◆殷 宇

(北京工業(yè)大學(xué))

高校教師校際科研合作影響因素研究

◆殷 宇

(北京工業(yè)大學(xué))

高校校際科研合作指一所高校與同一地區(qū)不同學(xué)校或跨地域、跨國(guó)界的高校展開(kāi)科研合作的行為。作為高?？蒲泻献鞯牧硪环N形式，高校校際科研合作受到學(xué)者們的關(guān)注。本文以社會(huì)交換理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建了以教師個(gè)人因素(性別、年齡、職稱(chēng)、學(xué)歷和學(xué)科)以及合作過(guò)程因素(成本、結(jié)果、環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)因素)為主要內(nèi)容的高校校際科研合作影響因素研究框架。

校際科研合作 社會(huì)交換理論 影響因素

一、導(dǎo)言

隨著當(dāng)今社會(huì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的飛速進(jìn)步，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，國(guó)家之間、地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越取決于科技進(jìn)步的深度和廣度，高等學(xué)校作為知識(shí)的搖籃、知識(shí)生產(chǎn)和科學(xué)研究的重要場(chǎng)所，科研組織的形式也越來(lái)越多樣化。除校內(nèi)進(jìn)行的科研合作外，一所高校與同一地區(qū)不同學(xué)?；蚩绲赜颉⒖鐕?guó)界的高校進(jìn)行的校際科研合作作為高?？蒲泻献鞯牧硪环N形式，逐漸興起。

高校教師校際科研合作的建構(gòu)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它的形成是一個(gè)動(dòng)態(tài)的持續(xù)發(fā)展的過(guò)程，它涉及到高校教師個(gè)人、學(xué)校等多方面的因素，且這些因素可能影響校際科研合作的不同方面，比如校際科研合作的意愿、過(guò)程、穩(wěn)定性等。加之不同的研究角度，會(huì)使高校教師校際科研合作影響因素的分析有所不同。因此，本文基于社會(huì)交換理論以及前人的研究，假設(shè)了影響高校教師校際科研合作的因素。

二、高校教師校際科研合作影響因素分析

社會(huì)學(xué)中的社會(huì)交換理論，將人的活動(dòng)看作是一種交換行為，合作作為人類(lèi)活動(dòng)的重要一環(huán)，自然也是交換的一種形式。社會(huì)交換理論認(rèn)為人都是為達(dá)成某種目的(或?yàn)楂@得獎(jiǎng)勵(lì)，或?yàn)樘颖芑蛎馐芴幜P)而進(jìn)行交換活動(dòng)。其交換符合以下五個(gè)命題：成功命題；刺激命題；價(jià)值命題；剝奪——滿(mǎn)足命題；攻擊——贊同命題。以及由這五個(gè)命題升華而來(lái)的一個(gè)公式：行動(dòng)=成本-代價(jià)。

基于以上理論，本文假設(shè)高校教師的校際科研合作受到成本、過(guò)程、結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)因素影響。在一定外界環(huán)境的影響下，教師在決策過(guò)程中，會(huì)以報(bào)酬最大化為目標(biāo)，他們會(huì)在與其他學(xué)校教師是否合作的問(wèn)題上進(jìn)行權(quán)衡。作為參與者，一方面，他們會(huì)考慮自身的條件是否能夠滿(mǎn)足合作的要求；作為科研合作的負(fù)責(zé)人，他們會(huì)考慮自身合作的成本。另一方面，他們會(huì)考慮合作方所具備的條件，能從中獲得何種利益。同時(shí)，本文還假設(shè)教師的合作隨著外界環(huán)境的改變而有所變化，未參加過(guò)校際科研合作的高校教師由其自身的主觀判斷考慮參加的成本、收益、結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)等因素；加之與其他參加過(guò)校際科研合作的教師進(jìn)行交談，他們的看法也會(huì)影響未參加過(guò)校際科研合作教師的合作。參加過(guò)校際科研合作的教師在之前參加過(guò)程中順利程度，其實(shí)際操作可能與預(yù)期不符或超出其預(yù)期等情況，都會(huì)影響校際科研合作。在實(shí)際生活中，由于個(gè)體之間的差異性和多樣性。如個(gè)體的年齡、性別、職稱(chēng)、學(xué)科等因素的不同，都會(huì)影響每個(gè)合作教師的合作需求。此外，值得注意的一點(diǎn)是，每個(gè)個(gè)體之間在決定合作之前都會(huì)通過(guò)多種渠道獲取合作對(duì)象之前的合作情況以及科研績(jī)效，來(lái)為他們自己將要做出的行為提供參考和依據(jù)。這也會(huì)對(duì)教師校際科研合作形成一定影響。教師參與校際科研合作的影響因素說(shuō)明如下：

1.教師自身因素

本文教師自身因素指的是教師的性別、年齡、職稱(chēng)、學(xué)歷和學(xué)科。

性別因素。男性教師和女性教師的校際科研合作有所不同。根據(jù)前人的研究，女性教師在科研中占弱勢(shì)地位，有著更多的限制因素?？蒲泻献鞔嬖诿黠@地性別差異。女性在論文合著率、爭(zhēng)取基金資助和在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文都低于男性。Ozel·B等運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和參數(shù)模型探討了性別對(duì)科研合作模式造成的影響圖，其研究指出，在文章的產(chǎn)出量、科研參與程度、科研出席率上，男女有巨大差異。因此本文假設(shè)，相對(duì)于男性教師，女性教師參加希望參加校際科研合作。

年齡因素。處于不同年齡階段的教師，處于不同是職業(yè)規(guī)劃和發(fā)展階段。根據(jù)其發(fā)展階段的不同、在本階段問(wèn)題是否解決的恰當(dāng)(例如職稱(chēng)是否獲得、學(xué)術(shù)成果發(fā)表情況等)，其參加校際科研合作的原因也就不盡相同。青年教師(35歲以下)為了自身發(fā)展的需要，如職稱(chēng)評(píng)選等；中青年教師(35至40歲、41至45歲)為自身的學(xué)術(shù)發(fā)展，如提升在本學(xué)科的知名度等，更希望參加校際科研合作。46歲以上的教師，根據(jù)自身的學(xué)術(shù)偏好，進(jìn)行校際科研合作。如果科研偏好不適合，可能不進(jìn)行校際科研合作。因此，本文假設(shè)，年齡因素對(duì)校際科研合作有多樣化的影響，中青年教師更希望參加校際科研合作。

職稱(chēng)因素。高校教師的職稱(chēng)系列分為四級(jí)，分別是正高級(jí)、副高級(jí)、中級(jí)和初級(jí)。相關(guān)領(lǐng)域的研究者之間，除了潛在的合作關(guān)系之外，還同時(shí)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系：發(fā)表論文、申請(qǐng)項(xiàng)目、職稱(chēng)職位晉等，尤其是當(dāng)下以第一作者為標(biāo)準(zhǔn)的職稱(chēng)評(píng)審制度，可能導(dǎo)致目前只具備初級(jí)或中級(jí)職稱(chēng)的高校教師的科研合作意愿兩極化：因?yàn)樾枰獣x升高級(jí)職稱(chēng)，對(duì)于無(wú)職稱(chēng)競(jìng)爭(zhēng)的校際科研合作意愿強(qiáng)烈；或因?yàn)槁毞Q(chēng)級(jí)別不夠，無(wú)法找到合適的校際科研合作伙伴；具有高級(jí)職稱(chēng)的教師無(wú)職稱(chēng)晉升壓力，因此職稱(chēng)因素不成為影響其科研合作意愿的主要因素。因此本文假設(shè)，職稱(chēng)較低的教師科研合作意愿呈兩極化：校際科研合作的意愿強(qiáng)烈或反之。

學(xué)歷因素。高學(xué)歷更易于尋找科研合作伙伴。例如，一位博士剛進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)，可能很多人愿意與他合作，這是因?yàn)樗膶W(xué)歷高而導(dǎo)致初始吸引力較強(qiáng)。在學(xué)歷層次，博士科研合作參與率最高，在一項(xiàng)調(diào)研中，本科生、碩士研究生和博士研究生科研合作的參與率逐漸增高，這反映出具有博士學(xué)位的研究者在科研活動(dòng)中具有非常高的活躍程度。本文假設(shè)不同學(xué)歷會(huì)影響校際科研合作的狀態(tài)。

學(xué)科因素。不同學(xué)科的科研有其特有的特點(diǎn)。教育部的學(xué)科分類(lèi)為哲學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、管理學(xué)等十二類(lèi)。各個(gè)學(xué)科的科研合作規(guī)律不同，之前學(xué)者對(duì)文、管、理、工四個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行了研究，其結(jié)果顯示：哲學(xué)學(xué)科是一個(gè)合作度低；理科相對(duì)與文科來(lái)講，其學(xué)科融合度更高，需要多個(gè)子學(xué)科進(jìn)行聯(lián)合。因此，本文假設(shè)不同學(xué)科會(huì)影響校際科研合作的狀態(tài)。

2.合作過(guò)程因素

合作是指在合作意愿的基礎(chǔ)上，進(jìn)行的一系列的合作過(guò)程。具體到本文的校際科研合合作，在前人研究的基礎(chǔ)之上，我們將之定義為與除本校外的其他院校教師(包括同城其他院校、其他省市院校和國(guó)外高校)開(kāi)展的科研合作。校際科研合作是合作的一種形式，它也符合合作的規(guī)律。本文中將合作過(guò)程的因素劃分為成本因素、結(jié)果因素、環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)因素四種。

成本因素。成本定義為三項(xiàng)。首先是教師選擇何種研究人員進(jìn)行合作(包括學(xué)術(shù)骨干、學(xué)術(shù)帶頭人、實(shí)驗(yàn)室人員和國(guó)外研究者等)；其次是付出的時(shí)間精力是否與回報(bào)成正比；最后是科研經(jīng)費(fèi)如何影響高校教師的校際科研合作，作為科研合作的主持人和科研合作的參與者，其對(duì)科研合作經(jīng)費(fèi)的考慮不同，校際科研合作主持人對(duì)于經(jīng)費(fèi)的考慮會(huì)更加細(xì)致和具體。本研究假設(shè)合作伙伴會(huì)影響教師校際科研合作的意愿；付出——回報(bào)越成正比，校際科研合作意愿越高；經(jīng)費(fèi)問(wèn)題對(duì)校際科研合作有影響。

結(jié)果因素。根據(jù)社會(huì)交換理論。人們的行為是否再次發(fā)生取決于之前的行為的結(jié)果如何。本文中選取了經(jīng)濟(jì)性收益(包括可以從學(xué)校獲得資金支持和個(gè)人收入增加等)、非經(jīng)濟(jì)性收益(包括出版著作，發(fā)明產(chǎn)品，獲科研成果獎(jiǎng)，晉升職稱(chēng)，提升科研水平，獲得一手實(shí)驗(yàn)、調(diào)研資料等)以及出版專(zhuān)著或發(fā)表時(shí)的署名順序作為研究項(xiàng)目。本文假設(shè)：非經(jīng)濟(jì)性和經(jīng)濟(jì)性收益越滿(mǎn)意，校際科研合作意愿越高；出版專(zhuān)著或發(fā)表論文署名越靠前，校際科研合作越可能達(dá)成。

環(huán)境因素。主要包括科研合作中團(tuán)隊(duì)的管理制度(即科研團(tuán)隊(duì)是否需要明確、健全的管理制度：包括明確各個(gè)成員的責(zé)任和義務(wù)等)；團(tuán)隊(duì)氛圍(即成員溝通是否順暢，成員間是否樂(lè)意相互幫助等)；知識(shí)共享情況(即是否通過(guò)共同研討、調(diào)研和實(shí)驗(yàn)等方式交流、討論知識(shí)和學(xué)術(shù)問(wèn)題)和學(xué)校激勵(lì)措施(即是否有激勵(lì)政策、措施等)作為影響因素的假設(shè)。本文假設(shè)科研團(tuán)隊(duì)中的管理制度越明確、團(tuán)隊(duì)氛圍和知識(shí)共享情況越良好、學(xué)校激勵(lì)措施越完善，教師越希望參加校際科研合作。

風(fēng)險(xiǎn)因素。主要存在于科研合作中的知識(shí)權(quán)益保障；學(xué)術(shù)“搭便車(chē)”的行為以及科研合作中學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，如個(gè)人成果被他人署名或集體署名、他人學(xué)術(shù)不端行為帶來(lái)的團(tuán)隊(duì)競(jìng)爭(zhēng)力下降的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期科研計(jì)劃未按時(shí)完成帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。本文假設(shè)，風(fēng)險(xiǎn)越大，教師參與校際科研合作的意愿越低。

三、總結(jié)

研究影響校際合作意愿的因素有助于促進(jìn)合作的進(jìn)行。通過(guò)社會(huì)交換理論和前人的研究，本文認(rèn)為教師個(gè)人因素(性別、年齡、職稱(chēng)、學(xué)歷和學(xué)科)以及合作過(guò)程因素(成本、結(jié)果、環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)因素)是影響高校教師校際科研合作的因素，后續(xù)研究中筆者將以北京某大學(xué)為研究對(duì)象，進(jìn)行高校教師校際科研合作影響因素的實(shí)證研究，以期得出比較有意義的結(jié)論。

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