陳磊
不負(fù)證明責(zé)任當(dāng)事人之事案解明義務(wù)研究
陳磊
處分權(quán)主義、辯論主義支配下的民事訴訟程序中,若雙方訴訟地位并不對等,為落實(shí)訴訟法上的武器平等原則,有令不負(fù)證明責(zé)任當(dāng)事人協(xié)力解明待證事實(shí)的必要。有鑒于反證不提出法則本身在解釋適用上仍有疑義,且消極不解明事案與本案事實(shí)受證明與否并無必然關(guān)系,應(yīng)將事案解明的法律性質(zhì)定位為“義務(wù)”,而非“責(zé)任”。明確事案解明義務(wù)的成立要件有助于解明訟爭事實(shí),避免因過度強(qiáng)調(diào)證明困難而使原本不負(fù)證明責(zé)任的當(dāng)事人遭受額外的證明負(fù)擔(dān)。違反事案解明義務(wù)的法律效果,應(yīng)采自由裁量說,允許法官在當(dāng)事人拒絕協(xié)力解明事實(shí)時(shí)可依心證決定是否對該當(dāng)事人作出不利的認(rèn)定,避免因一律使用證明責(zé)任轉(zhuǎn)換所生之流弊,確保法律效果適用合乎個(gè)案正義。
事案解明義務(wù);證明責(zé)任;證據(jù)偏在;武器平等原則
法諺有云:“自由心證之盡頭,即為證明責(zé)任之開始?!痹诰唧w訴訟中,當(dāng)事人需主張并證明基礎(chǔ)要件事實(shí),使法官形成確信。若待證事實(shí)陷于真?zhèn)尾幻鲿r(shí),負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人需承受敗訴之不利益[1](P75)。然而,案件的事實(shí)資料或證據(jù)材料極可能偏在于一方當(dāng)事人,造成實(shí)體權(quán)利無法在訴訟程序中實(shí)現(xiàn),或?qū)崿F(xiàn)該訴訟當(dāng)事人的權(quán)利有顯著困難時(shí),將“當(dāng)事人自己決定權(quán)”適用界線的問題暴露無遺。據(jù)此,承擔(dān)客觀證明責(zé)任的當(dāng)事人需盡可能地取得或接近證據(jù)材料,避免訴訟法上的武器平等原則淪為形骸化。特別在現(xiàn)代型訴訟,如醫(yī)療訴訟、環(huán)境訴訟或產(chǎn)品責(zé)任訴訟中,證據(jù)材料常常偏在于加害方,作為被害人的原告方通常難以獲得最重要的證據(jù)材料,造成在訴訟中因無法主張損害結(jié)果及因果關(guān)系而遭敗訴[2](P410)。
上述為本文討論事案解明義務(wù)的背景??梢钥闯?,不負(fù)擔(dān)證明責(zé)任當(dāng)事人之事案解明義務(wù)旨在調(diào)整雙方當(dāng)事人不平等的訴訟地位,并避免適用“當(dāng)事人自己決定原則”之流弊,在訴訟法理上應(yīng)屬合理且必要,其能通過規(guī)范當(dāng)事人的訴訟行為,平衡當(dāng)事人雙方的訴訟權(quán)益。本文即以此為據(jù),依序闡述事案解明的法理依據(jù)、法律性質(zhì)與適用要件。
之所以可要求不負(fù)舉證責(zé)任的當(dāng)事人在訴訟上須事案解明的法理根據(jù),學(xué)說有正確迅速裁判結(jié)果追求說、改正證據(jù)偏在現(xiàn)象說、當(dāng)事人協(xié)力義務(wù)說等三種論調(diào)。
(一)追求正確迅速的裁判結(jié)果
該說主張,為能夠正確且迅速整理爭點(diǎn)、充實(shí)訴訟內(nèi)涵、追求正確迅速的裁判結(jié)果,在實(shí)際審判過程中即需賦予無法取得相關(guān)訴訟材料的一方當(dāng)事人可以要求持有訴訟材料的對方當(dāng)事人(或其他第三人)開示其所持有的證據(jù)材料,而不得放任對方當(dāng)事人袖手旁觀、不協(xié)助訴訟的進(jìn)行[3](P132)。如對方當(dāng)事人對此置若罔聞,法官可以對消極不作解明的當(dāng)事人給予一定的制裁。然而,對該說有學(xué)者持有批判性的見解,其認(rèn)為事案解明不應(yīng)求諸于抽象一般化的理由,況且僅以法官與當(dāng)事人間的縱向關(guān)系進(jìn)行討論,無法充分理解事案解明行為的本質(zhì)[4](P307)。因此,就具體個(gè)別的事件而言,為何一方當(dāng)事人可以要求對方提出具體的主張或證據(jù),單從“訴訟促進(jìn)”與“裁判正確”的觀點(diǎn)仍無法完整說明當(dāng)事人雙方間動態(tài)的訴訟關(guān)系。
(二)改正證據(jù)偏在現(xiàn)象
該說認(rèn)為,在雙方當(dāng)事人間相關(guān)爭訟證據(jù)或訴訟材料存有偏在狀況時(shí),為落實(shí)實(shí)質(zhì)武器平等原則,不持有訴訟材料的當(dāng)事人當(dāng)然可以要求掌握相關(guān)證據(jù)的對方當(dāng)事人開示相關(guān)材料。對此說亦有批判觀點(diǎn),其認(rèn)為僅以“事實(shí)上”存有謀求改正證據(jù)偏在現(xiàn)象為由,便使對方在“法律上”應(yīng)協(xié)力解明待證事實(shí),不足以合理化要求對方當(dāng)事人應(yīng)解明事案的理論。
(三)當(dāng)事人協(xié)同主義
協(xié)同機(jī)制是存在于社會有機(jī)體之中的一種重要機(jī)制,通過協(xié)同形成合力,進(jìn)而促進(jìn)社會有機(jī)體良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展[5]。同樣,作為社會有機(jī)體重要組成部分的司法程序中也離不開各訴訟參與人的協(xié)同配合。在民事司法程序中,協(xié)同主義說認(rèn)為民事訴訟的程序架構(gòu)即為法官與當(dāng)事人、當(dāng)事人與當(dāng)事人之間的作業(yè)共同體,尤其當(dāng)事人間應(yīng)基于訴訟協(xié)同主義理念,共同致力于民事糾紛的高效解決。當(dāng)事人協(xié)同主義可以作為事案解明理論的建構(gòu)基礎(chǔ)。
綜合上述分析,本文認(rèn)為,正確迅速裁判結(jié)果追求說是基于厘清案情事實(shí)必要而提出,改正證據(jù)偏在現(xiàn)象說是基于訴訟武器平等原則而提出,協(xié)同主義說是基于訴訟法上程序合作機(jī)能理念而提出,而綜合實(shí)際訴訟中證據(jù)資料的享有程度以及雙方當(dāng)事人程序平等的觀點(diǎn),三種學(xué)說均可以作為不負(fù)舉證責(zé)任當(dāng)事人應(yīng)解明待證事實(shí)的理論基礎(chǔ)。因?yàn)閺娜N學(xué)說立足的根本點(diǎn)來看,對正確迅速裁判結(jié)果的追求、改正證據(jù)偏在現(xiàn)象,當(dāng)事人協(xié)力義務(wù)等基本論據(jù)均是從不同維度平衡雙方證據(jù)收集能力,從而落實(shí)訴訟法上的武器平等原則。因此,厘清案情事實(shí)、訴訟武器平等、協(xié)同訴訟是事案解明義務(wù)需同時(shí)具備的三種權(quán)能,也是不可全然割裂的價(jià)值追求。
從前述探討可知,事案解明是對當(dāng)事人證據(jù)收集能力不平衡狀況的一個(gè)積極回應(yīng),然而需在何種情況下才可以要求不負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的對方當(dāng)事人應(yīng)協(xié)力于事實(shí)解明、其協(xié)力解明待證事實(shí)的范圍為何,如果該當(dāng)事人違反事案解明義務(wù)時(shí),又可以對其科予何種懲罰或不利益?而對這些問題的回答有一個(gè)基本的邏輯前提,那就是對事案解明行為的法律性質(zhì)定位。
(一)事實(shí)解明責(zé)任說
事實(shí)解明責(zé)任說是以“證據(jù)提出責(zé)任”為思考基點(diǎn),認(rèn)為當(dāng)事人的事實(shí)解明行為并非“義務(wù)”,而僅僅是“責(zé)任”或“負(fù)擔(dān)”[6](P396-397)。 采取事實(shí)解明責(zé)任說,可在實(shí)務(wù)上發(fā)揮如下作用。其一,由法官對事實(shí)解明責(zé)任的法律效果以及責(zé)任的分擔(dān)進(jìn)行自由心證,有利于法官對爭議事實(shí)關(guān)系的多樣性與特殊性進(jìn)行綜合考量,并作出適當(dāng)且富彈性的判決,追求個(gè)案正義。其二,將“證明責(zé)任轉(zhuǎn)換”作為當(dāng)事人未盡事案解明責(zé)任的法律效果,對于當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)過重。其三,即使事實(shí)解明責(zé)任并非規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)有義務(wù)保存證據(jù)方法,而是通過對不負(fù)證明責(zé)任的當(dāng)事人科予一定的不利評價(jià),使得證據(jù)方法的保存義務(wù)不再籠統(tǒng)地規(guī)定,從而實(shí)現(xiàn)訴訟義務(wù)的具體化。
(二)事實(shí)解明義務(wù)說
事實(shí)解明義務(wù)說是將事案解明義務(wù)從證據(jù)提出責(zé)任中抽離出來,并加以獨(dú)立考量,進(jìn)而將之考慮為訴訟上義務(wù),而非單純的負(fù)擔(dān)或責(zé)任。因此,當(dāng)事人的事實(shí)解明行為應(yīng)被認(rèn)為是事實(shí)解明“義務(wù)”。以往學(xué)說上所謂的“僅有負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的一方當(dāng)事人,才有必要就事實(shí)關(guān)系的解明加以努力”的說法完全不正確,原因即在于不負(fù)證明責(zé)任的當(dāng)事人同樣也需負(fù)擔(dān)事實(shí)解明義務(wù),當(dāng)事人是否需提出相關(guān)證據(jù)以解明事實(shí),通常視該當(dāng)事人是否負(fù)有證據(jù)提出責(zé)任或事案解明義務(wù)[7](P36)。在辯論主義下,立法者之所以要求將事實(shí)主張的提出、證明責(zé)任歸由訴訟當(dāng)事人(而非法官)負(fù)擔(dān),在其背后其實(shí)隱藏以下立論的前提,即:雙方當(dāng)事人不論就證據(jù)的收集提出、或進(jìn)行其他訴訟活動時(shí),皆處于具對等證明可能性的地位。然而正如前述所論及,在現(xiàn)代型訴訟中通常存在證據(jù)偏在,如果仍堅(jiān)持由負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人解明全案事實(shí),則有侵害當(dāng)事人訴訟權(quán)之虞。有鑒于此,則需強(qiáng)化不負(fù)證明責(zé)任當(dāng)事人的事實(shí)解明義務(wù),以此緩和辯論主義的適用與當(dāng)事人訴訟地位平等的緊張關(guān)系。
(三)對各說的評論
持“事案解明責(zé)任說”論者是立足于“反證不提出法則”而認(rèn)為對方當(dāng)事人應(yīng)為事案之解明。因?qū)Ψ疆?dāng)事人拒絕提出相關(guān)證據(jù)的消極不作為,即可令其受到法官的不利評價(jià)。然而就這些實(shí)際上并未被提出的證據(jù)方法而言,即使被提出,是否必然均會使陷于渾沌不明的待證事實(shí)獲得澄清?可能也是存在疑問的。持批判見解的學(xué)者指出,由于這些證據(jù)的不提出,亦有可能使原本負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人因此受益。民事訴訟既然采行自由心證主義,法官就應(yīng)該基于自己的良心、知識與審判經(jīng)驗(yàn),而對相關(guān)間接事實(shí)與證據(jù)綜合作出判斷。那么此時(shí),作為事案解明責(zé)任說立論基礎(chǔ)的“反證不提出”經(jīng)驗(yàn)法則是否確實(shí)得以成立,就有商榷余地。
“事案解明義務(wù)說”將違反事案解明義務(wù)的法律效果,一律求諸于對違反者不利的事實(shí)擬制,并轉(zhuǎn)換證明責(zé)任,對個(gè)案審理而言實(shí)嫌過于僵硬而欠彈性[8](P34)。故事案解明義務(wù)說如果能采取如“事案解明責(zé)任說”的處理方式,將怠于事實(shí)解明義務(wù)的行為,通過相關(guān)證據(jù)與全辯論意旨予以判斷,法官斟酌在審判中所被提出的各項(xiàng)相關(guān)事實(shí)線索,有彈性因應(yīng)個(gè)案而決定應(yīng)科予違反事案解明義務(wù)的當(dāng)事人何種制裁,將可大大改善義務(wù)說的缺點(diǎn)。對當(dāng)事人而言,如采“事案解明義務(wù)說”將可明確意識到事實(shí)解明的義務(wù)性[9](P131)。
鑒于反證不提出法則在實(shí)際訴訟上有其適用的極限,如果因?yàn)楫?dāng)事人不履行待證事實(shí)的解明義務(wù)時(shí),就給予其制裁,對于原本不承擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人而言有些苛刻。并且也會因過度減輕對方當(dāng)事人證明負(fù)擔(dān)而違反武器平等原則,甚至可能進(jìn)而動搖民事訴訟采取處分權(quán)主義、辯論主義的根本精神。為此,本文認(rèn)為應(yīng)采用事案解明義務(wù)說,在不負(fù)證明責(zé)任的當(dāng)事人消極不為事實(shí)解明時(shí),法官應(yīng)充分衡量當(dāng)事人是否有免責(zé)事由,不得逕直對其作出不利的事實(shí)認(rèn)定或裁判結(jié)果。
訴訟過程有如競技,雙方當(dāng)事人為求獲取有利于己的判決結(jié)果,莫不摩拳擦掌,使出渾身解數(shù)。強(qiáng)令當(dāng)事人一方為了對方當(dāng)事人的利益而提出訴訟文書或證據(jù)方法,不僅不合乎人性,也抵觸民事訴訟當(dāng)事人對抗制的訴訟架構(gòu)[10](P124)。盡管為平衡訴訟法上雙方當(dāng)事人的地位,從而提出“事案解明義務(wù)”的概念,但仍應(yīng)有一定的限制,否則將無異于使訴訟的勝敗系于具體訴訟過程中所產(chǎn)生的舉證困難程度。本文認(rèn)為即使承認(rèn)當(dāng)事人在訴訟上具有“事案解明義務(wù)”,對該義務(wù)的發(fā)生仍應(yīng)有相當(dāng)明確的要件設(shè)定,否則將仍無法達(dá)到追求雙方當(dāng)事人訴訟上平等的目標(biāo)。對于負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人而言,需符合如下四項(xiàng)事案解明義務(wù)時(shí)的法律要件。
(一)需指明解明對象與自己權(quán)利主張相關(guān)的證據(jù)
為使事案解明義務(wù)在爭點(diǎn)整理階段能發(fā)揮機(jī)能,進(jìn)而要求不負(fù)證明責(zé)任的對方當(dāng)事人提出一定事實(shí)或其他證據(jù)時(shí),提出請求之人應(yīng)先指明所提出的證據(jù)與自己的權(quán)利主張有何關(guān)聯(lián)。也就是說,請求對方履行事案解明義務(wù)的當(dāng)事人,應(yīng)先具體表明其之所以要求對方提出相關(guān)證據(jù)的根據(jù)與理由究竟何在。
(二)處于客觀上無法證明的狀況
一般而言,負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人之所以無法充分基于“自己決定權(quán)”而決定是否提出相關(guān)證據(jù),可能有兩種原因,本文將其概略分為消極證明困難以及積極證明困難兩種類型。前者是指負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人,因證據(jù)偏在所導(dǎo)致的證明困難。因當(dāng)事人無法取得證據(jù),從而無法就自己負(fù)有證明責(zé)任的事項(xiàng)作出充分主張、證明。而后者則是指負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人雖可能與證明待證事實(shí)的事實(shí)主張或證據(jù)距離甚近,但卻基于某些特殊理由(如商業(yè)秘密)無法提出相關(guān)證據(jù)。與前述情況不同,此時(shí)當(dāng)事人并非無法“接近、取得”證據(jù),而是不能“提出”證據(jù)[11]。為此,相較于“消極證明困難”的情形,法官遇到“積極證明困難”時(shí),應(yīng)采用較為寬松的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)確定對方當(dāng)事人應(yīng)負(fù)擔(dān)的事案解明義務(wù)內(nèi)容與范圍,方可實(shí)質(zhì)調(diào)整雙方訴訟地位,實(shí)現(xiàn)武器平等原則。
(三)因不可歸責(zé)的事由導(dǎo)致無法作出證明
此點(diǎn)即涉及到“事實(shí)解明責(zé)任”與“事實(shí)解明義務(wù)”之區(qū)別。原因即在于“事實(shí)解明責(zé)任”,基本上并不要求法官應(yīng)判斷未履行舉證責(zé)任負(fù)擔(dān)的當(dāng)事人是否有可歸責(zé)的事由,而一概將其未履行解明責(zé)任的事由納入心證形成與證據(jù)自由評價(jià)的范疇內(nèi)予以判斷。相對于此,“事實(shí)解明義務(wù)”則指未履行事實(shí)解明義務(wù)的當(dāng)事人基于可歸責(zé)于自己的事由而未作出事實(shí)的解明,因違反事案解明的法律效果即受不利事實(shí)認(rèn)定的處罰。
(四)處于容易解明事實(shí)的地位且有期待可能性
這里所指的期待可能性,是為了應(yīng)對事案的特殊情形而被特別強(qiáng)調(diào),當(dāng)事人就事實(shí)解明的期待可能性會隨著具體訴訟形態(tài)的不同而有異。學(xué)說上也指出,不負(fù)證明責(zé)任的當(dāng)事人如果出于可歸責(zé)于自己的事由,使證據(jù)方法滅失、毀損以致無法使用,此時(shí)若仍要求負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人需舉證證明待證事實(shí),并要求在這些待證事實(shí)陷于真?zhèn)尾幻鲿r(shí)應(yīng)負(fù)擔(dān)證明責(zé)任,實(shí)屬苛刻[12](P216)。此外,倘若無法使用證據(jù)的結(jié)果是可歸責(zé)于負(fù)有證明責(zé)任當(dāng)事人的事由,同樣也無法借助對方當(dāng)事人的“事實(shí)解明義務(wù)”取得法官對己有利的心證。由于此時(shí)證據(jù)的滅失是該當(dāng)事人所致,從而并不允許該當(dāng)事人作出不具履行可能性的事案解明要求,進(jìn)而獲得法官對己有利的認(rèn)定。
關(guān)于事案解明義務(wù)違反時(shí)的法律效果,有兩種相對立的學(xué)說。其一為自由裁量說,即將違反事案解明義務(wù)的行為評價(jià)委由法官自由裁量;其二為證明責(zé)任轉(zhuǎn)換說,即將違反事案解明義務(wù)的行為作為證明責(zé)任轉(zhuǎn)換的前提條件[13]。本文基于以下理由,認(rèn)為在我國民事訴訟結(jié)構(gòu)下宜采自由裁量說。
(一)采取自由裁量說較能合乎目前立法的精神
根據(jù)民事訴訟法的立法旨意,如果當(dāng)事人一方妨礙對方使用證據(jù),或者故意將證據(jù)滅失、隱匿,法官可以審酌情形認(rèn)定對方所提的證據(jù)或主張為真。此外,當(dāng)事人無正當(dāng)理由不提出相關(guān)文書,法官也可以作出上述類似認(rèn)定。在當(dāng)事人違反事案解明義務(wù)而作出證明妨礙行為或拒絕提出與訴訟相關(guān)文書時(shí),立法者既然已經(jīng)允許法官就當(dāng)事人基于該證據(jù)方法所提出的主張或依該證據(jù)應(yīng)證的事實(shí)為真實(shí),那么法官就可以基于自由裁量權(quán)限,肯定當(dāng)事人所作出的主張或認(rèn)定某個(gè)具體待證事實(shí)的真?zhèn)?。然而,該?dāng)事人之所以受有法官不利的事實(shí)認(rèn)定結(jié)果,并非因證明責(zé)任轉(zhuǎn)換的緣由,而是因?yàn)槠溥`反訴訟法上的行為義務(wù)而受法官不利的評價(jià)。
(二)采取證明責(zé)任轉(zhuǎn)換說,對不負(fù)證明責(zé)任的當(dāng)事人而言負(fù)擔(dān)過重
如果僅僅因不負(fù)證明責(zé)任當(dāng)事人在訴訟前階段違反訴訟法上的行為義務(wù),就一律使證明責(zé)任轉(zhuǎn)換,對該當(dāng)事人而言過于苛刻,反而無法落實(shí)訴訟法上的武器平等原則[14](P78)。事實(shí)上,即使采用“證明責(zé)任轉(zhuǎn)換說”的學(xué)者,也同樣重視事案解明義務(wù)的法律效果問題。在違反事案解明義務(wù)而就法律效果裁量時(shí),最具爭議性的問題在于以“證明責(zé)任轉(zhuǎn)換”作出處罰時(shí),是否將導(dǎo)致過嚴(yán)而有失公平。也就是說,如果負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人本身就沒有以正當(dāng)方法行使自己的權(quán)利,不當(dāng)利用對方當(dāng)事人違反事案解明義務(wù)的行為,而達(dá)到轉(zhuǎn)換自己證明責(zé)任的目的,此時(shí)法官如果仍允許證明責(zé)任轉(zhuǎn)換,將有縱容當(dāng)事人在訴訟上濫用權(quán)利之嫌。
(三)對于不負(fù)證明的當(dāng)事人一概施加不利事實(shí)擬制、證明責(zé)任轉(zhuǎn)換的法律效果,在論理上還有一點(diǎn)缺失,那就是事實(shí)擬制與證明責(zé)任轉(zhuǎn)換二者具有不同的適用條件與價(jià)值功能
待證事實(shí)的不利擬制,是期待可能性要件在具體個(gè)案中所作出的個(gè)別評價(jià),其不像證明責(zé)任轉(zhuǎn)換那樣,是通過定型劃一的方式加以處理。在對方當(dāng)事人不作出答辯或作出不附理由的否認(rèn)時(shí),對事實(shí)的擬制相較于證明責(zé)任轉(zhuǎn)換的意義更廣。并且,由于二者的意義并不相同,對事實(shí)擬制后就不允許當(dāng)事人再提出反證推翻,但即使證明責(zé)任發(fā)生轉(zhuǎn)換仍可能動搖法官對該事實(shí)所形成的確信。不僅如此,事實(shí)的擬制不應(yīng)該以固定的法律效果來進(jìn)行評判,在某些例外情況下,法官也可以優(yōu)越蓋然性證明標(biāo)準(zhǔn)對于當(dāng)事人所提出的反對事實(shí)形成確信。在此意義之下,所謂證明責(zé)任轉(zhuǎn)換也包含了證明責(zé)任減輕的內(nèi)涵在內(nèi)。
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[責(zé)任編輯:索原]
陳磊,西南政法大學(xué)法學(xué)院民事訴訟法專業(yè)2014級博士研究生,重慶401120
DF0
A
1004-4434(2016)07-0083-04
2015年重慶市研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目“民事裁判中的司法控制與結(jié)果導(dǎo)向方法研究”(YKC201501083);2014年西南政法大學(xué)法學(xué)院研究生科研創(chuàng)新重點(diǎn)項(xiàng)目“民事訴訟當(dāng)事人之繼受人的程序保障模式研究”(FXY2014ZD13)