李 瑩

創(chuàng)造性評判中技術(shù)手段的作用

李 瑩★

本文主要從創(chuàng)造性評判的“三步法”的第三步入手，結(jié)合案例分析在判斷技術(shù)啟示時，如何確定對比文件的技術(shù)手段的作用，從而避免在創(chuàng)造性評判中出現(xiàn)偏差。

創(chuàng)造性 技術(shù)啟示 技術(shù)手段 整體

一、前 言

在日常的發(fā)明專利實質(zhì)審查工作中，《專利法》第22條第3款有關(guān)創(chuàng)造性的條款，無疑是審查員最為常用也最為熟悉的法條之一。在評判創(chuàng)造性時，通常用到的就是《專利審查指南》（2010版）中給出的“三步法”。“三步法”為審查員提供了良好的創(chuàng)造性評判思路以及評判依據(jù)，其中每一步都有其深刻的含義。只有正確理解每一步確切的含義，才能有效且正確地運用“三步法”；如果僅僅是簡單地記住“三步法”的三個步驟，缺乏對每一步含義的理解，就很容易機械地運用三步法，從而使創(chuàng)造性的判斷出現(xiàn)一些偏差。

對于“三步法”，《專利審查指南》（2010版）中規(guī)定如下：第一步：確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)；第二步：確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題；第三步：判斷要求保護的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見。對于前兩步，已經(jīng)有多人進行了闡述，因此本文中不對此進行說明，主要對第三步的含義進行一些探討。

二、技術(shù)啟示和技術(shù)手段的含義及關(guān)聯(lián)性

關(guān)于“三步法”中第三步的判斷過程，《專利審查指南》（2010版）中規(guī)定：要確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將區(qū)別特征應(yīng)用到最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決發(fā)明存在的技術(shù)問題的啟示，這種啟示會使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對所述技術(shù)問題時，有動機改進最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護的發(fā)明。

對于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)啟示，《專利審查指南》（2010版）中進一步指出，下述情況，通常認為現(xiàn)在技術(shù)中存在技術(shù)啟示：區(qū)別特征為最接近的現(xiàn)有技術(shù)的其他部分披露的相關(guān)技術(shù)手段，或者另一份對比文件中披露的相關(guān)技術(shù)手段，該相關(guān)技術(shù)手段在上述其他部分或上述對比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決重新確定的技術(shù)問題所起的作用相同。

從《專利審查指南》（2010版）的上述規(guī)定中可以看出，在創(chuàng)造性第三步的判斷中，最重要的一個方面就是技術(shù)啟示，而這種技術(shù)啟示的根本判斷依據(jù)應(yīng)當是“整體性”的；其次，對于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)啟示，這種判斷方式給出了兩個判斷因素：現(xiàn)有技術(shù)的相關(guān)技術(shù)手段及該手段所起的作用。因此，從相互的關(guān)聯(lián)性可以看出，由于判斷技術(shù)啟示應(yīng)當考慮“整體性”，在判斷現(xiàn)有技術(shù)的相關(guān)技術(shù)手段所起的作用時，同樣應(yīng)當遵從“整體性”判斷原則。

在實際審查過程中，現(xiàn)有技術(shù)的相關(guān)技術(shù)手段與區(qū)別特征是否相同比較容易判斷，通過說明書中文字和/或附圖的內(nèi)容就可以較為直觀地進行判定；而對于該技術(shù)手段所起的作用，通常不能通過說明書中文字和/或附圖的內(nèi)容直接獲知，因此在判斷時容易出現(xiàn)偏差，從而導(dǎo)致對技術(shù)啟示的判斷出現(xiàn)偏差。在判斷技術(shù)啟示、考量這兩個判斷因素時，在找到現(xiàn)有技術(shù)的相關(guān)技術(shù)手段后，容易出現(xiàn)將“該技術(shù)手段在上述其他部分或上述對比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決重新確定的技術(shù)問題所起的作用相同”的理解字面化、適用機械化的情形，將判斷相關(guān)技術(shù)手段的作用直接變成了判斷對比文件中技術(shù)特征自身的作用，將相關(guān)技術(shù)手段與其所在的整體技術(shù)方案分離，從而導(dǎo)致技術(shù)啟示判斷錯誤。

因此，在判斷對比文件中相關(guān)技術(shù)手段的作用時，應(yīng)從對比文件的整體方案進行考慮，確定相關(guān)技術(shù)手段給對比文件的方案帶來的效果和解決的技術(shù)問題，不能將相關(guān)技術(shù)手段從對比文件的方案中割裂出來，應(yīng)當遵循“整體性”原則。

三、典型案例分析

下面結(jié)合兩個實際案例來具體說明從現(xiàn)有技術(shù)中割裂相關(guān)技術(shù)手段，從而孤立認定該技術(shù)手段所起的作用會導(dǎo)致技術(shù)啟示的判斷錯誤；只有依照《專利審查指南》（2010版）的規(guī)定，遵循“整體性”判斷原則，從整體方案考慮對比文件的技術(shù)手段所起的作用，從現(xiàn)有技術(shù)的整體上考慮技術(shù)啟示，才能正確地判斷創(chuàng)造性。

【案例1】

本案例涉及一種背光裝置。

本案例的背景技術(shù)為采用主動快門式3D顯示技術(shù)的液晶顯示裝置時，背光模塊需要進行分區(qū)并且每個分區(qū)依次點亮，在一個分區(qū)的背光點亮?xí)r，在某些其他分區(qū)的導(dǎo)光板側(cè)面的遠光端會出現(xiàn)漏光，因此容易在導(dǎo)光板的側(cè)面處產(chǎn)生亮度串擾?；诂F(xiàn)有技術(shù)存在的問題，本案例提出了一種改進的背光模塊，具體結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1

背光模塊包括導(dǎo)光板21以及LED光源22，導(dǎo)光板21包括入光面211、出光面212以及兩側(cè)面213，LED光源設(shè)置在導(dǎo)光板的入光面一側(cè)，并分成至少兩個分區(qū)。導(dǎo)光板的側(cè)面上還設(shè)置有用于吸收側(cè)面213出光的吸光材料214。吸光材料設(shè)置在側(cè)面213的遠離LED光源的一端，設(shè)置有吸光材料的側(cè)面的長度占整個側(cè)面長度的10%～50%，優(yōu)選占10%～20%，這樣吸收側(cè)面出光的同時還可以避免吸光材料對導(dǎo)光板中正常傳播光線的吸收。

在審查過程中，檢索到一份對比文件（以下稱為“對比文件1”）。對比文件1公開了一種背光模塊，對比文件1針對的現(xiàn)有技術(shù)的問題在于在背光模塊內(nèi)部，常會有光線從導(dǎo)光板側(cè)面穿出并打在膠框上，導(dǎo)致膠框反射光線產(chǎn)生漏光，從而影響背光模塊效能。對比文件1 的背光模塊的具體結(jié)構(gòu)如圖2和圖3所示。

圖2

圖3

對比文件1公開的背光模塊包含導(dǎo)光板110、發(fā)光元件120以及承載框130。承載框130圍繞導(dǎo)光板110周圍，且承載框具有面向側(cè)面115與117的多個吸光面135與137。在吸光面上分別形成消光結(jié)構(gòu)，吸收自導(dǎo)光板側(cè)面射出的光線，減少光線在承載框與導(dǎo)光板側(cè)面之間反射所產(chǎn)生的漏光。在優(yōu)選實施例中，靠近發(fā)光元件的區(qū)域與其他區(qū)域相比，凹孔密度、深度等不同，從而提供更佳的消光效果。

基于此，利用對比文件1和公知常識的結(jié)合評判了本案例的創(chuàng)造性，其中認為，根據(jù)區(qū)別特征“在導(dǎo)光板的側(cè)面上遠離LED光源的一端設(shè)置有用于吸收側(cè)面出光的吸光材料”，本案例實際解決的技術(shù)問題是吸收導(dǎo)光板側(cè)面漏出的光線，防止導(dǎo)光板產(chǎn)生亮度串擾。對比文件1已經(jīng)公開了承載框具有面向側(cè)面115與117的多個吸光面，而本案例中也是在側(cè)面上設(shè)置用于吸收側(cè)面出光的吸光材料，由于對比文件1與本案例都是在導(dǎo)光板側(cè)面起到了吸光作用，因此對比文件1中所公開的技術(shù)特征在對比文件1中所起的作用與在本案例中為解決其技術(shù)問題所起的作用相同。也就是說，在上述創(chuàng)造性的評判中，認定了本案例的技術(shù)特征“吸光材料”和對比文件1中的技術(shù)特征“吸光面”所起的作用都是吸光作用，因此認為兩者作用相同，從而在創(chuàng)造性判斷中認為對比文件1具有技術(shù)啟示。

從表面上看，上述創(chuàng)造性的這種評判方式似乎遵從了創(chuàng)造性評判的“三步法”，沒有什么問題，但實際上，上述這種評判方式恰恰忽略了“整體性”的判斷原則。

在本案例中，通過在導(dǎo)光板側(cè)面遠離LED光源的一端設(shè)置吸光材料，解決了現(xiàn)有技術(shù)中在導(dǎo)光板的側(cè)面存在亮度串擾的技術(shù)問題。具體而言，如前所述，由于背光模塊分區(qū)并且依次點亮，因此在一個分區(qū)的背光點亮?xí)r，在某些其他分區(qū)的導(dǎo)光板側(cè)面的遠光端會出現(xiàn)漏光，因此，為了解決上述技術(shù)問題，本案例在導(dǎo)光板的出現(xiàn)漏光的地方設(shè)置吸光材料，即在導(dǎo)光板的側(cè)面、且遠離LED光源的一端設(shè)置吸光材料。也就是說，在本案例中，由于LED背光分區(qū)點亮，才會使得導(dǎo)光板產(chǎn)生漏光；由于導(dǎo)光板會漏光，才會在漏光的位置設(shè)置吸光材料，即“分區(qū)點亮的LED背光”與“導(dǎo)光板的存在”是技術(shù)問題產(chǎn)生的原因，“吸光材料及其設(shè)置位置”是解決技術(shù)問題的技術(shù)手段；因此，“吸光材料及其設(shè)置位置”與“分區(qū)點亮的LED背光”以及“導(dǎo)光板”是密切關(guān)聯(lián)的，協(xié)同作用的。雖然吸光材料自身的基礎(chǔ)作用為吸光，但通過調(diào)節(jié)吸光材料的設(shè)置位置，并且與“分區(qū)點亮的LED背光”和“導(dǎo)光板”相互配合，起到了防止導(dǎo)光板側(cè)面遠離LED光源的一端漏光，從而避免亮度串擾的作用。由此可知，吸光材料及其設(shè)置位置與分區(qū)點亮的LED背光和導(dǎo)光板這三個技術(shù)特征的關(guān)聯(lián)性非常緊密，缺少其中任何一個技術(shù)特征，都不能實現(xiàn)該申請所要解決的技術(shù)問題。

再看對比文件1，其通過在承載框的與導(dǎo)光板側(cè)面對應(yīng)的部分設(shè)置消光結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)減少承載框與導(dǎo)光板側(cè)面之間的反射光，進而消除漏光的技術(shù)問題。具體而言，如前所述，在背光模塊中，由于承載框的存在，從導(dǎo)光板側(cè)面出射的光線會入射在承載框上，承載框反射該入射光線，從而造成漏光，為了解決該技術(shù)問題，在承載框與導(dǎo)光板側(cè)面相對的面上設(shè)置消光結(jié)構(gòu)。也就是說，在對比文件1中，由于承載框與導(dǎo)光板的相對放置，導(dǎo)光板側(cè)面出射的光才會入射到承載框上；由于承載框會反射入射光線，才會在背光模塊中造成漏光，由此才會在承載框的與導(dǎo)光板面對的表面上形成消光結(jié)構(gòu)，即“承載框與導(dǎo)光板的相對設(shè)置”以及“承載框的反射”是技術(shù)問題產(chǎn)生的原因，“消光結(jié)構(gòu)及其設(shè)置位置”是解決該技術(shù)問題的技術(shù)手段，因此，“消光結(jié)構(gòu)及其設(shè)置位置”與“承載框”的存在以及“承載框與導(dǎo)光板的相對設(shè)置”密切相關(guān)、協(xié)同作用。雖然消光結(jié)構(gòu)本身的作用是吸光，但消光結(jié)構(gòu)及其設(shè)置位置和承載框以及導(dǎo)光板一起，起到了防止承載框與導(dǎo)光板側(cè)面之間的反射光，進而消除漏光的作用。反之，如果消光結(jié)構(gòu)并不是設(shè)置在承載框和導(dǎo)光板之間，如設(shè)置在導(dǎo)光板上不與承載框?qū)?yīng)的側(cè)面上，就不可能起到消除承載框與導(dǎo)光板之間反射光的作用，可能僅僅起到吸收光線的作用。

通過上述分析可以看出，該申請和對比文件1解決不同的技術(shù)問題，不是僅僅依賴于單純地設(shè)置吸光結(jié)構(gòu)就能夠?qū)崿F(xiàn)的，必須將吸光結(jié)構(gòu)設(shè)置在特定的位置，并且與其他特定的組件相互配合、共同作用才能解決技術(shù)問題。也就是說，吸光結(jié)構(gòu)不僅僅發(fā)揮自身的作用，還與其他組件相互配合發(fā)揮協(xié)同作用，而這個協(xié)同作用正是判斷是否存在技術(shù)啟示的關(guān)鍵所在，也是技術(shù)啟示“整體性”判斷原則的體現(xiàn)。具體而言，該申請的吸光結(jié)構(gòu)是設(shè)置在導(dǎo)光板遠離LED光源的一端，其與導(dǎo)光板和分區(qū)設(shè)置的LED相互配合，起到的是避免導(dǎo)光板漏光引起的3D顯示串擾的協(xié)同作用。對比文件1的吸光結(jié)構(gòu)是設(shè)置在承載框與導(dǎo)光板相對的側(cè)面上，其設(shè)置位置與該申請的不同，且與承載框和導(dǎo)光板相互配合，起到的是減少承載框和導(dǎo)光板之間反射光進而消除漏光的協(xié)同作用。也就是說，吸光結(jié)構(gòu)所起的作用不僅僅是吸光作用，還與別的技術(shù)特征一同起到了超越吸光作用的協(xié)同作用。因此，該申請和對比文件1中的吸光結(jié)構(gòu)起到的作用并不相同，對比文件1無法給出將吸光面用于該申請以解決由于導(dǎo)光板漏光引起的3D顯示串擾的問題的技術(shù)啟示。

在上述使用對比文件1和公知常識的創(chuàng)造性評判中，特別是在判斷相關(guān)技術(shù)手段在對比文件1中所起的作用時，將對比文件1的相關(guān)技術(shù)特征與對比文件1的整體技術(shù)方案進行了分裂和割離，僅認定了消光相關(guān)技術(shù)特征的基礎(chǔ)作用，沒有將該相關(guān)技術(shù)特征放在整個技術(shù)方案中，考慮它與整個技術(shù)方案中其他技術(shù)特征的關(guān)聯(lián)和協(xié)同作用，從而沒有考慮到相關(guān)技術(shù)手段在對比文件1中所解決的技術(shù)問題和實現(xiàn)的技術(shù)效果，因此在創(chuàng)造性的判斷中出現(xiàn)了偏差。

這個案例清楚地說明，任何一個技術(shù)方案都不是技術(shù)特征的簡單組合，而是多個技術(shù)特征的相互組合、相互關(guān)聯(lián)、相互作用，才形成一個完整的技術(shù)方案，因此每一個技術(shù)特征與技術(shù)方案中的其他技術(shù)特征都具有相互關(guān)聯(lián)和協(xié)同作用。在判斷技術(shù)手段所起的作用時，如果孤立地認定某一個技術(shù)特征所起的作用，例如在該申請中，如果僅認定吸光材料和對比文件1的消光結(jié)構(gòu)的吸光作用，則忽略了技術(shù)方案的“整體性”，就會造成創(chuàng)造性的判斷出現(xiàn)偏差。因此，在判斷技術(shù)手段所起的作用時，應(yīng)當考慮技術(shù)特征之間的關(guān)聯(lián)和協(xié)同作用，遵循技術(shù)方案的“整體性”判斷原則，從而確定是否存在技術(shù)啟示。

【案例2】

本案例涉及一種熱驅(qū)動MEMS 微鏡。

MEMS微鏡是光學(xué)領(lǐng)域中常用的一種反射鏡，通過反射鏡周圍的驅(qū)動臂，驅(qū)動反射鏡移動，以獲得所需的光路。本案例的背景技術(shù)為在現(xiàn)有的熱驅(qū)動MEMS微鏡中，在驅(qū)動臂熱響應(yīng)時，驅(qū)動臂上產(chǎn)生的熱功率很快傳導(dǎo)到微鏡邊框和鏡面上，導(dǎo)致驅(qū)動臂的熱響應(yīng)率低，熱損耗較高，使得微鏡的有效調(diào)節(jié)存在問題，影響熱驅(qū)動MEMS的工作效率。

鑒于上述現(xiàn)有技術(shù)存在的技術(shù)問題，本案例提出了一種熱驅(qū)動MEMS微鏡，以有效地增強驅(qū)動臂上的熱響應(yīng)率，且有效降低驅(qū)動臂上的熱損耗。該微鏡的結(jié)構(gòu)如圖4所示。

圖4

該案例的熱驅(qū)動MEMS微鏡包括鏡面1、驅(qū)動臂2、微鏡邊框3，以及隔熱連接件4。驅(qū)動臂2由電加熱層和多種不同熱膨脹系數(shù)的材料疊加而成，隔熱連接件4為SiO2材料。當驅(qū)動臂4熱響應(yīng)時，由于在驅(qū)動臂2的兩端設(shè)置隔熱連接件4，防止了驅(qū)動臂上產(chǎn)生的熱功率傳導(dǎo)到微鏡邊框和鏡面上，從而有效降低了驅(qū)動臂上的熱損耗，使得驅(qū)動臂2上熱效應(yīng)的變化均勻，從而驅(qū)動臂能夠準確地產(chǎn)生位移，提高熱驅(qū)動MEMS微鏡的工作效率。

在審查過程中，審查員檢索到了兩份對比文件，其中最接近的一份對比文件（以下稱為“對比文件1”為一種熱驅(qū)動微反射鏡，為本領(lǐng)域中常規(guī)的微鏡類型，區(qū)別在于沒有隔熱連接件。

另一份對比文件（以下稱為“對比文件2”）為一種驅(qū)動裝置及使用該驅(qū)動裝置的鏡頭模組。由于鏡頭模組需要調(diào)焦，因此對比文件2涉及用于使鏡頭模組移動的驅(qū)動裝置。驅(qū)動裝置的結(jié)構(gòu)如圖5所示。

圖5

驅(qū)動裝置包括基板100、位于基板表面的微機電結(jié)構(gòu)熱致動器120和移動單元140，微機電結(jié)構(gòu)熱致動器120和移動單元140之間通過連接部130熱絕緣相連。微機電結(jié)構(gòu)熱致動器包括第一錨定件102、第二錨定件104、熱支臂106、冷支臂108和可撓性連接梁110。連接部105電性連接熱支臂和冷支臂的一端。熱支臂106比冷支臂108窄，且熱支臂106的電阻值高于冷支臂108的電阻值。微機電結(jié)構(gòu)熱致動器120通電后，由于熱支臂106的電阻值高于冷支臂108的電阻值，因此熱支臂106的溫度高于冷支臂108的溫度，從而熱支臂106的熱膨脹大于冷支臂108的熱膨脹，以致于熱支臂106的彎曲幅度大于冷支臂108的彎曲幅度，因此整體上，熱支臂106向冷支臂108作類弧形水平移動，從而帶動移動單元140同方向水平移動。

在本案例中，MEMS微鏡的驅(qū)動臂采用了熱驅(qū)動方式，即驅(qū)動臂受熱后依靠材料的熱膨脹產(chǎn)生驅(qū)動力，而材料的熱膨脹依賴于施加到材料上的熱量，為確保獲得所需的熱膨脹效果，必須要保障充足的熱量，這樣才能保證驅(qū)動臂的正常工作。驅(qū)動臂上熱量的損耗會直接影響驅(qū)動臂的工作。因此，在驅(qū)動臂和鏡面之間設(shè)置了隔熱連接件4，防止驅(qū)動臂上熱量的散失，確保驅(qū)動臂上有充足的熱量保障驅(qū)動臂的正常工作。也就是說，在驅(qū)動臂和鏡面之間設(shè)置隔熱連接件，就是利用隔熱連接件阻止驅(qū)動臂上的熱量傳遞到鏡面上，減少熱損耗，保持驅(qū)動臂上的熱量，以便利用充足的熱量驅(qū)動鏡面。因此，在本案例中，隔熱連接件不僅僅起到隔絕熱量的基礎(chǔ)作用，還與其兩側(cè)所設(shè)置的兩個部件的類型以及這兩個部件的工作方式或性質(zhì)相關(guān)聯(lián)，相互配合工作，起到了防止熱量散發(fā)、減少熱損耗、提高熱響應(yīng)率的作用，從而使熱驅(qū)動臂的工作效率更高的作用。

在對比文件2中，驅(qū)動裝置采用了包括熱支臂和冷支臂的熱致動器進行驅(qū)動，熱支臂和冷支臂受熱后進行熱膨脹，借助熱支臂和冷支臂膨脹程度的差異產(chǎn)生驅(qū)動力。熱支臂和冷支臂上熱量的多少會直接影響到熱致動器的工作效果，因此將熱絕緣連接部130連接在熱支臂和冷支臂與移動單元之間，防止熱支臂和冷支臂上的熱量損耗，從而保持熱支臂和冷支臂上的熱量，使該熱量被充分利用以驅(qū)動移動單元。因此，熱絕緣連接部不僅僅起到隔絕熱量的基礎(chǔ)作用，還與其兩側(cè)所設(shè)置的兩個部件的類型以及這兩個部件的工作方式或性質(zhì)相關(guān)聯(lián)，使得熱致動器的熱量不向外傳導(dǎo)，減小熱量損耗，保障熱致動器可以更有效地工作。由此可知，對比文件2的熱絕緣連接部130與本案例中的隔熱連接件設(shè)置的位置相同，都是設(shè)置在驅(qū)動部件和移動件之間，并且由于驅(qū)動部件都是采用熱驅(qū)動方式，從而用以減小熱損耗，提高熱驅(qū)動部件的工作效率，起到的作用相同。因此，對比文件2給出了將熱絕緣連接部用于對比文件1以減少熱損耗、提高熱響應(yīng)率，提高熱驅(qū)動部件工作效率的技術(shù)啟示。

然而，如果忽略隔熱部件在整個技術(shù)方案中的作用，忽略隔熱部件與其他部件的協(xié)同作用，沒有按照“整體性”原則來考慮隔熱部件的作用，則會導(dǎo)致對隔熱部件的作用認定錯誤。例如，分析檢索到的另一份對比文件（以下稱為“對比文件3”），其公開了一種顯示裝置的背光裝置，LED背光源2設(shè)置在背板12上，背板12的內(nèi)側(cè)表面設(shè)置隔熱部件4，光學(xué)部件3配置于背光腔10內(nèi)。背光裝置的具體結(jié)構(gòu)如圖6所示。

圖6

在現(xiàn)有技術(shù)中，LED背光源產(chǎn)生的熱量通過背板傳導(dǎo)到外部，但背板與背光腔內(nèi)的光學(xué)部件接觸，LED背光源產(chǎn)生的熱量會通過背板傳導(dǎo)至光學(xué)部件，導(dǎo)致光學(xué)部件長期處于高溫環(huán)境下，加速了光學(xué)部件的老化和變形。因此，在對比文件3中，在背板內(nèi)側(cè)表面和光學(xué)部件之間設(shè)置了隔熱部件，隔熱部件隔離了背光源產(chǎn)生的經(jīng)由背板所傳遞的熱量，從而防止了熱量傳遞到光學(xué)部件，防止了光學(xué)部件的老化或者變形，保護了光學(xué)部件的正常工作。不難理解，在對比文件3中，由于隔熱部件設(shè)置在背板和光學(xué)部件之間，所以隔熱部件不僅是起到了熱隔離的基礎(chǔ)作用，隔熱部件還起到了防止背板的熱量傳遞到光學(xué)部件，以保護光學(xué)部件正常工作的作用。因此，對比文件3的隔熱部件在對比文件3中所起的作用與本案例中的隔熱連接件在本案例中所起的作用完全不同，則對比文件3不能給出將隔熱部件應(yīng)用于本案例中以解決防止驅(qū)動臂上熱量損耗的技術(shù)問題的技術(shù)啟示。此時，與【案例1】的情況一樣，在判斷相關(guān)技術(shù)手段在對比文件中所起的作用時，如果沒有認識到隔熱部件與其他部件的關(guān)聯(lián)性，從而沒有認識到在整個技術(shù)方案中的作用，僅僅只考慮隔熱部件的基礎(chǔ)作用，從而認定對比文件3的隔熱部件所起的作用與在本案例中所起的作用相同，則同樣會在創(chuàng)造性判斷中出現(xiàn)偏差。

從上述分析中可以看出，隨著熱絕緣連接部兩側(cè)所設(shè)置的部件不同，其在整個技術(shù)方案中所實現(xiàn)的作用也相應(yīng)不同。因此，在判斷創(chuàng)造性的技術(shù)啟示時，不能僅僅判斷對比文件中是否存在熱絕緣連接部以及僅僅考慮熱絕緣連接部的基礎(chǔ)作用，還需要將熱絕緣連接部與其兩側(cè)所設(shè)置的兩個部件以及這兩個部件的工作方式或性質(zhì)相關(guān)聯(lián)，判斷它們的協(xié)同作用，由此確定本案例或者對比文件中熱絕緣連接部所起的作用。也就是說，熱絕緣連接部不僅僅發(fā)揮自身的基礎(chǔ)作用，還與整個技術(shù)方案中其他技術(shù)手段關(guān)聯(lián)，相互配合，發(fā)揮了協(xié)同作用，而這個協(xié)同作用正是判斷是否存在技術(shù)啟示的關(guān)鍵所在，也是技術(shù)啟示“整體性”判斷原則的體現(xiàn)。

四、小 結(jié)

從以上兩個實際案例的分析可以看出，在判斷現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)啟示時，確定對比文件的技術(shù)手段所起的作用非常重要，如果沒有正確地確定該技術(shù)手段所起的作用，那么在判斷現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)啟示、判斷創(chuàng)造性時就會出現(xiàn)偏差。

在任何一個技術(shù)方案中，通常存在多個技術(shù)特征，往往這多個技術(shù)特征之間存在相互關(guān)聯(lián)、相互協(xié)同作用的關(guān)系，也就是說，一個技術(shù)特征所起的作用需要和其他技術(shù)特征相互結(jié)合來實現(xiàn)進一步的作用，進而解決不同的技術(shù)問題。我們在認定技術(shù)手段的作用時，不能將每個技術(shù)特征從整個技術(shù)方案中分裂出來，孤立地、分離地認定技術(shù)特征本身的基礎(chǔ)作用或普通作用，而是應(yīng)當將該技術(shù)特征放到整個技術(shù)方案中，考慮它與技術(shù)方案中其他技術(shù)特征的關(guān)聯(lián)和協(xié)同，才能夠更加準確地理解發(fā)明或?qū)Ρ任募邢嚓P(guān)技術(shù)手段所起的作用，從而才能正確判斷對比文件是否給出了技術(shù)啟示。反之，如果僅僅考慮技術(shù)特征本身所起的基礎(chǔ)作用，那么對技術(shù)啟示的判斷也相應(yīng)地變成了技術(shù)特征本身是否顯而易見的判斷，因此技術(shù)啟示變成了技術(shù)特征的比對和拼湊，脫離了技術(shù)啟示的本質(zhì)，從而使創(chuàng)造性的判斷出現(xiàn)偏差。

因此，在實際審查過程中，在確定技術(shù)手段的作用、判斷是否存在技術(shù)啟示時，應(yīng)當考慮“整體性”判斷原則，不應(yīng)僅局限于技術(shù)特征本身所起的基礎(chǔ)作用，而是應(yīng)著眼于該技術(shù)特征與其他技術(shù)特征的關(guān)聯(lián)性，考慮相關(guān)技術(shù)手段在整個技術(shù)方案中的作用以及為整個技術(shù)方案所帶來的技術(shù)效果，這樣才能準確合理地認定技術(shù)啟示。

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局光電技術(shù)發(fā)明部。