袁　鵬

中國空空導(dǎo)彈研究院，河南　洛陽　471000

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優(yōu)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制的思索

袁鵬

中國空空導(dǎo)彈研究院，河南洛陽471000

摘要：法律風(fēng)險(xiǎn)識別對于企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)、減免損失及法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建和運(yùn)轉(zhuǎn)具有重要意義。分析了目前國內(nèi)多數(shù)企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)識別方面存在的問題，結(jié)合企業(yè)經(jīng)營管理需求和法律事務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建議引入先進(jìn)的科學(xué)思想和管理方法，達(dá)到優(yōu)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制的目的。

關(guān)鍵詞：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)識別；普遍性問題；科學(xué)方法；優(yōu)化

一、引言

當(dāng)前，我國企業(yè)身處一個快速發(fā)展與變革的時代，企業(yè)面臨許多來自整體法律環(huán)境、市場、政府變革所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，特別是經(jīng)濟(jì)全球化帶來的各種不穩(wěn)定因素。而企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的全面爆發(fā)經(jīng)常以法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)為突破口，在法律風(fēng)險(xiǎn)防范上的不足將有可能使企業(yè)遭受巨大損失，甚至走向衰敗。增強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平，提高運(yùn)用法律手段防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力，已經(jīng)成為我國企業(yè)應(yīng)對經(jīng)濟(jì)全球化的挑戰(zhàn)，增強(qiáng)核心競爭力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的客觀需要和必然選擇。

本文簡要介紹了法律風(fēng)險(xiǎn)識別的概念及其意義，分析了現(xiàn)階段我國企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)識別中具有普遍性的問題，結(jié)合企業(yè)需求和實(shí)踐，討論了法律風(fēng)險(xiǎn)識別的原則以及模塊化、前饋-反饋、信息化、專家系統(tǒng)等系統(tǒng)科學(xué)思想和管理方法在完善、優(yōu)化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制中的作用。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)識別的概念和重要意義

根據(jù)《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》(GB/T27914-2011)的定義，法律風(fēng)險(xiǎn)識別是在法律風(fēng)險(xiǎn)收集的基礎(chǔ)上，查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動、重要業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，然后對查找出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述、分類、分析歸納，最終形成企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)清單的過程。

開展法律風(fēng)險(xiǎn)的識別對企業(yè)具有重要意義。首先，法律風(fēng)險(xiǎn)的識別是建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的基礎(chǔ)，也是體系得以持續(xù)改進(jìn)的前提。只有敏銳而及時地發(fā)現(xiàn)、識別企業(yè)活動中產(chǎn)生的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，才能給風(fēng)險(xiǎn)的分析、評估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定和實(shí)施奠定基礎(chǔ)。同時法律風(fēng)險(xiǎn)識別是一個動態(tài)的過程，它通過與其他法律風(fēng)險(xiǎn)防范活動的互動，以及跟蹤外部法律環(huán)境的變動，不斷完善法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、控制，促進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的持續(xù)改進(jìn)和調(diào)整。其次，法律風(fēng)險(xiǎn)的識別是企業(yè)應(yīng)對復(fù)雜法律風(fēng)險(xiǎn)，減少或避免損失的客觀需要。只有及時地識別、分析廣泛分布于企業(yè)科研、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理各個領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)，才能使企業(yè)對其所處法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境有一個清醒的認(rèn)識，有效地幫助企業(yè)避害趨利，化解風(fēng)險(xiǎn)，減少不必要的損失。最后，法律風(fēng)險(xiǎn)識別也是促進(jìn)企業(yè)依法治理的有效措施，法律風(fēng)險(xiǎn)識別有助于幫助企業(yè)認(rèn)識到違反法律的后果，從而克服人治危險(xiǎn)，抵御利潤追求動機(jī)對企業(yè)行為的扭曲。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識別的普遍性問題

近些年，經(jīng)過國資委的大力推動和企業(yè)自覺發(fā)展，一些大型、特大型中央企業(yè)及部分地方國有企業(yè)、民營企業(yè)已獨(dú)立開展或在全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架下開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)，取得了一定成績，但仍存在一些問題，尤其在法律風(fēng)險(xiǎn)識別過程中還存在一些普遍性問題。

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)識別方法的適用性問題

法律風(fēng)險(xiǎn)識別的方法很多，如問卷調(diào)查、訪談?wù){(diào)研、案例梳理、頭腦風(fēng)暴、德爾菲、情景分析等。每種識別方法各有優(yōu)缺點(diǎn)，適用的范圍、階段和法律風(fēng)險(xiǎn)的類型等也有所區(qū)別。如德爾菲法適用于復(fù)雜、疑難風(fēng)險(xiǎn)的識別；法律法規(guī)梳理法適用于中小型企業(yè)；情景分析法適用于未來風(fēng)險(xiǎn)的識別等。目前國內(nèi)企業(yè)在識別法律風(fēng)險(xiǎn)時一般都是簡單的選取其中的某一種或某幾種方法，并沒有認(rèn)真分析每種識別方法的特點(diǎn)，考慮企業(yè)的規(guī)模、目標(biāo)、能力等，選用的風(fēng)險(xiǎn)識別方法很可能不適合企業(yè)自身，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識別工作事倍功半。

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)識別的系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性和完整性問題

絕大多數(shù)企業(yè)沒有建立一套完整、規(guī)范、系統(tǒng)化的法律風(fēng)險(xiǎn)識別方法和流程，僅僅依靠個人經(jīng)驗(yàn)開展風(fēng)險(xiǎn)識別，識別出的風(fēng)險(xiǎn)是片面的、零散的，沒有形成體系。同時法律風(fēng)險(xiǎn)的識別工作，往往缺少決策層和業(yè)務(wù)層的參與，識別出的風(fēng)險(xiǎn)不完整，而由于人員素質(zhì)不同，考慮問題的層次和眼界不同，識別法律風(fēng)險(xiǎn)的能力不同，識別出的風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量參差不齊，識別信息空泛且針對性不強(qiáng)，給識別結(jié)果的應(yīng)用造成困難，甚至可能導(dǎo)致決策失誤。

(三)法律風(fēng)險(xiǎn)識別的適應(yīng)性問題

企業(yè)自身狀況，如管理模式、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、性質(zhì)等并不是一成不變的，而且其所處的外部環(huán)境更是在不斷變化之中，這些內(nèi)外部環(huán)境的變化會對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生一定的影響，而且這種影響具有隨機(jī)性。因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識別工作需要建立一種動態(tài)的基于企業(yè)業(yè)務(wù)和環(huán)境形勢的可評估的、可持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制。另外，傳統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制具有滯后性，特別是大型國有企業(yè)龐雜的組織機(jī)構(gòu)和冗繁的管理流程會進(jìn)一步降低改進(jìn)的時效性，導(dǎo)致企業(yè)很難及時、敏銳地發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的變化并加以干預(yù)，甚至有可能遺漏核心風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)遭受重大損失。

(四)法律風(fēng)險(xiǎn)識別的信息化問題

目前企業(yè)都在大力開展信息化工作，但是在法律風(fēng)險(xiǎn)識別方面還沒有顯著進(jìn)展，國內(nèi)企業(yè)關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)事件的收集、分析，法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的建立、更新，法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的使用、存儲、借閱、審查、傳遞、管理等工作一般都采用人工、紙質(zhì)的方式，工作繁瑣、任務(wù)量大、成本高、效率低。

四、優(yōu)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制的幾點(diǎn)建議

資本和市場全球化浪潮的國際環(huán)境，企業(yè)體制改革不斷深化的國內(nèi)形勢，競爭日趨激烈的行業(yè)格局，成長壯大和臃腫繁雜的企業(yè)內(nèi)在基因，導(dǎo)致企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)日益錯綜復(fù)雜。企業(yè)需要改進(jìn)依賴個人感性認(rèn)識和經(jīng)驗(yàn)主義的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)識別模式，運(yùn)用合適的方法論，引入先進(jìn)的管理和科學(xué)理念，選擇或構(gòu)建高效的工具和手段，建設(shè)專業(yè)、系統(tǒng)、高效的法律風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制。

(一)建立模塊化、標(biāo)準(zhǔn)化的法律風(fēng)險(xiǎn)識別系統(tǒng)

模塊化理論的先驅(qū)卡利斯·鮑德溫和吉姆·克拉克認(rèn)為，模塊化是通過某種設(shè)計(jì)規(guī)則把復(fù)雜系統(tǒng)分解成多個子系統(tǒng)，從而降低不確定性、提高協(xié)調(diào)靈活性的一般過程，模塊化是信息時代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的新型模式。①日本學(xué)者青木昌彥在他的《模塊時代：新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)》一書中，指出模塊化具有三個特征，即(1)模塊是復(fù)雜系統(tǒng)；(2)不同模塊之間的連接規(guī)則是變化的；(3)每個模塊可以單獨(dú)研發(fā)和生產(chǎn)，如果哪一個模塊出了問題，也不需要全部推倒重來，由此可以提高生產(chǎn)效率。②目前，在理論界和實(shí)務(wù)界，認(rèn)為模塊化具有通用性、標(biāo)準(zhǔn)化、易用性及經(jīng)濟(jì)性等特點(diǎn)。

根據(jù)諸多學(xué)者的著述及研究，筆者認(rèn)為模塊化適用的對象須滿足3個條件，即(1)系統(tǒng)是復(fù)雜的；(2)系統(tǒng)是演進(jìn)的，即系統(tǒng)需要不斷的創(chuàng)新；(3)系統(tǒng)演進(jìn)面臨的結(jié)果是高度不確定的。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)恰好具有這三個特征，即企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是復(fù)雜的，法律風(fēng)險(xiǎn)識不斷變化的，法律風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性，是不確定的，因此模塊化的科學(xué)方法非常適合法律風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制的優(yōu)化。模塊化的法律風(fēng)險(xiǎn)識別系統(tǒng)可以有針對性地解決目前企業(yè)在具體的法律風(fēng)險(xiǎn)識別實(shí)踐中存在的問題。首先，模塊的通用性和標(biāo)準(zhǔn)化，保證了每個風(fēng)險(xiǎn)識別主體只需要按照既定的規(guī)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識別，而輸出的結(jié)果則是標(biāo)準(zhǔn)化的，既便利了識別主體的工作，也提高了識別結(jié)果集成的效率和質(zhì)量；其次，在模塊化的設(shè)計(jì)中已經(jīng)預(yù)先考慮了風(fēng)險(xiǎn)識別的方法的適用性和識別工作的系統(tǒng)性問題，并通過技術(shù)手段加以設(shè)計(jì)；再次，各個風(fēng)險(xiǎn)識別模塊是獨(dú)立的，各以任意的增加、減少或組合，企業(yè)可以根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，增加新的風(fēng)險(xiǎn)識別模塊或減少不必要的模塊，并根據(jù)企業(yè)需要優(yōu)化模塊組合，從而提高系統(tǒng)的整體性能，解決傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制不易擴(kuò)展和裁減的問題；最后，模塊化經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)在法律風(fēng)險(xiǎn)識別中也具有極大的優(yōu)勢。

(二)建立前饋-反饋控制的法律風(fēng)險(xiǎn)識別模型

前饋-反饋的概念來源于現(xiàn)代控制理論，屬于系統(tǒng)工程方法論的范疇。前饋控制是一種預(yù)測控制，在干擾因素影響到輸出之前就通過一定的前饋裝置送到系統(tǒng)中去進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。也就是說，在系統(tǒng)發(fā)生偏離前就預(yù)測有可能干擾系統(tǒng)的因素，提前采取相應(yīng)的“對策”和措施。在實(shí)際工程中，并不是所有的干擾都是可測的，并不是所有的對象都是可得到精確模型的，而且大多數(shù)控制對象在運(yùn)行的同時自身的結(jié)構(gòu)也在發(fā)生變化。所以僅用前饋并不能達(dá)到良好的控制品質(zhì)。這時就需要加入反饋，反饋的特點(diǎn)是根據(jù)偏差來決定控制輸入，不管對象的模型如何，也不管外界的干擾如何，只要有偏差，就根據(jù)偏差進(jìn)行糾正，可以有效的消除穩(wěn)態(tài)誤差，解決前饋不能控制的不可測干擾。把這種前饋回路與反饋回路耦合起來，就構(gòu)成了前饋反饋控制系統(tǒng)，這種系統(tǒng)能達(dá)到良好地控制效果。

在法律風(fēng)險(xiǎn)的識別中，運(yùn)用前饋控制與反饋控制相結(jié)合的原理，通過對法律風(fēng)險(xiǎn)識別的要素、性質(zhì)、企業(yè)所處內(nèi)外部環(huán)境的變化等的研究，掌握法律風(fēng)險(xiǎn)識別系統(tǒng)的調(diào)節(jié)和控制的一般方法，結(jié)合對法律風(fēng)險(xiǎn)識別活動中的各種信息的獲取、傳輸、處理和過程研究，形成前饋-反饋控制相結(jié)合的法律風(fēng)險(xiǎn)識別模型，可以及時有效地解決由于內(nèi)外部環(huán)境的變化造成的法律風(fēng)險(xiǎn)識別體系不適應(yīng)企業(yè)實(shí)際需求的問題。

(三)提高法律風(fēng)險(xiǎn)識別系統(tǒng)的信息化水平

信息化有諸多優(yōu)點(diǎn)，如提高工作效率、信息共享、協(xié)同辦公、降低成本等。建立信息化的法律風(fēng)險(xiǎn)識別系統(tǒng)可以解決傳統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)識別方法的諸多問題：

一是解決法律風(fēng)險(xiǎn)信息分散，不易傳遞的問題。通過建立一個全流程的法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，將全部信息集中于一個平臺，使法務(wù)人員可以參與監(jiān)測整個項(xiàng)目或合同的每個部門操作過程，及時識別操作過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)并提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議，將風(fēng)險(xiǎn)的識別與風(fēng)險(xiǎn)的控制相結(jié)合。

二是克服法律風(fēng)險(xiǎn)識別靜態(tài)性的問題。通過建立一個全流程的法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)，讓法務(wù)人員或律師參與企業(yè)項(xiàng)目或合同執(zhí)行過程變化的每一部分，及時識別風(fēng)險(xiǎn)。

三是解決企業(yè)運(yùn)營外部法律風(fēng)險(xiǎn)信息識別困難問題。通過建立一個全網(wǎng)監(jiān)控和重點(diǎn)監(jiān)控相結(jié)合，7*24小時全天候互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)測平臺，可以有效的提高企業(yè)獲取外部信息能力。

當(dāng)然信息化需要大量的人力、物力和財(cái)力的投入，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身實(shí)際情況和需要，按照模塊化的思想量力而行、逐步開展。

(四)建立風(fēng)險(xiǎn)識別“專家系統(tǒng)”

專家系統(tǒng)領(lǐng)域的先驅(qū)之一—E.A.Feigenbanm定義專家系統(tǒng)為：專家系統(tǒng)是使用知識和推理過程來解決需要大量專家知識進(jìn)行解答的疑難問題的智能計(jì)算機(jī)程序。引進(jìn)專家系統(tǒng)技術(shù)是解決法律風(fēng)險(xiǎn)中專家經(jīng)驗(yàn)性知識未能得到有效利用等問題的有效途徑。法律事務(wù)工作在多年的實(shí)踐中，已經(jīng)積累了大量的知識，包括法律法規(guī)、判例、法學(xué)理論、法學(xué)著作、論文、文獻(xiàn)資料、專家經(jīng)驗(yàn)等，圍繞法律風(fēng)險(xiǎn)識別領(lǐng)域知識集成對象，結(jié)合企業(yè)實(shí)際從降低風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，將這些知識進(jìn)行系統(tǒng)集成、整合，建立法律風(fēng)險(xiǎn)識別的專家系統(tǒng)。針對不同層次，比如一般員工和決策層，不同類型，如戰(zhàn)略法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)、投資法律風(fēng)險(xiǎn)等提供不同層次、不同類型的權(quán)威的各類信息，實(shí)現(xiàn)知識的共享和創(chuàng)新，促進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)＜医?jīng)驗(yàn)知識的重復(fù)有效利用和傳播。

模塊化、前饋-反饋控制、信息化、專家系統(tǒng)均是牽涉面很廣的復(fù)雜系統(tǒng)，要實(shí)現(xiàn)這些方法在法律風(fēng)險(xiǎn)識別系統(tǒng)中的應(yīng)用，需要多學(xué)科專家的通力合作。

五、結(jié)語

黨的十八屆四中全會作出了“全面推進(jìn)依法治國”的重大戰(zhàn)略決策，所有企業(yè)都面臨著前所未有的新機(jī)遇和新挑戰(zhàn)。面對新的形勢，企業(yè)可以從法律風(fēng)險(xiǎn)識別的普遍性問題出發(fā)，引進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)理念和管理方法，系統(tǒng)地優(yōu)化法律風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制，完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)，不斷增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力。

[注釋]

①卡麗斯·鮑德溫，金·克拉克.設(shè)計(jì)規(guī)則：模塊化的力量[M].北京：中信出版社，2006.3.

②青木昌彥.模塊時代：新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)[M].上海：上海遠(yuǎn)東出版社，2003.4.

[參考文獻(xiàn)]

[1]卡麗斯·鮑德溫，金·克拉克.設(shè)計(jì)規(guī)則.模塊化的力量[M].北京：中信出版社，2006.3.

[2]青木昌彥.模塊時代：新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)[M].上海：上海遠(yuǎn)東出版社，2003.4.

[3]高志亮，李忠良等.系統(tǒng)工程方法論[M].西安：西北工業(yè)大學(xué)出版社，2004.8.

中圖分類號：D922.29

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)23-0085-03

作者簡介：袁鵬(1973-)，男，河南睢縣人，北京航空航天大學(xué)，碩士研究生，中國空空導(dǎo)彈研究院，高級工程師，主要從事工作：思想政治、企業(yè)文化建設(shè)、人力資源和教育培訓(xùn)等工作。