姜 昕

（大連大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部，遼寧 大連 116622）

淺析作者撤稿現(xiàn)象

姜 昕

（大連大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部，遼寧 大連 116622）

作者撤稿這一現(xiàn)象在期刊出版工作中已具有一定的頻發(fā)性，對其進(jìn)行分類，分析成因，從法學(xué)理論角度對撤稿現(xiàn)象進(jìn)行評價(jià)，有助于編輯理清思路、多角度地處理、應(yīng)對作者撤稿，對編輯出版工作有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

撤稿；編輯；一稿多投

作者撤稿一般是在論文刊登發(fā)表之前作者提出撤稿的行為或是在論文發(fā)表后作者刊發(fā)撤稿聲明撤稿的行為。論文發(fā)表后撤稿多是由于重復(fù)發(fā)表而造成的撤稿，本文不再大篇幅討論。

作者將論文投到編輯部后，投稿時(shí)間不到發(fā)出之日起三十日內(nèi)的這段期限，按照《著作權(quán)法》第32條的規(guī)定（“著作權(quán)人向報(bào)紙、雜志投稿的，自稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)未收到雜志社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報(bào)紙、雜志社投稿。雙方另有約定的除外。”）是不可以撤稿的，但是，作者能夠主動、及時(shí)告知編輯部由于某種原因不能在該刊發(fā)表，這種做法是可以理解的，而現(xiàn)在大部分作者將論文同時(shí)投到多家刊物即一稿多投，權(quán)衡利弊再決定在哪家刊物發(fā)表，轉(zhuǎn)而向其他雜志社提出撤稿。這一現(xiàn)象的發(fā)生嚴(yán)重打亂了期刊出版計(jì)劃，對雜志社能否按時(shí)出刊產(chǎn)生不良影響，浪費(fèi)了大量的人力和時(shí)間。

作者撤稿這一行為在期刊出版工作中時(shí)有發(fā)生，已具有一定的頻發(fā)性，對這一現(xiàn)象的分析研究有助于編輯適時(shí)做出應(yīng)對、調(diào)整，對編輯出版工作有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

1 撤稿分類及成因

1.1 撤稿分類

按照發(fā)生撤稿的時(shí)間段可以將撤稿分為以下幾種：

1.1.1 審稿階段撤稿

編輯費(fèi)盡心力、一一甄選出有價(jià)值的文章送專家處審閱；專家認(rèn)真看完論文、全面分析后提出審稿意見；編輯再與作者聯(lián)系時(shí)，作者竟然撤稿了。

1.1.2 編輯階段撤稿

稿件經(jīng)過三審、能夠被采用已明確告知作者后，再和作者最后溝通論文出版事宜時(shí)，有的作者也會撤稿。更讓人無法接受的是：論文編輯、校對好即將出版之際，作者要求撤稿；還有的作者另投別的刊物了也不會主動跟編輯說，如果編輯沒發(fā)現(xiàn)就會出現(xiàn)重復(fù)發(fā)表的后果，對刊物、責(zé)任編輯來說都是不可挽回的原則性錯(cuò)誤。

1.1.3 論文發(fā)表后撤稿

論文發(fā)表后撤稿，究其原因多由學(xué)術(shù)不端行為引發(fā)，而其中一部分就是由于重復(fù)發(fā)表而造成的撤稿。2015年《福建省高校學(xué)報(bào)關(guān)于聯(lián)合抵制學(xué)術(shù)不端行為的聲明》指出，對學(xué)術(shù)不端的行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即撤稿，對學(xué)術(shù)不端行為造成嚴(yán)重后果的，有關(guān)學(xué)報(bào)將在刊物上曝光、通知當(dāng)事人所在單位，通過法律途經(jīng)追究當(dāng)事人的法律責(zé)任，凡被發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為者，簽署協(xié)議的所有福建高校學(xué)報(bào)將互通情況，5年內(nèi)共同拒絕刊發(fā)其文章。論文發(fā)表后撤稿這一嚴(yán)重的事件，本文不予大篇幅討論。

1.2 撤稿原因

（1）作者在往雜志社投稿時(shí)，對自己文章適合在何種層次雜志上發(fā)表沒有概念，對自己論文的學(xué)術(shù)水平?jīng)]有很好地定位，對欲投刊物的學(xué)術(shù)影響力不了解，到處亂投論文。當(dāng)遇到多家刊物投來橄欖枝時(shí)，只能選擇一家。

（2）作者根本不了解《著作權(quán)法》第32條的規(guī)定。作者對于不能隨意撤稿的意識比較淡薄，沒有意識到撤稿行為給編輯部人力、物力方面造成的損失。有些青年學(xué)生初涉科研論文投稿時(shí)，導(dǎo)師也沒有特別強(qiáng)調(diào)不能一稿多投。

（3）作者認(rèn)為可以一稿多投，要充分行使、轉(zhuǎn)讓出版權(quán)，只要論文還未刊登，不到最后時(shí)刻就要充分對比選擇。

（4）論文編輯、校對好即將出版之際，作者要求撤稿。到了這一階段實(shí)際上已到了出版合同履行階段，而不是合同是否成立的問題了。作者此時(shí)的做法恐怕不能以不懂法為借口了。

（5）有些期刊社審稿、編輯校對、出版的時(shí)間過長，而作者評職、課題結(jié)題、畢業(yè)要求發(fā)表論文等需要盡快將論文見刊，這樣，期刊社遲遲不能確定論文出版時(shí)間的話，作者也會撤稿。

2 法理分析

作者種種撤稿行為的發(fā)生，如果作者根本不了解《著作權(quán)法》第32條的規(guī)定，那么我們可以理解，但是認(rèn)為可以“一稿多投”是作者行使轉(zhuǎn)讓出版權(quán)的正常行為就值得商榷了。

我國學(xué)術(shù)期刊界是否允許一稿多投，也就是說是否允許隨意撤稿？在法律上如何界定作者在論文出版前撤稿的行為？作者投稿、編輯審稿其實(shí)是簽訂出版合同的前期履行階段，這種行為能否受到法律的約束，我們需要進(jìn)一步探討。

筆者查閱了有關(guān)一稿多投方面的論文，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)作者認(rèn)為一稿多投是合乎法律的正?，F(xiàn)象，理由是英、美、加、德等西方國家的著作權(quán)法并不禁止一稿多投[1]，因?yàn)樽髡哔x予出版單位的是非專有出版權(quán)，作者可以選擇在這家出版社出版也可以選擇在那家出版社出版，也就是說作者可以隨意選擇撤稿。而我國《著作權(quán)法》第32條規(guī)定：“著作權(quán)人向報(bào)紙、雜志投稿的，自稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)未收到雜志社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報(bào)紙、雜志社投稿。雙方另有約定的除外?！贝藯l至少規(guī)定了在作者稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)，是不可以向第二家雜志社投稿的。

對于學(xué)術(shù)論文而言，并不適宜在多家期刊發(fā)表。學(xué)術(shù)期刊提倡論文原創(chuàng)性、科學(xué)性，反對剽竊，所以禁止重復(fù)發(fā)表，那么作者只要發(fā)表論文，轉(zhuǎn)讓的必須是專有使用權(quán)，而不是非專有使用權(quán)。另外，學(xué)術(shù)期刊是不以盈利為目的的學(xué)術(shù)類雜志，選取高水平學(xué)術(shù)文章發(fā)表。學(xué)術(shù)期刊主要注重的是論文刊登后帶來的學(xué)術(shù)影響力和論文能否展示最前沿的科研水平，而不是以能否獲得更大的經(jīng)濟(jì)效益為目的。論文發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上不同于小說、散文、傳記以圖書的形式出版或發(fā)表在暢銷雜志上。

2007年1月16日中國科協(xié)七屆三次常委會議審議通過、于2009年10月31日施行的《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范(試行)》第二十一條規(guī)定了成果發(fā)表時(shí)一稿多投屬于學(xué)術(shù)不端行為之一。此種學(xué)術(shù)不端行為是違背科學(xué)共同體慣例的行為，是被學(xué)術(shù)界所禁止的行為。中國知網(wǎng)有學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)可以檢測出抄襲與剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投等學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)。學(xué)術(shù)期刊界已經(jīng)把一稿多投的行為定性為學(xué)術(shù)不端，而作者再明知故犯、“帥性”撤稿實(shí)在是不應(yīng)該。

我國著作權(quán)法中對作者撤稿的相關(guān)規(guī)定非常少，而在調(diào)整民事法律關(guān)系的合同法理論中，我們可以找到相關(guān)的理論。作者投稿的行為，是要約還是要約邀請這是關(guān)鍵性問題，它牽扯到作者的撤稿行為是否有法律上的依據(jù)？如果是要約邀請，它對自己和對方當(dāng)事人不具有約束力。

（1）關(guān)于要約。合同的訂立必然經(jīng)過要約、承諾階段，如果合同僅停留在要約階段，則合同根本未成立?！逗贤ā返?4條：“要約是希望和他人訂立合同的意思表示?！币s作為一種訂約的意思表示，對要約人是有拘束力的，要約人要在要約有效期限內(nèi)，必須受要約的內(nèi)容拘束。由于要約具有訂約的意圖，因此一經(jīng)承諾就可以產(chǎn)生合同，只要要約人表明了訂約的意圖，并不一定要表明已經(jīng)承諾即受拘束的意旨[2]131。

（2）關(guān)于要約邀請。要約邀請是指希望他人想自己發(fā)出要約的意思表示。要約邀請只是引誘他人向自己發(fā)出要約，它既不能因相對人的承諾而成立合同，也不能因自己作出某種承諾而約束要約人[2]136。

如何界定是要約還是要約邀請：根據(jù)當(dāng)事人意愿作出區(qū)分：訂約意圖；其行為或提議中特別聲明是要約還是要約邀請。編輯在處理來稿時(shí)，可根據(jù)作者的文字表述作出判斷——此郵件是要約還是要約邀請。如果是要約邀請，根本沒有誠意想發(fā)表文章，那就沒必要對其論文作下一步判斷。比如，編輯部曾收到一封發(fā)給80多家雜志社的投稿郵件，可想而知，作者是“廣撒網(wǎng)釣大魚”也就是法律上所說的廣告，明顯是要約邀請；有的作者文中注明“專投貴刊”，可以明確這是一份有誠意的要約；有的作者在投稿郵件中沒有絲毫“廢話”只有一個(gè)附件，那這種也不適宜當(dāng)作要約來對待，與之形成鮮明對比的是——有的作者在投稿郵件中這樣寫到“尊敬的編輯老師：感謝您百忙之中審查我的稿件！……敬請老師們批評指正！”

要約可以撤銷，但撤銷要約的通知應(yīng)在受要約人發(fā)出承諾之前到達(dá)受要約人。合同成立前因合同關(guān)系不存在，則因一方的過失而造成另一方信賴?yán)娴膿p失，一方應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。當(dāng)要約人發(fā)出要約后，違反有效的要約（如在有效期內(nèi)隨意撤銷要約），致使信賴要約有效的一方遭受信賴?yán)娴膿p失，受害人有權(quán)要求要約人根據(jù)締約過失原則要求賠償損失[2]148。要約邀請，他對自己和對方當(dāng)事人不具有約束力。在發(fā)出要約邀請后，要約邀請人撤回其邀請，只要沒給善意相對人造成信賴?yán)娴膿p失，要約邀請人一般不承擔(dān)法律責(zé)任[2]136。

我們可以看到作者投稿的行為無論是定性為要約還是要約邀請，只要是給善意相對人基于信賴而造成損失，就要承擔(dān)法律責(zé)任。

3 對策

作者撤稿嚴(yán)重浪費(fèi)編輯部的時(shí)間和精力，打亂了期刊編輯、出版的計(jì)劃。作者撤稿這種情況時(shí)有發(fā)生，經(jīng)常出現(xiàn)在一些校外作者身上。為避免這一事件發(fā)生，編輯部應(yīng)盡量完善出版流程。

（1）來稿須知或稿約上要寫明——不允許作者一稿多投。來稿須知或稿約具有一定的宣傳作用，這樣可以加深作者印象。

（2）在論文送專家審之前都要跟作者確認(rèn)一下，是否是專投我刊，我們要找專家審閱了，請勿投他刊，總之，打好一切預(yù)防針，避免最后工作功虧一簣。但是此種方式并無實(shí)質(zhì)上的約束力，有鑒于此，期刊社可以在請專家審稿前向作者收取一定的審稿費(fèi)。

（3）找對審稿專家。對于作者投來的非編輯所具有的專業(yè)知識范圍內(nèi)的論文，要找相關(guān)專業(yè)專家審稿，而且要考慮專家是否有時(shí)間、精力在較短時(shí)間內(nèi)能夠出具審稿意見。這樣，在審稿環(huán)節(jié)就不至于拖延太長時(shí)間。

（4）對于能否錄用論文編輯要及時(shí)在作者投稿之日起30日內(nèi)給予作者明確的答復(fù)；論文進(jìn)入編輯環(huán)節(jié)，責(zé)任編輯也要及時(shí)跟作者溝通。有些作者脾氣比較急躁，也可能是論文能在何時(shí)見刊對他來說比較緊迫，所以責(zé)任編輯要盡快跟作者聯(lián)系。

（5）請作者填寫版權(quán)轉(zhuǎn)讓授權(quán)書。作者授權(quán)期刊社專有出版權(quán)，明確作者權(quán)限，如果撤稿要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。此項(xiàng)舉措，相對于各種口頭的告知、提醒，更具有實(shí)際意義——它以書面的形式，約束了作者撤稿的行為。

高校學(xué)術(shù)資源十分豐富，擁有一大批從事科研的教師，從而使得高校學(xué)術(shù)期刊的稿源也較為充足，而且，任何一篇被錄用的文章都是經(jīng)過初審、復(fù)審、終審三審程序的，在此種情況下，校外作者如果不珍惜寶貴的版面資源，出現(xiàn)信任危機(jī)，再投論文被錄用的可能性就很小了。高校學(xué)術(shù)期刊依托所在高校的科研優(yōu)勢和人才優(yōu)勢，為科研工作者提供展示科研成果的平臺，我們尊重作者的論文發(fā)表權(quán)、著作轉(zhuǎn)讓權(quán)，也請作者在法律允許的范圍內(nèi)行使各項(xiàng)權(quán)利。

[1]張嵐.對“一稿多投”違法性的商榷[J].河北法學(xué),2000(3):132.

[2]王利明,崔建遠(yuǎn).合同法新論·總則[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2000.

Analysis of Withdrawing the Contributions byAuthor

JIANG Xin
(Editorial Department of Journal of Dalian University,Dalian 116622,China)

There can be sometimes that author takes back his paper already presented to the journal.This paper analyzes and evaluates on the reasons by classification from the Theory of Law to help the editor manage and cope with this phenomenon from multiple respective.

taking back the papers;editor;one paper to more journals

G213

：A

：1008-2395(2016)06-0094-03

2016-10-15

姜昕（1978-），女，編輯，研究方向：編輯學(xué)。