文／李賢華

域外法官懲戒組織的設(shè)置及其運(yùn)行

文／李賢華

建立科學(xué)的法官懲戒制度，對(duì)于加強(qiáng)法官隊(duì)伍建設(shè)、維護(hù)司法公正具有十分重要的意義。國(guó)外法官懲戒制度、組織及形式各有特色，但懲戒的目的是相同的，那就是為了司法公正。

懲戒應(yīng)有法律規(guī)定的事由

不少國(guó)家在法官行為規(guī)范方面已具備成熟的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)法官應(yīng)當(dāng)受到懲戒的行為作出明文規(guī)定。

一是實(shí)施了有偏見(jiàn)的行為。美國(guó)國(guó)會(huì)于1980年頒布施行的《司法理事會(huì)改革和司法行為與喪失司法資格法案》規(guī)定，任何人認(rèn)為法官實(shí)施了有偏見(jiàn)的行為，都可以向上訴法院的書(shū)記官提交書(shū)面投訴。

二是實(shí)施了損害司法公信力的行為。德國(guó)明令禁止法官實(shí)施嚴(yán)重挫傷公眾對(duì)法院信心的司法行為，這些禁令包括：接受金錢(qián)或者其他賄賂、脅迫取證、偽造文件以及通過(guò)起訴對(duì)清白者進(jìn)行迫害或者判刑等。法官由于重大過(guò)失而導(dǎo)致無(wú)辜者被判刑，也會(huì)被追究責(zé)任。法官應(yīng)回避訴訟中的任何一方當(dāng)事人，避免使人對(duì)其公正審判產(chǎn)生懷疑。法官要公正地對(duì)待訴訟當(dāng)事人，不歧視也不侮辱當(dāng)事人。

三是實(shí)施了職務(wù)上的懈怠行為。日本法律規(guī)定，法官應(yīng)受懲戒處分的情形為：違反職務(wù)上應(yīng)盡的義務(wù)或者是懈怠職務(wù)的行為；與法官品行不符的行為，以及明顯有失法官威信的行為。

四是實(shí)施了違背榮譽(yù)和高尚原則的行為。法國(guó)法律規(guī)定，法官所有違背職責(zé)、違背尊嚴(yán)、違背榮譽(yù)和違背高尚原則的行為都要受到懲罰。禁止法官對(duì)共和國(guó)政府的原則和組成表示敵意或采取與其職責(zé)和身份不相符合的政治活動(dòng)。

根據(jù)違紀(jì)程度給予懲戒

各國(guó)明確規(guī)定了法官的什么行為要受到懲戒和法官懲戒的具體措施，根據(jù)其違法違紀(jì)行為的輕重適用不同的處罰。

一是訓(xùn)斥、譴責(zé)與警告。德國(guó)各級(jí)法院院長(zhǎng)以及州或聯(lián)邦一級(jí)主管法院的部門(mén)，有權(quán)對(duì)法官給予譴責(zé)和警告處分。在法國(guó)，處分形式包括警告、訓(xùn)斥，還要記入被告法官的檔案。在日本，如果法官只是實(shí)施了違反法定義務(wù)或懈怠行為或者與法官品行不符的行為，情節(jié)不嚴(yán)重的應(yīng)由各高等法院或最高法院對(duì)其實(shí)施警告。

二是降職降薪。在德國(guó)，對(duì)法官的懲戒還包括罰款、降薪、降級(jí)。在法國(guó)，對(duì)法官懲戒措施包括強(qiáng)行調(diào)動(dòng)職位、停止部分職責(zé)、降級(jí)一等、降職、強(qiáng)制退休以及罷免等。日本對(duì)法官的懲戒措施也包括罰款、減薪等形式。

三是剝奪法官職位。在美國(guó)，聯(lián)邦法官經(jīng)過(guò)彈劾程序后，如果定為無(wú)罪的，可以繼續(xù)任職，如果被定為有罪，則被免職，在其免職后交由聯(lián)邦最高法院審判。

彈劾是最嚴(yán)肅的懲戒形式

彈劾是西方國(guó)家議會(huì)對(duì)犯罪或有嚴(yán)重失職行為的政府官吏或法官進(jìn)行控告和罷免的一種制度。目前對(duì)法官實(shí)行彈劾制度有以下三種模式：

一是參眾兩院分別訴審彈劾。在美國(guó)，依慣例，由眾議院授權(quán)司法理事會(huì)調(diào)查有關(guān)彈劾事項(xiàng)。在眾議院根據(jù)司法理事會(huì)的彈劾報(bào)告決定實(shí)施彈劾后，須選出追訴委員負(fù)責(zé)將彈劾狀送交參議院。參議院受理后，就成為審理聯(lián)邦法官?gòu)椲腊讣膶徟型?。由參議長(zhǎng)擔(dān)任審判長(zhǎng)，開(kāi)庭時(shí)，全體參議員要宣誓，接著進(jìn)行聽(tīng)證，由追訴委員會(huì)負(fù)責(zé)報(bào)告案情。

二是國(guó)會(huì)混合訴審彈劾。在日本，由國(guó)會(huì)中的法官?gòu)椲榔鹪V委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)法官的彈劾起訴。法官?gòu)椲榔鹪V委員會(huì)由參眾兩院各選舉10人組成，并由參眾兩院各選出5人作為預(yù)備員。起訴決議須由出席委員的三分之二以上通過(guò)。審判機(jī)關(guān)為法官?gòu)椲婪ㄔ海蓞⒈妰稍焊鬟x7人組成審判員。作罷免判決時(shí)，須由審判員三分之二以上通過(guò)。

三是國(guó)會(huì)與憲法法院共同彈劾。德國(guó)由聯(lián)邦議會(huì)下議院負(fù)責(zé)對(duì)聯(lián)邦法官提出彈劾控告，并將案件轉(zhuǎn)交給聯(lián)邦憲法法院處理。憲法法院的法官經(jīng)三分之二多數(shù)投票可以對(duì)受到彈劾的法官予以一定形式的懲戒。德國(guó)大部分州都允許對(duì)州級(jí)法官進(jìn)行彈劾，由各州負(fù)責(zé)建立自己的彈劾發(fā)起程序。

懲戒組織有系統(tǒng)內(nèi)外之別

各國(guó)的法官懲戒組織主要分為法院系統(tǒng)內(nèi)和法院系統(tǒng)外兩大類。

法院系統(tǒng)內(nèi)設(shè)立懲戒組織，主要有三種模式：

一是設(shè)司法理事會(huì)。1980年，美國(guó)國(guó)會(huì)頒布施行《司法理事會(huì)改革和司法行為與喪失司法資格法案》，授權(quán)由上訴法官和初審法官組成、受聯(lián)邦巡回上訴法院首席法官領(lǐng)導(dǎo)的各聯(lián)邦巡回區(qū)司法理事會(huì)（亦稱法官懲戒委員會(huì)），負(fù)責(zé)對(duì)聯(lián)邦法官的違法犯罪行為進(jìn)行懲戒。

二是設(shè)紀(jì)律法院。德國(guó)早在1851年就在州一級(jí)建立了法官紀(jì)律法院，專門(mén)負(fù)責(zé)審理法官違法案件。如果需要免職，則交由聯(lián)邦憲法法院處理。

三是授權(quán)法院按層級(jí)管理。在日本，由最高法院負(fù)責(zé)審理最高法院和高等法院法官的懲戒案件，由高等法院負(fù)責(zé)審理地方法院和簡(jiǎn)易法院法官的懲戒案件。比利時(shí)規(guī)定最高法院為各級(jí)法院法官的懲戒機(jī)關(guān)。波蘭法律規(guī)定，法官非經(jīng)法院裁決不得免職。

在法院系統(tǒng)外設(shè)立懲戒組織，主要有兩種模式：

一是設(shè)司法委員會(huì)。法國(guó)建立了最高司法委員會(huì)，由總統(tǒng)任主席，司法部長(zhǎng)任副主席。最高司法委員會(huì)在最高上訴法院開(kāi)庭審理法官違紀(jì)案件，不服處分的可以向最高國(guó)家行政法院上訴。哈薩克斯坦、烏克蘭等國(guó)也效仿了這種模式。

二是設(shè)資格鑒定委員會(huì)。俄羅斯設(shè)有法官資格鑒定委員會(huì)。當(dāng)一名法官被提起刑事訴訟或已經(jīng)成為刑事案件的被告或從事了與其職責(zé)不相容的活動(dòng)時(shí)，該委員會(huì)有權(quán)確認(rèn)取消其法官資格。

懲戒必須遵循程序和規(guī)定

根據(jù)適用普通訴訟程序的要求，相關(guān)各國(guó)制定了法官懲戒法的程序性規(guī)范，具有不同的特色。

一是初步審查與正式處分。法國(guó)對(duì)法官懲戒程序分為初步審查程序和正式處分程序。上訴法院院長(zhǎng)收到對(duì)法官不良行為的指控時(shí)，有權(quán)決定給予法官警告處分。如果不良行為嚴(yán)重，則可以調(diào)查后寫(xiě)出調(diào)查報(bào)告，將案件移交司法部，由司法部長(zhǎng)決定是否啟動(dòng)正式處分程序。在最高司法委員會(huì)開(kāi)庭審理后，根據(jù)違法違紀(jì)行為的情節(jié)給予相應(yīng)的懲戒。

二是探訪調(diào)查與決議處分。美國(guó)聯(lián)邦或州都規(guī)定了針對(duì)法官的一般違法行為的懲戒程序。在法官懲戒委員會(huì)接受投訴之后，會(huì)就投訴內(nèi)容進(jìn)行初步審查，初審后將視情形派員探訪或調(diào)查。查后可能進(jìn)行正式聽(tīng)證會(huì)，但其程序仍不對(duì)外開(kāi)放，等到調(diào)查完成并經(jīng)該委員會(huì)決議通過(guò)后，依過(guò)失程度予以處分。

三是合議庭審理作出決定。德國(guó)聯(lián)邦紀(jì)律法院審判案件，共有四個(gè)具體程序：第一，調(diào)查指控。由法定的人員直接向懲戒機(jī)構(gòu)提出指控。第二，開(kāi)庭審理。懲戒機(jī)構(gòu)按照與普通程序相似的程序進(jìn)行審理。第三，出示證據(jù)。通常會(huì)采用較為嚴(yán)格的證明標(biāo)準(zhǔn)。第四，合議決定。通常以合議的形式對(duì)該法官是否應(yīng)當(dāng)受懲戒以及受何種懲戒作出決定。

重視懲戒訴訟中的豁免與救濟(jì)

各國(guó)特別注意將法官無(wú)法避免的因?qū)Ψ傻恼J(rèn)識(shí)不同和對(duì)事實(shí)的認(rèn)定不同而產(chǎn)生的“錯(cuò)案”與嚴(yán)重的失職、瀆職行為和司法外不當(dāng)行為相區(qū)別，十分重視法官懲戒訴訟中的豁免與救濟(jì)。

一是依法享有執(zhí)行法官事務(wù)的豁免權(quán)。1982年國(guó)際法學(xué)家協(xié)會(huì)制定的《司法獨(dú)立最低標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，法官對(duì)于其執(zhí)行法官職務(wù)之有關(guān)事務(wù)，應(yīng)享有不受訴訟及不出庭作證之豁免權(quán)。

二是錯(cuò)案追究從嚴(yán)掌握?！抖砺?lián)邦法官地位法》規(guī)定，法官無(wú)須對(duì)已經(jīng)審結(jié)或正在審理的案件作出任何說(shuō)明，也無(wú)須向想要了解案件的人提交材料，訴訟法有明確規(guī)定的除外。美國(guó)法律規(guī)定，如果投訴是直接關(guān)于判決或程序裁決的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題，應(yīng)予以駁回。

三是堅(jiān)持不重復(fù)處分。通常各國(guó)對(duì)法官的懲戒和法官的彈劾程序不重復(fù)進(jìn)行，而以彈劾程序優(yōu)先。德國(guó)法律規(guī)定，如果已向憲法法院作出彈劾追訴時(shí)，同一事實(shí)關(guān)系的懲戒程序中止。如果憲法法院已經(jīng)作出罷免、轉(zhuǎn)職或退職的審判時(shí)，懲戒程序應(yīng)休止。

四是賦予訴訟保障權(quán)利。各國(guó)為被懲戒法官提供充分的程序救濟(jì)，賦予其辯護(hù)權(quán)、答辯權(quán)、舉證質(zhì)證權(quán)、申訴權(quán)等，保證法官懲戒的公正性。如德國(guó)受懲戒的法官有權(quán)就懲戒決定向上級(jí)法院或者特定機(jī)構(gòu)提起上訴。

（本文作者單位：重慶市第三中級(jí)人民法院）

book=63,ebook=65