狄世深

（北京師范大學(xué)法學(xué)院，北京　100875）

刑法中行為對象人法定身份評析

狄世深

（北京師范大學(xué)法學(xué)院，北京100875）

我國《刑法》中的行為對象人法定身份可分為被害人身份和非被害人身份兩類。“國家機關(guān)工作人員”、“國家機關(guān)”是被害人法定身份中最重要的保護對象。法庭屬于國家審判機關(guān)的組成部分，聚眾對其進行沖擊的危害性并不小于聚眾沖擊其他國家機關(guān)的危害性，因此，應(yīng)提升擾亂法庭秩序罪的法定最高刑，同聚眾沖擊國家機關(guān)罪的法定刑一致起來。非被害人的行為對象人大多是犯罪的受益者，當(dāng)其具有一定身份時，就使得行為人或者構(gòu)成犯罪，或者構(gòu)成更重犯罪，或者被從重處罰。鑒于單位行賄罪的對象為“國家工作人員”，應(yīng)提升該罪的法定最高刑，使其比單位向非國家工作人員行賄的處罰更重。

刑法；行為對象人；法定身份；定罪；量刑

截至目前，我國刑法學(xué)界多是從行為人（即犯罪的特殊主體）角度研究刑法中身份的，而少有人探討行為對象人身份在定罪量刑上所起的作用。刑法中行為對象人的法定身份是指行為對象人因法律的規(guī)定而擁有的身份，是和行為對象人的諸如年齡、性別、疾病等自然身份相對立的一種身份。深入研究行為對象人法定身份，既有利于司法實踐中對與擁有這種身份的行為對象人相對應(yīng)的行為人進行合理的定罪處罰，也有利于推進相關(guān)法律條文的修改和完善。

需要說明的是，我國《刑法》中的行為對象人法定身份包括被害人身份和非被害人身份兩種。我們還應(yīng)注意“刑事被害人”和“犯罪受害人”的區(qū)分，前者是指人身、財產(chǎn)或者其他合法權(quán)益受到犯罪行為直接侵害的人，其范圍比后者要小，因為后者還包括其合法權(quán)益只受到犯罪行為間接侵害的人，例如，妨害公務(wù)罪中的“國家機關(guān)工作人員”是被害人，也可以叫做受害人，而其近親屬則只能被稱為受害人。以下將予以詳細論述。

一、被害人身份

（一）刑法規(guī)定

1．職務(wù)、職業(yè)

我國《刑法》中的這種被害人身份有：

（1）《刑法》第127條盜竊、搶奪槍支、彈藥、爆炸物罪中的“軍警人員、民兵”。

（2）《刑法》第255條打擊報復(fù)會計、統(tǒng)計人員罪中的“會計、統(tǒng)計人員”。

（3） 《刑法》第277條妨害公務(wù)罪中的“國家機關(guān)工作人員”。

（4） 《刑法》第309條擾亂法庭秩序罪中的“司法工作人員”。

（5） 《刑法》第315條破壞監(jiān)管秩序罪中的“監(jiān)管人員”。

（6）《刑法》第368條阻礙軍人執(zhí)行職務(wù)罪中的“軍人”。

2．單位

我國《刑法》規(guī)定的這類被害人身份有：

（1）《刑法》第127條盜竊、搶奪槍支、彈藥、爆炸物罪中的“國家機關(guān)”。

（2）《刑法》第290條聚眾沖擊國家機關(guān)罪中的“國家機關(guān)”。

（3）《刑法》第368條阻礙軍事行動罪中的“武裝部隊”。

（4）《刑法》第371條聚眾沖擊軍事禁區(qū)罪、聚眾擾亂軍事管理區(qū)秩序罪中的“軍事禁區(qū)”、“軍事管理區(qū)”。

3．其他法定身份

除了上述兩種身份外，還有以下被害人身份：

（1）《刑法》第123條暴力危及飛行安全罪中的“飛行中的航空器上的人員”

（2）《刑法》第247條刑訊逼供罪、暴力取證罪中的“犯罪嫌疑人、被告人”。

（3）《刑法》第248條虐待被監(jiān)管人罪中的“被監(jiān)管人”。

（4）《刑法》第254條報復(fù)陷害罪中的“控告人、申訴人、批評人、舉報人”。

（5）《刑法》第308條打擊報復(fù)證人罪中的“證人”。

（6）《刑法》第335條醫(yī)療事故罪中的“就診人”。

（7）《刑法》第443條虐待部屬罪中的“部屬”。

（8）《刑法》第448條虐待俘虜罪中的“俘虜”。

（二）評析

1．在職務(wù)、職業(yè)身份中，各種國家工作人員特別是其中的“國家機關(guān)工作人員”無疑是最為重要的身份，是重點保護的對象。這是因為：具有這種身份的人從事與其職務(wù)身份有關(guān)的某項活動不是為了某一非國有單位的利益，更不是為了其個人的利益，而是在代表整個國家管理某項公共事務(wù)，是為了國家的利益，亦即國家對整個社會的管理是通過具有該身份者的職務(wù)行為來實現(xiàn)的。因此，當(dāng)對具有該種身份者進行侵犯，或者因具有這種身份的人在實施職務(wù)行為過程中而對其進行侵犯時，必然影響其職務(wù)的正常履行，并進而嚴重干擾、破壞整個國家的正常社會管理秩序。可見，這同針對一般人的程度近似的侵犯相比，會造成更為嚴重的后果，具有更大的社會危害性，從而《刑法》就將其規(guī)定為犯罪或者給予其更為嚴厲的處罰。例如，根據(jù)我國《刑法》第127條的規(guī)定，同樣是構(gòu)成盜竊、搶奪槍支、彈藥、爆炸物罪，盜竊、搶奪軍警人員、民兵的槍支、彈藥、爆炸物的，就比盜竊、搶奪其他人的槍支、彈藥、爆炸物的起刑點要高很多，前者的起刑點是10年有期徒刑，后者的則僅為3年有期徒刑。

2．在單位身份中，“國家機關(guān)”、“武裝部隊”和“軍事禁區(qū)”是非常重要的。因為這些單位不同于一般的單位，它們事關(guān)國家政治、經(jīng)濟的發(fā)展和國家安全，對這些單位的侵犯必然破壞國家機器的正常運轉(zhuǎn)，從而比對其他單位的侵犯具有更嚴重的破壞性。因此，《刑法》將侵犯這些單位的行為設(shè)定為犯罪或者給予其更重的懲處。例如，根據(jù)我國《刑法》第290條和第291條的規(guī)定，聚眾沖擊國家機關(guān)罪的法定最高刑為10年有期徒刑，而非針對“國家機關(guān)”的聚眾擾亂社會秩序罪和聚眾擾亂公共場所秩序、交通秩序罪的法定最高刑則分別只有7年和5年有期徒刑。

但有些相關(guān)條文的規(guī)定卻不夠協(xié)調(diào)，例如，根據(jù)《刑法》第309條的規(guī)定，聚眾哄鬧、沖擊法庭，嚴重擾亂法庭秩序的，法定最高刑只有3年有期徒刑，而法庭又顯然屬于國家審判機關(guān)的組成部分，聚眾對其進行沖擊的危害性并不小于聚眾沖擊其他國家機關(guān)的危害性。因此，應(yīng)提升擾亂法庭秩序罪的法定最高刑，同聚眾沖擊國家機關(guān)罪的法定刑一致起來。

（4）俄羅斯在實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟時，相當(dāng)重視人工智能基礎(chǔ)科學(xué)的研究。我國在發(fā)展人工智能過程中，除了加大與俄羅斯在立法領(lǐng)域的交流和借鑒外還需廣泛地開展基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的合作，通過建立聯(lián)合實驗室等做法，引進高級專家，培養(yǎng)和鍛煉自己隊伍，以促進我國人工智能關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)。■

3．在其他身份中，對《刑法》 第123條中的“飛行中的航空器上的人員”實施暴力侵害，是因其會危及飛行安全，才被規(guī)定為犯罪的。其余身份像“犯罪嫌疑人、被告人”、“被監(jiān)管人”、“控告人、申訴人、批評人、舉報人”、“證人”、“就診人”、“部屬”、“俘虜”則為容易受侵害者或相對弱勢、劣勢群體，《刑法》把相關(guān)行為規(guī)定為犯罪顯然是出于對具有該種身份者的特別保護，體現(xiàn)了刑法的人權(quán)保障功能。例如，有的身份像虐待俘虜罪中的“俘虜”，還受到國際公約的特殊保護。

二、非被害人身份

（一）刑法規(guī)定

我國《刑法》中非被害人的行為對象人法定身份絕大多數(shù)為定罪身份，極少數(shù)為量刑身份。

定罪身份可分為以下三類，因其規(guī)定較多，只列舉其中的一部分：

1．職務(wù)、職業(yè)

例如《刑法》第164條對非國家工作人員行賄罪中的“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員”、第389條行賄罪、第392條介紹賄賂罪和第393條單位行賄罪中的“國家工作人員”。

2．單位

例如《刑法》第327條非法出售、私贈文物藏品罪中的“非國有單位”、第391條對單位行賄罪中的“國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體”。

3．其他身份

例如《刑法》第111條為境外竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密、情報罪中的“境外的機構(gòu)、組織、人員”、第112條資敵罪中的“敵人”、第120條組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加恐怖組織罪中的“恐怖活動組織”、《刑法修正案（三）》第4條資助恐怖活動罪中的“恐怖活動組織或者實施恐怖活動的個人”、第294條組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪、包庇、縱容黑社會性質(zhì)組織罪中的“黑社會性質(zhì)的組織”、第310條窩藏、包庇罪中的“犯罪的人”、第349條包庇毒品犯罪分子罪中的“走私、販賣、運輸、制造毒品的犯罪分子”、第400條私放在押人員罪和失職致使在押人員脫逃罪中的“在押的犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯”、第417條幫助犯罪分子逃避處罰罪中的“犯罪分子”。

量刑身份的規(guī)定列舉這樣幾個：

1．《刑法》 第104條武裝叛亂、武裝暴亂罪“策動、……勾引、收買國家機關(guān)工作人員、武裝部隊人員、人民警察、民兵進行武裝叛亂或者武裝暴亂的，依照前款的規(guī)定從重處罰”中的“國家機關(guān)工作人員、武裝部隊人員、人民警察、民兵”。

2．《刑法》第108條投敵叛變罪“投敵叛變的，處3年以上10年以下有期徒刑；情節(jié)嚴重或者帶領(lǐng)武裝部隊人員、人民警察、民兵投敵叛變的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑”中的“武裝部隊人員、人民警察、民兵”。

3．《刑法》第186條違法發(fā)放貸款罪“銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定，向關(guān)系人發(fā)放貸款的，依照前款的規(guī)定從重處罰”中的“關(guān)系人”。

4．《刑法》第433條戰(zhàn)時造謠惑眾罪“戰(zhàn)時造謠惑眾，動搖軍心的，處3年以下有期徒刑；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑。勾結(jié)敵人造謠惑眾，動搖軍心的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑；情節(jié)特別嚴重的，可以判處死刑”中的“敵人”。

另外，根據(jù)《刑法修正案（九）》的修改，上面提及的組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加恐怖組織罪、各種行賄犯罪和介紹賄賂罪（這幾個罪都是實踐中多發(fā)且危害較大的）增加了財產(chǎn)刑的適用，且多為必并處。例如：《刑法》第120條第一個也是最重的量刑檔次增設(shè)了“并處沒收財產(chǎn)”，中間檔次增設(shè)了“并處罰金”，最輕檔次增設(shè)了“可以并處罰金”。第164條第一個量刑檔次、第391條、第392條和第393條均增設(shè)了“并處罰金”。第390條第一、二個量刑檔次增設(shè)了“并處罰金”，第三個量刑檔次現(xiàn)有“可以并處沒收財產(chǎn)”的規(guī)定被修改為“并處罰金或者沒收財產(chǎn)”。該《修正案》還新增了第390條之一“對有影響力的人行賄罪”（和“利用影響力受賄罪”為對合犯），其對象人為“國家工作人員的近親屬或者其他與該國家工作人員關(guān)系密切的人”或者“離職的國家工作人員或者其近親屬以及其他與其關(guān)系密切的人”，該罪的幾個量刑檔次也都規(guī)定要“并處罰金”。

（二）評析

從上述規(guī)定的列舉可以看出，這類非被害人身份的共同特點是，盡管它們都是犯罪行為指向的對象，但卻不是被侵害的對象，并且其中絕大多數(shù)還是犯罪行為的受益者。在這種情況下，之所以要對行為人定罪處刑，是因為其給予具有一定身份的人的利益都是非法利益，并且對上述有關(guān)犯罪中的絕大多數(shù)來講，正因為其對象人具有一定的身份，才使得行為人的相關(guān)行為具有社會危害性或具有更為嚴重的社會危害性，從而構(gòu)成犯罪或構(gòu)成更重的犯罪或被給予從重處罰。

1．就構(gòu)成犯罪的行為來講，有的是危害了國家安全，如《刑法》 第111條為“境外的機構(gòu)、組織、人員”竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密、情報的、第112條戰(zhàn)時供給“敵人”武器裝備、軍用物資資敵的；有的是妨害了公司、企業(yè)或其他單位的管理秩序，如《刑法》第164條為謀取不正當(dāng)利益，給予“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員”以財物，數(shù)額較大的；有的是妨害了社會管理秩序，如《刑法》第310條明知是“犯罪的人”而為其提供隱藏處所、財物，幫助其逃匿或者作假證明包庇的、第349條包庇“走私、販賣、運輸、制造毒品的犯罪分子”的；還有的則是侵害了國家機關(guān)和其他國有單位的正常管理活動以及國家工作人員職務(wù)的廉潔性，如《刑法》第389條和第393條為謀取不正當(dāng)利益給予“國家工作人員”以財物的。

2．就構(gòu)成更重犯罪的行為來講，其對象人的身份更顯重要。例如，《刑法》第431條第2款規(guī)定，“為境外的機構(gòu)、組織、人員竊取、刺探、收買、非法提供軍事秘密的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑”，這就比該條第1款“非法獲取軍事秘密罪”的法定刑明顯為重。又如，根據(jù)《刑法》第164條第1款的規(guī)定，向“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員”行賄的，最高只處10年有期徒刑，而根據(jù)《刑法》第390條的規(guī)定，向“國家工作人員”行賄的，最高則可處無期徒刑。這是因為向“國家工作人員”行賄比向“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員”行賄具有更大的社會危害性。

但我們同時還發(fā)現(xiàn)，《刑法》對行賄犯罪的規(guī)定也有不協(xié)調(diào)的地方，例如，根據(jù)《刑法》第164條第2款的規(guī)定，單位向“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員”行賄的，在對單位判處罰金的同時，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照第1款的規(guī)定處罰，最高可處10年有期徒刑，而根據(jù)《刑法》第393條的規(guī)定，單位向“國家工作人員”行賄的，在對單位判處罰金的同時，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員最高僅處5年有期徒刑，這顯然是極不合理的，因為在同樣是單位行賄的情況下，行賄對象為“國家工作人員”的應(yīng)給予更重的處罰才是合適的。建議立法者對這種不協(xié)調(diào)的規(guī)定能及時予以調(diào)整。

3．就處罰更重的行為來看，因其對象人擁有“國家機關(guān)工作人員、武裝部隊人員、人民警察、民兵”、“關(guān)系人”、“敵人”這些重要身份，它們的危害性更大。例如，我國《刑法》第186條第1款規(guī)定：“銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金?！痹摋l第2款規(guī)定：“銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定，向關(guān)系人發(fā)放貸款的，依照前款的規(guī)定從重處罰。”可見，違反國家規(guī)定向“關(guān)系人”發(fā)放貸款要比違反國家規(guī)定向“關(guān)系人以外的其他人”發(fā)放貸款受到更重的處罰，因其社會危害性更嚴重。

三、結(jié)語

雖然本文對我國《刑法》中的行為對象人法定身份進行了諸多考察，但有些方面探討的還不夠深入，對一些司法解釋中與這種身份有關(guān)的內(nèi)容涉及不多，對我國其他相關(guān)法律及世界上一些主要國家和地區(qū)刑法中行為對象人法定身份的規(guī)定還有待進一步研究。在今后的探索中，我們既要關(guān)注并借鑒境外刑法中先進科學(xué)的有關(guān)規(guī)定，更應(yīng)從我國的現(xiàn)實國情出發(fā)，經(jīng)過不斷的思考和實踐，修改、完善我國《刑法》中與行為對象人法定身份有關(guān)的規(guī)定，以保證審理案件時能對與行為對象人相對應(yīng)的行為人進行正確的定罪量刑，嚴厲打擊相關(guān)犯罪人的囂張氣焰，充分保護國家和人民的利益，從而實現(xiàn)最佳的法律和社會效果，更好地推進黨的十八屆四中全會提出的“依法治國”。

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1672-4658（2016）01-0074-04

2015-10-12

狄世深（1968-），男，山東莘縣人，北京師范大學(xué)法學(xué)院副教授，法學(xué)博士，主要從事刑事法學(xué)研究.