●李秀芹 李艷紅

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基層法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)證檢視與功能回歸
——以D區(qū)法院內(nèi)部考核辦法為分析樣本*

●李秀芹 李艷紅

世紀(jì)之初的日本索尼公司由創(chuàng)新先鋒淪為落伍者，皆因被“績(jī)效主義”的考核機(jī)制考垮。①參見(jiàn)alexclark：《績(jī)效主義毀了索尼》，載http：//www.360doc.cn/article/46707-789570.html，2015年6月18日訪問(wèn)。由于法官的績(jī)效考核制度根源于企業(yè)的績(jī)效管理制度，②參見(jiàn)最高人民法院研究室編著：《人民法院案件質(zhì)量評(píng)估體系理解與適用》，人民法院出版社2011年版，第8頁(yè)。索尼公司這一績(jī)效管理機(jī)制運(yùn)作的“敗筆”帶給法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)深刻的啟示：一支高水平、職業(yè)化司法隊(duì)伍的建設(shè)離不開(kāi)一套科學(xué)合理、客觀公正的評(píng)價(jià)機(jī)制。2015年2月，《最高人民法院關(guān)于全面深化人民法院改革的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《四五綱要》）的出臺(tái)將法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制的改革納入司法體制改革的框架，這就要求其必須與其它改革措施相配套進(jìn)行全新的重構(gòu)。作為分析樣本的D區(qū)法院是山東省內(nèi)的一個(gè)普通基層法院，像國(guó)內(nèi)其它基層法院一樣，該法院內(nèi)部運(yùn)行著一套相對(duì)系統(tǒng)完善的考核辦法，其法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制的運(yùn)作情況具有一定的代表性。文章試圖通過(guò)對(duì)D區(qū)法院考核辦法的展示和深入分析，還原當(dāng)前基層法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制的全貌，并嘗試創(chuàng)造性地進(jìn)行基層法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制的全新重構(gòu)，以期盡快實(shí)現(xiàn)其功能回歸。

一、現(xiàn)狀考察：從D區(qū)法院內(nèi)部考核辦法的實(shí)際運(yùn)作看基層法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)現(xiàn)狀

一是評(píng)價(jià)主體。D區(qū)法院內(nèi)部的考核辦法顯示：在本院內(nèi)部成立考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由院長(zhǎng)任組長(zhǎng)，黨組副書(shū)記、政工科長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，政工科、審管辦、研究室、辦公室、監(jiān)察室、立案一庭、立案二庭等部門(mén)的負(fù)責(zé)人為成員。二是成員分工?？己斯ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)在政工科，具體負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)，對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行復(fù)核、匯總、統(tǒng)一發(fā)布等；各成員單位根據(jù)分工負(fù)責(zé)各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的收集、統(tǒng)計(jì)和量化打分。三是評(píng)價(jià)內(nèi)容。該考核辦法包含考核原則、組織機(jī)構(gòu)、考核具體辦法、考核獎(jiǎng)懲、附則五個(gè)章節(jié)，在“考核具體辦法”一章中先后規(guī)定了部門(mén)考核和個(gè)人考核的考核標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容和程序。對(duì)審判業(yè)務(wù)庭室的考核內(nèi)容在前，主要為審判效率（結(jié)案均衡度、正常審限內(nèi)結(jié)案率等）、案件質(zhì)量（上訴率、上訴發(fā)改率、調(diào)撤率等）、審判管理（卷宗評(píng)查、庭審規(guī)范、人民陪審員參審工作等）。對(duì)法官個(gè)人的考核規(guī)定在后，主要內(nèi)容有，思想政治和紀(jì)律作風(fēng)、調(diào)研宣傳工作、個(gè)人結(jié)案數(shù)、正常審限內(nèi)結(jié)案率、上訴案件發(fā)改、卷宗質(zhì)量、審限、上訴卷、調(diào)解率、卷宗評(píng)查、庭審規(guī)范、科技法庭使用、信訪投訴和司法公開(kāi)工作等14 項(xiàng)23個(gè)指標(biāo)。為每項(xiàng)指標(biāo)詳細(xì)賦分后經(jīng)過(guò)考核工作小組的打分進(jìn)行部門(mén)間和個(gè)人間的綜合排名，考核結(jié)果作為評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。

二、問(wèn)題剖析：對(duì)現(xiàn)行基層法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制的檢討和反思

（一）“重集體輕個(gè)人”的評(píng)價(jià)思想與法官職業(yè)化“重法官個(gè)體”的要求相悖

重庭室整體而輕辦案法官個(gè)人的評(píng)價(jià)思想，源于多年來(lái)我國(guó)審判管理思路是集體管理，即重視庭室集體的共同行為而忽視了審判法官個(gè)體的綜合素質(zhì)建設(shè)，“法官身份更多的是作為‘部門(mén)的人’而存在，具有強(qiáng)烈的部門(mén)依附性，職業(yè)化、獨(dú)立審判所要求的法官主體性和獨(dú)立性均遭到抹殺”。③鄭家泰、司淑玉：《論建立科學(xué)的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制》，載《山東審判》2004年第3期。這與法官職業(yè)化的要求是相悖的，而司法獨(dú)立也恰恰要求承辦法官排除干擾、獨(dú)立辦案，并不需要集體內(nèi)部“團(tuán)結(jié)一致”或“集中力量辦大事”。因此考核的風(fēng)向標(biāo)應(yīng)逐漸指向注重法官個(gè)人的素質(zhì)和業(yè)績(jī)，而弱化對(duì)庭室本身的關(guān)注度。

（二）“數(shù)字化”特征明顯且“個(gè)人結(jié)案數(shù)”指標(biāo)不能科學(xué)衡量法官的工作量

D區(qū)法院內(nèi)部對(duì)法官個(gè)人業(yè)績(jī)的考核總共23項(xiàng)指標(biāo)，并賦予每項(xiàng)一定分值，總計(jì)1000分。較為抽象的工作作風(fēng)、廉政紀(jì)律都賦予了一定分值，這種考核的“數(shù)字化”特征顯而易見(jiàn)。而“個(gè)人結(jié)案數(shù)”僅一項(xiàng)占分值為400分，占到所有23項(xiàng)考核指標(biāo)的40%，這突顯了個(gè)人結(jié)案數(shù)作為衡量法官工作量的指標(biāo)在法官個(gè)人業(yè)績(jī)考核中的重要地位。

首先，評(píng)價(jià)要素“數(shù)字化”的合理性問(wèn)題需要追問(wèn)。法官的工作業(yè)績(jī)難以用數(shù)字來(lái)籠統(tǒng)衡量，“量化考核的基礎(chǔ)和前提是被量化的事物具備統(tǒng)一性、同質(zhì)性，這樣考核出來(lái)的結(jié)果才具有精確性和可比性?！雹荞T海玲、徐鑫：《論分類(lèi)視角下法官評(píng)價(jià)體系的重構(gòu)——以法官塑造為著力點(diǎn)的分析》，載《山東審判》2014年第5期。但是，法官審判執(zhí)行案件存在特殊性：第一，不同庭室之間的工作性質(zhì)不同，工作任務(wù)具有差別性；第二，法院現(xiàn)階段普遍采取隨機(jī)分案的方式分配案件，案件的實(shí)際情況千差萬(wàn)別，即使在同一庭室內(nèi)部，用同一標(biāo)準(zhǔn)考核法官的審判工作實(shí)績(jī)，也難以客觀準(zhǔn)確。⑤前引④。其次，舉足輕重的“個(gè)人結(jié)案數(shù)”指標(biāo)并不能科學(xué)衡量法官的個(gè)人工作量?！皞€(gè)人結(jié)案數(shù)”一定程度上能夠體現(xiàn)一名法官的工作強(qiáng)度和努力程度，但與企業(yè)流水線上重視生產(chǎn)效率的產(chǎn)品生產(chǎn)者大不相同的是法官不是適用法律的機(jī)器，司法要追求公平正義的價(jià)值目標(biāo)，這一目標(biāo)很難用數(shù)字來(lái)量化，效率只能在公正的基礎(chǔ)上考慮，比如年結(jié)案200件的張法官很難說(shuō)比年結(jié)案100件的李法官個(gè)人業(yè)績(jī)更好。

（三）評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用的缺位

AR與ER和PR一樣，同屬于核受體超家族中的類(lèi)固醇激素受體。類(lèi)固醇激素受體是信號(hào)通路組成的關(guān)鍵部分，在調(diào)節(jié)基因表達(dá)中起著至關(guān)重要的作用。ER和PR在乳腺癌預(yù)后中的作用已獲共識(shí)，而AR在乳腺癌生物學(xué)中作用的研究尚處于初步階段[7]。有研究發(fā)現(xiàn)，除了脾臟外，AR廣泛存在于人體其他器官中。AR不僅在男性第二性征器官中廣泛分布，而且在女性子宮和乳腺上皮細(xì)胞、肝臟、腎臟、心臟、骨骼肌、平滑肌，甚至是腦組織中也有表達(dá)[6]。

評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用一般分為兩類(lèi)，一類(lèi)是分項(xiàng)即時(shí)利用，即對(duì)個(gè)別評(píng)價(jià)指標(biāo)的即時(shí)分析利用，另一類(lèi)是綜合長(zhǎng)期利用，一般是為評(píng)先評(píng)優(yōu)、選送培訓(xùn)、晉職晉級(jí)、法官員額的確定、退出機(jī)制的設(shè)立提供參考依據(jù)。從D區(qū)法院的實(shí)踐情況來(lái)看，法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果的即時(shí)利用相對(duì)到位，如經(jīng)常抽取評(píng)價(jià)要素中的審判數(shù)量、調(diào)解率、服判息訴率等指標(biāo)在法院內(nèi)部進(jìn)行月度和季度通報(bào)，以適時(shí)增強(qiáng)法官的責(zé)任心和榮譽(yù)感。在綜合長(zhǎng)期利用方面，評(píng)先評(píng)優(yōu)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的依賴(lài)相對(duì)比較明顯，排名在前的庭室部門(mén)往往被評(píng)選為“先進(jìn)集體”。在推薦先進(jìn)個(gè)人的時(shí)候一般都要考慮推薦對(duì)象的個(gè)人業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)情況，特別是在評(píng)選“辦案能手”、“調(diào)解能手”等專(zhuān)項(xiàng)先進(jìn)的時(shí)候，要對(duì)推薦對(duì)象的結(jié)案數(shù)、調(diào)解率等指標(biāo)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。而在選送培訓(xùn)、晉職晉級(jí)方面，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果幾乎無(wú)“用武之地”。各業(yè)務(wù)部門(mén)在考慮業(yè)務(wù)培訓(xùn)的參訓(xùn)對(duì)象時(shí)，基本是以業(yè)務(wù)骨干為重點(diǎn)同時(shí)兼顧法官的實(shí)際工作安排，大都沒(méi)有從業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的結(jié)果出發(fā)根據(jù)各人的“弱項(xiàng)”予以細(xì)化安排。法官晉職晉級(jí)與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果更無(wú)實(shí)質(zhì)上的利害關(guān)系。

三、路徑設(shè)計(jì)：基層法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制多面重構(gòu)之基本構(gòu)想

（一）回歸法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的初衷

首先，使法官因其主體身份和勞動(dòng)價(jià)值而獲得尊重。一種好的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)制度的構(gòu)建，不只是用來(lái)管理，更是能讓所受評(píng)價(jià)的法官群體感受到作為高度知識(shí)化、專(zhuān)門(mén)化的法律職業(yè)者的人生價(jià)值和社會(huì)尊重。這樣，法官群體內(nèi)部才能充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造力，努力提高自身的業(yè)務(wù)水平和司法能力，從而推動(dòng)司法更好地體現(xiàn)它的社會(huì)價(jià)值。其次，對(duì)法官行為進(jìn)行督導(dǎo)和激勵(lì)?！胺ü贅I(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制的使命是建立一個(gè)法官能力評(píng)價(jià)制度，通過(guò)對(duì)語(yǔ)言表達(dá)能力，文字綜合和調(diào)研能力、辦案能力、組織協(xié)調(diào)能力的考評(píng)與培訓(xùn)，來(lái)提高法官的素質(zhì)和能力。”⑥王利明：《司法改革研究》（修訂本），法律出版社2001年版，第459頁(yè)。最后才是管理，發(fā)揮法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)在推進(jìn)法官隊(duì)伍正規(guī)化、專(zhuān)業(yè)化和職業(yè)化建設(shè)上的作用，為建設(shè)一支高標(biāo)準(zhǔn)的司法隊(duì)伍提供依據(jù)。根據(jù)《四五綱要》的規(guī)定，法官的“進(jìn)”將由至少省一級(jí)設(shè)立的法官遴選委員會(huì)公開(kāi)、公平、公正地選任；法官的“升、降”將由法官考評(píng)委員會(huì)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，“評(píng)價(jià)結(jié)果作為法官等級(jí)晉升、擇優(yōu)遴選的重要依據(jù)”；法官的“出”也作出明確規(guī)定，即“建立不適任法官的退出機(jī)制，完善相關(guān)配套措施”，改變長(zhǎng)期以來(lái)法官隊(duì)伍“能進(jìn)不能出”的局面，退出機(jī)制中，法官業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)結(jié)果自然起到舉足輕重的作用。

（二）基層法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制的重構(gòu)

1.觀念轉(zhuǎn)變：“由集體主義向法官個(gè)人主義的顛覆性大變革”

“集體管理模式”的轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)在法院內(nèi)部就是作為集體管理載體的各庭室部門(mén)地位的削弱直至取消，“庭、室部門(mén)設(shè)置、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)建制要逐步過(guò)渡到法官辦公室和法官負(fù)責(zé)制”。⑦尹忠顯主編：《法院工作規(guī)律研究》，人民法院出版社2003年版，第168頁(yè)。這需要法院內(nèi)部外部的共同努力，只有司法體制改革為法院行使審判權(quán)排除外部的行政化干擾，作為配合外部的行政化而進(jìn)行內(nèi)部行政管理的內(nèi)部庭室才能被削弱地位。只有大力進(jìn)行審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革，落實(shí)法官責(zé)任制，才能減少或消除庭室負(fù)責(zé)人在個(gè)案審判中的干預(yù)，進(jìn)而削弱庭室的作用。

落腳到法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)制度的設(shè)計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)法官個(gè)人的考核?！胺ü贅I(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)實(shí)際上要解決的是對(duì)每個(gè)法官的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀記錄、公正評(píng)價(jià)的問(wèn)題。”⑧前引③。即使在當(dāng)前條件下不能實(shí)現(xiàn)取消庭室設(shè)置，也要弱化對(duì)庭室的考核。對(duì)庭室的考核仍由法院內(nèi)部的領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭進(jìn)行，考核內(nèi)容上不再考核其作為法官團(tuán)隊(duì)的辦案實(shí)際指標(biāo)，而是對(duì)其主要進(jìn)行政治學(xué)習(xí)、廉政建設(shè)和紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)等指標(biāo)的考核?？傊延绊懰痉ü男姓蛩亟抵磷畹?，并逐步轉(zhuǎn)變到重點(diǎn)考核法官個(gè)人業(yè)績(jī)上來(lái)。

2.法官評(píng)價(jià)委員會(huì)的產(chǎn)生與運(yùn)作

基層法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)主體為法官評(píng)價(jià)委員會(huì)，評(píng)價(jià)直接針對(duì)基層法官個(gè)人進(jìn)行。基于人民法院對(duì)人民代表大會(huì)負(fù)責(zé)并受它監(jiān)督的憲法規(guī)定，法官評(píng)價(jià)委員會(huì)獨(dú)立于基層法院設(shè)立，隸屬于同級(jí)人民代表大會(huì)，對(duì)它負(fù)責(zé)并受它監(jiān)督。（1）人員組成。其人員組成應(yīng)當(dāng)具有廣泛的代表性，既有經(jīng)驗(yàn)豐富的資深法官代表（退休法官亦可），又可借鑒其他國(guó)家的做法，吸收法學(xué)界專(zhuān)家、學(xué)者、律師、人民陪審員和其他社會(huì)公正人士擔(dān)任法官評(píng)價(jià)委員會(huì)委員。鑒于法官群體的專(zhuān)業(yè)性，法官評(píng)價(jià)委員會(huì)委員中法官代表應(yīng)占50%以上，主任由法官代表?yè)?dān)任。（2）產(chǎn)生程序。法官評(píng)價(jià)委員會(huì)的組成人員由組織人事、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在政治素養(yǎng)、廉潔自律等方面把關(guān)，并經(jīng)受評(píng)價(jià)法官投票過(guò)半數(shù)同意，以取得受評(píng)價(jià)法官的信任。最終由同級(jí)人民代表大會(huì)依照法律程序任免。為了避免法官評(píng)價(jià)委員會(huì)組成人員長(zhǎng)期固定后與接受評(píng)價(jià)的法官交往過(guò)多而影響評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀公正，可嘗試建立法官評(píng)價(jià)委員會(huì)候選人員儲(chǔ)備庫(kù)，在定期評(píng)價(jià)時(shí)按不同的評(píng)價(jià)方式隨機(jī)抽取人員進(jìn)行臨時(shí)組隊(duì)。（3）職責(zé)范圍。法官評(píng)價(jià)委員會(huì)制定《法官個(gè)人業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)辦法》，通過(guò)審核客觀指標(biāo)和采集主觀指標(biāo)等方式對(duì)基層法官業(yè)績(jī)進(jìn)行定期評(píng)價(jià)（年中和年末各一次），并負(fù)責(zé)建立和管理法官業(yè)績(jī)檔案。定期向同級(jí)人大報(bào)送各基層法官的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)情況，使法院更好地接受同級(jí)人大的監(jiān)督。

3.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的重整

根據(jù)《法官法》規(guī)定的評(píng)價(jià)內(nèi)容，結(jié)合基層法院工作特點(diǎn)和《最高人民法院關(guān)于加強(qiáng)法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)的若干意見(jiàn)》中對(duì)法官職業(yè)化的具體要求和現(xiàn)代管理理論中強(qiáng)調(diào)的“定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合”的評(píng)價(jià)原則，將評(píng)價(jià)指標(biāo)分為客觀指標(biāo)和主觀指標(biāo)兩大類(lèi)。

（1）客觀指標(biāo)：按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，所得分?jǐn)?shù)作為最終業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的參考。

①模糊結(jié)案數(shù)。根據(jù)本院收案情況及本院法官的平均結(jié)案情況合理確定結(jié)案數(shù)的浮動(dòng)范圍，克服“明確結(jié)案數(shù)”即傳統(tǒng)的個(gè)人結(jié)案數(shù)考核中因案件難易情況不平均而致使評(píng)價(jià)不科學(xué)的弊端。法官結(jié)案在正常浮動(dòng)范圍內(nèi)可得一般分?jǐn)?shù)，高出上線加分，低于下線減分。

②審限內(nèi)結(jié)案率。審限內(nèi)結(jié)案率=審限期內(nèi)結(jié)案數(shù)/一定時(shí)期結(jié)案數(shù)。在法定審限內(nèi)審結(jié)案件是程序公正和司法效率最基本的要求。

③一次開(kāi)庭結(jié)案率。一次開(kāi)庭結(jié)案數(shù)/開(kāi)庭案件結(jié)案總數(shù)。用來(lái)考評(píng)法官的庭審駕馭能力、綜合分析和適用法律能力。

④司法調(diào)研成果?！罢{(diào)研是更高層次的審判”，可以提升法官的業(yè)務(wù)素質(zhì)，但是其更傾向于反映法官的特長(zhǎng)，因此應(yīng)作為加分項(xiàng)使用，切不可隨意布置調(diào)研任務(wù)，使法官調(diào)研流于形式，疲于應(yīng)付。

⑤業(yè)務(wù)考試及職業(yè)培訓(xùn)成績(jī)。定期或不定期采集基層法院內(nèi)部組織的業(yè)務(wù)考試成績(jī)和基層法院內(nèi)外部組織的職業(yè)培訓(xùn)結(jié)業(yè)成績(jī)等，作為法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)中業(yè)務(wù)素養(yǎng)的參考指標(biāo)。

（2）主觀指標(biāo)：評(píng)價(jià)為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等次。

①思想政治評(píng)價(jià)。主要內(nèi)容為參加黨團(tuán)內(nèi)會(huì)議、文體活動(dòng)情況。

②紀(jì)律作風(fēng)評(píng)價(jià)。主要考核法官的工作紀(jì)律、工作作風(fēng)、清正廉潔情況、遵紀(jì)守法情況、考勤出勤狀況等。用當(dāng)庭發(fā)放的廉政監(jiān)督卡收集律師和當(dāng)事人監(jiān)督意見(jiàn)。

③庭審駕馭能力。可采取隨機(jī)抽取開(kāi)庭錄音錄像或派專(zhuān)人旁聽(tīng)庭審的形式為法官的庭審駕馭能力打分。也可通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查律師、人民陪審員和當(dāng)事人的形式了解情況。

④程序正義保障情況。在案件審理程序中對(duì)雙方當(dāng)事人給予平均保護(hù)遵守審限情況、庭審打斷情況，按時(shí)開(kāi)庭情況等。

⑤案件質(zhì)量。上訴案件發(fā)改和發(fā)回重審情況、信訪投訴情況、再審申訴情況等。專(zhuān)家進(jìn)行個(gè)案評(píng)議，并注意承辦法官申辯權(quán)利的保障。

4.評(píng)價(jià)程序的運(yùn)行

獨(dú)立于法院的法官評(píng)價(jià)委員會(huì)定期（年中和年末各一次）直接針對(duì)基層法官個(gè)人進(jìn)行評(píng)價(jià)。各種評(píng)價(jià)指標(biāo)的獲取按如下程序進(jìn)行。

（1）客觀指標(biāo)的報(bào)送與審核。較為客觀的評(píng)價(jià)指標(biāo)（如法官的個(gè)人結(jié)案數(shù)、正常審限內(nèi)結(jié)案率、一次開(kāi)庭成功率、司法調(diào)研成果等）可由基層法院內(nèi)部定期向法官評(píng)價(jià)委員會(huì)報(bào)送，由法官評(píng)價(jià)委員會(huì)進(jìn)行審核查證。

（2）主觀指標(biāo)的調(diào)查、評(píng)議與回訪。如庭審駕馭能力指標(biāo)難以由法院直接數(shù)字化報(bào)送，法官評(píng)價(jià)委員會(huì)成員可通過(guò)在基層法院不定期抽查庭審錄音錄像、不定期旁聽(tīng)庭審、向轄區(qū)內(nèi)律師或本院人民陪審員訪談和回訪案件當(dāng)事人等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。

①紀(jì)律作風(fēng)情況的全面調(diào)查。法官評(píng)價(jià)委員會(huì)成員定期或不定期到同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、同級(jí)人民檢察院及基層法院內(nèi)部監(jiān)察室獲取接受評(píng)價(jià)法官在紀(jì)律作風(fēng)、思想道德方面的資料，特別對(duì)違法違紀(jì)情況客觀記錄。

②民主評(píng)議的全方位進(jìn)行。定期評(píng)價(jià)時(shí)，法官評(píng)價(jià)委員會(huì)的組成人員到基層法院內(nèi)部進(jìn)行民主評(píng)議，對(duì)法官進(jìn)行“360度全方位考核”（360°Feedback），⑨仉巍：《我國(guó)司法機(jī)關(guān)人力資源績(jī)效管理研究》，哈爾濱工程大學(xué)博士學(xué)位論文，2010年4月。向法院領(lǐng)導(dǎo)、同事細(xì)致了解法官的思想道德、紀(jì)律作風(fēng)、業(yè)務(wù)素養(yǎng)等情況。

③對(duì)當(dāng)事人回訪信息的科學(xué)利用。案件當(dāng)事人是法律程序的親歷者、實(shí)體結(jié)果的接受者，對(duì)承辦法官的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)理應(yīng)有很大的發(fā)言權(quán)。但基于其最終獲得了勝訴方與敗訴方的特殊身份，對(duì)法官的評(píng)價(jià)難免有失公正，故其評(píng)價(jià)意見(jiàn)可區(qū)分情況、靈活處理。對(duì)受裁判之當(dāng)事人進(jìn)行問(wèn)卷式的回訪時(shí)，應(yīng)區(qū)分勝訴方當(dāng)事人及敗訴方當(dāng)事人的身份，而對(duì)其意見(jiàn)給予不同方式的采納。因敗訴方當(dāng)事人一般對(duì)法官做否定評(píng)價(jià)，事屬常態(tài)，因而不予過(guò)分重視，但如果有做肯定性評(píng)價(jià)的，則應(yīng)予以重視；同理，如勝訴方當(dāng)事人做肯定評(píng)價(jià)，不必予以過(guò)分重視，但如果做出否定的評(píng)價(jià)，則應(yīng)予以重視。

（3）定期聽(tīng)取和審核法官自我評(píng)價(jià)報(bào)告。自我評(píng)價(jià)是尊重法官主體身份的重要體現(xiàn)。法官評(píng)價(jià)委員會(huì)定期組織聽(tīng)取基層法官的個(gè)人自我評(píng)價(jià)報(bào)告（年中和年末各一次），報(bào)告中既有數(shù)字化客觀指標(biāo)的呈現(xiàn)，又有自我問(wèn)題的剖析與改進(jìn)。逐步形成法官對(duì)個(gè)人業(yè)績(jī)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，法官評(píng)價(jià)委員會(huì)審核確認(rèn)的新模式。

（4）法官業(yè)績(jī)綜合分析報(bào)告的最終形成和封存。分析報(bào)告主要內(nèi)容要涵蓋評(píng)定出的法官業(yè)績(jī)等級(jí)（可分為五個(gè)等級(jí)，每個(gè)等級(jí)有法官若干人，不再進(jìn)行法官個(gè)人間的綜合排名）、法官個(gè)人優(yōu)點(diǎn)或強(qiáng)項(xiàng)、存在的問(wèn)題以及進(jìn)步的空間。對(duì)每名法官的客觀指標(biāo)得分情況和主觀指標(biāo)調(diào)查評(píng)議情況進(jìn)行附表說(shuō)明，以保證法官陳述申辯權(quán)的行使，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的法官可向法官評(píng)價(jià)委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)議一次。法官業(yè)績(jī)分析報(bào)告歸入法官個(gè)人業(yè)績(jī)檔案封存，重大意義。對(duì)法官自身而言，用評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行自我激勵(lì)和督導(dǎo)，可以對(duì)職業(yè)行為中存在的瑕疵進(jìn)行必要的改進(jìn)。對(duì)管理者而言，應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)期保存、合理利用法官個(gè)人業(yè)績(jī)檔案，服務(wù)于評(píng)先評(píng)優(yōu)、法官培訓(xùn)、法官的等級(jí)晉升等，并為法官退出機(jī)制的實(shí)施提供依據(jù)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)講，為法官的職業(yè)化建設(shè)打好基礎(chǔ)?！昂侠淼姆ü倏荚u(píng)機(jī)制有利于推進(jìn)法官職業(yè)化建設(shè)，有利于逐步形成一個(gè)擁有共同專(zhuān)業(yè)的法律知識(shí)結(jié)構(gòu)、獨(dú)特的法律思維方式，具有強(qiáng)烈社會(huì)正義感和公正信仰的整體，從而形成特有的職業(yè)傳統(tǒng)和職業(yè)氣質(zhì)的法官職業(yè)群體”。⑩朱林林、樓丹：《法官考評(píng)制度若干問(wèn)題探析》，載《襄樊職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)》2007年第1期。

責(zé)任編校：郝曉越

*本文獲全國(guó)法院第二十七屆學(xué)術(shù)討論會(huì)二等獎(jiǎng)，有刪節(jié)。

作者單位：（東營(yíng)市東營(yíng)區(qū)人民法院）