范 莉

淺議GUI外觀設計專利保護存在的問題與應對措施

范 莉★

隨著全球經(jīng)濟一體化的加速以及互聯(lián)網(wǎng)技術的發(fā)展，社會對電子產(chǎn)品圖形用戶界面要求外觀設計保護日趨強烈。本文從外觀設計專利保護制度存在的問題、特殊圖形用戶界面類型保護需求等方面進行分析，針對外觀設計保護制度、專利申請文件的提交方式等方面提出了相應的建議，以完善圖形用戶界面外觀設計制度，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供支撐。

圖形用戶界面（GUI） 外觀專利保護 產(chǎn)業(yè)發(fā)展

一、圖形用戶界面產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史及現(xiàn)狀

圖形用戶界面（Graphical User Interface，GUI），是指采用圖形方式顯示的計算機操作環(huán)境的用戶接口，其也被稱為計算機程序用戶界面、軟件用戶界面或者用戶界面，是用戶與計算機程序進行信息交流以及控制的手段。

（一）發(fā)展歷史

知識產(chǎn)權制度具有政策屬性，制度的演變必須與本國的社會經(jīng)濟發(fā)展步伐相適應。隨著工業(yè)設計產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，GUI經(jīng)歷了一系列的變革與發(fā)展階段。表1是世界主要國家及中國GUI產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史。

（二）現(xiàn) 狀

美國、歐盟、日本、韓國、中國對圖形用戶界面的外觀設計保護制度、專利申請的相關要求等方面存在差異，具體內容見表2。

二、現(xiàn)有GUI外觀專利保護存在的問題

（一）外觀設計專利保護制度尚未完善

1.局部設計的保護

在設計創(chuàng)新的實踐中，設計師有時候會作出具有顛覆性的產(chǎn)品整體的設計創(chuàng)新，但更多時候是對產(chǎn)品的某些部分進行改良性的局部設計創(chuàng)新。圖1（公開號為USD621849）為美國傳統(tǒng)的部分外觀設計保護形式，即通過虛實線的繪制方式來區(qū)分所要求保護的部分，實線繪制部分是要求保護的局部的設計。

圖1 部分外觀設計保護形式

2.界面的保護

GUI的顯著特點之一是界面存在通用性，同樣的界面設計可以應用在物理形狀不同的產(chǎn)品上，例如可以用在外形、型號不同的手機上，或者用在手機、平板電腦、導航儀、可穿戴設備等不同類型的產(chǎn)品上，如圖2所示。因此要實現(xiàn)對GUI的有效保護，通常認為需要相應地解決界面的通用性保護問題。

表1 世界主要國家及中國GUI產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史

表2 世界主要國家地區(qū)GUI保護現(xiàn)狀

圖2 同樣的界面設計用于不同載體

（二）某些GUI類型缺乏手段

1.包括動態(tài)過程的GUI

隨著電子技術的飛速發(fā)展、電子設備性能的提升，未來可能出現(xiàn)大量極具創(chuàng)意的動態(tài)專利，界面將展現(xiàn)更加豐富的動態(tài)效果。對于包括動態(tài)過程的GUI，現(xiàn)階段只能以起始、結束幀及其關鍵幀視圖來表示動態(tài)交互過程，但是對于一些復雜的或者有特殊效果的動態(tài)設計，以關鍵幀的方式并不能很好地展現(xiàn)其動態(tài)效果。如圖3（公告號CN303107706 S）所示的移動終端，設計1主視圖所表示界面是移動終端的操作界面，界面上各個圖標表示各種不同的應用操作，操作界面不限于一個，界面之間切換有不同的切換形式，用戶可對操作界面進行觸摸切換操作。該專利帶有動態(tài)圖形用戶界面，雖然以起始、結束幀及關鍵幀視圖表示了動態(tài)交互過程，但是申請人核心想保護的是整個切換的視覺效果，其動態(tài)界面變化過程以及變化速率等要素無法得以體現(xiàn)。

圖3 包括動態(tài)過程的GUI

2.以地圖為底圖的導航類GUI

導航類GUI，其設計要點往往在于與功能相關的按鍵或圖標設計及其局部設計，但是其界面使用狀態(tài)參考圖通常以地圖為底圖，而該底圖是GUI重要的設計元素，如圖4（公告號CN 303288100 S）。對于這種背景畫面的內容如何保護還沒有很明確的法律規(guī)定。

圖4 以地圖為底圖的導航類GUI

（三）與中國GUI產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段欠匹配

1.圖標或單純的排列布局設計是否全面保護

如圖5（公開號為US D627790）所示的美國外觀設計專利的GUI類似于一種單純的排列布局設計，這在概念上已經(jīng)突破了傳統(tǒng)的部分外觀設計的范疇了，或者說將部分外觀設計保護制度運用到了極致。該案在美國專利商標局已經(jīng)獲得授權，當然其保護范圍究竟有多寬，還需要等待后續(xù)的判例。如果這種訴求獲得美國法院認可，就意味著無論圓角矩形圖標本身的圖案設計有什么差異，只要在布局上排列成這個樣子，都會侵犯其專利權，其保護范圍是非常大的，在一定程度上會限制其他廠商對類似布局設計的運用，未必有利于社會公眾。一些發(fā)達國家已將GUI的保護范圍擴展到網(wǎng)頁設計、插圖、圖標等方面，對GUI的保護力度不斷加強。然而，中國與發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展還存在一定的差距，中國軟件多為應用類GUI，未來是否應當對圖標或單純的排列布局設計給予全面保護，值得探討。

圖5 單純的排列布局設計

2.相似度非常高的設計如何判斷

簡約、多元化設計是現(xiàn)階段以及未來GUI的發(fā)展趨勢，簡約設計將導致同質化嚴重，如何判斷相似度非常高的設計是否實質相同，也將是未來GUI保護面臨的一大難題。

3.如何快速申請專利保護

企業(yè)的GUI設計、開發(fā)效率越來越高，設計很快完成上線，卻不能及時受到專利保護，實現(xiàn)GUI快速申請和保護是移動通信類企業(yè)目前期待解決的問題。

三、GUI外觀設計專利保護建議

（一）引入部分外觀設計保護制度

借助部分外觀設計制度，可以將核心設計通過以拆解、精簡或者局部變化等方式提交多個專利申請，從而實現(xiàn)不同側重點的保護。部分外觀設計保護制度也是解決界面的通用性保護問題的有效途徑，即界面設計可以以部分外觀設計的形式要求保護，從而適用于不同類型的產(chǎn)品上。通常認為部分外觀設計保護制度更貼近設計的本質，該制度也因此成為趨勢并先后被包括美、歐、日、韓在內的大部分國家/地區(qū)所采用。部分外觀設計和GUI保護制度，兩者相互影響，部分外觀設計保護制度的建立有利于對產(chǎn)品GUI的保護，而GUI保護制度又促使部分外觀設計保護制度進一步發(fā)展。引入部分外觀設計保護制度，是計算機產(chǎn)業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的訴求。

另一方面，我們也應該考慮到，中國與美國、歐盟等發(fā)達國家/地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展還存在一定的差距，中國應當制定對本國產(chǎn)業(yè)保護更有利的方式。部分外觀設計保護制度對客體的限制條件越少，保護強度就越大，在一定程度上會影響好的設計創(chuàng)新的運用。中國應根據(jù)本國的實際情況，在通過部分外觀設計保護制度加強保護的同時，也對客體和保護范圍給出一定的限制條件。例如，對于以部分外觀設計形式出現(xiàn)的圖標設計，應當清楚表達完整的界面設計，而不能僅僅是整體界面的一個局部圖案。此外，圖案設計、桌面壁紙等與人機交互和實現(xiàn)產(chǎn)品功能無關的計算機形成圖像等本質上應由著作權保護的設計創(chuàng)新，應當考慮將其排除在外觀設計專利的保護客體之外。

（二）改進專利申請文件的提交方式

由于現(xiàn)階段GUI視圖提交方式不能很好地表達界面的動態(tài)變化過程，從而對一些創(chuàng)新的界面設計不能給予更有利的保護，建議對GUI申請的提交方式進行改進，可以考慮以傳統(tǒng)的紙質或電子文件與3D視頻文件相結合，或者提交能夠展示GUI動態(tài)效果的文件。

（三）保護視圖中必要的背景畫面

明確某些特殊GUI類型的保護范圍，當GUI必須依附于背景畫面來呈現(xiàn)時，如以地圖為底圖的導航類GUI，如果刪除必要的地圖畫面內容，將難以清楚表達，對于該類型的界面，可以考慮將背景畫面納入保護范圍，或者聲明背景畫面不屬于保護內容，僅用于輔助表達，從而給予該類GUI更加明確的保護。

（四）開通GUI申請的加快審查

專利制度服務于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為了適應中國電子通信類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，建議專利審查部門培養(yǎng)一支專業(yè)的GUI審查隊伍，對于希望快速申請專利保護的GUI設計，能夠進行更加快速、專業(yè)的審查，以順應產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、推動企業(yè)創(chuàng)新，使外觀專利制度與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相適應。

［1］ 張小強.論軟件界面的知識產(chǎn)權保護［J］.法商研究，2006（1）：31-37.

［2］ 馬云鵬.中歐電子產(chǎn)品用戶界面（GUI）外觀設計保護比較研究［J］.知識產(chǎn)權，2013（5）：85-93.

［3］ 張龍鋼.圖形用戶界面（GUI）的外觀設計專利保護研究［J］.法制與經(jīng)濟，2015（1）：39-42.

國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作北京中心。