劉學(xué)東++汪霞

摘要：教育認(rèn)證是荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障機制的核心組成部分。荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障機制分為院校和學(xué)位項目兩個層次，包括院校認(rèn)可、院校審查、新增研究生學(xué)位項目初始認(rèn)證和已開設(shè)研究生學(xué)位項目評估四個方面。該機制有以下特點：政府在評估中起宏觀指導(dǎo)作用；專家獨立性是評估公正、權(quán)威的保證；學(xué)習(xí)結(jié)果是評估的關(guān)鍵要素；評估文化是質(zhì)量保障的靈魂；國際合作是提升評估質(zhì)量的重要途徑。荷蘭研究生教育通過認(rèn)可、審查、評估與認(rèn)證活動，推動高校改善內(nèi)部質(zhì)量保障體系，不斷提升研究生教育質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：荷蘭研究生教育；認(rèn)可；審查；認(rèn)證；評估

20世紀(jì)80年代初，荷蘭開始將評估引入高等教育領(lǐng)域。1999年，歐洲29個國家的教育部長在意大利簽署《博洛尼亞宣言》（Bologna Declaration），共同建設(shè)歐洲高等教育區(qū)。為了加快融入歐洲教育一體化進(jìn)程，荷蘭引入認(rèn)證制度，成立荷蘭認(rèn)證組織（Netherlands Accreditation Organization），完善高等教育評估體制。2002年，荷蘭頒布《高等教育與研究法案》（Higher Education and Research Act），開始將認(rèn)證制度引入高等教育領(lǐng)域，從此荷蘭高等教育質(zhì)量保障機制進(jìn)入一個新的改革時期。2003年，荷蘭政府與（比利時）弗拉芒地區(qū)政府簽署協(xié)議，聯(lián)合創(chuàng)建一個獨立的高等教育認(rèn)證機構(gòu)——荷蘭與弗拉芒地區(qū)認(rèn)證組織（Accreditation Organisation of the Netherlands and Flanders，荷蘭語縮寫為NVAO），對區(qū)域內(nèi)高等教育實施周期性的院校審查、學(xué)位項目評估與認(rèn)證。NVAO承擔(dān)兩項主要使命：評估和保證荷蘭與弗拉芒地區(qū)的高等教育質(zhì)量，使其符合預(yù)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；培育質(zhì)量文化，不斷提升高等教育質(zhì)量。[1]

教育認(rèn)證是荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障機制的重要組成部分。根據(jù)評估對象的不同，荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障體系分為兩個層次：一是院校層次，包括院校認(rèn)可與院校審查；二是學(xué)位項目層次，包括新增研究生學(xué)位項目初始認(rèn)證和已開設(shè)研究生學(xué)位項目評估。

一、院校認(rèn)證

荷蘭所有高校必須獲得教育、文化與科學(xué)部（Ministry of Education， Culture and Science，簡稱“教育部”）的認(rèn)可，才能成為“合法的高等教育機構(gòu)”。與此同時，高校還要通過NVAO的質(zhì)量認(rèn)證，才有資格提供學(xué)士與碩士學(xué)位項目。

1.院校認(rèn)可

認(rèn)可（Recognition）是指具有法定資格的教育部門對高?；?qū)W位項目的一種正式承認(rèn)，使它們能夠在國內(nèi)外順利開展教育活動。[2]院校認(rèn)可（Recognition of Institute）是在荷蘭教育部的組織協(xié)調(diào)下，不同部門聯(lián)合對高校實施的評估，并由教育部做出“是否承認(rèn)它是合法的高等教育機構(gòu)”的決定。

荷蘭教育部院校認(rèn)可分為三個階段：第一，高校向NVAO提出申請，NVAO對其學(xué)位項目的成功率進(jìn)行評估；第二，教育督察署（Inspectorate of Education）根據(jù)《高等教育與研究法案》的規(guī)定，對高校的辦學(xué)質(zhì)量和發(fā)展前景開展評估；第三，教育部根據(jù)NVAO的認(rèn)證結(jié)論和荷蘭教育督察署的評估結(jié)果，做出評估決定。[3]通過認(rèn)可的高校獲準(zhǔn)加入荷蘭高等教育系統(tǒng)，并獲得學(xué)位授予資格。據(jù)此，荷蘭教育部將高校分為三種類型：一是教育部認(rèn)可的公立高校，包括著名的研究型大學(xué)和應(yīng)用型大學(xué)，它們都可以提供學(xué)術(shù)型和專業(yè)型學(xué)位項目，其辦學(xué)經(jīng)費來自荷蘭政府財政撥款；二是教育部認(rèn)可的私立高校，它們只有通過院校審計和學(xué)位項目認(rèn)證后才能提供學(xué)士和碩士學(xué)位項目，但是不能獲得政府資助；三是教育部尚未認(rèn)可的私立高校，它們只能提供通過NVAO認(rèn)證的研究生學(xué)位項目。

·比較教育·荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障機制研究

2.院校審查

Audit是一個會計學(xué)術(shù)語，常常翻譯為審計，是對公司的賬目、文件和組織憑證進(jìn)行系統(tǒng)的、獨立的檢查，以確保其財務(wù)報表的真實性程度。[4]在教育學(xué)領(lǐng)域，院校審查（Institutional Audit）是為了獲得高校教育質(zhì)量信息，由獨立的評估部門根據(jù)特定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對高校所實施的檢查與評價。院校審查的目的不是評估單個學(xué)位項目的質(zhì)量，而是檢查該校是否建立了一套有效的教育質(zhì)量保障系統(tǒng)，以確保并不斷提升其學(xué)位項目的質(zhì)量。

NVAO院校審查主要是進(jìn)行院校質(zhì)量保障系統(tǒng)評估（Institutional Quality Assurance Assessment）。NVAO開發(fā)了一套行之有效的院校審查標(biāo)準(zhǔn)，涉及高校辦學(xué)的各個方面，一共包括五個連續(xù)的問題：院校教育質(zhì)量的愿景是什么，打算如何實現(xiàn)該愿景，如何測量愿景實現(xiàn)的程度，如何做出改進(jìn)，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)。[5]

為了有效開展院校審查，NVAO委派相關(guān)專家，成立審查專家組（Audit Panel）。院校審查的起點是NVAO與被評院校管理層之間進(jìn)行行政協(xié)商，以制定認(rèn)證進(jìn)度表（Accreditation Portrait）。被評院?；谝陨衔鍌€審查問題，撰寫自評報告（Critical Reflection），說明他們?nèi)绾伪Ｕ纤峁┑膶W(xué)位項目的質(zhì)量。專家組的實地考察（Site Visit）分為兩個階段，總共五天，但可根據(jù)實際需要適當(dāng)延長。第一次考察為期一天，是信息收集階段，專家組進(jìn)行審查追蹤（Audit Trail）；第二次考察為深入研究階段，在上次考察結(jié)束的兩到四周后進(jìn)行，專家組要確定被評院校質(zhì)量保障系統(tǒng)是否具備有效性。考察結(jié)束后，專家組撰寫評估報告（Advisory Report），作為NVAO最終認(rèn)證決定的依據(jù)。

二、研究生學(xué)位項目質(zhì)量評估

荷蘭高等教育實施學(xué)士、碩士和博士三級學(xué)位制度，高?？梢宰灾髟O(shè)置一些非學(xué)歷項目。所有學(xué)士與碩士學(xué)位項目均由NVAO實施認(rèn)證，博士學(xué)位項目和非學(xué)歷項目則只需要得到所在高校的認(rèn)可。荷蘭《高等教育與研究法案》規(guī)定，高等教育學(xué)位項目必須通過NVAO認(rèn)證，才會被高等教育課程注冊中心（Central Register of Higher Education，荷蘭語縮寫為CROHO）登記；學(xué)生必須選修并完成登記在案的學(xué)位項目，才能獲得社會認(rèn)可的學(xué)位證書。endprint

1.新增研究生學(xué)位項目初始認(rèn)證

認(rèn)證（Accreditation）是一種正式的、獨立的決定，是在國際化視野下對學(xué)位項目質(zhì)量的合理預(yù)期，標(biāo)志著高?；?qū)W位項目的質(zhì)量符合預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)。[6]新增研究生學(xué)位項目初始認(rèn)證分為廣泛性初始認(rèn)證（Extensive Initial Accreditation）和有限性初始認(rèn)證（Limited Initial Accreditation）兩類。新增研究生學(xué)位項目尚未在CROHO進(jìn)行登記，學(xué)位項目負(fù)責(zé)單位應(yīng)在每年5月或10月的第一天向NVAO提出認(rèn)證申請。

廣泛性初始認(rèn)證針對沒有通過院校審查的新增研究生學(xué)位項目，共有八個評估問題：第一，學(xué)位項目的目標(biāo)是什么；第二，開設(shè)哪些課程；第三，師資狀況如何；第四，教學(xué)服務(wù)與設(shè)施情況如何；第五，學(xué)位項目建設(shè)單位打算如何保障該項目的質(zhì)量；第六，學(xué)位項目建設(shè)單位打算如何評估其績效；第七，如果得以實施，該項目的目標(biāo)是否能實現(xiàn)；第八，學(xué)位項目是否具有充足的建設(shè)經(jīng)費。[7]有限性初始認(rèn)證適用于通過院校審查的新增研究生學(xué)位項目，它主要關(guān)注第一、五、六、七、八等五個問題。

在初始認(rèn)證之前，公立高校的新增研究生學(xué)位項目還需要接受高等教育效能委員會（荷蘭語：Commissie Doelmatigheid Hoger Onderwijs， CDHO）的宏觀效能考核（Macroefficiency Check），政府根據(jù)考核結(jié)果決定是否對該學(xué)位項目給予財政資助。宏觀效能考核共有三個問題：新增研究生學(xué)位項目是否與該校已開設(shè)學(xué)位項目相同或相似，該校是否有必要增設(shè)該項目，勞動力市場是否需要該項目的畢業(yè)生。[8]高校通過考核后，才能向NVAO申請初始認(rèn)證。私立高校不能獲得政府財政資助，也就不用接受CDHO的宏觀效能考核，但其新增研究生學(xué)位項目必須通過NVAO的初始認(rèn)證，才能獲得社會的認(rèn)可。

NVAO邀請外部專家成立評估專家組（Assessment Panel），對新增研究生學(xué)位項目的潛在質(zhì)量進(jìn)行評估。高校根據(jù)上述認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，制定新增研究生學(xué)位項目方案，與國內(nèi)外同類學(xué)位項目進(jìn)行比較，形成一份完整的信息檔案（Information Dossier）。在實地考察過程中，專家組自主決定要檢查的課程項目材料、參加討論的教師和學(xué)生、討論的具體內(nèi)容等，并撰寫評估報告，向NVAO說明他們是否同意該學(xué)位項目通過初始認(rèn)證。NVAO根據(jù)專家組的評估報告做出初始認(rèn)證決定。

2.已開設(shè)研究生學(xué)位項目質(zhì)量評估

評估（Assessment）是對某事物進(jìn)行測量，并計算出它的價值。獨立專家所實施的檢查是評估過程的主要部分，“其目的在于測量，并非對某事的質(zhì)量或公平性而發(fā)表意見”[9]。已開設(shè)研究生學(xué)位項目是指已經(jīng)在CROHO正式注冊并廣泛實施的學(xué)位項目，NVAO每隔六年對它們開展一次評估。具有研究生學(xué)位授予資格的高校至少應(yīng)在上一輪評估期滿前八個月內(nèi)向NVAO提出新一輪認(rèn)證申請。

NVAO將已開設(shè)研究生學(xué)位項目評估分為兩類，對沒有通過院校審查的高校實施廣泛性學(xué)位項目評估（Extensive Program Assessment），而對通過院校審查的高校進(jìn)行有限性學(xué)位項目評估（Limited Program Assessment）。NVAO對它們實施不同的評估標(biāo)準(zhǔn)，廣泛性學(xué)位項目評估關(guān)注以下六個問題：第一，學(xué)位項目的目標(biāo)是什么；第二，開設(shè)哪些課程；第三，師資狀況如何；第四，教學(xué)服務(wù)與設(shè)施情況如何；第五，學(xué)位項目建設(shè)單位打算如何保障該項目的質(zhì)量；第六，學(xué)位項目是否實現(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)。[10]而有限性學(xué)位項目評估側(cè)重于第一、五和六等三個問題。已開設(shè)研究生學(xué)位項目質(zhì)量評估重視學(xué)位項目質(zhì)量和學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果兩個方面。

同行評議（Peer Discussion）是已開設(shè)研究生學(xué)位項目質(zhì)量評估的基礎(chǔ)。被評院校邀請外部專家組成評估專家組，但其成員資格要通過NVAO的審查。學(xué)位項目負(fù)責(zé)單位根據(jù)上述評價標(biāo)準(zhǔn)，撰寫自評報告，詳細(xì)說明該學(xué)位項目的優(yōu)勢與劣勢，以及根據(jù)上一輪評估結(jié)果所采取的改進(jìn)措施。在實地考察過程中，專家組通過抽查學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計（Final Project），評估該項目預(yù)期學(xué)習(xí)結(jié)果是否實現(xiàn)；通過與該項目的各個利益相關(guān)者進(jìn)行深入交流，檢查該課程項目的書面材料，了解該學(xué)位項目的實施情況；最后撰寫評估報告，向該學(xué)位項目負(fù)責(zé)單位提供反饋信息。學(xué)校向NVAO提交自評報告，NVAO結(jié)合專家組的評估報告得出最終認(rèn)證結(jié)論。

三、對荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障機制的評價

荷蘭高等教育以其卓越的質(zhì)量而享譽全球，原因之一就在于它擁有一套完備嚴(yán)格的高等教育質(zhì)量保障機制，在制度安排方面也較好地適應(yīng)了與國際規(guī)則的調(diào)適。在院校認(rèn)證和研究生教育質(zhì)量評估過程中，NVAO選聘獨立的評估專家，采用國際化的評價標(biāo)準(zhǔn)，加強與利益相關(guān)者的交流，有效地確保了認(rèn)證結(jié)果的權(quán)威與公正。通過開展院校認(rèn)可、院校審查、新增學(xué)位項目初始認(rèn)證和已開設(shè)學(xué)位項目評估，荷蘭建立了完善的研究生教育外部質(zhì)量保障體系（如圖1所示）。

圖1荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障體系

1.逐步完善法律政策，不斷強化高校質(zhì)量責(zé)任

荷蘭政府通過制定保障教育質(zhì)量的法律政策和對NVAO的監(jiān)督，對高等教育進(jìn)行宏觀管理，減少直接行政干預(yù)。“這既實現(xiàn)了政府的價值需求，又為高校實現(xiàn)自我調(diào)控提供了保障”[11]?！陡叩冉逃ā罚?981年）提出創(chuàng)建獨立的外部質(zhì)量評估機構(gòu)；《高等教育：自治與質(zhì)量》（1985年）確立了高校的“自治主體”法人地位，強調(diào)質(zhì)量和質(zhì)量評價是高校自身的責(zé)任；《高等教育與研究法案》（2002年）規(guī)定，公立高校和私立高校提供的學(xué)位項目必須通過認(rèn)證；等等。此外，荷蘭政府還通過撥款、評估、計劃等多種途徑落實高校的質(zhì)量責(zé)任，建立并維持國家對高等教育影響力的外部質(zhì)量保障系統(tǒng)，不斷強化高校的質(zhì)量意識，逐步完善評估體系，促進(jìn)高校內(nèi)部質(zhì)量保障機制的發(fā)展與完善。endprint

2.選聘獨立的評估專家，確保評價結(jié)果的客觀、公正

評估專家組至少要有四名成員，且必須有一名學(xué)生代表。[12]專家組成員完全獨立，至少在近五年內(nèi)與被評院校和學(xué)位項目沒有任何利益關(guān)系，以免影響評估結(jié)論的獨立性。評估開始前，每位專家組成員都要簽署一份確保獨立性和保密性的聲明；評估過程中，專家組成員、教職工和學(xué)生等所有利益相關(guān)者可以隨時向NVAO報告可能影響評估獨立性的一切問題；評估結(jié)束后，在專家組的評估報告中還包含一份證明此次評估是獨立進(jìn)行的聲明。NVAO專門制定了評估人員的《行為準(zhǔn)則》（Code of Conduct），用以確保在評估過程中所有專家組成員和秘書的獨立性與自主性。與此同時，NVAO也會在其網(wǎng)站上及時公布最終認(rèn)證決定、專家組評估報告和高校自我評價報告等材料。

3.開發(fā)詳細(xì)的指標(biāo)體系，重視學(xué)習(xí)結(jié)果的評價

針對研究生教育審查、評估與認(rèn)證所關(guān)注的重點問題，NVAO根據(jù)《歐洲高等教育區(qū)質(zhì)量保障標(biāo)準(zhǔn)與指南》（Standards and Guidelines for Quality Assurance in the European HigherEducation Area）制定了完善的評價指標(biāo)體系，并對每個指標(biāo)的評斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行詳細(xì)的解釋。荷蘭教育系統(tǒng)以能力為基礎(chǔ)，重視學(xué)生能力的養(yǎng)成。高等教育所授學(xué)位不是學(xué)生參加和順利完成某個學(xué)位項目的證明，而是對其獲得某種預(yù)期學(xué)習(xí)結(jié)果的認(rèn)可。根據(jù)歐洲認(rèn)證協(xié)會（ECA）制定的高等教育學(xué)習(xí)結(jié)果的評估準(zhǔn)則，專家組對某學(xué)位項目的預(yù)期學(xué)習(xí)結(jié)果和學(xué)生的實際學(xué)習(xí)結(jié)果進(jìn)行檢查。無論是對已開設(shè)研究生學(xué)位項目質(zhì)量評估，還是對新增研究生學(xué)位項目質(zhì)量初始認(rèn)證，學(xué)習(xí)結(jié)果都是專家組評價的重要指標(biāo)。

4.建立完善的保障機制，培育良好的評估文化

評估作為研究生教育質(zhì)量保障的手段，“是系統(tǒng)地收集信息和解釋證據(jù)的過程，在此基礎(chǔ)上作出價值判斷，其目的在于行動”[13]。在研究生教育審查、評估與認(rèn)證過程中，NVAO將學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障建設(shè)情況列入評價指標(biāo)體系，專家組評估報告也會對高校內(nèi)部質(zhì)量保證機制提出改進(jìn)建議，促使了高校建立完善的內(nèi)部質(zhì)量保障體系。教育質(zhì)量評估是一種教育現(xiàn)象，其本質(zhì)上又是一種文化現(xiàn)象。[14]荷蘭培育了良好的高等教育評估文化，其核心要素是質(zhì)量意識，使政府、社會與高校把質(zhì)量意識融入到自己的使命之中，形成了政府進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控，NVAO進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證，高校進(jìn)行教育質(zhì)量保障的“荷蘭模式”。

5.加強國際交流與合作，采用先進(jìn)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

NVAO有著明確的國際化目標(biāo)，即成為荷蘭和弗拉芒地區(qū)高等教育的積極合作伙伴，并在發(fā)展歐州高等教育質(zhì)量保障和認(rèn)證中發(fā)揮示范性作用。NVAO在成立之初就承擔(dān)了“在高等教育國際化進(jìn)程中發(fā)揮重要作用”的使命，荷蘭與弗拉芒地區(qū)的協(xié)議中明確規(guī)定NVAO認(rèn)證要符合國際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。因此，NVAO先后加入高等教育質(zhì)量保障國際聯(lián)盟（INQAAHE）、歐洲高等教育質(zhì)量保障協(xié)會（ENQA）、歐洲認(rèn)證協(xié)會（ECA）等組織，有力地推進(jìn)了荷蘭教育質(zhì)量保障工作的國際化進(jìn)程。NVAO執(zhí)行歐洲高等教育質(zhì)量保障標(biāo)準(zhǔn)（ESG），積極參與歐洲認(rèn)證協(xié)會關(guān)于學(xué)習(xí)結(jié)果的認(rèn)證準(zhǔn)則的制定工作。

四、結(jié)語

NVAO作為荷蘭研究生教育外部質(zhì)量評估的主要機構(gòu)，是聯(lián)接政府、高校和社會之間的橋梁和紐帶。荷蘭政府在研究生教育質(zhì)量保障中起著宏觀指導(dǎo)的作用，通過立法、撥款、批準(zhǔn)或任命組織成員等方式，對NVAO進(jìn)行監(jiān)督。這種體制可以使荷蘭研究生教育認(rèn)證既具有非官方性，又能得到政府的認(rèn)可，具有權(quán)威性。正如荷蘭高等教育政策學(xué)者范富格特（Frans van Vught）所說，“荷蘭正沿著國家監(jiān)督的高等教育管理模式的道路走”[15]。但是，即使最完善的評價機制也會存在某種缺陷，有批評者就懷疑NVAO的認(rèn)證效果，認(rèn)為其評估過程復(fù)雜，程序煩瑣，耗費了大量人力、財力。荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿諾德·希爾金（Arnold Heertje）曾指出，“NVAO的官僚主義行為吞噬了資金，不會產(chǎn)生可靠的認(rèn)證結(jié)果?！盵16]。NVAO實行全國統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，“導(dǎo)致高等教育同質(zhì)化傾向，從而限制高校的創(chuàng)新能力，阻礙教育質(zhì)量的提升”[17]。因此，NVAO今后將采取有效措施，確保評估活動的公正性與非官僚性，為荷蘭研究生教育提供有效的外部質(zhì)量保障。

“教育自身是教育的本體”，“教育自身之于教育，好比是樹種草苗之于植樹種草，不僅是不可缺少的，而且是首要的”。[18]正如杜威所言，教育目的存在于教育自身，教育過程本身即是教育的目的，離開教育過程之外而提出教育目的，“這和農(nóng)民不顧環(huán)境情況提出一個農(nóng)事理想，同樣是荒謬可笑的”[19]。荷蘭高等教育踐行“質(zhì)量不是從外部強加的，它必須從內(nèi)部發(fā)生而來”的理念。高校為了生存“必須把質(zhì)量視為生命，市場體系的自由競爭、優(yōu)勝劣汰原則又強化了高校對自身質(zhì)量的重視”[20]。

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（責(zé)任編輯陳志萍）endprint