要體現(xiàn)在對生命和自然、自由和獨立精神的崇尚，尤其崇尚美國的開發(fā)，特別是西部大開發(fā)中所表現(xiàn)出來的勇敢、豪邁、粗獷、野性的拓荒者精神。不同于歐洲的啟蒙運動，美國這場思想解放運動是北美脫離宗主國的束縛而自立家門后所形成的美國精神和文化，其關(guān)注的是美國人的本土生活，追求的是美國民族的獨創(chuàng)性。因而，除杰弗遜的政治性文獻《獨立宣言》以外，超驗主義被公認為是美國人在精神世界與歐洲徹底脫離的精神獨立宣言。

這場美國式的思想解放運動對美國式的浪漫主義文學形成起了決定性的影響作用。美國超驗主義認為人可以直接與上帝交流，強調(diào)人性中的神性和人性的解放，提高了人在精神世界中的地位，進而使人獲得自由成為可能。由于美國這場思想解放運動的目標是為了建立一個有道德、真正具有民主自由的社會，因而對美國浪漫主義文學的繁榮所形成的影響要比來自歐洲浪漫主義的文學傳統(tǒng)和北美獨立所形成的政治影響不僅大得多，而且其影響也更為直接。許多超驗主義者本人既是思想家，也是文學家，因而為文學界留下了諸如《自然》、《美國學者》、《知識的自然歷史》和《瓦爾登湖》等優(yōu)秀浪漫主義文學作品。

不同于歐洲浪漫主義文學的詩歌表現(xiàn)，美國的浪漫主義文學作品多數(shù)以小說的形式出現(xiàn)，其早期作家主要是華盛頓·歐文及其代表性作品《紐約外史》和《見聞札記》，晚期主要作家是瓦爾特·惠特曼及其代表性作品《草葉集》，而中期最為著名的浪漫主義作家是小說家納撒尼爾·霍桑及其代表性作品《紅字》和赫爾曼·麥爾維爾及其代表性作品《白鯨》。在這些美國主要浪漫主義作家的作品中，只有惠特曼的《草葉集》屬于詩歌體，其他作品均為小說體。

每當論及美國的浪漫主義文學時，學術(shù)界總是無法繞開霍桑的《紅字》而使其成為浪漫主義文學解讀的標準文本。這部浪漫主義小說不像現(xiàn)實主義小說那樣模仿現(xiàn)實，忠于現(xiàn)實，而是體現(xiàn)了作家的主觀意愿和超驗主義的文學價值觀，正如美國學者魯賓斯坦所指出的那樣：“一部偉大的作品需深深根植于作家所處的那個時代的生活中。無論該時代有利還是不利、有意識還是無意識、現(xiàn)實性地表現(xiàn)還是象征性地表現(xiàn)，對于作家而言，均是如此。如果作家越偉大，越有個性，那么在他代表自己說話時，也就越加意義深遠地代表了公眾。恰如范·威克·布魯克斯在其具有開創(chuàng)性的著作《美國的未來時代》里所指出的那樣：‘你對社會的壓力越加感到深重和急切，那么你也就越加深沉、清醒且成果也越加豐碩?！盵17]Preface“霍桑在《紅字》中探討的主要張力存在于作家自身與清教之間，尤其是與其自己的清教祖先之間的矛盾關(guān)系?！盵18]102霍桑這種矛盾的心理既關(guān)涉到他對早期清教的功過是非的判斷，同時又力圖表現(xiàn)作家的浪漫主義情懷。如果就超驗主義倡導的“人可以與上帝直接交流”而言，那么學術(shù)界對霍桑在這部小說中的“善”與“惡”又該如何判斷呢？霍桑的浪漫主義情懷又是怎樣表現(xiàn)的呢？“《紅字》描述了19世紀美國文學中論爭的核心：社會與個人之間的需求，公眾的責任與個人自立的能力。清教移民定居的社會就是這樣一個強大的共同體例證?！盵8]102霍桑對清教倫理的態(tài)度在學術(shù)界有不同的詮釋，支持者有之，否定者亦有之。如果仔細研讀《紅字》這個浪漫主義文學文本，讀者就不難發(fā)現(xiàn)，雖然霍桑本人及其家庭與英國和美國的清教有著千絲萬縷的聯(lián)系，但是其浪漫主義創(chuàng)作傾向卻與其清教背景并無關(guān)系。從某種程度上講，霍桑的這部小說卻恰恰對清教的教規(guī)及教義持相悖的態(tài)度。無論是英國的清教還是美國的清教，也無論是信奉《新約》還是《舊約》，“全能的上帝在他最神圣、最睿智的天使中如此處置人類的命運：永遠有一些人該當富有，一些人該當貧窮，有的人權(quán)高榮顯，其他人卑微從屬”的教義[4]39與《紅字》所體現(xiàn)的思想是格格不入的。資產(chǎn)階級上升時期的精神面貌在這部小說中得到完美的體現(xiàn)，因而在霍桑的理想世界中，資產(chǎn)階級民主占據(jù)著主導地位，于是，在作家筆下，海斯特·白蘭雖因通奸罪而受到教會的審判，然而，海斯特胸前的“A”字卻被作出了與其能指意義相反的所指意義解讀，海斯特也由《圣經(jīng)》中的原罪說中解放出來。為追求人的現(xiàn)世幸福，海斯特勇敢面對自己的所作所為而未逃回英國以躲避教會對她的懲罰；其“同案犯”牧師丁梅斯代爾卻因不敢面對自己的所作所為而倍受煎熬；而齊靈沃斯則由“受害”的一方變成了“邪惡”的一方，進而體現(xiàn)出否定外部權(quán)威與傳統(tǒng)、堅持依賴自身的直接經(jīng)驗的超驗主義思想。

對于麥爾維爾《白鯨》這部小說的解讀，卻經(jīng)歷了不同時期對其浪漫主義價值判斷的關(guān)鍵性轉(zhuǎn)變*在當代文學批評視域下，就作者與作品之間的關(guān)系而言，麥爾維爾與其小說《白鯨》的關(guān)系也佐證了“作者已死”的觀點。在浪漫主義文學的視域下，麥爾維爾的這部小說從政治經(jīng)濟學的意義上被闡釋為美國資產(chǎn)階級在資本積累階段的創(chuàng)業(yè)精神，與超驗主義倡導的個人主義(individualism)核心思想相一致，因而亞哈船長向白鯨復仇的故事展示了“人定勝天”的思想；然而，超驗主義的自然觀和人生觀又認為，宇宙是大自然與人的靈魂結(jié)合，兩者是一致的，只有接近自然和感受自然，才能體現(xiàn)出人存在的價值。于是在這兩者之間就形成了一個悖論?？傮w來看，早期浪漫主義文學評論對亞哈船長的精神是肯定的，而在當今生態(tài)批評視域下，《白鯨》則演變?yōu)榉瓷鷳B(tài)批評的標準文本。。早期對該浪漫主義文本的解讀多聚焦于抒發(fā)美國浪漫主義文學中的個性解放與豪情奔放，追求“人定勝天”的精神；近期的解讀卻將其焦點置于“人與自然，誰為勝者”的生態(tài)主義批評視域下反生態(tài)批評的標準文本[19]209-212。因而對該文本的闡釋具有其獨特的歷史演進特征。

在全球化是我們的處境而非我們選擇的時代[20]，重溫美國浪漫主義文學的興起與發(fā)展，對于新形勢下中國文學的發(fā)展具有重要的借鑒意義。浪漫主義文學強調(diào)作家按自己的主觀愿望和理想去反映生活，這與美國文化倫理觀基本上是一致的。該文化倫理觀建立在個人主義的價值觀和歐洲傳統(tǒng)哲學思想基礎(chǔ)之上。物我對立、自然與人世對立的二元對立觀將美國人倡導的個人主義推向宇宙的中心位置[21]178-185。從這個意義上來比較美國夢和中國夢，不難發(fā)現(xiàn)，中國夢因強調(diào)整個中華民族的共同利益，因而反映這種價值觀的中國文學在文化強國進程中就具有了更加強大的生命力。從接受美學觀點的視角來看，資產(chǎn)階級民主政治是浪漫主義文學在美國興起的內(nèi)在因素，歐洲政治哲學和浪漫主義文學傳統(tǒng)是產(chǎn)生美國精神的外在因素；而美國超驗主義對美利堅民族形成了民族精神和凝聚力之后，美國的浪漫主義文學才真正在這塊新大陸上發(fā)展起來。對中國文學而言，這正是其可取之處：昔日美國浪漫主義文學的繁榮正如同當今以魔幻現(xiàn)實主義取勝的中國作家莫言一樣，吸收域外文學的成果，同時又善于在域外文學的范式上大膽進行自主創(chuàng)新，進而在“和而不同”的原則下走出具有自身特色的文學發(fā)展道路[22]151-163。從這個意義上講，美國浪漫主義文學雖已是明日黃花，但在全球化語境下對其進行研究仍具有重要的現(xiàn)實意義。

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[責任編輯：張樹武]

European Influence，Bourgeois Democratic Revolution and Ideological Manifestation——The internal and external factors of the rise and development of American romantic literature

FU Tian-shu，LI Xing-hua

(School of Foreign Languages，Northeast Normal University，Changchun 130024，China)

Abstract：Literary trends are the widely influential ideological tidal currents that occurred in certain historic periods and regions caused both by economic and social changes，which is also regarded as human psychological structure. The shaping and development of American romantic literature is the product of the combination of European literary traditions and American bourgeois democratic politics as well as American ideological emancipation：European romantic literary trend is the external factor in the period of American romantic literature shaping；what’s more，European political philosophy paved the way for American romantic literature. As an ideological emancipation movement，American existentialism gave birth to America its own philosophical ideas，which became the internal factor to the development of American romantic literature. The fact shows that it is the combination of the external and internal factors that makes romantic literature rooted and flourished in America，thus making the splendid achievement in American romantic literature in the first half of 19th century. It is significant，in terms of learning from other nations，for China’s contemporary literature to develop in the age of globalization.

Key words：American Romantic Literature；European Influence；Bourgeois Democratic Politics；Existentialism；the Combination of Internal and External Factors

[中圖分類號]I109.9

[文獻標志碼]A

[文章編號]1001-6201(2016)02-0023-07

[作者簡介]付天舒(1968-)，女，吉林長春人，東北師范大學外國語學院講師；李興華(1970-)，女，吉林長春人，東北師范大學外國語學院講師。

[基金項目]國家社科基金重大招標項目(11&ZD136)；吉林省高等教育教學研究重點課題及東北師范大學教學改革課題(2014DSJX021)。

[收稿日期]2016-01-12

[DOI]10.16164/j.cnki.22-1062/c.2016.02.003