吳曉靜

（福建省永安市水利電力職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館，福建 永安 366000）

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美國(guó)高校數(shù)字圖書館建設(shè)項(xiàng)目分析及啟示

吳曉靜

（福建省永安市水利電力職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館，福建 永安 366000）

［摘要］HathiTrust項(xiàng)目是美國(guó)高校圖書館建立的一個(gè)旨在將其成員館所收藏的紙質(zhì)文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)字化存儲(chǔ)，為用戶提供數(shù)字服務(wù)的數(shù)字圖書館項(xiàng)目。分析了HathiTrust項(xiàng)目的資源建設(shè)、用戶服務(wù)以及管理模式，以期為我國(guó)數(shù)字圖書館項(xiàng)目建設(shè)提供參考。

［關(guān)鍵詞］HathiTrust數(shù)字圖書館數(shù)字倉儲(chǔ)

1　HathiTrust項(xiàng)目簡(jiǎn)介

數(shù)字技術(shù)的發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的成熟不僅為信息傳播提供了更加便捷的途徑，而且也為信息組織和信息保存提供了更多的可能。為了更好地促進(jìn)信息傳播，最大程度地提高文獻(xiàn)信息的利用率，促進(jìn)文獻(xiàn)信息教育與科研功能的發(fā)揮，各國(guó)圖書館都在積極推進(jìn)大型文獻(xiàn)信息資源數(shù)字化項(xiàng)目，加強(qiáng)本國(guó)的數(shù)字化建設(shè)。其中，建設(shè)數(shù)字資源，提供數(shù)字化服務(wù)是其重要內(nèi)容之一。2008年10月，包括密歇根大學(xué)和印第安納大學(xué)在內(nèi)的中西部大學(xué)聯(lián)盟的13所大學(xué)與加利福尼亞大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)等共同發(fā)起了HathiTrust數(shù)字圖書館項(xiàng)目，旨在將其成員館所收藏的紙質(zhì)文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)字化存儲(chǔ)，為用戶提供數(shù)字服務(wù)［1］。截至目前，HathiTrust項(xiàng)目共有110個(gè)機(jī)構(gòu)成員，既包括高校圖書館也包括研究型圖書館。此外，HathiTrust項(xiàng)目還與Google、InternetArchive和微軟合作，拓寬其數(shù)字資源存儲(chǔ)范圍［2］。與一些商業(yè)性質(zhì)的數(shù)字圖書館項(xiàng)目不同的是，HathiTrust項(xiàng)目是以圖書館用戶平等使用和獲取為價(jià)值導(dǎo)向的，其館際平等互利互惠的核心價(jià)值滿足了各成員館的價(jià)值需求，它是圖書館與商業(yè)機(jī)構(gòu)合作的有效探索。因此，對(duì)HathiTrust項(xiàng)目進(jìn)行分析，不僅為我國(guó)高校數(shù)字圖書館建設(shè)提供經(jīng)驗(yàn)，而且也有利于我國(guó)數(shù)字圖書館合作項(xiàng)目建設(shè)實(shí)踐。

2　HathiTrust資源建設(shè)

紙本文獻(xiàn)數(shù)字化是HathiTrust項(xiàng)目的主要目標(biāo)和任務(wù)，為了滿足成員館用戶日益增長(zhǎng)的電子文獻(xiàn)需求，HathiTrust項(xiàng)目每年都要更新自身的數(shù)據(jù)庫資源并且逐漸增加開放獲取的數(shù)字資源。

2.1資源整合范圍

信息資源的整合范圍決定了信息資源的整合方式以及整合技術(shù)，一般而言，整合范圍越大，對(duì)整合技術(shù)和整合方式的要求就越高［3］。HathiTrust項(xiàng)目利用元數(shù)據(jù)采集、跨平臺(tái)傳輸協(xié)議以及網(wǎng)絡(luò)檢索協(xié)議等標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)實(shí)現(xiàn)了各平臺(tái)的信息資源整合。HathiTrust項(xiàng)目建立的初衷是建立一個(gè)數(shù)字倉儲(chǔ)，為所收藏的公共領(lǐng)域和受版權(quán)保護(hù)的文獻(xiàn)資源提供長(zhǎng)期的保存和獲取服務(wù)［4］。因此，HathiTrust項(xiàng)目整合資源來自4個(gè)渠道，分別是成員館、Google圖書、微軟和Internet Archive，資源類型包括數(shù)字化掃描圖書、電子照片、特色館藏以及一些原生數(shù)字資源等，涵蓋了100多種語言。截至2015年，HathiTrust項(xiàng)目已經(jīng)數(shù)字化文獻(xiàn)1388萬冊(cè)，包括約70萬冊(cè)的圖書和30萬冊(cè)的連續(xù)出版物。在這1300萬冊(cè)的數(shù)字化文獻(xiàn)中，處于公共流通的文獻(xiàn)占39%左右，并且呈逐年增加的趨勢(shì)［5］。

2.2數(shù)據(jù)存儲(chǔ)形式

數(shù)據(jù)存儲(chǔ)是HathiTrust項(xiàng)目核心工作之一，包括了書目數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和全文數(shù)據(jù)存儲(chǔ)兩部分。與傳統(tǒng)數(shù)字圖書館項(xiàng)目不同的是，HathiTrust項(xiàng)目并沒有采用MARC格式存儲(chǔ)機(jī)讀目錄，而是在開放獲取系統(tǒng)OAIS構(gòu)建的存儲(chǔ)框架體系下，根據(jù)自身的元數(shù)據(jù)保存實(shí)施策略PREMIS，利用自建的HathiTrust元數(shù)據(jù)（HathiTrust Megadata）存儲(chǔ)書目數(shù)據(jù)。HathiTrust元數(shù)據(jù)共包括13個(gè)數(shù)據(jù)元素，分別是卷冊(cè)標(biāo)識(shí)（Volume Identifier）、獲?。ˋccess）、版權(quán)（Rights）、標(biāo)題（Title）、來源（Source）、版本說明（Imprint）、年表（Chronology）、密歇根大學(xué)記錄號(hào)（University of Michigan record number）、來源機(jī)構(gòu)記錄號(hào)（Source Institution record number）、OCLC號(hào)、ISBN號(hào)、ISSN號(hào)和LCCN號(hào)等［6］。成員機(jī)構(gòu)在上傳數(shù)字資源時(shí)要先按照HathiTrust元數(shù)據(jù)格式上傳書目元數(shù)據(jù)信息，然后再上傳全文信息。此外，在統(tǒng)一的HathiTrust元數(shù)據(jù)格式下，成員機(jī)構(gòu)之間可以通過Z39.50協(xié)議下載和傳輸書目數(shù)據(jù)，方便成員間的書目交流與共享。2013年，HathiTrust推出新的書目元數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)ZephIR，用于管理其1300多萬卷信息資源。對(duì)于同一標(biāo)題的記錄，ZephIR會(huì)對(duì)成員館提交的所有書目元數(shù)據(jù)版本進(jìn)行篩選，選擇最佳的記錄存儲(chǔ)在元數(shù)據(jù)庫中為用戶所用［7］。

2.3版權(quán)管理規(guī)定

為了避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，HathiTrust項(xiàng)目實(shí)行嚴(yán)格的版權(quán)管理制度。HathiTrust項(xiàng)目的版權(quán)管理主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，在作品、作者明確的情形下與作者簽署版權(quán)許可協(xié)議，征得作者同意之后進(jìn)入公共領(lǐng)域。目前，在HathiTrust數(shù)字圖書館中可以免費(fèi)獲取的全文資源主要是1923年以前在美國(guó)境內(nèi)和1870年以前在美國(guó)境外出版的作品、無版權(quán)保護(hù)的作品以及取得使用許可協(xié)議的作品。其次，對(duì)于受版權(quán)保護(hù)且未取得公開許可協(xié)議的作品，HathiTrust數(shù)據(jù)庫提供有限的訪問權(quán)限，用戶可以檢索到作品的書目數(shù)據(jù)信息和摘要信息，但無法查看全文。第三，采用IP限制和用戶授權(quán)許可等手段合理分配用戶權(quán)限，最大限度降低版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。HathiTrust數(shù)字圖書館中的文獻(xiàn)信息大多只能在成員機(jī)構(gòu)的校園網(wǎng)中訪問，在公眾網(wǎng)中一般只能獲得資源片段和書目信息。但是，成員機(jī)構(gòu)用戶可以利用身份認(rèn)證的方式，通過遠(yuǎn)程訪問使用數(shù)字資源。最后，建立單獨(dú)的版權(quán)回顧管理信息系統(tǒng)，保存和跟蹤每個(gè)數(shù)字化文檔的版權(quán)信息［8］。

3　HathiTrust用戶服務(wù)

3.1檢索服務(wù)

HathiTrust數(shù)字圖書館在建立之初并沒有設(shè)置統(tǒng)一的檢索平臺(tái)，成員用戶必須在自己圖書館的主頁上檢索然后鏈接到HathiTrust資源庫中，對(duì)于用戶而言非常不便。2011年，HathiTrust與OCLC進(jìn)行合作，創(chuàng)立了WorldCat Local Prototype的用戶界面，建立了統(tǒng)一檢索平臺(tái)，用戶在統(tǒng)一檢索平臺(tái)中可以跨庫檢索，還可以訪問其他成員館的信息資源［9］。目前，HathiTrust提供了兩種檢索方式，分別是簡(jiǎn)單檢索和高級(jí)檢索。在高級(jí)檢索中，用戶可以通過布爾邏輯運(yùn)算以及限定詞對(duì)檢索詞進(jìn)行限定，還可以對(duì)檢索結(jié)果的語種、年份、館藏所在地和文件格式進(jìn)行選擇。此外，在簡(jiǎn)單檢索和高級(jí)檢索中，用戶還可以選擇是全文檢索還是目錄信息檢索。如果選擇全文檢索，只要用戶輸入的檢索詞出現(xiàn)在全文中的任何一個(gè)地方都能夠被檢索到。如果是選擇目錄信息檢索，只有當(dāng)檢索詞出現(xiàn)在書目數(shù)據(jù)上才可以被檢索到。HathiTrust一站式的檢索平臺(tái)讓用戶可以在統(tǒng)一的界面對(duì)多個(gè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，避免多個(gè)檢索界面的相互轉(zhuǎn)換，提高了用戶的檢索效率。

3.2個(gè)性服務(wù)

提供檢索結(jié)果的保存和分享是HathiTrust個(gè)性化服務(wù)的集中體現(xiàn)。用戶登錄HathiTrust數(shù)字圖書館之后可以建立自己的檔案，在檔案中填寫研究方向和研究興趣。用戶在HathiTrust資源庫檢索后，可以根據(jù)自己的需要建立個(gè)人收藏庫，保存檢索結(jié)果，對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行分類、列表、添加說明和評(píng)價(jià)等操作。此外，用戶還可以將個(gè)人收藏庫選擇私密或者公開，讓其他具有相同興趣愛好和研究方向的用戶對(duì)收藏庫的書目信息進(jìn)行標(biāo)簽的添加和評(píng)論，實(shí)現(xiàn)用戶的聚合和個(gè)人觀點(diǎn)的分享，從而讓用戶從信息的利用者變成信息的創(chuàng)造者，促進(jìn)用戶隱形知識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)轱@性知識(shí)。

3.3移動(dòng)服務(wù)

隨著移動(dòng)設(shè)備的普及和移動(dòng)閱讀的興起，用戶的閱讀方式和閱讀習(xí)慣發(fā)生了很大變化。Mobile-Research的概念在近幾年被學(xué)者提出并且越來越得到認(rèn)可。為了適應(yīng)移動(dòng)閱讀和移動(dòng)研究的趨勢(shì)，HathiTrust推出了移動(dòng)平臺(tái)，讓用戶通過移動(dòng)終端訪問HathiTrust數(shù)字圖書館資源。目前的HathiTrust移動(dòng)平臺(tái)只有WAP版本，沒有移動(dòng)應(yīng)用客戶端，在功能上也精簡(jiǎn)了很多。整個(gè)頁面只提供一站式檢索平臺(tái)，并且只支持目錄信息檢索。但用戶可以標(biāo)題、作者、出版社、年份和ISBN等限定詞對(duì)檢索詞進(jìn)行限定，提高用戶的檢準(zhǔn)率。

4　HathiTrust管理模式

在2012年以前，根據(jù)分工的不同，HathiTrust的管理機(jī)構(gòu)主要由執(zhí)行委員會(huì)、運(yùn)作委員會(huì)以及戰(zhàn)略咨詢委員會(huì)3部分組成［10］。執(zhí)行委員會(huì)是HathiTrust項(xiàng)目的主導(dǎo)管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的綜合事務(wù)，每個(gè)月集中開會(huì)一次，討論項(xiàng)目的發(fā)展方針、財(cái)政支出等問題。運(yùn)作委員會(huì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目事務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和經(jīng)費(fèi)的募集。戰(zhàn)略咨詢委員會(huì)負(fù)責(zé)審查和監(jiān)督項(xiàng)目的日常工作并且提供項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略方案［4］。2011年10月，在華盛頓舉辦的一次HathiTrust成員會(huì)議上選舉產(chǎn)生了HathiTrust董事會(huì)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的日常運(yùn)作、財(cái)政支持、成員審核以及項(xiàng)目評(píng)估等事務(wù)。董事會(huì)由12名成員組成，其中有6名是項(xiàng)目創(chuàng)立成員，包括1名首席執(zhí)行官和5名來自執(zhí)行委員會(huì)的成員。此外，HathiTrust項(xiàng)目還設(shè)立了一個(gè)代表團(tuán)，由參加項(xiàng)目的各個(gè)高校老師和學(xué)生組成，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目提出意見和建議。

在經(jīng)費(fèi)管理上，HathiTrust項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由執(zhí)行委員會(huì)管理，實(shí)行單獨(dú)的財(cái)政體系。經(jīng)費(fèi)主要來源于密歇根大學(xué)圖書館財(cái)政預(yù)算［11］。此外，HathiTrust項(xiàng)目的其他經(jīng)費(fèi)還來源于成員機(jī)構(gòu)的資金分?jǐn)?。?011年的HathiTrust工作會(huì)議上，HathiTrust規(guī)定成員機(jī)構(gòu)在存儲(chǔ)和利用數(shù)據(jù)時(shí)需要分?jǐn)傢?xiàng)目的存儲(chǔ)費(fèi)用、備份費(fèi)用、人力資源費(fèi)用、服務(wù)費(fèi)用以及技術(shù)創(chuàng)新等費(fèi)用。但成員機(jī)構(gòu)的分?jǐn)傎Y金需要經(jīng)由密歇根大學(xué)審計(jì)后才能納入項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)［12］。

5　項(xiàng)目啟示

HathiTrust項(xiàng)目自2008年建設(shè)以來，在短短的8年時(shí)間內(nèi)其成員館增加到100多個(gè)，收藏的數(shù)字資源達(dá)到1300萬卷，在數(shù)字圖書館建設(shè)領(lǐng)域產(chǎn)生了相當(dāng)大的影響。其開放共享的發(fā)展目標(biāo)以及合作共贏的發(fā)展方式值得我國(guó)高校圖書館借鑒。

首先，明確發(fā)展目標(biāo)，體現(xiàn)人文關(guān)懷。HathiTrust項(xiàng)目的宗旨就是建立一個(gè)數(shù)字倉儲(chǔ)，保存成員館的數(shù)字資源，避免資源的重復(fù)建設(shè)，為文獻(xiàn)資源的長(zhǎng)期保存和獲取提供服務(wù)。正如其名字“HathiTrust”所示，“Hathi”在印度語中是大象的意思，象征著智慧和力量。而“Trust”則代表信任，既包括成員之間相互信任，也包括用戶對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的數(shù)字圖書館服務(wù)的信任。HathiTrust項(xiàng)目體現(xiàn)了圖書館開放獲取、共建共享以及平等服務(wù)的核心價(jià)值，其公益性的屬性和建設(shè)數(shù)字倉儲(chǔ)的使命成為整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)作的指導(dǎo)方向。因此，我國(guó)高校在建立數(shù)字圖書館時(shí)應(yīng)該明確其發(fā)展目標(biāo)和宗旨，堅(jiān)持貫徹“以人為本”的發(fā)展理念，關(guān)注知識(shí)弱勢(shì)群體，體現(xiàn)圖書館的人文關(guān)懷。其次，拓展合作范圍，促進(jìn)資源共享。參與HathiTrust數(shù)字圖書館資源建設(shè)的機(jī)構(gòu)除了一些高校圖書館外還有Google、Internet Archive和微軟等一些商業(yè)公司。與OCLC的合作讓HathiTrust數(shù)字圖書館擁有了統(tǒng)一的檢索平臺(tái)，拓寬了HathiTrust館藏檢索的途徑，也使HathiTrust數(shù)字館藏整合到OCLC館藏之中，更容易被用戶發(fā)現(xiàn)。HathiTrust項(xiàng)目的成功與其廣泛建立合作、資源共建共享是分不開的。我國(guó)在建設(shè)數(shù)字圖書館項(xiàng)目時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)圖書館與圖書館之間以及圖書館與其他機(jī)構(gòu)之間的合作，讓資源的利用在時(shí)間與空間上得到最大的延伸。作為我國(guó)高等文獻(xiàn)保障系統(tǒng)，CALIS在今后的工作中應(yīng)該發(fā)揮其獨(dú)有的高校聯(lián)盟優(yōu)勢(shì)，積極與其他機(jī)構(gòu)合作，加強(qiáng)傳統(tǒng)文獻(xiàn)數(shù)字化以及數(shù)字化文檔的永久保存和利用工作，促進(jìn)數(shù)字資源的共建共享。

6　結(jié)語

數(shù)字圖書館建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期而系統(tǒng)的工程，合作與共享是數(shù)字圖書館建設(shè)的必然途徑。HathiTrust項(xiàng)目的成功與其在資源建設(shè)、用戶服務(wù)以及管理模式上靈活有效的機(jī)制是分不開的。我國(guó)高校在建設(shè)數(shù)字圖書館項(xiàng)目時(shí)可以借鑒HathiTrust項(xiàng)目的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，不斷地實(shí)踐和探索，尋找最適合我國(guó)高校數(shù)字圖書館的建設(shè)之路。

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吳曉靜女，1986年生，助理館員。研究方向：用戶信息服務(wù)。

［分類號(hào)］G253.1

收稿日期：（2016-03-18；責(zé)編：王天泥。）