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圖書利用率低下的問題一直困擾著很多圖書館。2010年康奈爾大學圖書館分析發(fā)現，1990年以來收藏的專著中，55%從未借閱流通過[1]；布朗大學統(tǒng)計分析2005-2009年采選圖書的流通發(fā)現，40%的圖書從未被借出過[2]；美國大學圖書館50%以上的藏書平均10年只利用一次[3]。加之圖書館經費日益緊張，在此背景下PDA應運而生。相關研究表明，實施電子圖書的PDA項目，有利于提高圖書的利用率并降低圖書的單次使用成本[4]。

PDA(patron-driven acquisition)，即讀者決策采購模式，又稱為需求驅動采購模式，即DDA(Demand-Driven Acquisitions)，它是近年來在美國圖書館興起的一種全新的資源建設模式，可根據讀者的需求及使用情況設定相關的標準與參數以采購相關資源。PDA最初源于館際互借服務(inter-library loans, ILL)，隨著電子圖書的出現，PDA逐漸擴展到電子圖書領域[5]。據統(tǒng)計，在美國250家圖書館中，已有三分之二的圖書館開展或計劃開展PDA采購模式[6]。2011年，在國際圖書館聯盟IFLA年會和美國圖書館協會ALA年會上，PDA已成為一個重要的研討主題。目前國內學者介紹國外PDA產生的背景、實施路徑、運作模式、成功案例等內容較多，對PDA實施過程中相關問題的研究相對較少[7]。本文介紹了PDA實施過程中的相關問題，以期為中國醫(yī)學科學院圖書館后期實施PDA項目打下基礎，并為國內同行開展PDA建設提供相關借鑒。

1 常見的PDA模式

1.1 短期租借模式及買斷模式

短期租借( short-term loan,STL)模式，即一次性的24小時外借，采取按次付費(pay-per-view，PPV)的方式，費用低于購買價。圖書館可以針對STL圖書的數量設置上限。大部分圖書館在采取STL模式的同時也采取了買斷模式。短期租借的時間可以選擇一天、一周或一個月，幾乎所有采取STL模式的圖書館都選擇1-7天的借閱期，這主要是由于更長的租借時間花費較高[8]。圖書的短期租借費用遠遠低于其購買費用，可以幫助圖書館節(jié)省經費。一般來說，采取短期租借模式的圖書越多，所需經費就越少，但同時擁有的圖書也越少[9]。對于出版商而言，由于STL模式所產生的收入無法彌補買斷所失去的那部分收入，因此有人擔心這種模式并不會長久。因此圖書館在實施STL模式時需考慮到這一問題，不要過分依賴于此模式。

買斷模式(Purchase)可提供圖書的永久訪問權，一般需要花費圖書的全價或更多的價格進行購買。這是因為此種模式下，一般有3種價格：1個并發(fā)用戶價格、3個并發(fā)用戶價格和無并發(fā)用戶價格。僅選擇STL一種模式的圖書館非常少，大部分圖書館都比較偏愛買斷模式。對于電子圖書而言，圖書館既可以選擇STL模式，也可以選擇買斷模式。但是對于紙本圖書而言，只能選擇買斷一種模式。

1.2 自動觸發(fā)模式及館員觸發(fā)模式

自動觸發(fā)模式(Auto-purchase)下，系統(tǒng)將根據一定的條件(如圖書的使用量或者短期租借數量)自動觸發(fā)購買圖書。對于圖書館來說，此種模式最昂貴，因為讀者的每次使用都會產生相當于整本圖書的費用。事實上，大部分圖書都將短期租借模式與自動觸發(fā)模式搭配在一起，針對那些短期租借量較大的圖書進行自動觸發(fā)購買。

館員觸發(fā)模式下，讀者推薦的圖書需經過館員的審核和觸發(fā)方能購買。此外，對推薦的圖書館員有權選擇買斷、短期租借或者拒絕購買。

1.3 循證采購模式

循證采購模式(evidence-based acquisition，EBA)即循證遴選(Evidence-based Selection，EBS))，或使用量驅動的采購模式(usage-driven acquisition，UDA)。此模式下，出版商在一定的時間內(通常為一年)提供一部分圖書的訪問權和相關使用統(tǒng)計數據。圖書館根據使用情況遴選、買斷一部分圖書，并保證購買經費達到一定金額。在此過程中，圖書館需決定開通哪些圖書的訪問權，如可以按照學科、出版日期選擇需要開放的圖書。圖書館一般購買使用量高的圖書，但由于圖書館經費問題，出版商則擔心圖書館使用圖書后不購買。

2 常見的PDA平臺

PDA平臺可以幫助館員更好地了解和把握PDA實施過程，探索出適合本館的PDA采購模式[10]。目前由集成商提供的PDA平臺主要有Proquest的EBC(Ebook Central)平臺與EBSCO的ECM(EBSCOhost Collection Manager)平臺，國內PDA平臺為中圖公司的易閱通CNPeReading服務平臺。

從資源總量看，EBC整合了EBL、Myilibrary和ebray的資源，EMC整合了Netlibrary和YBP公司的圖書資源,圖書資源豐富，均超過70萬冊，整合上千個出版品牌資源，學科涉及自然科學、人文科學、生物醫(yī)學、工程技術等[11-12]。易閱通(CNPeReading)目前已簽約47家外文圖書出版社，集成了超過40萬種電子圖書，其中超過16萬種電子圖書全文存儲在中圖公司的本地服務器上，涵蓋人文社科、自然科學、生物醫(yī)學等領域共31個學科[13]。相比之下，易閱通平臺的外文圖書資源數量較少，更新不及時。但是EBC和ECM平臺上的圖書均有并發(fā)用戶限制，易閱通平臺部分存在并發(fā)用戶限制。從采選模式看，EBC平臺具有館員觸發(fā)模式、自動觸發(fā)模式、短期租借模式、買斷模式等多種PDA模式，較為靈活；針對讀者推薦的圖書，可以選擇買斷也可以選擇短期租借模式，按次付費。ECM平臺采取自動觸發(fā)購買模式，易閱通平臺采取了館員觸發(fā)模式。

從用戶情況看，EBC和易閱通平臺國內用戶較多。美國丹佛大學( University of Denver)圖書館、杜克大學、伊利諾伊大學香檳分校等圖書館均采用EBC平臺[14]，國內清華大學、北京大學等圖書館同時采用EBC和易閱通平臺。國內用戶使用ECM平臺較少，目前僅中歐國際工商學院圖書館在使用。

一般來說，商業(yè)集成商的PDA平臺對于數字版權保護(Digital Rights Management，DRM)更加嚴格，如針對并發(fā)用戶、打印、下載、復制、共享具有嚴格的限制條件。因此，雖然一些集成平臺能夠提供成熟的PDA服務，但是一些圖書館可能會選擇與出版社合作，以盡可能減少使用限制。此外，出版社具有一些獨家資源并未提供給集成商，但圖書資源相對較少，也無法獲得其他出版社的資源。由于出版社一般不提供具體的PDA服務，因此如果選擇與出版社合作，則只能采取循證采購模式實施PDA。

3 PDA實施過程中的關鍵問題

3.1 資源建設標準的制定

制定科學的資源建設標準對實施PDA項目至關重要。國外圖書館主要由學科館員制定資源建設標準，采訪館員建立預設文檔和觸發(fā)參數[15]。首先需要考慮PDA是否涉及印本圖書的問題。目前數字出版發(fā)展迅猛，但并不是所有的圖書都實現了數字化，如牛津大學出版社僅有80%左右的圖書擁有電子版本。由于印本圖書的到貨具有一定的延遲性，因此如果包括印本圖書，圖書館需要調研讀者的需求，了解讀者能接受的到貨時間。為了保證印本圖書快速到貨，可以考慮與Amazon、當當網等網絡書店合作[16]。其次，需要對圖書的出版時間、學科主題、語種、價格、出版社、國家等方面進行限定。最后，還要考慮是否允許重復館藏，是否允許同時擁有印本和電子，以及自動觸發(fā)條件、并發(fā)用戶等方面[17]。制定了相應的PDA資源建設標準后，也需要針對讀者的需求和項目的實施情況不斷完善和調整。

3.2 經費控制

經費控制問題關系到PDA項目能否持續(xù)進行。相關研究表明，國外很多圖書館在實施PDA的過程中，均存在經費超支的問題[18]。如英國北安普頓大學(University of Northampton)圖書館、諾丁漢倫特大學(The Nottingham Trent University)圖書館在實施PDA過程中均遇到了這一問題[19]。北安普頓大學圖書館投入75000歐元，計劃用于2011-2012學年的PDA項目，但實施過程中發(fā)現每月平均費用高達19000歐元，16周就用完所有經費[19]。同樣，諾丁漢倫特大學圖書館每月的PDA費用高達22000歐元，遠遠超過預期[19]。經費使用過快和超支的問題使PDA項目無法持續(xù)進行，經費用完后只能選擇暫停PDA服務。這使圖書館不得不重新審視，并調整PDA的策略以保持PDA項目的可持續(xù)發(fā)展，從而保證讀者能夠持續(xù)地享受此項服務。

相關解決辦法包括調高或者嚴格控制采購標準，優(yōu)先考慮需求范圍廣的資源，限制參與PDA項目的讀者群體。相關研究表明研究生和教師比本科生遴選圖書的學術價值更高[15]。針對讀者請求的圖書設置價格上限，從而避免購買高價圖書；提供免費發(fā)現及試讀服務，避免因盲目推薦所產生的短期租借或者購買費用。此外，還可以清除舊版本、低版次的圖書或者剔除與本館收藏原則不符的圖書，從而減少不必要的開支。

3.3 MARC數據的管理

傳統(tǒng)采購模式下，圖書的編目是發(fā)生在購買之后；而PDA模式下，MARC(Machine Readable Catalogue)數據管理是在圖書未購買前。MARC數據的管理包括添加、修改、刪除、轉移、更新或升級等操作，技術人員需將相關MARC記錄導入OPAC、聯合目錄或者圖書館資源發(fā)現系統(tǒng)，實現PDA平臺與圖書館集成系統(tǒng)的無縫鏈接，從而保證讀者能夠檢索、發(fā)現、使用相關資源[20-21]。國外很多圖書館在實施PDA過程中均采取這種方式[22]。在導入MARC數據之時需增加相關控制字段，以將這部分數據與原有館藏數據區(qū)分開，并方便MARC數據的批量修改和轉移。由于導入MARC數據后會產生大量垃圾數據，不僅會占據大量的存儲空間，還可能影響PDA項目順利進行，因此需定期進行數據清理。此外，購買圖書后，圖書館也需及時將MARC數據在OPAC或者發(fā)現系統(tǒng)中進行更新和維護。

3.4 PDA項目的評估

實施PDA項目的圖書館必須對PDA項目進行評估。一般來說，供應商會提供相關使用數據，如Counter(Counting Online Usage Network Electronic Resources)報告、流通數據、短期租借數量、購買數量、瀏覽量、購買前后的使用量等，圖書館可以依據這些數據評估PDA項目。PDA項目的評估有助于圖書館及時發(fā)現存在的問題并調整相關指標、參數等，以促進項目的順利開展。由于不同圖書館實施PDA的目的不同，為評估PDA項目是否達到預期目的，圖書館應盡早規(guī)劃評估工作。一些圖書館是為了節(jié)省經費，而另一部分圖書館則是為了給讀者提供更多資源的檢索服務，因此這兩類圖書館評估的重點和指標是不一樣的?？傮w來說，一般從兩方面評估PDA項目。一方面對照項目實施的目的來評估PDA的整體實施效果，如果目標是為了節(jié)省經費，那么需對比PDA模式與傳統(tǒng)采購模式下圖書的單次使用成本、單本購買成本、購買后的使用量等；另一方面則從經費控制的角度進行評估，觸發(fā)條件及圖書館預選的PDA清單都會關系到經費的控制，如自動觸發(fā)購買模式下經費的花費速度會比其他模式快，而短期租借模式下則相對較慢。

4 結語

雖然PDA作為一種全新的資源建設模式具有諸多優(yōu)勢，但由于在實施PDA過程中，讀者所推薦或請求的資源主要用來滿足緊迫性的信息需求(Immediate Information Needs)，而無法反應潛在需求及未來更長遠的需求，一些學者開始擔憂長期實施PDA將會對館藏產生不利的影響[23-24]。因此圖書館在資源建設過程中不能過度依賴PDA，而應將其作為傳統(tǒng)采購模式的一種補充，以促進館藏資源建設的良性發(fā)展。