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        荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障機制研究

        2016-02-19 12:36:43劉學(xué)東汪霞
        高教探索 2016年1期
        關(guān)鍵詞:審查認(rèn)證評估

        劉學(xué)東++汪霞

        摘要:教育認(rèn)證是荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障機制的核心組成部分。荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障機制分為院校和學(xué)位項目兩個層次,包括院校認(rèn)可、院校審查、新增研究生學(xué)位項目初始認(rèn)證和已開設(shè)研究生學(xué)位項目評估四個方面。該機制有以下特點:政府在評估中起宏觀指導(dǎo)作用;專家獨立性是評估公正、權(quán)威的保證;學(xué)習(xí)結(jié)果是評估的關(guān)鍵要素;評估文化是質(zhì)量保障的靈魂;國際合作是提升評估質(zhì)量的重要途徑。荷蘭研究生教育通過認(rèn)可、審查、評估與認(rèn)證活動,推動高校改善內(nèi)部質(zhì)量保障體系,不斷提升研究生教育質(zhì)量。

        關(guān)鍵詞:荷蘭研究生教育;認(rèn)可;審查;認(rèn)證;評估

        20世紀(jì)80年代初,荷蘭開始將評估引入高等教育領(lǐng)域。1999年,歐洲29個國家的教育部長在意大利簽署《博洛尼亞宣言》(Bologna Declaration),共同建設(shè)歐洲高等教育區(qū)。為了加快融入歐洲教育一體化進(jìn)程,荷蘭引入認(rèn)證制度,成立荷蘭認(rèn)證組織(Netherlands Accreditation Organization),完善高等教育評估體制。2002年,荷蘭頒布《高等教育與研究法案》(Higher Education and Research Act),開始將認(rèn)證制度引入高等教育領(lǐng)域,從此荷蘭高等教育質(zhì)量保障機制進(jìn)入一個新的改革時期。2003年,荷蘭政府與(比利時)弗拉芒地區(qū)政府簽署協(xié)議,聯(lián)合創(chuàng)建一個獨立的高等教育認(rèn)證機構(gòu)——荷蘭與弗拉芒地區(qū)認(rèn)證組織(Accreditation Organisation of the Netherlands and Flanders,荷蘭語縮寫為NVAO),對區(qū)域內(nèi)高等教育實施周期性的院校審查、學(xué)位項目評估與認(rèn)證。NVAO承擔(dān)兩項主要使命:評估和保證荷蘭與弗拉芒地區(qū)的高等教育質(zhì)量,使其符合預(yù)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);培育質(zhì)量文化,不斷提升高等教育質(zhì)量。[1]

        教育認(rèn)證是荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障機制的重要組成部分。根據(jù)評估對象的不同,荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障體系分為兩個層次:一是院校層次,包括院校認(rèn)可與院校審查;二是學(xué)位項目層次,包括新增研究生學(xué)位項目初始認(rèn)證和已開設(shè)研究生學(xué)位項目評估。

        一、院校認(rèn)證

        荷蘭所有高校必須獲得教育、文化與科學(xué)部(Ministry of Education, Culture and Science,簡稱“教育部”)的認(rèn)可,才能成為“合法的高等教育機構(gòu)”。與此同時,高校還要通過NVAO的質(zhì)量認(rèn)證,才有資格提供學(xué)士與碩士學(xué)位項目。

        1.院校認(rèn)可

        認(rèn)可(Recognition)是指具有法定資格的教育部門對高?;?qū)W位項目的一種正式承認(rèn),使它們能夠在國內(nèi)外順利開展教育活動。[2]院校認(rèn)可(Recognition of Institute)是在荷蘭教育部的組織協(xié)調(diào)下,不同部門聯(lián)合對高校實施的評估,并由教育部做出“是否承認(rèn)它是合法的高等教育機構(gòu)”的決定。

        荷蘭教育部院校認(rèn)可分為三個階段:第一,高校向NVAO提出申請,NVAO對其學(xué)位項目的成功率進(jìn)行評估;第二,教育督察署(Inspectorate of Education)根據(jù)《高等教育與研究法案》的規(guī)定,對高校的辦學(xué)質(zhì)量和發(fā)展前景開展評估;第三,教育部根據(jù)NVAO的認(rèn)證結(jié)論和荷蘭教育督察署的評估結(jié)果,做出評估決定。[3]通過認(rèn)可的高校獲準(zhǔn)加入荷蘭高等教育系統(tǒng),并獲得學(xué)位授予資格。據(jù)此,荷蘭教育部將高校分為三種類型:一是教育部認(rèn)可的公立高校,包括著名的研究型大學(xué)和應(yīng)用型大學(xué),它們都可以提供學(xué)術(shù)型和專業(yè)型學(xué)位項目,其辦學(xué)經(jīng)費來自荷蘭政府財政撥款;二是教育部認(rèn)可的私立高校,它們只有通過院校審計和學(xué)位項目認(rèn)證后才能提供學(xué)士和碩士學(xué)位項目,但是不能獲得政府資助;三是教育部尚未認(rèn)可的私立高校,它們只能提供通過NVAO認(rèn)證的研究生學(xué)位項目。

        ·比較教育·荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障機制研究

        2.院校審查

        Audit是一個會計學(xué)術(shù)語,常常翻譯為審計,是對公司的賬目、文件和組織憑證進(jìn)行系統(tǒng)的、獨立的檢查,以確保其財務(wù)報表的真實性程度。[4]在教育學(xué)領(lǐng)域,院校審查(Institutional Audit)是為了獲得高校教育質(zhì)量信息,由獨立的評估部門根據(jù)特定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對高校所實施的檢查與評價。院校審查的目的不是評估單個學(xué)位項目的質(zhì)量,而是檢查該校是否建立了一套有效的教育質(zhì)量保障系統(tǒng),以確保并不斷提升其學(xué)位項目的質(zhì)量。

        NVAO院校審查主要是進(jìn)行院校質(zhì)量保障系統(tǒng)評估(Institutional Quality Assurance Assessment)。NVAO開發(fā)了一套行之有效的院校審查標(biāo)準(zhǔn),涉及高校辦學(xué)的各個方面,一共包括五個連續(xù)的問題:院校教育質(zhì)量的愿景是什么,打算如何實現(xiàn)該愿景,如何測量愿景實現(xiàn)的程度,如何做出改進(jìn),誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)。[5]

        為了有效開展院校審查,NVAO委派相關(guān)專家,成立審查專家組(Audit Panel)。院校審查的起點是NVAO與被評院校管理層之間進(jìn)行行政協(xié)商,以制定認(rèn)證進(jìn)度表(Accreditation Portrait)。被評院?;谝陨衔鍌€審查問題,撰寫自評報告(Critical Reflection),說明他們?nèi)绾伪U纤峁┑膶W(xué)位項目的質(zhì)量。專家組的實地考察(Site Visit)分為兩個階段,總共五天,但可根據(jù)實際需要適當(dāng)延長。第一次考察為期一天,是信息收集階段,專家組進(jìn)行審查追蹤(Audit Trail);第二次考察為深入研究階段,在上次考察結(jié)束的兩到四周后進(jìn)行,專家組要確定被評院校質(zhì)量保障系統(tǒng)是否具備有效性。考察結(jié)束后,專家組撰寫評估報告(Advisory Report),作為NVAO最終認(rèn)證決定的依據(jù)。

        二、研究生學(xué)位項目質(zhì)量評估

        荷蘭高等教育實施學(xué)士、碩士和博士三級學(xué)位制度,高??梢宰灾髟O(shè)置一些非學(xué)歷項目。所有學(xué)士與碩士學(xué)位項目均由NVAO實施認(rèn)證,博士學(xué)位項目和非學(xué)歷項目則只需要得到所在高校的認(rèn)可。荷蘭《高等教育與研究法案》規(guī)定,高等教育學(xué)位項目必須通過NVAO認(rèn)證,才會被高等教育課程注冊中心(Central Register of Higher Education,荷蘭語縮寫為CROHO)登記;學(xué)生必須選修并完成登記在案的學(xué)位項目,才能獲得社會認(rèn)可的學(xué)位證書。endprint

        1.新增研究生學(xué)位項目初始認(rèn)證

        認(rèn)證(Accreditation)是一種正式的、獨立的決定,是在國際化視野下對學(xué)位項目質(zhì)量的合理預(yù)期,標(biāo)志著高?;?qū)W位項目的質(zhì)量符合預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)。[6]新增研究生學(xué)位項目初始認(rèn)證分為廣泛性初始認(rèn)證(Extensive Initial Accreditation)和有限性初始認(rèn)證(Limited Initial Accreditation)兩類。新增研究生學(xué)位項目尚未在CROHO進(jìn)行登記,學(xué)位項目負(fù)責(zé)單位應(yīng)在每年5月或10月的第一天向NVAO提出認(rèn)證申請。

        廣泛性初始認(rèn)證針對沒有通過院校審查的新增研究生學(xué)位項目,共有八個評估問題:第一,學(xué)位項目的目標(biāo)是什么;第二,開設(shè)哪些課程;第三,師資狀況如何;第四,教學(xué)服務(wù)與設(shè)施情況如何;第五,學(xué)位項目建設(shè)單位打算如何保障該項目的質(zhì)量;第六,學(xué)位項目建設(shè)單位打算如何評估其績效;第七,如果得以實施,該項目的目標(biāo)是否能實現(xiàn);第八,學(xué)位項目是否具有充足的建設(shè)經(jīng)費。[7]有限性初始認(rèn)證適用于通過院校審查的新增研究生學(xué)位項目,它主要關(guān)注第一、五、六、七、八等五個問題。

        在初始認(rèn)證之前,公立高校的新增研究生學(xué)位項目還需要接受高等教育效能委員會(荷蘭語:Commissie Doelmatigheid Hoger Onderwijs, CDHO)的宏觀效能考核(Macroefficiency Check),政府根據(jù)考核結(jié)果決定是否對該學(xué)位項目給予財政資助。宏觀效能考核共有三個問題:新增研究生學(xué)位項目是否與該校已開設(shè)學(xué)位項目相同或相似,該校是否有必要增設(shè)該項目,勞動力市場是否需要該項目的畢業(yè)生。[8]高校通過考核后,才能向NVAO申請初始認(rèn)證。私立高校不能獲得政府財政資助,也就不用接受CDHO的宏觀效能考核,但其新增研究生學(xué)位項目必須通過NVAO的初始認(rèn)證,才能獲得社會的認(rèn)可。

        NVAO邀請外部專家成立評估專家組(Assessment Panel),對新增研究生學(xué)位項目的潛在質(zhì)量進(jìn)行評估。高校根據(jù)上述認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn),制定新增研究生學(xué)位項目方案,與國內(nèi)外同類學(xué)位項目進(jìn)行比較,形成一份完整的信息檔案(Information Dossier)。在實地考察過程中,專家組自主決定要檢查的課程項目材料、參加討論的教師和學(xué)生、討論的具體內(nèi)容等,并撰寫評估報告,向NVAO說明他們是否同意該學(xué)位項目通過初始認(rèn)證。NVAO根據(jù)專家組的評估報告做出初始認(rèn)證決定。

        2.已開設(shè)研究生學(xué)位項目質(zhì)量評估

        評估(Assessment)是對某事物進(jìn)行測量,并計算出它的價值。獨立專家所實施的檢查是評估過程的主要部分,“其目的在于測量,并非對某事的質(zhì)量或公平性而發(fā)表意見”[9]。已開設(shè)研究生學(xué)位項目是指已經(jīng)在CROHO正式注冊并廣泛實施的學(xué)位項目,NVAO每隔六年對它們開展一次評估。具有研究生學(xué)位授予資格的高校至少應(yīng)在上一輪評估期滿前八個月內(nèi)向NVAO提出新一輪認(rèn)證申請。

        NVAO將已開設(shè)研究生學(xué)位項目評估分為兩類,對沒有通過院校審查的高校實施廣泛性學(xué)位項目評估(Extensive Program Assessment),而對通過院校審查的高校進(jìn)行有限性學(xué)位項目評估(Limited Program Assessment)。NVAO對它們實施不同的評估標(biāo)準(zhǔn),廣泛性學(xué)位項目評估關(guān)注以下六個問題:第一,學(xué)位項目的目標(biāo)是什么;第二,開設(shè)哪些課程;第三,師資狀況如何;第四,教學(xué)服務(wù)與設(shè)施情況如何;第五,學(xué)位項目建設(shè)單位打算如何保障該項目的質(zhì)量;第六,學(xué)位項目是否實現(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)。[10]而有限性學(xué)位項目評估側(cè)重于第一、五和六等三個問題。已開設(shè)研究生學(xué)位項目質(zhì)量評估重視學(xué)位項目質(zhì)量和學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果兩個方面。

        同行評議(Peer Discussion)是已開設(shè)研究生學(xué)位項目質(zhì)量評估的基礎(chǔ)。被評院校邀請外部專家組成評估專家組,但其成員資格要通過NVAO的審查。學(xué)位項目負(fù)責(zé)單位根據(jù)上述評價標(biāo)準(zhǔn),撰寫自評報告,詳細(xì)說明該學(xué)位項目的優(yōu)勢與劣勢,以及根據(jù)上一輪評估結(jié)果所采取的改進(jìn)措施。在實地考察過程中,專家組通過抽查學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計(Final Project),評估該項目預(yù)期學(xué)習(xí)結(jié)果是否實現(xiàn);通過與該項目的各個利益相關(guān)者進(jìn)行深入交流,檢查該課程項目的書面材料,了解該學(xué)位項目的實施情況;最后撰寫評估報告,向該學(xué)位項目負(fù)責(zé)單位提供反饋信息。學(xué)校向NVAO提交自評報告,NVAO結(jié)合專家組的評估報告得出最終認(rèn)證結(jié)論。

        三、對荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障機制的評價

        荷蘭高等教育以其卓越的質(zhì)量而享譽全球,原因之一就在于它擁有一套完備嚴(yán)格的高等教育質(zhì)量保障機制,在制度安排方面也較好地適應(yīng)了與國際規(guī)則的調(diào)適。在院校認(rèn)證和研究生教育質(zhì)量評估過程中,NVAO選聘獨立的評估專家,采用國際化的評價標(biāo)準(zhǔn),加強與利益相關(guān)者的交流,有效地確保了認(rèn)證結(jié)果的權(quán)威與公正。通過開展院校認(rèn)可、院校審查、新增學(xué)位項目初始認(rèn)證和已開設(shè)學(xué)位項目評估,荷蘭建立了完善的研究生教育外部質(zhì)量保障體系(如圖1所示)。

        圖1荷蘭研究生教育外部質(zhì)量保障體系

        1.逐步完善法律政策,不斷強化高校質(zhì)量責(zé)任

        荷蘭政府通過制定保障教育質(zhì)量的法律政策和對NVAO的監(jiān)督,對高等教育進(jìn)行宏觀管理,減少直接行政干預(yù)。“這既實現(xiàn)了政府的價值需求,又為高校實現(xiàn)自我調(diào)控提供了保障”[11]?!陡叩冉逃ā罚?981年)提出創(chuàng)建獨立的外部質(zhì)量評估機構(gòu);《高等教育:自治與質(zhì)量》(1985年)確立了高校的“自治主體”法人地位,強調(diào)質(zhì)量和質(zhì)量評價是高校自身的責(zé)任;《高等教育與研究法案》(2002年)規(guī)定,公立高校和私立高校提供的學(xué)位項目必須通過認(rèn)證;等等。此外,荷蘭政府還通過撥款、評估、計劃等多種途徑落實高校的質(zhì)量責(zé)任,建立并維持國家對高等教育影響力的外部質(zhì)量保障系統(tǒng),不斷強化高校的質(zhì)量意識,逐步完善評估體系,促進(jìn)高校內(nèi)部質(zhì)量保障機制的發(fā)展與完善。endprint

        2.選聘獨立的評估專家,確保評價結(jié)果的客觀、公正

        評估專家組至少要有四名成員,且必須有一名學(xué)生代表。[12]專家組成員完全獨立,至少在近五年內(nèi)與被評院校和學(xué)位項目沒有任何利益關(guān)系,以免影響評估結(jié)論的獨立性。評估開始前,每位專家組成員都要簽署一份確保獨立性和保密性的聲明;評估過程中,專家組成員、教職工和學(xué)生等所有利益相關(guān)者可以隨時向NVAO報告可能影響評估獨立性的一切問題;評估結(jié)束后,在專家組的評估報告中還包含一份證明此次評估是獨立進(jìn)行的聲明。NVAO專門制定了評估人員的《行為準(zhǔn)則》(Code of Conduct),用以確保在評估過程中所有專家組成員和秘書的獨立性與自主性。與此同時,NVAO也會在其網(wǎng)站上及時公布最終認(rèn)證決定、專家組評估報告和高校自我評價報告等材料。

        3.開發(fā)詳細(xì)的指標(biāo)體系,重視學(xué)習(xí)結(jié)果的評價

        針對研究生教育審查、評估與認(rèn)證所關(guān)注的重點問題,NVAO根據(jù)《歐洲高等教育區(qū)質(zhì)量保障標(biāo)準(zhǔn)與指南》(Standards and Guidelines for Quality Assurance in the European HigherEducation Area)制定了完善的評價指標(biāo)體系,并對每個指標(biāo)的評斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行詳細(xì)的解釋。荷蘭教育系統(tǒng)以能力為基礎(chǔ),重視學(xué)生能力的養(yǎng)成。高等教育所授學(xué)位不是學(xué)生參加和順利完成某個學(xué)位項目的證明,而是對其獲得某種預(yù)期學(xué)習(xí)結(jié)果的認(rèn)可。根據(jù)歐洲認(rèn)證協(xié)會(ECA)制定的高等教育學(xué)習(xí)結(jié)果的評估準(zhǔn)則,專家組對某學(xué)位項目的預(yù)期學(xué)習(xí)結(jié)果和學(xué)生的實際學(xué)習(xí)結(jié)果進(jìn)行檢查。無論是對已開設(shè)研究生學(xué)位項目質(zhì)量評估,還是對新增研究生學(xué)位項目質(zhì)量初始認(rèn)證,學(xué)習(xí)結(jié)果都是專家組評價的重要指標(biāo)。

        4.建立完善的保障機制,培育良好的評估文化

        評估作為研究生教育質(zhì)量保障的手段,“是系統(tǒng)地收集信息和解釋證據(jù)的過程,在此基礎(chǔ)上作出價值判斷,其目的在于行動”[13]。在研究生教育審查、評估與認(rèn)證過程中,NVAO將學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障建設(shè)情況列入評價指標(biāo)體系,專家組評估報告也會對高校內(nèi)部質(zhì)量保證機制提出改進(jìn)建議,促使了高校建立完善的內(nèi)部質(zhì)量保障體系。教育質(zhì)量評估是一種教育現(xiàn)象,其本質(zhì)上又是一種文化現(xiàn)象。[14]荷蘭培育了良好的高等教育評估文化,其核心要素是質(zhì)量意識,使政府、社會與高校把質(zhì)量意識融入到自己的使命之中,形成了政府進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控,NVAO進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證,高校進(jìn)行教育質(zhì)量保障的“荷蘭模式”。

        5.加強國際交流與合作,采用先進(jìn)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

        NVAO有著明確的國際化目標(biāo),即成為荷蘭和弗拉芒地區(qū)高等教育的積極合作伙伴,并在發(fā)展歐州高等教育質(zhì)量保障和認(rèn)證中發(fā)揮示范性作用。NVAO在成立之初就承擔(dān)了“在高等教育國際化進(jìn)程中發(fā)揮重要作用”的使命,荷蘭與弗拉芒地區(qū)的協(xié)議中明確規(guī)定NVAO認(rèn)證要符合國際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。因此,NVAO先后加入高等教育質(zhì)量保障國際聯(lián)盟(INQAAHE)、歐洲高等教育質(zhì)量保障協(xié)會(ENQA)、歐洲認(rèn)證協(xié)會(ECA)等組織,有力地推進(jìn)了荷蘭教育質(zhì)量保障工作的國際化進(jìn)程。NVAO執(zhí)行歐洲高等教育質(zhì)量保障標(biāo)準(zhǔn)(ESG),積極參與歐洲認(rèn)證協(xié)會關(guān)于學(xué)習(xí)結(jié)果的認(rèn)證準(zhǔn)則的制定工作。

        四、結(jié)語

        NVAO作為荷蘭研究生教育外部質(zhì)量評估的主要機構(gòu),是聯(lián)接政府、高校和社會之間的橋梁和紐帶。荷蘭政府在研究生教育質(zhì)量保障中起著宏觀指導(dǎo)的作用,通過立法、撥款、批準(zhǔn)或任命組織成員等方式,對NVAO進(jìn)行監(jiān)督。這種體制可以使荷蘭研究生教育認(rèn)證既具有非官方性,又能得到政府的認(rèn)可,具有權(quán)威性。正如荷蘭高等教育政策學(xué)者范富格特(Frans van Vught)所說,“荷蘭正沿著國家監(jiān)督的高等教育管理模式的道路走”[15]。但是,即使最完善的評價機制也會存在某種缺陷,有批評者就懷疑NVAO的認(rèn)證效果,認(rèn)為其評估過程復(fù)雜,程序煩瑣,耗費了大量人力、財力。荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿諾德·希爾金(Arnold Heertje)曾指出,“NVAO的官僚主義行為吞噬了資金,不會產(chǎn)生可靠的認(rèn)證結(jié)果?!盵16]。NVAO實行全國統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn),“導(dǎo)致高等教育同質(zhì)化傾向,從而限制高校的創(chuàng)新能力,阻礙教育質(zhì)量的提升”[17]。因此,NVAO今后將采取有效措施,確保評估活動的公正性與非官僚性,為荷蘭研究生教育提供有效的外部質(zhì)量保障。

        “教育自身是教育的本體”,“教育自身之于教育,好比是樹種草苗之于植樹種草,不僅是不可缺少的,而且是首要的”。[18]正如杜威所言,教育目的存在于教育自身,教育過程本身即是教育的目的,離開教育過程之外而提出教育目的,“這和農(nóng)民不顧環(huán)境情況提出一個農(nóng)事理想,同樣是荒謬可笑的”[19]。荷蘭高等教育踐行“質(zhì)量不是從外部強加的,它必須從內(nèi)部發(fā)生而來”的理念。高校為了生存“必須把質(zhì)量視為生命,市場體系的自由競爭、優(yōu)勝劣汰原則又強化了高校對自身質(zhì)量的重視”[20]。

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        (責(zé)任編輯陳志萍)endprint

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