崔馳+韓天卓+劉芳?

摘要：長(zhǎng)期以來(lái)，制度有效性的檢驗(yàn)問(wèn)題一直制約著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，而近期實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中大量的機(jī)制設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)為其提供了一種新的檢驗(yàn)手段。本文著重研究實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中公共物品自愿捐贈(zèng)機(jī)制對(duì)有關(guān)正式制度與非正式制度的比較研究方面的影響，同時(shí)梳理了相應(yīng)文獻(xiàn)。其文獻(xiàn)大致可分為兩類：外生制度靜態(tài)比較與內(nèi)生制度研究。外生制度的靜態(tài)比較是指在可控制條件下檢驗(yàn)不同制度的有效性，著眼于比較不同制度下的貢獻(xiàn)度以及社會(huì)福利等問(wèn)題；而內(nèi)生制度則擴(kuò)展了有效性檢驗(yàn)，人們可以通過(guò)選擇不同的制度或治理結(jié)構(gòu)來(lái)約束其行為，進(jìn)而來(lái)檢驗(yàn)制度的穩(wěn)定性。實(shí)驗(yàn)方法彌補(bǔ)了主流經(jīng)驗(yàn)研究中不能對(duì)制度進(jìn)行有效性檢驗(yàn)這一不足，為研究制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一條新的思路。

關(guān)鍵詞：公共品博弈實(shí)驗(yàn)的自愿捐贈(zèng)機(jī)制 正式制度 非正式制度（私人多邊懲罰機(jī)制）

Key words： VCM； contribution； Formal Governance Institution； Multilateral Punishment Strategy；

一、引言

North等人首先提出不同的制度才是真正影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)因[1]。隨后Acemoglu等人從實(shí)證角度肯定了制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用[2]。自此，制度的重要性不言而喻，然而，隨之產(chǎn)生了一個(gè)更為重要的問(wèn)題：什么樣的制度才是更有效的？諾斯區(qū)分了正式約束和非正式約束。諾斯指出，制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，或者更規(guī)范地說(shuō)，它是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約，包括 “正規(guī)約束”如規(guī)章和法律等，“非正規(guī)約束”如習(xí)慣、行為準(zhǔn)則、倫理規(guī)范等，以及這些約束的“實(shí)施特性”[3]。Fehr等人在研究中強(qiáng)調(diào)了非正式制度的作用，他們認(rèn)為社會(huì)規(guī)范（通常是非正式制度）能夠使人們抑制“自私的基因”，趨于合作[4]。無(wú)論是正式制度還是非正式制度，其本身的作用都是維持人們的合作，防止交易中的機(jī)會(huì)主義行為以及激勵(lì)人們改變一些“不正當(dāng)”的行為。因此，我們將“維持合作水平”作為評(píng)價(jià)制度有效性的一個(gè)重要指標(biāo)是有理論依據(jù)的。

在這之后，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖從不同角度來(lái)研究制度有效性問(wèn)題。Milgrom等人研究表明，一些商人的私下裁決原則已被后來(lái)的正式法律吸納[5]。Greif則通過(guò)運(yùn)用歷史比較制度分析的方法，對(duì)中世紀(jì)晚期的熱那亞和馬格里布的商人進(jìn)行了研究發(fā)現(xiàn)不同的文化傳統(tǒng)對(duì)熱那亞和馬格里布的社會(huì)制度和政治制度的選擇以及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響[6-10]。我國(guó)很多學(xué)者運(yùn)用類似歷史比較制度的分析方法研究了不同歷史時(shí)期商人階層的興衰以及企業(yè)發(fā)展的演化路徑（如史晉川 [11]；王東 [12]）。

在此基礎(chǔ)上，Dixit綜合了大量的非正式制度研究，將檢驗(yàn)非正式制度的有效性模型化。在此期間，他重點(diǎn)研究了非正式制度中的多邊懲罰治理模式，即當(dāng)事人幾乎不會(huì)與同一個(gè)人保持長(zhǎng)期關(guān)系，但卻始終是屬于一個(gè)大團(tuán)體的成員。如果在博弈中參與人B欺騙了參與人A，而在將來(lái)A再與B合作的概率將變得特別小，從而直接的雙邊互惠變得無(wú)效率。那么，在未來(lái)與B的合作中，A與群體內(nèi)的其他人C，D，……共同懲罰B，這種治理被稱為多邊懲罰機(jī)制（或多邊自我履行機(jī)制、第二方懲罰機(jī)制） [13-14]。

對(duì)于多邊懲罰機(jī)制的有效性其前提條件為信息質(zhì)量與執(zhí)行懲罰是可置信的，且都與非正式制度的范圍有關(guān)。Ostrom描述了如何保證多邊懲罰的執(zhí)行：“在較小規(guī)模的公共財(cái)產(chǎn)資源范圍內(nèi)，個(gè)體之間在局部的物理環(huán)境中彼此交流，…（他們）知道要去相信誰(shuí)…形成了共有的規(guī)范和互惠互利方式” [15]。因此，隨著群體規(guī)模的擴(kuò)大，交流網(wǎng)絡(luò)將被削弱，信息質(zhì)量將會(huì)下降，從而多邊懲罰系統(tǒng)的有效性也將隨之下降。Ostrom與Greif等人的案例研究都證實(shí)了上述觀點(diǎn)。隨后，Greif將多邊懲罰系統(tǒng)描述為“社會(huì)制度在多邊懲罰制度的收益（或不愿建立正式制度的成本）與交易范圍相對(duì)狹小之間的權(quán)衡取舍。”為了降低中國(guó)社會(huì)管理成本，崔馳等比較了正式制度與非正式制度的有效性條件，并提出了一種混合治理模式的構(gòu)想[16]。

雖然，目前仍存在著很多關(guān)于正式制度與非正式制度的理論研究，但與此相比，實(shí)證研究還比較少，其原因是有關(guān)正式制度與非正式制度有效性的檢驗(yàn)困難重重，這對(duì)相關(guān)研究帶來(lái)了不利的影響。這些困難主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。第一，因?yàn)榄h(huán)境的復(fù)雜性而難以對(duì)制度進(jìn)行有效地控制。不同制度的比較往往包含了變量之間的交互效應(yīng)以及其他混雜因素，因果關(guān)系被極大地削弱了。如非正式制度往往歷經(jīng)數(shù)千年的演變，發(fā)展非常緩慢，是一種“自發(fā)性的起源”，并且在其發(fā)展中，可能會(huì)與社會(huì)文化等因素融合在一起，在不知不覺(jué)中影響著人們的行為。因此，在研究正式制度變遷過(guò)程中，我們可觀察到的結(jié)果很有可能受到了正式制度與非正式制度的混同影響。例如，我國(guó)社會(huì)管理中多依賴于正式制度，成本較高，在一些小規(guī)模地區(qū)的發(fā)展中采用了改進(jìn)的治理結(jié)構(gòu)并取得了一定的成果。但是一旦將其推廣到其他地區(qū)時(shí)卻很難成功。主要原因就在于許多因素隨著時(shí)間變遷混雜在了一起，因此很難區(qū)分出真正的因果關(guān)系。雖然計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖分解出這些變量的效應(yīng)，如很多非正式制度與正式制度的經(jīng)驗(yàn)研究（Pmuk [17]；Glaeser [18]；Williamson C.R. [19]），但因?yàn)楠?dú)特的歷史情境往往不是隨機(jī)形成的，所以自然數(shù)據(jù)往往不支持理論命題的關(guān)鍵性檢驗(yàn)。第二，通過(guò)觀察法得到的數(shù)據(jù)往往不可重復(fù)獲得，且數(shù)據(jù)樣本量太小。比較歷史研究需要找到大量的歷史材料，但對(duì)制度的研究只能作為個(gè)例研究，很難進(jìn)行重復(fù)性檢驗(yàn)，結(jié)論是否存在著普遍性受到質(zhì)疑。天然產(chǎn)生的數(shù)據(jù)或一些社會(huì)學(xué)的調(diào)研研究往往沒(méi)有對(duì)相應(yīng)的環(huán)境條件進(jìn)行良好的控制，特別是在制度研究方面，由于不是在匿名制原則下，人們的行為可能是在對(duì)潛在的策略或聲譽(yù)方面的考慮之后做出的，因果關(guān)系并不明顯。第三，制度變遷成本可能非常巨大。如果我們盲目地將新理論運(yùn)用到現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，一旦制度設(shè)計(jì)失敗，不僅會(huì)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，而且可能會(huì)動(dòng)搖公眾對(duì)政府政策的信心，其嚴(yán)重后果是不可想象的。國(guó)內(nèi)外曾有大量學(xué)者從事制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究，但因其理論不可檢驗(yàn)，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱度變低。而實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)則憑借著“可復(fù)制性”、“可控制性”和“低成本”的優(yōu)勢(shì)恰好解決了上述問(wèn)題。在實(shí)施田野（試點(diǎn)）實(shí)驗(yàn)之前，采用實(shí)驗(yàn)方法可在控制性的環(huán)境中，更好地檢驗(yàn)制度有效性的因果關(guān)系，這將提高推廣制度改進(jìn)的效率并降低成本。

二、外生制度與內(nèi)生制度的文獻(xiàn)綜述

在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中，對(duì)維持合作的不同制度有效性的比較研究一直是關(guān)注的焦點(diǎn)之一。當(dāng)前主要存在兩種文獻(xiàn)：一是外生制度的靜態(tài)比較；二是制度的內(nèi)生性問(wèn)題研究。早期的研究集中在不同制度的靜態(tài)比較上，主要研究不同制度條件下人們是否會(huì)自愿捐贈(zèng)公共物品？其貢獻(xiàn)度是多少？社會(huì)福利是多少？最近，國(guó)外大量文獻(xiàn)集中在內(nèi)生制度問(wèn)題上，不再單純研究固定制度下人們?cè)敢馓峁┒嗌賳挝坏墓参锲?，而是研究人們?nèi)绾芜x擇不同的制度或治理結(jié)構(gòu)來(lái)約束人們的行為。內(nèi)生制度化主要考慮的三個(gè)問(wèn)題是：1、公共物品的自愿捐贈(zèng)率，是否可達(dá)到高合作水平；2、不同制度下的效率（用所有人的凈利益之和來(lái)表示）；3、不同制度之間的比較以及制度的穩(wěn)定性。首先，我們從梳理外生制度的靜態(tài)比較研究開(kāi)始。

（一）外生制度的靜態(tài)比較研究

與制度相關(guān)的實(shí)驗(yàn)方法比較多，但與正式制度與非正式制度的比較分析最接近的實(shí)驗(yàn)是公共品博弈實(shí)驗(yàn)的自愿捐贈(zèng)機(jī)制（Voluntary ContributionMechanism，以下簡(jiǎn)稱VCM）。實(shí)驗(yàn)規(guī)則為：假設(shè)共有n個(gè)被試者參加實(shí)驗(yàn)，給予每個(gè)被試者初始稟賦單位籌碼，所有被試者需同時(shí)決定向某種公共物品進(jìn)行投資，xi表示被試者的私人貢獻(xiàn)度。當(dāng)該輪投資完畢后，將對(duì)該公共品的總投資量乘以邊際個(gè)體回報(bào)系數(shù)MPCR（Marginal Per Capita Return）后，再回報(bào)給所有參與實(shí)驗(yàn)的被試者（無(wú)論該被試者是否進(jìn)行了投資）。這樣每個(gè)人得到的物質(zhì)財(cái)富就是個(gè)體原來(lái)的稟賦減去向公共物品投資的稟賦再加上從公共物品投資中所得到的回報(bào)。此時(shí)被試者 所獲的物質(zhì)效用可用公式表達(dá)為： ，而該輪中群體的總收益為 。其中MPCR的設(shè)定需要滿足以下條件： ，此時(shí)對(duì)個(gè)體 來(lái)說(shuō)由于 ，故在每一輪中個(gè)體 的理性最優(yōu)策略是對(duì)公共品投資水平為零。但從群體的總收益角度來(lái)說(shuō)，社會(huì)最優(yōu)策略是每個(gè)人的投資都是最大值，因?yàn)橛?。雖然從理論上來(lái)說(shuō)，當(dāng)大家將所有錢都投入公共物品時(shí)，集體收益將會(huì)達(dá)到社會(huì)最優(yōu)水平，然而一旦某人選擇不投資即等待別人投資，他的個(gè)人收益將更大，而這一行動(dòng)卻使集體收益下降。在該模型中，被試者的投資額被用來(lái)度量公共物品博弈中的自愿貢獻(xiàn)水平，即投資額越高，則說(shuō)明自愿合作水平越高，反之亦然。

公共品博弈實(shí)驗(yàn)的自愿捐贈(zèng)機(jī)制與囚徒困境類似，反應(yīng)了一個(gè)重要的社會(huì)困境：個(gè)人理性與集體理性之間的沖突。而經(jīng)濟(jì)學(xué)理性預(yù)期的結(jié)果是每個(gè)人都會(huì)搭便車，需要通過(guò)制度來(lái)約束人們的行為問(wèn)題，保證人們合作，提高社會(huì)效率。因此，研究者在制度比較研究中更多采用VCM機(jī)制。從實(shí)驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，合作是非常脆弱的，隨著博弈次數(shù)的增加，搭便車現(xiàn)象呈現(xiàn)增加的趨勢(shì)（Ledyard [20]；周業(yè)安和宋紫峰 [21]）。對(duì)此，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖從不同的角度對(duì)此進(jìn)行解釋。Andreoni從“‘混淆還是‘慈愛(ài)”的角度來(lái)解釋合作的脆弱性[22-23]，而Fischbacher從“多數(shù)的人是不完美的條件型合作者”的角度對(duì)其進(jìn)行解釋[24-25]。但一個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題是：什么樣的制度環(huán)境能夠提高人們的合作水平以及社會(huì)福利？對(duì)此我們發(fā)現(xiàn)，運(yùn)用實(shí)驗(yàn)的方法研究制度結(jié)構(gòu)有效性與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不謀而合，而早期多數(shù)的文獻(xiàn)僅僅集中在對(duì)多邊懲罰這種非正式制度的研究上。

那么，為了解決公共物品博弈的社會(huì)困境，引入懲罰機(jī)制會(huì)不會(huì)增加貢獻(xiàn)率呢？針對(duì)這一問(wèn)題，傳統(tǒng)博弈論的預(yù)測(cè)是：在完全信息下公共物品提供的子博弈納什均衡中，存在懲罰是不可置信的。因?yàn)閼土P本身作為了一個(gè)兩階公共物品，參與人最優(yōu)的決策是等待其他人提供懲罰、自己搭便車，而如果所有人都選擇這樣去做，懲罰就是不可置信的。但Fehr設(shè)計(jì)的有懲罰性公共物品提供實(shí)驗(yàn)的結(jié)果卻與理論預(yù)測(cè)相反，懲罰確實(shí)可以保證合作的穩(wěn)定性，合作的貢獻(xiàn)度會(huì)提升，而且在實(shí)驗(yàn)中會(huì)有人作為懲罰者來(lái)保證群體合作的產(chǎn)生[26]。隨后有大量的研究證實(shí)了這一結(jié)果（Bochet [27]；Sefton [28]）。Fehr等人的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)是非常有意義的，存在懲罰的自愿捐贈(zèng)公共物品博弈實(shí)驗(yàn)本質(zhì)上是非正式制度中的多邊懲罰機(jī)制（或私人懲罰機(jī)制），它可以維持合作的穩(wěn)定性，而條件型合作者愿意提供懲罰（Fehr [29]；Fehr[4]）。這些實(shí)驗(yàn)從微觀角度證實(shí)了Ostrom等學(xué)者的觀點(diǎn)：在實(shí)施有效懲罰的監(jiān)督作用與分級(jí)制裁作用條件下，非正式制度相對(duì)于正式制度可能會(huì)更有效地解決“公共物品提供不足”這種“集體行動(dòng)困境”問(wèn)題[30]。

但這種非正式懲罰制度也存在著一定的不足，將可能導(dǎo)致社會(huì)福利的降低以及反懲罰現(xiàn)象。懲罰是需要成本的，所以社會(huì)總福利并不一定會(huì)提高。非正式懲罰機(jī)制可能會(huì)引起一個(gè)更為嚴(yán)重的負(fù)效應(yīng)即存在著反懲罰或報(bào)復(fù)現(xiàn)象。雖然懲罰者會(huì)懲罰一些不合作者，但不合作者反過(guò)來(lái)也可能會(huì)運(yùn)用懲罰手段報(bào)復(fù)懲罰者，最后那些貢獻(xiàn)度較高的人反而可能受到懲罰，進(jìn)而可能產(chǎn)生“互斗”，降低社會(huì)效率（Cinyabuguma [31]；Herrmann [32]；連洪泉 [33]），這無(wú)疑削弱了懲罰機(jī)制的有效性。

除懲罰機(jī)制以外，交流機(jī)制也會(huì)影響人們的合作水平。Bochet比較研究了交流機(jī)制（communication）與懲罰機(jī)制的有效性等問(wèn)題[27]。為了避免早期由Isaac設(shè)計(jì)的“面對(duì)面交流”而產(chǎn)生的非匿名性影響（人們?cè)谝曈X(jué)上、聽(tīng)覺(jué)上可能產(chǎn)生聲譽(yù)效應(yīng)） [34]，Bochet采用了5分鐘的純文字式交流進(jìn)而保證匿名性原則。他們發(fā)現(xiàn)，純文字交流機(jī)制的貢獻(xiàn)度只比“面對(duì)面”交流機(jī)制的略低，更為重要的是，交流機(jī)制幾乎不會(huì)對(duì)效率結(jié)果產(chǎn)生影響。但這一結(jié)果可能是由于提供了一個(gè)“共同信念”作為參考點(diǎn)，從而影響了人們的行動(dòng)，交流的方式不一定是通過(guò)純文字的交流方式，只要有一個(gè)共同信念信息的發(fā)送就可能達(dá)到相同的效果，我們之后會(huì)在Fehr [35]的文章中看到這一點(diǎn)。

Carpenter等從制度的監(jiān)督成本角度改進(jìn)了實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)。根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中“多邊懲罰系統(tǒng)依靠信息質(zhì)量和懲罰的可置信性會(huì)隨著群體規(guī)模的擴(kuò)大而衰減”的直覺(jué)，提出假設(shè)：隨著群體規(guī)模的擴(kuò)張，貢獻(xiàn)率會(huì)隨著監(jiān)督水平的下降而降低。他在實(shí)驗(yàn)中設(shè)定了：“完全監(jiān)督”、“一半監(jiān)督”、“只有單一監(jiān)督”與“沒(méi)有監(jiān)督”四個(gè)不同的實(shí)驗(yàn)局。在完全監(jiān)督實(shí)驗(yàn)局中，只要受試者還擁有資源，他就可以懲罰群體內(nèi)任何其他成員；在一半監(jiān)督實(shí)驗(yàn)局中，受試者只能監(jiān)督群體圈內(nèi)與他最近的一半其他受試者；而單一監(jiān)督者只能監(jiān)督一名其他受試者。實(shí)驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，完全監(jiān)督與一半監(jiān)督兩種實(shí)驗(yàn)局下自愿捐贈(zèng)度要顯著地大于只有一名監(jiān)督與沒(méi)有監(jiān)督這兩種實(shí)驗(yàn)局，也就是說(shuō)，在信息成本不斷提高的條件下，結(jié)論證實(shí)了VCM的貢獻(xiàn)度會(huì)隨著群體規(guī)模的變大而降低[36]。

Nikiforakis等研究了懲罰強(qiáng)度與效率之間的關(guān)系。他們?cè)O(shè)計(jì)了五個(gè)實(shí)驗(yàn)局：一個(gè)無(wú)懲罰的對(duì)照組與四個(gè)懲罰組。四個(gè)懲罰組的區(qū)別在于懲罰強(qiáng)度的不同，也就是每一個(gè)單位成本懲罰對(duì)方的點(diǎn)數(shù)是不同的。四個(gè)懲罰組的懲罰強(qiáng)度分別是1：1，1：2，1：3，1：4。他們發(fā)現(xiàn)隨著懲罰強(qiáng)度的提升，貢獻(xiàn)度也隨之提升（平均貢獻(xiàn)度從無(wú)懲罰的對(duì)照組開(kāi)始分別是9%；33%；57%；87%）。但有意思的是，由于存在懲罰成本，較高的貢獻(xiàn)度并不總能夠轉(zhuǎn)化為較高的社會(huì)效率，且只有當(dāng)懲罰強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于懲罰成本時(shí)，懲罰機(jī)制才會(huì)起到一種威懾的作用進(jìn)而提高社會(huì)合作水平[37]。

在激勵(lì)制度安排中，很多學(xué)者認(rèn)為懲罰與獎(jiǎng)勵(lì)起到的作用是不同的。Andreoni等通過(guò)實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，如果只存在獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，而沒(méi)有懲罰機(jī)制的話，制度安排將會(huì)是低效率的[22-23]。即使在懲罰很少被使用的情況下，懲罰的威懾力也是有效的。為了達(dá)到目標(biāo)，獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰不僅是一種替代機(jī)制，而且在實(shí)施過(guò)程中，它們的可行性也可能改變著人們理想的目標(biāo)。因此，如果將獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰機(jī)制結(jié)合起來(lái)，那么合作效果將會(huì)變得更好。隨后，Sefton等也得到了“將懲罰機(jī)制與激勵(lì)機(jī)制組合在一起會(huì)提高公共物品的貢獻(xiàn)率”的結(jié)論[38]。但針對(duì)這一結(jié)論也有學(xué)者提出了質(zhì)疑，如Gürerk等則認(rèn)為在人們可以選擇制度安排的情況下，將與上述觀點(diǎn)大為不同[39-40]。

現(xiàn)在已有大量關(guān)于檢驗(yàn)非正式制度有效性的實(shí)驗(yàn)研究，但在現(xiàn)實(shí)生活中最常見(jiàn)的治理體系是正式制度，通過(guò)政府、法庭、警察等第三方所起到的仲裁作用來(lái)維持社會(huì)的合作水平。這引申出了一系列的問(wèn)題，如為什么多數(shù)情況下正式制度會(huì)逐漸替代非正式制度？將非正式制度與正式制度放在相同框架下，哪種制度會(huì)更穩(wěn)定等。這些問(wèn)題目前仍然屬于開(kāi)放性問(wèn)題。與非正式制度研究相比，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的正式制度研究起步較晚，直到近些年才成為研究焦點(diǎn)。為了解決Fehr實(shí)驗(yàn)中非正式懲罰制度可能引起的反懲罰現(xiàn)象[29]，F(xiàn)ehr開(kāi)始對(duì)正式制度的檢驗(yàn)方面進(jìn)行研究，他們利用三人一組的修正的獨(dú)裁者博弈（Dictator Game）研究了第三方懲罰制度[4]。實(shí)驗(yàn)共有三類參與者：除了標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)裁者博弈實(shí)驗(yàn)中的擔(dān)任獨(dú)裁者與響應(yīng)者角色的參與者以外，他們?cè)趯?shí)驗(yàn)中還引入了第三方作為懲罰機(jī)制。第三方可以選擇懲罰獨(dú)裁者的“過(guò)度自利”的提議，但他們不能從懲罰中得到任何利潤(rùn)收益，而且還需要自己支付懲罰成本。他們發(fā)現(xiàn)，即使懲罰存在成本時(shí)，第三方也愿意提供懲罰，此時(shí)社會(huì)總體效率較高。隨后很多學(xué)者運(yùn)用計(jì)算機(jī)仿生模擬或改進(jìn)實(shí)驗(yàn)手段都證實(shí)了第三方懲罰機(jī)制的有效性（Herrmann[32]；Carpenter [41]；Balafoutas [42]；Tan [43-44]）。但是，與私人的多邊懲罰（或稱為第二方懲罰）這種非正式制度相比，第三方懲罰的懲罰點(diǎn)數(shù)明顯要更低（Fehr[4]；Kurzban [45]；Carpenter[41]）。

外生制度的靜態(tài)比較文獻(xiàn) 引入機(jī)制 外生制度的比較

Fehr&G?chter（2000） 懲罰 懲罰制度與標(biāo)準(zhǔn)VCM

Bochet et al.（2006） 交流 交流制度與標(biāo)準(zhǔn)VCM

Carpenter（2007） 監(jiān)督，信息成本 群體不同規(guī)模

Nikiforakis et al.（2008） 懲罰強(qiáng)度 懲罰強(qiáng)度

Andreoni et al.（2003） 激勵(lì) 激勵(lì)與懲罰

Fehr& Fischbacher（2004） 第三方懲罰機(jī)制 正式制度

表1 外生制度的靜態(tài)比較的主要文獻(xiàn)概況

（二）制度內(nèi)生化的研究

俗話說(shuō)“人以類聚、物以群分”，人們往往選擇與自己有相似偏好的社會(huì)群體。在外生制度下，人們總是被隨機(jī)地分配到固定的制度之中，且不能表達(dá)出自己對(duì)不同的制度的偏好。而最近很多學(xué)者在研究?jī)?nèi)生制度化時(shí)試圖改變上述問(wèn)題，他們?cè)趯?shí)驗(yàn)中給予了人們可以選擇更為適合自己的制度的權(quán)利。內(nèi)生化制度研究主要關(guān)注兩類問(wèn)題：一、人們是否可以投票選舉出合意的制度（或權(quán)威）；二、人們是否可以在不同制度條件下自由流動(dòng)以達(dá)到帕累托效率，即Tiebout假設(shè)檢驗(yàn)。我們先從后者介紹起。

1. 內(nèi)生化限制進(jìn)入、退出的Tiebout模型檢驗(yàn)

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)家認(rèn)為，市場(chǎng)一般不能有效地提供公共物品，因?yàn)槭袌?chǎng)無(wú)法迫使人們表露其對(duì)公共物品的真實(shí)偏好，每個(gè)人都想成為搭便車者，因此需要某種政府干預(yù)。Tiebout（1956）認(rèn)為解決地方公共物品問(wèn)題可以運(yùn)用市場(chǎng)方法，通過(guò)允許人們?cè)诟鬏爡^(qū)之間的流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。人們自由流動(dòng)、“用腳投票”，選擇到公共服務(wù)和“稅收”（不同制度）的組合令他們最滿意的社區(qū)去住，從而使資源達(dá)到一種社會(huì)效率最優(yōu)的配置[46]。Tiebout的假設(shè)已成為采用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究制度內(nèi)生化的標(biāo)準(zhǔn)性方法之一。

運(yùn)用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法最早來(lái)檢驗(yàn)Tiebout模型的是Ehrhart[47]，他們引入了重組機(jī)制，允許受試者們?cè)谕|(zhì)的群體中自由移動(dòng)。實(shí)驗(yàn)的第一階段仍然是每個(gè)群體進(jìn)行相同的公共品博弈實(shí)驗(yàn)的自愿捐贈(zèng)機(jī)制（VCM），而在第二階段，每個(gè)受試者決定仍然待在這個(gè)群體或支付一個(gè)成本離開(kāi)這個(gè)群體，他們可以進(jìn)入另一個(gè)群體或重新組建新的群體。Ehrhartr并沒(méi)有證明Tiebout假說(shuō)中自由流動(dòng)與效率之間的關(guān)系，他們發(fā)現(xiàn)：當(dāng)高貢獻(xiàn)率者選擇其他群體或創(chuàng)建一個(gè)新的群體時(shí)，搭便車者會(huì)立刻“跟隨”進(jìn)入，除了較低的貢獻(xiàn)度之外，群體規(guī)模也是不穩(wěn)定的。這是由于實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)缺乏任何抑制性的制度，雖然存在自由流動(dòng)，但都是相同的標(biāo)準(zhǔn)VCM制度，因此導(dǎo)致低效率的結(jié)果。Charness等同樣通過(guò)重組來(lái)表達(dá)偏好，但除重組之外，他們還引入了排他性的投票機(jī)制，多數(shù)人可以通過(guò)投票方法，將搭便車者排除出群體之外。他們發(fā)現(xiàn)，在這種情況下，貢獻(xiàn)度與效率都會(huì)隨之提升[48]。

同時(shí)，Ahn運(yùn)用Tiebout的思想，進(jìn)一步比較檢驗(yàn)了排他性制度與其他制度的有效性[49]。人們可以在一定規(guī)則下選擇不同的群體，通過(guò)內(nèi)生化群體規(guī)模來(lái)檢驗(yàn)群體規(guī)模的邊界以及制度安排下群體的穩(wěn)定性等問(wèn)題。他們比較了三種制度環(huán)境，分別是自由進(jìn)入與退出（FEE，F(xiàn)ree Entry/Exit）、限制進(jìn)入制度（RE，Restricted Entry）以及限制退出制度（RX，F(xiàn)ree Exit）。如果有人希望申請(qǐng)進(jìn)入RE組，那么他需要得到RE組內(nèi)部超過(guò)50%以上的人的同意，否則將會(huì)回到原來(lái)群體之中。同理，RX與之相似，如果有人希望退出RX組，則需要有組內(nèi)至少超過(guò)50%以上的人同意，才可以退出。他們的實(shí)驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)：與FEE、RX相比，限制進(jìn)入制度（RE）的貢獻(xiàn)率與社會(huì)效率都要更高。這是因?yàn)檩^小規(guī)模群體限制了正外部性的溢出，因此，限制進(jìn)入明顯的提升了合作水平。限制進(jìn)入制度在一定程度上解決了私人懲罰機(jī)制帶來(lái)的反懲罰問(wèn)題，同時(shí)也提升了合作水平并且得到了一種穩(wěn)定的解。

另外，Ahn[49]與其他內(nèi)生化制度文獻(xiàn)相比在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)上還存在著一個(gè)重要變化，就是在MPCR設(shè)定上。由于內(nèi)生化制度的一個(gè)重要的內(nèi)生變量就是群體規(guī)模，而群體規(guī)模與每個(gè)人MPCR是有關(guān)系的，一般實(shí)驗(yàn)文獻(xiàn)中參考了Isaac等將群體規(guī)模n與每個(gè)MPCR的乘積設(shè)定為固定常數(shù)（MPCR·n=常數(shù)），即MPCR隨群體規(guī)模的變大而變小[50-51]。雖然，這種設(shè)定在一定程度下可以解釋為隨著群體規(guī)模變大，享有公共物品變得擁擠，從而降低了每個(gè)人的MPCR，但這種設(shè)定并不能很好的體現(xiàn)出公共物品的規(guī)模效應(yīng)與擁擠效應(yīng)。如果只將MPCR·n設(shè)定為常數(shù)，那么在一個(gè)良好的制度中，群體規(guī)模將可以無(wú)限擴(kuò)張，不存在邊界。Ahn等[49]通過(guò)引入一個(gè)公共物品擁擠成本（Congestible public good）的概念來(lái)代替原來(lái)MPCR隨群體規(guī)模的變大而變小的設(shè)定從而解決公共物品的規(guī)模效應(yīng)與擁擠效應(yīng)，這種實(shí)驗(yàn)設(shè)定為內(nèi)生化制度的“最優(yōu)規(guī)模”提供了一種新思路。他們發(fā)現(xiàn)，對(duì)群體成員給定一個(gè)平均貢獻(xiàn)水平，則在限制進(jìn)入制度下較少發(fā)生擁擠問(wèn)題，并且能夠較好地維持在最優(yōu)群體水平上。Charness等的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)更加明確地表達(dá)了一個(gè)群體對(duì)最優(yōu)群體水平的選擇[52]。人們會(huì)在“群體的規(guī)模效應(yīng)”與“群體規(guī)模過(guò)大而導(dǎo)致更嚴(yán)重的搭便車問(wèn)題”之間作出權(quán)衡取舍，其實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與制度建模方式更為相似。

2、內(nèi)生懲罰制度穩(wěn)定性的比較

更多學(xué)者傾向于從懲罰或激勵(lì)角度研究?jī)?nèi)生化制度的問(wèn)題。制度設(shè)計(jì)的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下三點(diǎn)：（1）固定群體中人們是否選擇懲罰制度；（2）誰(shuí)來(lái)施行懲罰，是由同群體的私人懲罰（非正式制度）還是由中央懲罰（或是第三方懲罰的正式制度）；（3）人們是否可以在不同群體之間流動(dòng)。

早期的懲罰研究都是將受試者固定分配到每個(gè)制度之中，人們并沒(méi)有權(quán)力選擇制度形式。Kosfeld等修改了實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，他們?cè)黾恿巳藗兊倪x擇：人們采用投票的方式選擇是否構(gòu)建一個(gè)組織來(lái)實(shí)施懲罰，如果4人一致同意形成一個(gè)組織，將會(huì)實(shí)施懲罰階段確保合作的產(chǎn)生。沒(méi)有進(jìn)入組織的外部者，將不會(huì)受到懲罰，并且進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)公共物品實(shí)驗(yàn)。他們的結(jié)果表明，機(jī)制的形成有利于提升社會(huì)福利。雖然，人們可以選擇是否建立制度，但由于初始時(shí)人們就被分配到一個(gè)固定的制度之中，分組原則還是外生給定的，從而人們是不可以在不同制度之間流動(dòng)的[53]。Gürerk[39-40]等改進(jìn)了內(nèi)生化分組原則，允許人們自由選擇不同制度，并且將實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)修正為“只有相同制度條件下的人才能享受到內(nèi)部收益”。在此基礎(chǔ)上，他們經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)得出結(jié)論：在人們可以自主選擇制度的條件下，私人懲罰制度是最有效的。沿著第三方懲罰（正式制度）這一方向，很多學(xué)者致力于研究?jī)?nèi)生化第三方機(jī)制，即第三方是被選舉出來(lái)的中央懲罰者。Andreoni等[23]研究了作為第三方的外部執(zhí)行者的懲罰制度（gun-for -hire），群體內(nèi)部成員決定是否雇傭外部人作為中央（第三方）來(lái)實(shí)施懲罰，他們發(fā)現(xiàn)，這種正式制度有效地中止了反懲罰現(xiàn)象，并提高了社會(huì)的福利。隨后，Lim等進(jìn)一步改進(jìn)了實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，他們將實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)修正為：中央懲罰者是在群體內(nèi)部選擇出來(lái)的，也得出了提高效率的類似結(jié)論[54]。

在這些研究的基礎(chǔ)上，F(xiàn)ehr[35]等綜合了內(nèi)生化的選舉機(jī)制以及流動(dòng)性機(jī)制。他們通過(guò)實(shí)驗(yàn)的方法比較了有協(xié)調(diào)的多邊懲罰制度與中央懲罰制度的有效性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是從制度穩(wěn)定性、公共物品的貢獻(xiàn)率還是社會(huì)總福利、效率方面，這兩種制度都達(dá)到了良好的結(jié)果。

他們比較四種制度內(nèi)生化穩(wěn)定性，即人們可以選擇不同的制度環(huán)境，哪種制度能穩(wěn)定地提供高貢獻(xiàn)率的公共物品。這四種制度模式分別是1、無(wú)懲罰的公共物品提供（No Punishment，簡(jiǎn)記為NP）；2、無(wú)協(xié)調(diào)性的私人懲罰（無(wú)協(xié)調(diào)性的同伴懲罰，Uncoordinated Peer Punishment）；3、有協(xié)調(diào)性的私人懲罰（Coordinated Peer Punishment；PP）以及4、有協(xié)調(diào)性中央懲罰（Coordinated Central Punishment，簡(jiǎn)記為CP）。1、2兩種制度都是早期的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的模式，第一種無(wú)懲罰制度只有貢獻(xiàn)階段；第二種無(wú)協(xié)調(diào)的私人懲罰制度其實(shí)就是Fehr[29]中多邊懲罰機(jī)制：在貢獻(xiàn)階段之后，增加了懲罰階段。第三種是有協(xié)調(diào)的私人懲罰制度：一共有三個(gè)階段，后兩個(gè)階段與無(wú)協(xié)調(diào)的私人懲罰機(jī)制一樣，但區(qū)別是在貢獻(xiàn)階段之前加入了協(xié)調(diào)機(jī)制。在此制度下的貢獻(xiàn)階段之前，每個(gè)人要求私下回答一個(gè)問(wèn)題：“您認(rèn)為每個(gè)參與者應(yīng)該對(duì)公共物品項(xiàng)目投入多少？”而在貢獻(xiàn)階段時(shí)，將群體內(nèi)人們對(duì)上述問(wèn)題的平均響應(yīng)值顯示在電腦屏幕上，成為群體內(nèi)人們的公共信息。有協(xié)調(diào)的設(shè)計(jì)與Bochet[27]的交流機(jī)制是類似的，采用了更為簡(jiǎn)化的cheap-talk的方式。第四種有協(xié)調(diào)的中央懲罰制度：一共有四個(gè)階段。與有協(xié)調(diào)的私人懲罰制度相比，有協(xié)調(diào)的中央懲罰制度增加了一個(gè)選舉階段，第一階段中加入投票機(jī)制選舉“中央權(quán)威”（central authority）。票數(shù)最高的人將成為權(quán)威，如果票數(shù)一致，則隨機(jī)決定誰(shuí)將成為權(quán)威。權(quán)威的作用是來(lái)執(zhí)行懲罰，但是懲罰成本將由群體內(nèi)的每個(gè)成員平均分擔(dān)。隨后的機(jī)制與有協(xié)調(diào)私人懲罰制度一樣，分別進(jìn)入?yún)f(xié)調(diào)、貢獻(xiàn)、懲罰階段。但與之前制度的區(qū)別是，懲罰僅是由權(quán)威一人來(lái)完成。圖1表示四種制度不同階段次序。

圖1 Fehr和Williams（2013）實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中的決策過(guò)程

不同制度內(nèi)有著不同的信息設(shè)定。相比其他制度而言，每位被試者更了解自己所在群體內(nèi)（制度）的信息。每輪次開(kāi)始之前，電腦上會(huì)顯示所有被試者上一期所在的每個(gè)群體的平均收益與群體規(guī)模（人數(shù)），這是所有人可以得到的公共信息。而只有同一群體內(nèi)部的被試者才能知道其他群體成員個(gè)體的貢獻(xiàn)度，并且選舉正是基于這一信息而進(jìn)行的投票。他們發(fā)現(xiàn)，得票率高的人往往是那些貢獻(xiàn)率高的人，人們有權(quán)力選舉一個(gè)“最適合”的中央權(quán)威。在這種設(shè)定下他們發(fā)現(xiàn)了“中央懲罰”排除“反社會(huì)懲罰”傾向。

Fehr[35]隨機(jī)選用了128名被試者，（還有另外的128人作了外生給定四種制度的比較研究） 。開(kāi)始有5輪無(wú)懲罰的基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)，之后人們可以自由地選擇這四種不同的制度，且轉(zhuǎn)換另一個(gè)制度環(huán)境是不需要成本的。實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示，無(wú)協(xié)調(diào)的懲罰機(jī)制基本沒(méi)有人選擇。經(jīng)過(guò)幾輪次的重復(fù)之后，只有“有協(xié)調(diào)的私人懲罰制度（PP）”和“有協(xié)調(diào)的中央懲罰制度（CP）”能夠穩(wěn)定保留下來(lái)。無(wú)論從平均貢獻(xiàn)度，還是從社會(huì)平均效率角度，協(xié)調(diào)的中央懲罰與私人懲罰都接近了有效水平。前五輪是無(wú)懲罰的基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)，PP與CP兩種制度的平均貢獻(xiàn)度非常高，而無(wú)懲罰制度NP隨著實(shí)驗(yàn)的重復(fù)進(jìn)行而逐漸降低。他們用“每個(gè)群體內(nèi)部的利潤(rùn)率之和”來(lái)定義社會(huì)效率。結(jié)果發(fā)現(xiàn)初始NP、PP與CP三者的社會(huì)效率差不多，但隨著實(shí)驗(yàn)重復(fù)進(jìn)行，PP與CP的社會(huì)效率明顯的優(yōu)于NP，這說(shuō)明懲罰是維持合作的有效條件之一。

Fehr很好的比較了非正式制度與正式制度的內(nèi)生化有效性，在他們?cè)O(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)環(huán)境中，正式制度（CP）與非正式制度（PP）都具有了高貢獻(xiàn)度與制度穩(wěn)定的特征。但其實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)并不能回答以下問(wèn)題：為什么現(xiàn)實(shí)中廣泛采用的仍是正式制度？什么因素限制了非正式制度有效性？是否如制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中所預(yù)測(cè)那樣，非正式制度的有效性隨著規(guī)模范圍的擴(kuò)張而降低？目前的內(nèi)生制度還不能描述正式制度和非正式制度之間的互相轉(zhuǎn)化。此外，F(xiàn)ehr和Williams的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)還存在一些其他不足，例如模型的權(quán)衡取舍并不是很清楚，如果無(wú)限增加參與人數(shù)，內(nèi)生化制度可能出現(xiàn)無(wú)限擴(kuò)展的結(jié)果，這種條件下非正式制度與正式制度的有效性與穩(wěn)定性仍然是一樣的嗎？這些問(wèn)題仍然都是開(kāi)放性問(wèn)題，并且仍然需要大量新的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與研究進(jìn)行解釋。

內(nèi)生化制度文獻(xiàn) 是否有選舉

制度 是否可自由

流動(dòng) 主要檢驗(yàn)的制度

Ehrhart et al.（1999） 否 是 流動(dòng)性

Kosfeld et al.（2009） 是 否 制度建立

Andreoni et al （2012） 是 否 外部第三方作為

中央

Lim & Zhang（2014） 是 否 中央懲罰制度

Ahn et al.（2009） 否 是 限制進(jìn)入

Gürerk et al.（2006） 否 是 懲罰與無(wú)懲罰制度

Gürerk et al.（2013） 是 是 懲罰與激勵(lì)

Fehr&Williams（2013） 是 是 有協(xié)調(diào)的中央懲罰與私人懲罰制度

表2 內(nèi)生制度比較的主要文獻(xiàn)的概述

三、小結(jié)

公共品博弈實(shí)驗(yàn)的自愿捐贈(zèng)機(jī)制（VCM）反應(yīng)了集體理性與個(gè)人理性之間的沖突，通過(guò)制度的建立保證人們的合作意愿，減少?zèng)_突，進(jìn)而可以檢驗(yàn)制度設(shè)計(jì)的有效性、穩(wěn)定性等問(wèn)題。本文分別從外生制度的靜態(tài)比較與內(nèi)生化制度的比較兩個(gè)方面做了介紹。外生制度的靜態(tài)比較分析是在控制條件下檢驗(yàn)不同制度的有效性；而在內(nèi)生制度下，人們可以選擇不同的制度或治理結(jié)構(gòu)來(lái)約束人們的行為，進(jìn)而檢驗(yàn)?zāi)姆N制度是穩(wěn)定的。而近期，比較正式與非正式治理機(jī)制有效性的實(shí)驗(yàn)研究成為了熱門研究話題之一，可檢驗(yàn)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中相關(guān)理論與實(shí)踐效力。

公共品博弈實(shí)驗(yàn)為治理機(jī)制設(shè)計(jì)提供了一個(gè)檢驗(yàn)方案的試驗(yàn)平臺(tái)，若一個(gè)方案在簡(jiǎn)單的實(shí)驗(yàn)情境中表現(xiàn)不佳的話，就很難期望它能適用于更為復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)情況。這無(wú)疑為政府在制度設(shè)計(jì)中減少社會(huì)治理創(chuàng)新的改革風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)成本。越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用實(shí)驗(yàn)方法證明其理論的有效性，如Ostorm等工作的貢獻(xiàn)而獲得2009年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)一樣，通過(guò)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論的方法將為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供一種新的實(shí)證手段。

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