鐘志華

為了應(yīng)對(duì)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的挑戰(zhàn)，黨中央作出以科技創(chuàng)新引領(lǐng)全面創(chuàng)新，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重大決策。習(xí)近平總書記意味深長地指出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”。科學(xué)的科技成果評(píng)價(jià)體系建設(shè)能更好指導(dǎo)科技人員的創(chuàng)新活動(dòng)，提高全社會(huì)科技創(chuàng)新效率和效益。

科技成果的不同形態(tài)與內(nèi)涵

科技創(chuàng)新活動(dòng)可以粗略地分為理論研究、技術(shù)開發(fā)、樣品開發(fā)、商品開發(fā)等不同環(huán)節(jié)。科技創(chuàng)新鏈上不同環(huán)節(jié)的科技成果有不同的形態(tài)和內(nèi)涵。理論研究的核心成果一般以學(xué)術(shù)論文的形式體現(xiàn)，其內(nèi)涵要點(diǎn)應(yīng)該包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)及相關(guān)的思想、理論、方法、實(shí)驗(yàn)及應(yīng)用探討等。技術(shù)研發(fā)的核心成果一般以專利或軟件著作權(quán)的形式體現(xiàn)，其內(nèi)涵要點(diǎn)應(yīng)該包括發(fā)明或創(chuàng)新的原理、方法和工藝等。樣品開發(fā)的核心成果一般以物理樣機(jī)或電子樣機(jī)等形式體現(xiàn)，其內(nèi)涵要點(diǎn)應(yīng)該包括能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)定功能和性能的具有創(chuàng)新性的整機(jī)或系統(tǒng)及其零部件或子系統(tǒng)等。商品開發(fā)的核心成果一般以市場(chǎng)銷售的產(chǎn)品形式體現(xiàn)，其創(chuàng)新成果應(yīng)該具備比已有商品更多或更新的功能和更好的性能，并具備有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的高性價(jià)比。

在實(shí)際工作中，科技成果的形態(tài)和內(nèi)涵會(huì)更復(fù)雜一些。如科技項(xiàng)目申報(bào)時(shí)經(jīng)常會(huì)遇到 “一個(gè)土豆”與“一籃土豆”之爭(zhēng)。所謂“一籃土豆”就是指成果打包的現(xiàn)象，即將多個(gè)小成果捆綁成一個(gè)“大成果”。

評(píng)價(jià)的市場(chǎng)導(dǎo)向與政府導(dǎo)向

全面深化改革正在不斷厘清政府與市場(chǎng)的關(guān)系。在科技成果評(píng)價(jià)方面，正確處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系尤為重要。目前，至少有四種情況涉及對(duì)科技成果的評(píng)價(jià)，即科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)的評(píng)估、政府與社會(huì)力量對(duì)科技成果評(píng)獎(jiǎng)、科技項(xiàng)目驗(yàn)收和科技人員能力與業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)。政府科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)價(jià)雖然由政府主導(dǎo)，但政府的職能和作用定位要準(zhǔn)確，即根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要制定評(píng)價(jià)規(guī)則，以體現(xiàn)黨和政府激勵(lì)科技創(chuàng)新的總體導(dǎo)向和公平公正原則，并組織評(píng)審專家嚴(yán)格按照評(píng)價(jià)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)開展評(píng)審。同時(shí)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)尤其是效益指標(biāo)要體現(xiàn)市場(chǎng)決定的原則。

科技人員能力與業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)一般應(yīng)該與其崗位職責(zé)掛鉤，并尊重社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需要。但是，當(dāng)前這些“科技成果”又不一定與其崗位職責(zé)和實(shí)際需要有密切關(guān)系。這方面最典型的案例是評(píng)價(jià)臨床醫(yī)生要看其發(fā)表的學(xué)術(shù)論文。

分類評(píng)價(jià)及其問題與對(duì)策

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施中，科技成果評(píng)價(jià)是一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作。第一個(gè)要把握的原則就是分類評(píng)價(jià)原則，即理論研究類成果、技術(shù)開發(fā)類成果和產(chǎn)品開發(fā)類成果等用不同的指標(biāo)體系來衡量，并通過不同的評(píng)價(jià)隊(duì)伍、標(biāo)準(zhǔn)和流程來實(shí)施評(píng)價(jià)。所有不同類別的成果一般都涉及理論或技術(shù)水平以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值或效益這兩大類指標(biāo)，可以簡稱為水平指標(biāo)和效益指標(biāo)。在綜合評(píng)價(jià)時(shí)，又涉及這兩大類指標(biāo)的權(quán)重取值?？萍汲晒陥?bào)中還要關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益計(jì)算的客觀性和科學(xué)性，以及效益證明的真實(shí)性。

當(dāng)前不斷改進(jìn)成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制，應(yīng)該采取如下措施：一是進(jìn)一步完善單項(xiàng)成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和流程，加強(qiáng)專家隊(duì)伍建設(shè)，尤其是完善專利評(píng)價(jià)體系建設(shè)，減少客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)的主觀影響，并最大限度地依據(jù)市場(chǎng)規(guī)律決定評(píng)價(jià)結(jié)果。二是在單項(xiàng)成果評(píng)價(jià)中，最大限度地建立和采用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)。淘汰申報(bào)制，逐步試點(diǎn)真正意義的提名制（在被提名成果完成人不知情的情況下評(píng)審）。三是通過多部門聯(lián)動(dòng)直接采用實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)計(jì)算效益，強(qiáng)化效益客觀性和真實(shí)性評(píng)價(jià)。四是分類確定并提前公布相對(duì)穩(wěn)定的技術(shù)指標(biāo)和效益指標(biāo)權(quán)重，以更好指導(dǎo)科技攻關(guān)的總體方向。