張小波

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國(guó)際組織研究的發(fā)展脈絡(luò)和理論流派爭(zhēng)鳴

張小波

在論述國(guó)際組織研究發(fā)展脈絡(luò)的基礎(chǔ)上，詳細(xì)比較國(guó)際組織主流和批判理論，評(píng)述它們?cè)诟髯岳碚摽蚣芟碌亩喾N視角及爭(zhēng)論，可以發(fā)現(xiàn)：國(guó)際組織領(lǐng)域的研究曾滯后于國(guó)際關(guān)系學(xué)整體的學(xué)科研究，然而在經(jīng)歷了四波的研究浪潮后，國(guó)際組織研究已經(jīng)從淺層次的重要性研究向深層次的問(wèn)題性研究延伸；在國(guó)際組織理論的發(fā)展史中，現(xiàn)實(shí)主義和自由主義的論戰(zhàn)為國(guó)際組織的研究奠定了學(xué)理性基礎(chǔ)，它們成為了傳統(tǒng)的主流理論；冷戰(zhàn)后國(guó)際關(guān)系理論的第四次大論戰(zhàn)構(gòu)成了國(guó)際組織研究突飛猛進(jìn)的背景，特別令人矚目的是，建構(gòu)主義通過(guò)賦予國(guó)際制度獨(dú)立行為體的地位，從而引領(lǐng)了國(guó)際組織研究的新階段，并與現(xiàn)實(shí)主義和自由主義形成了國(guó)際組織理論三足鼎立的局面。

國(guó)際組織；國(guó)際機(jī)制；國(guó)際制度；建構(gòu)主義；全球治理

戰(zhàn)爭(zhēng)與和平是國(guó)際關(guān)系的傳統(tǒng)核心議題，而國(guó)際組織是國(guó)際關(guān)系學(xué)科的一個(gè)重要領(lǐng)域。從很大程度上來(lái)說(shuō)，國(guó)際組織理論在思想本質(zhì)上與國(guó)際關(guān)系理論存在一致性，但又有著細(xì)微的差別。國(guó)際關(guān)系理論曾經(jīng)在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，被現(xiàn)實(shí)主義占據(jù)了主導(dǎo)地位，國(guó)際組織在其視野里被貶低為國(guó)家利益的工具，人們對(duì)于二戰(zhàn)期間以國(guó)際聯(lián)盟和冷戰(zhàn)初期以聯(lián)合國(guó)為代表的世界性行為體普遍地缺乏信心。所以在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，國(guó)際組織領(lǐng)域的專門研究并沒(méi)有跟上國(guó)際關(guān)系整體的學(xué)科研究以及國(guó)際組織自身的發(fā)展歷程。在現(xiàn)實(shí)主義占據(jù)支配地位的20世紀(jì)30年代末至60年代里，國(guó)際組織在全球范圍內(nèi)的理論發(fā)展顯得止步不前。直至70年代，國(guó)際組織才從早期歐洲一體化的區(qū)域性研究步入令人欣慰的系統(tǒng)性學(xué)理性研究。相比較而言，二戰(zhàn)后是國(guó)際關(guān)系學(xué)科發(fā)展方興未艾的年代，在戰(zhàn)爭(zhēng)與沖突、核威懾與非擴(kuò)散、軍控與出口管制、國(guó)際危機(jī)管理、外交政策等領(lǐng)域乃至方法論方面都獲得了豐碩的成果。由此能夠看出，國(guó)際組織領(lǐng)域是經(jīng)歷著與國(guó)際關(guān)系學(xué)整體有差異的萌芽、徘徊、高漲與成熟的發(fā)展階段。同時(shí)，國(guó)際組織的早期研究，更多地是被放置在國(guó)際組織的概念、類型和功能為中心的分析視角中。正因?yàn)槿绱耍瑖?guó)際組織的研究經(jīng)歷了國(guó)際組織、國(guó)際機(jī)制、國(guó)際制度多種概念的認(rèn)知演化，從國(guó)際政府組織到國(guó)際非政府組織、跨國(guó)公司等多種類型的關(guān)注延伸，以及早期以國(guó)際聯(lián)盟和聯(lián)合國(guó)為中心到如今對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織、環(huán)境組織、人權(quán)組織等各種功能性質(zhì)的研究推動(dòng)。在目前國(guó)際組織研究的文獻(xiàn)里，論述國(guó)際組織研究在國(guó)際關(guān)系宏觀理論體系內(nèi)的解讀以及比較還相當(dāng)缺失。鑒于此，本文在論述國(guó)際組織研究的發(fā)展歷程之基礎(chǔ)上，比較主流和批判理論的多種視野及主要觀點(diǎn)，并評(píng)述它們的主要爭(zhēng)論及其貢獻(xiàn)。

一、 國(guó)際組織的哲學(xué)源泉和早期實(shí)踐

在19世紀(jì)中葉以前，我們現(xiàn)代意義上的國(guó)際組織并不存在。然而，國(guó)際組織的古代實(shí)踐可以追溯至古代的希臘城邦、羅馬帝國(guó)和中國(guó)王朝時(shí)期形成的各種軍事同盟以及相互簽署的盟約*比如在公元前5世紀(jì)形成的伯羅奔尼撒同盟和提洛同盟；古希臘城邦之間出現(xiàn)的神圣休戰(zhàn)、優(yōu)待外僑和外交使節(jié)等外交慣例；中國(guó)境內(nèi)在春秋時(shí)期出現(xiàn)的諸侯會(huì)盟和戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的“合縱連橫”。。在古代中外國(guó)家間的外交實(shí)踐中，許多思想家提出了避免戰(zhàn)爭(zhēng)的種種方案，從而形成了國(guó)際組織的哲學(xué)思想源泉。比如孔子有“天下大同”的表述，柏拉圖有“理想國(guó)”的藍(lán)圖，羅馬斯多葛學(xué)派有天下統(tǒng)一的羅馬帝國(guó)的主張*④ 李濱：《世界政治經(jīng)濟(jì)中的國(guó)際組織》，國(guó)家行政學(xué)院出版社2001年版，第84—85、99頁(yè)。。中世紀(jì)后期一直到17世紀(jì)中葉，由于歐洲的戰(zhàn)爭(zhēng)連綿不斷，一些政治家、文學(xué)家、哲學(xué)家相繼提出了建立各種同盟來(lái)保障和平的設(shè)想：法國(guó)官員皮埃爾·杜波依斯(Pierre Dubois)在《論收復(fù)失地》(1306年)一書中，提出建立世界和平同盟的建議；1603年，法國(guó)亨利四世和大臣蘇利關(guān)于建立歐洲邦聯(lián)的設(shè)想；法國(guó)作家埃默理克·克呂賽(Emeric Cruce)在《新大西國(guó)》(1623年)一書中，呼吁建立一個(gè)永久性仲裁法庭以解決國(guó)際爭(zhēng)端；文藝復(fù)興先驅(qū)阿利蓋利·但丁(Dante Alighie Ri)在《論世界帝國(guó)》中提出建立一個(gè)大一統(tǒng)世界帝國(guó)的設(shè)想；法國(guó)思想家圣·皮埃爾(Saint Pierre)在《爭(zhēng)取歐洲永久和平方案》(1713年)中，倡議建立“歐洲國(guó)家同盟”；德國(guó)哲學(xué)家伊曼努爾·康德(Immanuel Kant)在《永久的和平》(1795年)一書中，闡述創(chuàng)建一個(gè)和平聯(lián)盟*參見于永達(dá)《國(guó)際組織》，清華大學(xué)出版社2011年版，第35頁(yè)；李濱《世界政治經(jīng)濟(jì)中的國(guó)際組織》，國(guó)家行政學(xué)院出版社2001年版，第85—87頁(yè)。。

國(guó)際組織的早期實(shí)踐與自17世紀(jì)中葉歐洲形成的威斯特伐利亞體系、1815年至1914年左右的歐洲協(xié)調(diào)(維也納體系)、19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的海牙會(huì)議、以及一戰(zhàn)后設(shè)立的國(guó)際聯(lián)盟緊密相關(guān)。在1618年—1648年的三十年戰(zhàn)爭(zhēng)后，威斯特伐利亞合約開創(chuàng)了近代國(guó)際關(guān)系史的開端，它確立了國(guó)家主權(quán)原則，起始了以近代民族國(guó)家為基礎(chǔ)的國(guó)際關(guān)系。國(guó)家間的雙邊接觸擴(kuò)展為多邊接觸，國(guó)家間確定了常設(shè)使節(jié)制度，國(guó)際會(huì)議成為了歐洲大國(guó)間戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后確定合約、進(jìn)行政治權(quán)力再分配的一種主要形式④。在19世紀(jì)，歐洲雙邊或多邊的國(guó)際會(huì)議達(dá)到了高潮，會(huì)議的范圍和類型不斷擴(kuò)大。在歐洲的安全領(lǐng)域，拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)后建立的歐洲協(xié)調(diào)體現(xiàn)了均勢(shì)原則、大國(guó)協(xié)調(diào)、集體安全和多邊國(guó)際會(huì)議制度的特點(diǎn)。在歐洲各國(guó)定期或不定期的國(guó)際會(huì)議實(shí)際操作中，其多邊外交協(xié)商、議事規(guī)則和會(huì)議程序?yàn)楝F(xiàn)代國(guó)際組織提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，歐洲的工業(yè)化擴(kuò)張使大量技術(shù)性和專業(yè)性國(guó)際組織得到了迅速的發(fā)展，一大批在郵政、運(yùn)輸、度量衡、公共衛(wèi)生、工農(nóng)業(yè)和政黨領(lǐng)域的國(guó)際組織在19世紀(jì)中后期紛紛設(shè)立。1899年和1907年的兩次海牙會(huì)議成為了真正世界性的國(guó)際會(huì)議，亞洲和拉美的一些國(guó)家也得以邀請(qǐng)參會(huì)。海牙會(huì)議確定了和平解決國(guó)際爭(zhēng)端的程序，采用了“一國(guó)一票”制度，編撰了一些重要的國(guó)際法，其分組討論、唱名表決、國(guó)際調(diào)查委員會(huì)和常設(shè)國(guó)際仲裁法庭等機(jī)構(gòu)為現(xiàn)代的國(guó)際組織體制奠定了基礎(chǔ)*參見李濱《世界政治經(jīng)濟(jì)中的國(guó)際組織》，國(guó)家行政學(xué)院出版社2001年版，第102—106頁(yè)；于永達(dá)《國(guó)際組織》，清華大學(xué)出版社2011年版，第38—39頁(yè)。。

二、 現(xiàn)代國(guó)際組織的四波研究浪潮

20世紀(jì)是現(xiàn)代國(guó)際組織正式定型并且大發(fā)展的時(shí)代，也是國(guó)際組織理論形成而且不斷豐富的歷史。作者認(rèn)為，在國(guó)際關(guān)系學(xué)科，現(xiàn)代國(guó)際組織的研究經(jīng)歷了四波浪潮*參見秦亞青《國(guó)際組織與全球治理讀本導(dǎo)讀》，載[美]弗里德里克·克拉托赫維爾、愛德華·曼斯菲爾德主編《國(guó)際組織與全球治理讀本》，北京大學(xué)出版社2007年版，第1頁(yè)；蘇長(zhǎng)和《全球公共問(wèn)題與國(guó)際合作：一種制度的分析》，上海人民出版社2009年版，第1—4頁(yè)。。第一波浪潮從一戰(zhàn)結(jié)束后開始，持續(xù)到大致20世紀(jì)30年代末。在20世紀(jì)初，國(guó)際組織持續(xù)增長(zhǎng)。到1909年，國(guó)際政府組織達(dá)到37個(gè)，非政府國(guó)際組織達(dá)到176個(gè)*[美]查爾斯·凱格利：《世界政治：走向新秩序》，夏維勇等譯，世界圖書出版社2010年版，第129頁(yè)。。1920年，第一個(gè)具有普遍性意義的國(guó)際組織國(guó)際聯(lián)盟成立了。在這些背景下，國(guó)際組織的研究進(jìn)入了第一波浪潮。在這一時(shí)期，以理想主義為代表的國(guó)際組織理論主要是基于對(duì)國(guó)際法和國(guó)際組織，特別是對(duì)國(guó)際聯(lián)盟烏托邦化的設(shè)想。理想主義的出現(xiàn)反映了一戰(zhàn)后國(guó)際關(guān)系學(xué)者和政治家試圖通過(guò)建立國(guó)際組織、國(guó)際法及規(guī)范，加強(qiáng)國(guó)際合作，以避免世界大戰(zhàn)慘劇的重演。當(dāng)時(shí)的代表人物包括美國(guó)第28屆總統(tǒng)伍德羅·威爾遜(Woodrow Wilson)、英國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)者艾爾弗爾德·齊默恩(Alfred E. Zimmern)、美國(guó)神學(xué)家和政治思想家約翰·默里(John Murry)等學(xué)者*倪世雄：《當(dāng)代西方國(guó)際關(guān)系理論》，復(fù)旦大學(xué)出版社2009年版，第31、40頁(yè)。。20世紀(jì)30年代末，在德意日法西斯主義的威脅下，席卷西方資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和二戰(zhàn)的爆發(fā)宣告了理想主義在理論和實(shí)踐上的破產(chǎn)，國(guó)際聯(lián)盟等國(guó)際組織無(wú)法正常運(yùn)作。在經(jīng)過(guò)國(guó)際關(guān)系理論的第一次大論戰(zhàn)后，強(qiáng)調(diào)國(guó)家中心的現(xiàn)實(shí)主義占據(jù)了國(guó)際關(guān)系學(xué)研究的主導(dǎo)地位，國(guó)際組織被輕視為國(guó)家利益的工具，國(guó)際組織的研究進(jìn)入低迷和徘徊階段。

二戰(zhàn)結(jié)束后，聯(lián)合國(guó)、國(guó)際貨幣基金組織、國(guó)際開發(fā)銀行、關(guān)貿(mào)總協(xié)定等重要國(guó)際組織紛紛得以建立。到1945年，國(guó)際政府組織數(shù)目增加到123個(gè)，國(guó)際非政府組織的數(shù)目增加到795個(gè)*李濱：《世界政治經(jīng)濟(jì)中的國(guó)際組織》，國(guó)家行政學(xué)院出版社2001年版，第108頁(yè)。。國(guó)際組織的大量涌現(xiàn)推動(dòng)了學(xué)術(shù)界針對(duì)國(guó)際組織研究的熱情，國(guó)際組織研究出現(xiàn)了回升，進(jìn)入第二波浪潮。在這一時(shí)期，國(guó)際組織研究側(cè)重于正式的國(guó)際政府組織，特別是涉及聯(lián)合國(guó)的功能、作用、運(yùn)行機(jī)制、決策程序、組織內(nèi)的權(quán)力斗爭(zhēng)以及各機(jī)構(gòu)分支等相關(guān)問(wèn)題。《國(guó)際組織》雜志于1947年創(chuàng)刊，在第一期發(fā)表了利蘭·古德里奇(Leland Goodrich)的文章《從國(guó)際聯(lián)盟到聯(lián)合國(guó)》，對(duì)聯(lián)合國(guó)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、憲章、結(jié)構(gòu)、成員國(guó)義務(wù)等方面與國(guó)際聯(lián)盟進(jìn)行了詳細(xì)地比較*Leland Goodrich, “From League of Nations to United Nations”, International Organizations, Vol.1, 1947.。20世紀(jì)50—60年代，在行為主義的影響下，聯(lián)合國(guó)的投票方式又成為國(guó)際組織研究的重點(diǎn)。海沃德·阿爾克(Hayward Alker)和布魯斯·拉西特(Bruce Russett)在《聯(lián)合國(guó)大會(huì)的國(guó)際政治》一書中，依據(jù)相對(duì)完整的投票記錄，對(duì)各國(guó)在聯(lián)合國(guó)大會(huì)中的投票行為進(jìn)行了詳細(xì)地分析*Hayward Alker and Bruce Russett, World Politics in General Assembly, New Haven: Yale University Press, 1965.。但是因?yàn)槔鋺?zhàn)初期的國(guó)際背景，國(guó)際安全問(wèn)題是當(dāng)時(shí)國(guó)際問(wèn)題研究的中心，這一時(shí)期的國(guó)際組織研究致力于探討國(guó)際組織的功能和機(jī)構(gòu)，分散的案例分析沒(méi)有形成系統(tǒng)理論化的學(xué)理歸納。在地區(qū)研究中，戴維·米特蘭尼(David Mitrany)的功能主義和厄恩斯特·哈斯(Ernst Hass)的新功能主義超出了對(duì)歐洲一體化組織結(jié)構(gòu)和功能的研究，他們優(yōu)秀的成果成為高度概括性的國(guó)際組織理論*秦亞青：《國(guó)際組織與全球治理讀本導(dǎo)讀》，載[美]弗里德里克·克拉托赫維爾、愛德華·曼斯菲爾德主編《國(guó)際組織與全球治理讀本》，北京大學(xué)出版社2007年版，第1—2頁(yè)。。

現(xiàn)代國(guó)際組織研究的第三波浪潮始于20世紀(jì)70年代，一直持續(xù)到80年代末。在70年代初，國(guó)際關(guān)系學(xué)者們開始通過(guò)對(duì)國(guó)際組織的比較研究，從學(xué)理上說(shuō)明國(guó)際組織的自主性。羅伯特·考克斯(Robert Cox)和哈羅德·雅各布森(Harold Jacobson)在《影響的自主性：國(guó)際組織決策》(1973年)中，進(jìn)行了對(duì)國(guó)際勞工組織、聯(lián)合國(guó)科教文組織等8個(gè)專門性國(guó)際組織的自主性行為研究*Robert Cox and Harold Jacobson, The Autonomy of Influence: Decision Making in International Organization, New Haven: Yale University Press, 1973.。70年代中后期，國(guó)際關(guān)系學(xué)界出現(xiàn)了關(guān)于國(guó)際機(jī)制的大辯論。羅伯特·基歐漢(Robert Keohane)、羅伯特·阿克塞爾羅德(Robert Axelrod)、肯尼斯·奧伊(Kenneth A. Oye)、阿瑟·斯坦(Arthur A. Stein)等學(xué)者在80年代創(chuàng)立了新自由主義(制度自由主義)，從而對(duì)新現(xiàn)實(shí)主義發(fā)動(dòng)了強(qiáng)有力的批判。而新現(xiàn)實(shí)主義，以斯蒂芬·克拉斯納(Stephen Krasner)、羅伯特·吉爾平(Robert Gilpin)、蘇珊·斯特蘭奇(Susan Stranger)為代表，亦在與新自由主義的論戰(zhàn)中建立了現(xiàn)實(shí)主義理論體系內(nèi)的國(guó)際機(jī)制學(xué)說(shuō)。在這一時(shí)期，國(guó)際組織研究走出了對(duì)國(guó)際組織的結(jié)構(gòu)和功能的描述，其概念向國(guó)際機(jī)制和國(guó)際制度轉(zhuǎn)化，研究重點(diǎn)是它們是否影響國(guó)家行為，特別是關(guān)于是否促進(jìn)國(guó)家間的合作*秦亞青：《國(guó)際組織與全球治理讀本導(dǎo)讀》，載[美]弗里德里克·克拉托赫維爾、愛德華·曼斯菲爾德主編《國(guó)際組織與全球治理讀本》，北京大學(xué)出版社2007年版，第2頁(yè)。。針對(duì)國(guó)際機(jī)制和國(guó)際制度的研究大大拓展了國(guó)際組織的傳統(tǒng)研究范圍，使未來(lái)的研究具有高度概括和抽象的空間。在圍繞國(guó)際機(jī)制的論戰(zhàn)中，國(guó)際組織研究達(dá)到了新的理論高度，由此現(xiàn)實(shí)主義和自由主義構(gòu)成了國(guó)際組織的兩大傳統(tǒng)主流理論。

90年代初，隨著全球化和國(guó)家間依賴性的日益加強(qiáng)，國(guó)際組織的地位得以極大地提高。經(jīng)過(guò)了近半個(gè)世紀(jì)的曲折經(jīng)歷，聯(lián)合國(guó)的面貌發(fā)生了深刻的變化，國(guó)際政府組織之間協(xié)調(diào)合作日益加強(qiáng)，非政府組織、區(qū)域性和專業(yè)性的國(guó)際組織發(fā)展迅猛。然而環(huán)境污染、貧富分化、社會(huì)動(dòng)蕩等問(wèn)題也變得愈加嚴(yán)重，眾多人士對(duì)世貿(mào)組織、世界銀行、國(guó)際貨幣基金等國(guó)際組織發(fā)動(dòng)了猛烈批評(píng)。在正負(fù)兩方面因素的推動(dòng)下，國(guó)際組織的研究迎來(lái)第四波浪潮。在新時(shí)期，國(guó)際組織研究特別是在兩個(gè)方面取得很大突破。第一，建構(gòu)主義日益成為主流的國(guó)際關(guān)系理論之一，建構(gòu)主義學(xué)者通過(guò)賦予國(guó)際組織的獨(dú)立自主地位，由此開創(chuàng)了國(guó)際組織研究的新天地。大量的國(guó)際組織學(xué)者借鑒了經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)、人類學(xué)等多種學(xué)科的研究成果，國(guó)際組織多種跨學(xué)科性質(zhì)的新理論不斷涌現(xiàn)出來(lái)，如委托代理理論、跨組織流程理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、組織文化理論、組織適應(yīng)和學(xué)習(xí)理論、公共產(chǎn)品理論等跨學(xué)科理論。第二，國(guó)際組織研究得到了極大地延伸和深化，開始轉(zhuǎn)向到對(duì)國(guó)際制度的效應(yīng)和設(shè)計(jì)、與國(guó)內(nèi)政治互動(dòng)、與和平和民主化，與全球治理、國(guó)際危機(jī)管理、國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展等領(lǐng)域形成交叉學(xué)科。這些全新的發(fā)展超越了傳統(tǒng)的國(guó)際關(guān)系學(xué)科范疇，國(guó)際組織的研究方法和理論范式還吸收了比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史社會(huì)學(xué)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)、國(guó)家及其變遷理論、法律全球化等多個(gè)學(xué)科的研究成果，研究進(jìn)入繁榮發(fā)展和成熟期*蘇長(zhǎng)和：《全球公共問(wèn)題與國(guó)際合作：一種制度的分析》，上海人民出版社2009年版，第3頁(yè)。。

三、 國(guó)際組織的傳統(tǒng)主流理論

在國(guó)際關(guān)系學(xué)，現(xiàn)實(shí)主義被認(rèn)為是最主要的范式或核心理論。這是因?yàn)閲?guó)際關(guān)系研究中采用現(xiàn)實(shí)主義視角的專業(yè)書籍和學(xué)術(shù)文章最為常見，國(guó)際關(guān)系的著名學(xué)者中現(xiàn)實(shí)主義的代表人物最多。同時(shí)在國(guó)際關(guān)系的傳統(tǒng)領(lǐng)域即國(guó)際安全研究中，現(xiàn)實(shí)主義占據(jù)較為明顯的優(yōu)勢(shì)，其概念或理論如權(quán)力、均勢(shì)、同盟、安全困境、相對(duì)收益、國(guó)際體系無(wú)政府狀況等被廣泛地應(yīng)用。但是在國(guó)際組織研究領(lǐng)域，因?yàn)樽杂芍髁x側(cè)重于國(guó)際合作與和平研究，所以自由主義和現(xiàn)實(shí)主義同被視為傳統(tǒng)主流理論，他們通常被稱為國(guó)際組織的核心理論或傳統(tǒng)智慧*Kelly-Kate S. Pease, International Organizations, 5th Edition, Longman: Pearson Education, 2012. p.43.。

(一) 現(xiàn)實(shí)主義的國(guó)際組織理論

現(xiàn)實(shí)主義隨著其理論體系的演變，對(duì)國(guó)際組織的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了發(fā)展。古典現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者對(duì)一戰(zhàn)后流行的理想主義進(jìn)行了系統(tǒng)批判，對(duì)國(guó)際組織、國(guó)際法的作用采取一種輕視態(tài)度。愛德華·卡爾(Edward H. Carr)在《二十年危機(jī)：1919—1939》中，通過(guò)對(duì)國(guó)際聯(lián)盟的分析，認(rèn)為權(quán)力是一切政治的基礎(chǔ)。他認(rèn)為意識(shí)形態(tài)不過(guò)是國(guó)家政策的外衣，理想主義所提倡的國(guó)際主義只不過(guò)是為了在國(guó)家政治中獲取權(quán)力的方法，在國(guó)際社會(huì)中不存在一個(gè)權(quán)力機(jī)構(gòu)可以評(píng)判道德行為*倪世雄：《當(dāng)代西方國(guó)際關(guān)系理論》，復(fù)旦大學(xué)出版社2009年版，第53—55頁(yè)。。古典現(xiàn)實(shí)主義的代表人物漢斯·摩根索(Hans Morgenthau)認(rèn)為，通過(guò)國(guó)際組織和國(guó)際法確保和平是烏托邦的觀點(diǎn)，是不切實(shí)際的幻想；國(guó)際政治是追逐權(quán)力的斗爭(zhēng)，國(guó)際組織是處理國(guó)際矛盾和協(xié)調(diào)利益的一門特殊需求。他進(jìn)而指出了國(guó)際聯(lián)盟、聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織的有限作用及影響，認(rèn)為在主權(quán)國(guó)家為中心的世界體系下，強(qiáng)制力無(wú)法保證*張麗華：《主權(quán)博弈：全球化背景下國(guó)家與國(guó)際組織互動(dòng)比較研究》，吉林大學(xué)出版社2009年版，第74—75頁(yè)。。

70年代末，以肯尼斯·沃爾茲(Kenneth Waltz)為代表的新現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者將現(xiàn)實(shí)主義的視野再次推向理論頂峰。在他看來(lái)，國(guó)際組織雖然可以發(fā)揮作用，尤其是促進(jìn)霸權(quán)國(guó)的利益，但是其不具有足夠的獨(dú)立性和自主性。在國(guó)際體系中，國(guó)際組織只是被認(rèn)為是大國(guó)政治的工具，當(dāng)主權(quán)國(guó)家受到威脅和國(guó)家利益難以維持時(shí)，國(guó)際組織將無(wú)法發(fā)揮作用*[美]肯尼思·沃爾茲：《國(guó)際政治理論》，信強(qiáng)譯，上海人民出版社2003年版，第118頁(yè)。。然而在新的背景下，新現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者開始更多地關(guān)注國(guó)際組織，并在與新自由主義的論戰(zhàn)中形成了以權(quán)力為中心的國(guó)際制度學(xué)說(shuō)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家查爾斯·金德爾伯格(Charles Kindleberger)的思想基礎(chǔ)上，吉爾平和克拉斯納完善了霸權(quán)穩(wěn)定理論。他們認(rèn)為，國(guó)際制度是由霸權(quán)國(guó)創(chuàng)造的，并為霸權(quán)國(guó)的利益服務(wù)，霸權(quán)國(guó)的衰落會(huì)導(dǎo)致國(guó)際制度的瓦解。吉爾平指出，自由主義秩序需要強(qiáng)大的霸權(quán)國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)反過(guò)來(lái)能極大地促進(jìn)霸權(quán)國(guó)的利益*④ 劉鐵娃：《霸權(quán)地位與制度開放性：美國(guó)的國(guó)際組織影響力探析》，北京大學(xué)出版社2013年版，第32、34—35頁(yè)。?？死辜{在《結(jié)構(gòu)沖突：第三世界對(duì)抗自由主義》中指出，美國(guó)是戰(zhàn)后國(guó)際秩序的主要推動(dòng)力量，通過(guò)這些(國(guó)際)組織使其偏好、價(jià)值觀合法化，同時(shí)也不得不給予(國(guó)際)組織一定的自主性④。霸權(quán)穩(wěn)定理論對(duì)國(guó)際組織的產(chǎn)生、功能及發(fā)展構(gòu)建了一個(gè)較完整的理論體系。同時(shí)，新現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者還對(duì)新自由主義的國(guó)際機(jī)制及國(guó)際制度理論進(jìn)行了批判，認(rèn)為國(guó)際機(jī)制只是一個(gè)干預(yù)變量，并不能對(duì)國(guó)家的行為產(chǎn)生直接的因果關(guān)系，它依附于權(quán)力。約瑟夫·格里科(Joseph Grieco)和約翰·米爾斯海默斯(John Mearsheimer)先后指出，國(guó)家對(duì)相對(duì)收益的關(guān)注會(huì)阻礙國(guó)家間合作，使國(guó)際制度的作用受到限制，國(guó)際制度對(duì)國(guó)家行為只具有微乎其微的影響*Joseph Grieco, “Anarchy and the Limits of Cooperation: A Realist Critique of the Newest Liberal Institutionalism”, International Organization, Vol.42, No.3, 1988; John Mearsheimer, “The False Promise of International Institutions”, International Security, Vol.19, No.3, 1994/95.。

可以看出，隨著全球化的發(fā)展和在自由主義的挑戰(zhàn)下，現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于國(guó)際組織的觀點(diǎn)經(jīng)歷了發(fā)展，但是其觀點(diǎn)仍保持了較大的穩(wěn)定性和連續(xù)性?？偟膩?lái)說(shuō)，現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于國(guó)際組織的觀點(diǎn)可以從三個(gè)方面概括。一、關(guān)于國(guó)際組織的類型：基于國(guó)家被視為是最主要的行為體，所以現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者側(cè)重于研究國(guó)際政府組織?，F(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，國(guó)家擁有對(duì)國(guó)際組織的最終決定權(quán)。國(guó)家首先擁有參與國(guó)際組織的權(quán)力，成員國(guó)還可以通過(guò)修改國(guó)際組織的章程，退出或解釋國(guó)際組織，部分或全部收回參與國(guó)際組織時(shí)出讓的權(quán)力。同時(shí)，現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)際安全是國(guó)際關(guān)系的核心問(wèn)題，是高級(jí)政治，所以現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者更關(guān)注政治安全類的國(guó)際組織，而對(duì)其他類型國(guó)際組織的研究亦在于證明國(guó)家如何通過(guò)這些組織來(lái)獲取國(guó)家利益。二、關(guān)于國(guó)際組織的產(chǎn)生和變遷：現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)際組織是霸權(quán)國(guó)和大國(guó)政治的產(chǎn)物，它們建立國(guó)際組織并控制國(guó)際組織以強(qiáng)化它們的地位，由此國(guó)際組織的變遷來(lái)自于霸權(quán)國(guó)和大國(guó)的偏好。三、關(guān)于國(guó)際組織的功能：現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者認(rèn)為國(guó)際組織是權(quán)力斗爭(zhēng)中霸權(quán)國(guó)和大國(guó)操縱國(guó)際事務(wù)的工具，國(guó)際組織在一些低級(jí)政治領(lǐng)域和大國(guó)利益沖突較少的問(wèn)題中發(fā)揮一定的調(diào)節(jié)作用。蘭道爾·施韋勒(Randall Schweller)和戴維·普瑞斯(David Preiss)系統(tǒng)總結(jié)了在現(xiàn)實(shí)主義視野中國(guó)際組織的四大功能：第一，霸權(quán)國(guó)和大國(guó)通常能夠從現(xiàn)存的國(guó)際體系中獲利，霸權(quán)國(guó)和大國(guó)能夠通過(guò)國(guó)際組織的運(yùn)作來(lái)獲取它們自身的利益，從而達(dá)到控制其他小國(guó)的目的，但是如果當(dāng)大國(guó)的利益發(fā)生沖突時(shí)，國(guó)際組織往往不能很有效；第二，國(guó)際組織在維持大國(guó)的核心利益和世界秩序的基礎(chǔ)上，能夠在體系內(nèi)進(jìn)行小范圍和一定程度上的調(diào)整，以緩解形勢(shì)的惡化；第三，國(guó)際組織可以使現(xiàn)存的國(guó)際體系合法化，以強(qiáng)化霸權(quán)國(guó)和大國(guó)的優(yōu)勢(shì)地位，由此保證維持它們的現(xiàn)狀；第四，國(guó)際組織可以使霸權(quán)國(guó)和大國(guó)獲取額外的收益，建立對(duì)它們有利的國(guó)際組織和國(guó)際秩序是霸權(quán)國(guó)家和大國(guó)權(quán)力斗爭(zhēng)的中心問(wèn)題之一*Kelly-Kate S. Pease, International Organizations, 5th Edition, Longman: Pearson Education, 2012. p.57.。

(二) 自由主義的國(guó)際組織理論

自由主義學(xué)派包含內(nèi)部諸多分支。早期理想主義的出現(xiàn)反映了一戰(zhàn)后國(guó)際關(guān)系學(xué)者和政治家希望通過(guò)建立國(guó)際組織及規(guī)范，加強(qiáng)國(guó)際合作，以避免世界大戰(zhàn)慘劇的重演。該學(xué)派最重要的代表人物是威爾遜，他的“十四點(diǎn)”包括了處理國(guó)際關(guān)系的一些基本原則。他特別提出了集體安全和建立國(guó)際組織(即國(guó)際聯(lián)盟)的構(gòu)想，并希望在國(guó)聯(lián)的領(lǐng)導(dǎo)下完成國(guó)際安全、貿(mào)易自由化、民族自決、國(guó)際司法和裁軍等相關(guān)機(jī)制建設(shè)。英國(guó)的齊默恩是歐洲早期理想主義代表人物和國(guó)聯(lián)的積極籌劃者，他陸續(xù)發(fā)表了《希臘共同體》(1918年)、《第三英帝國(guó)》(1926年)、《中立和集體安全》(1936年)、《國(guó)聯(lián)和法權(quán)》(1936年)等著作。他希望通過(guò)教育和新的方法來(lái)避免戰(zhàn)爭(zhēng)，并相信今后維護(hù)世界和平最有效的方法就是國(guó)際聯(lián)盟，認(rèn)為國(guó)際聯(lián)盟是世界和平的最大希望*倪世雄：《當(dāng)代西方國(guó)際關(guān)系理論》，復(fù)旦大學(xué)出版社2009年版，第43—45頁(yè)。。其它理想主義的著作包括赫西·蘭特帕奇(Hersch Lauterpacht)在1933年出版的《國(guó)際社會(huì)的法律功能》、洛斯·迪金森(Lowes Dickinson)的《國(guó)際社會(huì)無(wú)政府狀態(tài)：1904—1919》和吉爾伯特·默里(Gilbert Murray)的《這一代的苦難》等。理想主義學(xué)說(shuō)是國(guó)際聯(lián)盟的理論基石，雖然它被現(xiàn)實(shí)主義批判為烏托邦，但是其思想為國(guó)際組織的理論發(fā)展打下了重要的基礎(chǔ)。

功能主義的創(chuàng)始人米特蘭尼在《有效的和平制度》(1943年)一書中分析了歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的形成過(guò)程。他認(rèn)為隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，國(guó)家建立按照功能組織起來(lái)的技術(shù)化國(guó)際組織，如西歐共同市場(chǎng)，這樣的合作將會(huì)淡化人們對(duì)國(guó)家的忠誠(chéng)而轉(zhuǎn)向?qū)?guó)際共同體的忠誠(chéng)，由此而為其他領(lǐng)域的合作打下基礎(chǔ)。20世紀(jì)50—60年代，哈斯以歐洲煤鋼共同體為例，發(fā)展了新功能主義理論。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)一體化會(huì)產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”，即一體化從一個(gè)部門的合作外溢到另一個(gè)領(lǐng)域的合作。20世紀(jì)60—70年代，多伊奇在《政治神經(jīng)》(1963年)和《國(guó)際關(guān)系分析》(1968年)中應(yīng)用溝通理論研究歐洲一體化問(wèn)題，認(rèn)為傳播和交流是國(guó)際組織的膠合劑，國(guó)家通過(guò)交流而形成了相互依存并最后走向一體化。可以看出，功能主義、新功能主義及一體化理論是在歐洲經(jīng)濟(jì)融合的背景下出現(xiàn)的，它們從不同角度對(duì)國(guó)際組織的形成及發(fā)展做出了論述。

1975年，魯杰首先將國(guó)際機(jī)制的概念用于分析國(guó)際合作和國(guó)際組織。奈和基歐漢進(jìn)而在《權(quán)力與相互依存》(1977年)一書中探討了國(guó)際機(jī)制的理論和案例*參見倪世雄《當(dāng)代西方國(guó)際關(guān)系理論》，復(fù)旦大學(xué)出版社2009年版，第361頁(yè)；[美]詹姆斯·多爾蒂、小羅伯特·普法爾茨格拉夫《爭(zhēng)論中的國(guó)際關(guān)系理論》，閻學(xué)通、陳寒溪等譯，世界知識(shí)出版社2003年版，第558頁(yè)。。在20世紀(jì)80年代至90年代這十年間，新自由主義和新現(xiàn)實(shí)主義的論戰(zhàn)幾乎主導(dǎo)了國(guó)際關(guān)系研究的主要議程。在這次大辯論中，新自由主義對(duì)新現(xiàn)實(shí)主義發(fā)動(dòng)了強(qiáng)大的攻擊，在國(guó)際合作和國(guó)際組織領(lǐng)域動(dòng)搖了新現(xiàn)實(shí)主義的地位，從而成為該領(lǐng)域的主流理論之一?；鶜W漢認(rèn)為國(guó)際制度能降低無(wú)政府狀態(tài)的不穩(wěn)定后果，而為談判提供信息流與機(jī)會(huì)，強(qiáng)化監(jiān)控其他國(guó)家遵從與履行它們自身承諾的能力，因此能強(qiáng)化它們做出可靠承諾的能力，能加強(qiáng)對(duì)國(guó)際協(xié)議之可靠的壓倒性預(yù)期*參見[美]羅伯特·阿特、羅伯特·杰維斯編《國(guó)際政治：常在概念和當(dāng)代問(wèn)題》，時(shí)殷弘、吳征宇譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2007版，第95頁(yè)；Robert O. Keohane, International Institutions and State Power: Essays in International Relations Theory, Boulder, CO: Westview Press. p.2。?；鶜W漢在《霸權(quán)之后》(1984年)中對(duì)霸權(quán)穩(wěn)定理論進(jìn)行了批判，他認(rèn)為霸權(quán)衰退并不一定意味著國(guó)際制度無(wú)法維持，國(guó)際制度一旦建立就具有需求慣性，在失去了霸權(quán)后的世界中，制度憑借其功能性作用，可以有效促進(jìn)國(guó)際合作。阿克賽爾羅德在《合作的進(jìn)化》(1984年)中，應(yīng)用計(jì)算機(jī)競(jìng)賽的模型證明合作的產(chǎn)生、生存和發(fā)展，有力地論證了頻繁交往會(huì)增大合作的可能性?；鶜W漢和阿克賽爾羅德進(jìn)而在《無(wú)政府狀態(tài)下的合作》(1987年)一書中，結(jié)合安全和經(jīng)濟(jì)的多個(gè)案例，有力解釋了國(guó)家在無(wú)政府狀態(tài)通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)共同利益的可能性。

可見，自由主義關(guān)于國(guó)際組織的理論經(jīng)歷了一個(gè)不斷擴(kuò)張和深化的過(guò)程。綜合而言，自由主義學(xué)派關(guān)于國(guó)際組織的基本觀點(diǎn)可以從三個(gè)方面概括。一、關(guān)于國(guó)際組織的類型：因?yàn)樽杂芍髁x學(xué)者重視個(gè)人、團(tuán)體和社會(huì)對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響，所以他們關(guān)注包括國(guó)際政府組織、國(guó)際非政府組織、跨國(guó)企業(yè)等多種形式的國(guó)際組織。他們不認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系是低級(jí)政治，所以也對(duì)經(jīng)濟(jì)類、環(huán)境保護(hù)類、國(guó)際衛(wèi)生類、國(guó)際人權(quán)類國(guó)際組織的研究給予充分重視。二、關(guān)于國(guó)際組織的產(chǎn)生和變遷：新自由主義學(xué)者雖然并不否認(rèn)霸權(quán)國(guó)的作用，但是更強(qiáng)調(diào)國(guó)際組織的產(chǎn)生是因?yàn)樗軌蛱峁┮恍┗镜墓δ?。?guó)際組織被認(rèn)為是世界經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展到一定程度、國(guó)家和政治精英試圖解決國(guó)際問(wèn)題的產(chǎn)物。新自由主義學(xué)者認(rèn)為國(guó)際組織傾向于反映國(guó)家共同的利益，國(guó)際組織的變遷是國(guó)家偏好發(fā)生變化的反映，也是國(guó)際組織試圖變得更加高效和有效的功能性需求*[英]安德魯·海伍德：《全球政治學(xué)》，白云真等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2014年版，第415頁(yè)；[美]邁克爾·巴尼特、馬薩·芬尼莫爾：《為世界定規(guī)則：全球政治中的國(guó)際組織》，薄燕譯，上海人民出版社2009年版，第230頁(yè)。。三、關(guān)于國(guó)際組織的本質(zhì)和功能：自由主義學(xué)者總體上都強(qiáng)調(diào)國(guó)際組織對(duì)國(guó)際合作的促進(jìn)作用。在自由主義的視野里，國(guó)際組織具有五大基本功能：第一，國(guó)際組織提供信息，幫助國(guó)家克服國(guó)際關(guān)系的集體行動(dòng)困境(囚徒困境)，通過(guò)建立國(guó)際組織和國(guó)際法，國(guó)家間可減少猜忌、不信任感和欺騙；第二，國(guó)際組織可幫助國(guó)家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮和全球福利；第三，國(guó)際組織還幫助社會(huì)發(fā)展共同的價(jià)值觀和規(guī)則；第四，國(guó)際組織可起到融合作用，尤其通過(guò)跨國(guó)公司，能夠把世界各國(guó)的社會(huì)團(tuán)體聯(lián)合起來(lái)，形成一個(gè)共同的全球市場(chǎng)；第五，國(guó)際組織能為國(guó)際政治中的戰(zhàn)亂、難民、醫(yī)療疾病、自然及人為災(zāi)難中的受害者提供幫助，例如聯(lián)合國(guó)難民署和紅十字會(huì)等發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用*③ Kelly-Kate S. Pease, International Organizations, 5th Edition, Longman: Pearson Education, 2012. p.71, p.76.。

四、 國(guó)際組織的傳統(tǒng)批判理論

凱莉-凱特·佩斯(Kelly-Kate S. Pease)認(rèn)為：在國(guó)際組織的研究領(lǐng)域中，現(xiàn)實(shí)主義和自由主義是國(guó)際組織的主流理論或傳統(tǒng)智慧；而建構(gòu)主義、馬克思主義、女權(quán)主義等研究范式是國(guó)際組織的批評(píng)理論，他們對(duì)國(guó)際組織的產(chǎn)生、功能和主要特點(diǎn)提供了截然不同的觀點(diǎn)，從而對(duì)主流的現(xiàn)實(shí)主義和自由主義形成了較大的沖擊③。安德魯·海伍德(Andrew Heywood)亦認(rèn)為：社會(huì)建構(gòu)主義以及其他批判理論提出了對(duì)國(guó)際組織的批判，挑戰(zhàn)著新現(xiàn)實(shí)主義和新自由主義的國(guó)際組織觀*[英]安德魯·海伍德：《全球政治學(xué)》，白云真等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2014年版，第417頁(yè)。。

(一) 建構(gòu)主義的國(guó)際組織理論

在北美，建構(gòu)主義是在20世紀(jì)80年代起逐漸擴(kuò)大其影響力，并在冷戰(zhàn)后成為主流的國(guó)際關(guān)系理論之一。建構(gòu)主義存在不少理論分支，所以建構(gòu)主義學(xué)者關(guān)于國(guó)際組織的看法也有差異。亞歷山大·溫特(Alexander Wendt)所闡述的建構(gòu)主義借鑒新現(xiàn)實(shí)主義的體系分析而聚焦國(guó)際體系中國(guó)家間的互動(dòng)，被批評(píng)輕視了國(guó)內(nèi)因素和國(guó)際組織的作用*[美]亞歷山大·溫特：《國(guó)際政治的社會(huì)理論》，秦亞青譯，上海人民出版社2000年版，第11頁(yè)。。在20世紀(jì)80年代末，蓋爾·納斯(Gayl D. Ness)和史提芬·布里金(Steven R. Brechin)指出：組織自身就是重要的分析單位，確切地來(lái)說(shuō)它們就有自身的特點(diǎn)和生命力。這些特點(diǎn)和生命力產(chǎn)生于組織的行為過(guò)程中，應(yīng)該得到直接和重要的關(guān)注。如果我們更多地關(guān)注現(xiàn)代國(guó)際組織如何涌現(xiàn)而且運(yùn)作，國(guó)際關(guān)系研究將會(huì)得以強(qiáng)化*Gayl D. Ness and Steven R. Brechin, “Bridge the Gap: International Organizations as Organizations”, International Organizations, Volume 42/Issue 02, Spring, 1988. pp.245-273.。90年代以后，大批建構(gòu)主義學(xué)者有力證明，國(guó)際組織具有建構(gòu)國(guó)家行為和國(guó)家利益的能力，國(guó)家通過(guò)國(guó)際組織接受新的國(guó)際規(guī)范、價(jià)值和利益觀念而社會(huì)化，從而獲得國(guó)際社會(huì)的身份和認(rèn)同。馬薩·芬尼莫爾(Martha Finnemore)在《國(guó)際社會(huì)中的國(guó)家利益》(1996年)一書中，把焦點(diǎn)放在國(guó)際社會(huì)的規(guī)范以及在國(guó)際社會(huì)中規(guī)范影響國(guó)家身份和利益的方式上。通過(guò)聯(lián)合國(guó)教科文組織、紅十字會(huì)、世界銀行的案例分析，她認(rèn)為國(guó)際社會(huì)規(guī)范通過(guò)國(guó)際組織傳輸給各個(gè)國(guó)家*③ [加]羅伯特·杰克森、喬格·索倫森：《國(guó)際關(guān)系學(xué)理論與方法》，吳勇、宋德星譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2012年版，第149、150頁(yè)。?？夏崴肌じ窭?Kenneth Glarbo)、馬丁·馬克森(Martin Marcussen)、雷伊·科斯納夫斯基(Rey Koslowski)相繼研究了歐盟的共同外交與安全政策，認(rèn)為歐盟的外交政策合作不僅是國(guó)家利益的結(jié)果，也是歐洲國(guó)家在歷史進(jìn)程中交往的產(chǎn)物。建構(gòu)主義把國(guó)際組織的擴(kuò)展看成是一個(gè)國(guó)際社會(huì)化的過(guò)程，國(guó)際組織把它們的規(guī)范和價(jià)值傳授給了國(guó)家，并直接影響了國(guó)家行為和偏好。歐盟一體化和北約東擴(kuò)在與國(guó)家的互動(dòng)過(guò)程中將歐洲的集體身份、多邊合作和自由價(jià)值等規(guī)范傳送給成員國(guó)*[加]羅伯特·杰克森、喬格·索倫森：《國(guó)際關(guān)系學(xué)理論與方法》，吳勇、宋德星譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2012年版，第151—152頁(yè)；袁正清：《近年來(lái)國(guó)外國(guó)際組織與制度的研究進(jìn)展》，載王逸舟主編《國(guó)際政治理論與戰(zhàn)略前沿問(wèn)題》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2007年版，第90—91頁(yè)。。邁克爾·巴尼特(Michael Barnett)與芬尼莫爾在《國(guó)際組織的政治、權(quán)力和病態(tài)》(2005年)和《為世界定規(guī)則：全球政治中的國(guó)際組織》(2005年)中，系統(tǒng)地對(duì)國(guó)際組織的權(quán)威和自主性進(jìn)行了論述。他們認(rèn)為國(guó)際組織作為官僚機(jī)構(gòu)追求被廣泛視為合意的與合法的社會(huì)目標(biāo)，這種權(quán)威給予國(guó)際組織一個(gè)自主的范圍以及它們得以直接或間接地塑造其他行為體的資源③。建構(gòu)主義學(xué)者一般認(rèn)為，國(guó)際規(guī)范和國(guó)家行為體是一種雙向建構(gòu)關(guān)系，國(guó)內(nèi)規(guī)范和價(jià)值觀也有可能對(duì)國(guó)際組織的運(yùn)行產(chǎn)生影響。戴維·魯穆斯代因(David Lumsdaine)的研究分析了國(guó)家內(nèi)部的社會(huì)態(tài)度和價(jià)值觀對(duì)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國(guó)家的對(duì)外援助政策的影響，愛德華·曼斯菲爾德(Edward D. Masfield)和喬恩·彭豪斯(Jon C. Pevehouse)則從國(guó)內(nèi)制度的角度探討了民主化與加入國(guó)際組織之間的關(guān)系。

建構(gòu)主義從國(guó)際規(guī)范構(gòu)建國(guó)家利益和身份認(rèn)同而直接影響國(guó)際行為方面提出了國(guó)際組織研究新的思考點(diǎn)，標(biāo)志著對(duì)國(guó)際組織傳統(tǒng)主流理論的重建。建構(gòu)主義關(guān)于國(guó)際組織的觀點(diǎn)可以從以下幾個(gè)方面概括。一、關(guān)于國(guó)際組織的類型：建構(gòu)主義學(xué)者真正關(guān)注的是各類國(guó)際組織所內(nèi)含的國(guó)際準(zhǔn)則、價(jià)值觀和行為規(guī)范，所以特定研究的國(guó)際組織實(shí)際上是被嵌入于非物化的國(guó)際規(guī)范、價(jià)值觀和原則體系之中。二、關(guān)于國(guó)際組織的產(chǎn)生和變遷：建構(gòu)主義學(xué)者認(rèn)為國(guó)際組織是國(guó)家間互動(dòng)的結(jié)果，國(guó)際組織是國(guó)際規(guī)范和價(jià)值的載體，國(guó)際組織是在國(guó)家、政治精英或者學(xué)術(shù)界意識(shí)到國(guó)家間產(chǎn)生的問(wèn)題，通過(guò)互動(dòng)交流達(dá)成某種共識(shí)，由此得以設(shè)立。國(guó)際組織的變遷不只是來(lái)自國(guó)家或外部的要求，相反它能夠改造內(nèi)部結(jié)構(gòu)和說(shuō)服外部環(huán)境來(lái)實(shí)現(xiàn)自我變遷。三、國(guó)際組織的本質(zhì)和功能：建構(gòu)主義賦予了國(guó)際組織獨(dú)立地位的作用，認(rèn)為國(guó)際組織所內(nèi)含的國(guó)際規(guī)范和價(jià)值觀對(duì)國(guó)家行為和國(guó)家間利益有著直接的影響作用。建構(gòu)主義學(xué)者認(rèn)為，國(guó)際制度與國(guó)際行為體是一種雙向建構(gòu)關(guān)系，即行為體之間的互動(dòng)建構(gòu)了國(guó)際制度，而制度亦建構(gòu)和影響行為體。根據(jù)巴尼特和芬尼莫爾的概括，國(guó)際組織運(yùn)用其三種類型的權(quán)威，即授予權(quán)威、道義性權(quán)威和專家權(quán)威，來(lái)建構(gòu)和制約世界，國(guó)際組織通過(guò)其擁有的三種機(jī)制，即對(duì)世界進(jìn)行分類、創(chuàng)造問(wèn)題、行動(dòng)者和行動(dòng)的類型，來(lái)確定社會(huì)世界的意義，闡述和擴(kuò)散新的規(guī)則和規(guī)范*[美]邁克爾·巴尼特、馬薩·芬尼莫爾：《為世界定規(guī)則：全球政治中的國(guó)際組織》，薄燕譯，上海人民出版社2009年版，第29—41頁(yè)。。

(二) 馬克思主義對(duì)主流國(guó)際組織理論的批判

在國(guó)際關(guān)系學(xué)中，馬克思主義學(xué)派的研究方法、相關(guān)理論、批判風(fēng)格在學(xué)科發(fā)展中有著不可忽視的影響。依附理論、世界體系理論以及女性主義和批判理論等流派都可以追溯至馬克思主義的哲學(xué)思想。馬克思主義學(xué)派內(nèi)部存在不少分歧，但它們一般以階級(jí)為基本的分析單位和對(duì)世界進(jìn)行中心和邊緣的劃分，同時(shí)強(qiáng)調(diào)資本主義追求利潤(rùn)的本質(zhì)，對(duì)資本主義在國(guó)際層面和全球范圍造成不平等及剝削現(xiàn)象進(jìn)行大力地批判。馬克思主義的歷史唯物觀、資本積累、剩余價(jià)值、帝國(guó)主義等理論仍然在該學(xué)派中具有深遠(yuǎn)的影響。在國(guó)際組織的研究中，馬克思主義學(xué)派對(duì)于主流理論的批判集中在三個(gè)方面。第一，馬克思主義學(xué)派以階級(jí)為分析單位，認(rèn)為各種類型的國(guó)際組織(特別是經(jīng)濟(jì)類國(guó)際組織)代表了資產(chǎn)階級(jí)的利益，側(cè)重分析壟斷集團(tuán)、金融寡頭、跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資，強(qiáng)調(diào)這些勢(shì)力對(duì)國(guó)際組織的控制和實(shí)際影響。第二，馬克思主義學(xué)派雖然承認(rèn)國(guó)際組織是霸權(quán)國(guó)所創(chuàng)立的，但傳統(tǒng)上把霸權(quán)等同于經(jīng)濟(jì)和軍事上的霸權(quán)，國(guó)際組織由霸權(quán)國(guó)所代表的資產(chǎn)階級(jí)利益所創(chuàng)造并對(duì)其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行剝削來(lái)獲取經(jīng)濟(jì)上的利益。相比較而言，葛蘭西式的馬克思主義認(rèn)為霸權(quán)是政治和意識(shí)形態(tài)上的領(lǐng)導(dǎo)地位，因此國(guó)際組織在于強(qiáng)化資本主義生產(chǎn)方式的統(tǒng)治地位，國(guó)際組織被視為是資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行統(tǒng)治和剝削的重要組成部分，核心國(guó)的中心地位和邊緣國(guó)的附屬地位得以制度化。第三，國(guó)際組織被認(rèn)為是現(xiàn)代資本主義發(fā)展的工具，國(guó)際組織具有以下幾個(gè)基本功能。首先，國(guó)際組織是資本主義的政治輔助工具，它們主要由資本主義國(guó)家資助和控制，并為資產(chǎn)階級(jí)的議程服務(wù)。在現(xiàn)代資本主義世界體系的背景下，核心國(guó)將總是獲利，而邊緣國(guó)付出代價(jià)。其次，從經(jīng)濟(jì)上來(lái)說(shuō)，國(guó)際組織幫助核心國(guó)家剝削和控制邊緣國(guó)家。國(guó)際私人銀行、國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行通過(guò)給發(fā)展中國(guó)家提供貸款以保證它們持續(xù)地剝削?？鐕?guó)公司的發(fā)展會(huì)強(qiáng)化資本主義的壟斷，是資本積累高度集中化和將邊緣國(guó)的剩余價(jià)值轉(zhuǎn)移到核心國(guó)的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程不僅導(dǎo)致了邊緣國(guó)和核心國(guó)之間的不平等地位，而且還體現(xiàn)出跨國(guó)公司和國(guó)際資產(chǎn)階級(jí)在民族國(guó)家層面、地區(qū)層面和國(guó)際層面遭遇更多的反對(duì)力量和沖突。最后，馬克思主義還批判國(guó)際組織幫助推廣資本主義的價(jià)值觀和生產(chǎn)方式，使西方資本主義世界體系得以合法化。葛蘭西式的馬克思主義視國(guó)際組織是資本主義國(guó)家推行資本主義價(jià)值觀的重要工具，其目的在于強(qiáng)化資本主義的政治和文化霸權(quán)*②③④ Kelly-Kate S. Pease, International Organizations, 5th Edition, Longman: Pearson Education, 2012. pp.87-92, pp.99-105, pp.99-105, pp.99-105.。

(三) 女性主義對(duì)主流國(guó)際組織理論的批判

女性主義的國(guó)際關(guān)系理論興起于20世紀(jì)80年代，它體現(xiàn)出試圖將社會(huì)性別分析與國(guó)際關(guān)系研究結(jié)合起來(lái)，并且要求改變傳統(tǒng)的以男性為中心的思維方式和觀察視野，而對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)際關(guān)系主流理論進(jìn)行批判。女性主義理論仍然處于發(fā)展階段，在國(guó)際組織研究中，女性主義對(duì)傳統(tǒng)主流理論的批判集中在三個(gè)方面。第一，女性主義揭示和批判現(xiàn)實(shí)主義、自由主義在解讀國(guó)際組織中所暗藏的男性歧視。女性主義學(xué)者認(rèn)為，這些理論要么機(jī)械地認(rèn)為國(guó)際組織是強(qiáng)國(guó)統(tǒng)治弱國(guó)的工具，要么是克服集體行動(dòng)的工具，這些理解都帶有不同程度的男性偏見②。安·蒂克納(Ann Tickner)指出，現(xiàn)實(shí)主義帶有最深的男性偏見，它的主要觀念如國(guó)家、權(quán)力和高級(jí)政治等都帶有明顯的男性偏見。現(xiàn)實(shí)主義對(duì)國(guó)際組織帶有最明顯男性偏見的解讀，國(guó)際組織為國(guó)家的利益服務(wù)，沒(méi)有獨(dú)立性，它們只能成為國(guó)家的“妻子”，或僅只能在一些無(wú)關(guān)緊要的領(lǐng)域里起到作用?，F(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)國(guó)際政府組織，而婦女更容易參與的國(guó)際非政府組織，卻不在其視野中。自由主義雖然考慮一些女性問(wèn)題，但是也有著男性偏見。自由主義強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)，假定各個(gè)不同人類團(tuán)體具備獲取市場(chǎng)資源相同的機(jī)會(huì)。但是女性主義認(rèn)為，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織如世貿(mào)組織、國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行中，市場(chǎng)引導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)政策卻往往將婦女置于不利的地位，在這些經(jīng)濟(jì)組織里，高級(jí)職位主要被男性壟斷。女性主義認(rèn)為，馬克思主義相比較而言少一些男性偏見，但是馬克思主義更多強(qiáng)調(diào)階級(jí)沖突，卻沒(méi)有解釋資本主義的性別和種族歧視，也沒(méi)有揭露一些國(guó)際組織和它們的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目給女性帶來(lái)了比男性更大程度上的負(fù)面影響③。第二，女性主義批判地審視了女性相比較男性而言在國(guó)際政府組織中的不平等地位。在職位上婦女通常被排除于傳統(tǒng)代表著權(quán)力的重要位置，比如聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)、美國(guó)駐聯(lián)合國(guó)大使、聯(lián)合國(guó)高級(jí)職位等。聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)至今沒(méi)有女性擔(dān)任這一職位。美國(guó)直至1981年里根政府才任命了珍妮·科派崔克(Jeanne Kirkpatrick)為美國(guó)駐聯(lián)合國(guó)大使，至今也只有瑪?shù)氯R娜·奧爾布萊特(Madeline Albright)和蘇珊·賴斯(Susan Rice)擔(dān)任過(guò)這一職位④。第三，女性主義學(xué)者發(fā)現(xiàn)，婦女在國(guó)際非政府組織中發(fā)揮著特別突出的作用。在歐美國(guó)家興起的婦女爭(zhēng)取平等權(quán)益的運(yùn)動(dòng)中，涌現(xiàn)了一大批著名的婦女國(guó)際非政府組織，當(dāng)今國(guó)際婦女非政府組織已經(jīng)涉及到與婦女相關(guān)的方方面面。

結(jié) 語(yǔ)

綜合以上論述，就國(guó)際組織研究的歷史演進(jìn)和理論發(fā)展而言，國(guó)際組織的研究曾經(jīng)在早期受束縛于現(xiàn)實(shí)主義對(duì)國(guó)際法、國(guó)際組織和國(guó)際合作的輕視，國(guó)際組織中的決策行為被描述為國(guó)家間權(quán)力的被動(dòng)反映，所以早期國(guó)際組織領(lǐng)域的研究發(fā)展滯后于國(guó)際關(guān)系學(xué)的整體學(xué)科研究和國(guó)際組織自身的發(fā)展歷程。直至20世紀(jì)70—80年代，新自由主義和新現(xiàn)實(shí)主義圍繞國(guó)際機(jī)制的爭(zhēng)論才真正為國(guó)際組織的研究奠定了學(xué)理性基礎(chǔ)，從而啟動(dòng)了其理論創(chuàng)新的開端。經(jīng)過(guò)國(guó)際關(guān)系理論的第三次大論戰(zhàn)后，國(guó)際組織研究達(dá)到了新的理論高度，新自由主義和新現(xiàn)實(shí)主義在各自的理論體系內(nèi)形成了國(guó)際制度理論和霸權(quán)穩(wěn)定理論。冷戰(zhàn)后國(guó)際關(guān)系理論的第四次大論戰(zhàn)構(gòu)成了國(guó)際組織研究突飛猛進(jìn)的背景，建構(gòu)主義、馬克思主義、女性主義以及其他批判理論既與新現(xiàn)實(shí)主義和新自由主義關(guān)于國(guó)際組織的傳統(tǒng)主流理論形成對(duì)立和挑戰(zhàn)，又提供了必要的補(bǔ)充。建構(gòu)主義通過(guò)賦予國(guó)際組織獨(dú)立行為體的地位，引領(lǐng)冷戰(zhàn)后國(guó)際組織研究的焦點(diǎn)向國(guó)際制度如何重要以及如何影響國(guó)際行為體方面深入，由此開創(chuàng)了國(guó)際組織研究的新階段。在國(guó)際組織研究的新一波浪潮中，國(guó)際規(guī)范的形成和發(fā)展、國(guó)際制度的設(shè)計(jì)和有效性、國(guó)際制度與國(guó)內(nèi)政治的互動(dòng)關(guān)系、全球治理等問(wèn)題都成為了國(guó)際組織研究新的話題，同時(shí)研究還借鑒了來(lái)自其他多種學(xué)科的最新研究成果及方法，多種跨學(xué)科的新理論涌現(xiàn)出來(lái)，從此國(guó)際組織研究進(jìn)入了繁榮發(fā)展和成熟時(shí)期。

國(guó)際組織的多種理論流派是基于對(duì)國(guó)際關(guān)系行為主體及結(jié)構(gòu)特性的不同假設(shè)，這些不同視野反映了國(guó)際關(guān)系和國(guó)際組織的多元屬性?？傮w而言，現(xiàn)實(shí)主義、自由主義和建構(gòu)主義構(gòu)成了當(dāng)今國(guó)際組織研究的主要理論范式，它們都對(duì)國(guó)際組織的產(chǎn)生、發(fā)展和運(yùn)作等基本問(wèn)題形成了系統(tǒng)化的闡述，應(yīng)用各種理論的實(shí)證研究和案例研究已經(jīng)十分常見。因此在國(guó)際組織研究中，特別需要綜合現(xiàn)實(shí)主義、自由主義和建構(gòu)主義不同視野，從不同角度加深對(duì)國(guó)際組織問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和理解。如果單從理論上來(lái)看，各學(xué)派理論之間似乎差異頗大，有的看上去簡(jiǎn)直就無(wú)法相容。但是在具體的實(shí)際問(wèn)題分析中，不同理論之間的互補(bǔ)性還是可以體現(xiàn)出來(lái)。比如說(shuō)關(guān)于國(guó)際組織的產(chǎn)生和發(fā)展，現(xiàn)實(shí)主義、自由主義和建構(gòu)主義都從不同方面凸顯其中的要素?，F(xiàn)實(shí)主義和自由主義都指出了國(guó)際組織產(chǎn)生和發(fā)展中霸權(quán)國(guó)和大國(guó)的作用。在全球性的國(guó)際組織中，如聯(lián)合國(guó)、國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行和世貿(mào)組織等，美國(guó)發(fā)揮了重要的主導(dǎo)作用。在區(qū)域性國(guó)際組織中，歐洲經(jīng)濟(jì)一體化和歐盟的發(fā)展是與法德英等國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用分不開的。同時(shí)，自由主義還指出了國(guó)際組織所產(chǎn)生的問(wèn)題因素，而建構(gòu)主義則提出了國(guó)際組織產(chǎn)生的社會(huì)和心理因素，二者綜合的含義即是一些重大的戰(zhàn)爭(zhēng)、國(guó)際危機(jī)或國(guó)際事務(wù)中暴露的問(wèn)題催生了國(guó)家間共識(shí)，由此通過(guò)建立國(guó)際組織以避免戰(zhàn)爭(zhēng)和解決國(guó)際問(wèn)題。在歷史上，一些重大的戰(zhàn)爭(zhēng)、國(guó)際沖突和軍事對(duì)立，以及戰(zhàn)后國(guó)家和社會(huì)的反省往往是安全(政治)類國(guó)際組織的催化劑。比如，第一次世界大戰(zhàn)的殘酷直接導(dǎo)致了國(guó)際聯(lián)盟的建立；第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)和沖突加劇導(dǎo)致了聯(lián)合國(guó)的建立。世界性或者區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)往往是經(jīng)濟(jì)類國(guó)際組織形成的催化劑，比如布雷頓桑林體系及相關(guān)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織如國(guó)際貨幣基金組織、歐洲經(jīng)濟(jì)復(fù)興銀行、關(guān)貿(mào)總協(xié)定等，這是與二戰(zhàn)前的經(jīng)濟(jì)大蕭條和經(jīng)濟(jì)危機(jī)緊密相關(guān)。相比較而言，歐洲是國(guó)際組織發(fā)展最完善、功能最齊全、影響最深遠(yuǎn)的地區(qū)，國(guó)際組織的總部多數(shù)設(shè)在歐洲，會(huì)議也多數(shù)在歐洲召開。這是因?yàn)闅W洲歷史上長(zhǎng)期經(jīng)歷戰(zhàn)亂，國(guó)家間經(jīng)歷多輪反思形成社會(huì)共識(shí)，逐漸走向聯(lián)合互補(bǔ)的道路?？梢钥闯?，國(guó)際組織的產(chǎn)生和發(fā)展，正是三種理論強(qiáng)調(diào)的問(wèn)題、心理、霸權(quán)或大國(guó)這三個(gè)因素的綜合。

相比較而言，馬克思主義、女性主義以及其它批判理論側(cè)重于對(duì)傳統(tǒng)主流理論的批判，它們關(guān)于國(guó)際組織的研究尚處于起步階段，相關(guān)實(shí)證研究相比較而言仍有缺失。但是，馬克思主義對(duì)跨國(guó)公司的研究，女性主義對(duì)婦女非政府組織的研究，都提供了截然不同的視野，并且為國(guó)際組織理論的發(fā)展和完善提供了啟示。正如基歐漢所說(shuō)，雖然從哲學(xué)上來(lái)說(shuō)，自由主義與諸多馬克思主義思想之間存在著巨大的鴻溝。但是，自由主義又從馬克思主義分析的諸多方面獲得實(shí)質(zhì)性啟示，如馬克思主義對(duì)跨國(guó)公司、資本流動(dòng)之政治后果等關(guān)系的分析。女性主義一方面分享了批判理論對(duì)主流國(guó)際組織理論的挑戰(zhàn)，指出了主流理論忽視社會(huì)性別問(wèn)題的傾向；另一方面它在指出婦女相比較男性而言在國(guó)際政府組織中的不平等地位，并側(cè)重研究婦女在非政府組織中發(fā)揮的特殊作用，也有著其他理論范式不可替代的作用。從國(guó)際組織的總體發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，國(guó)際政府組織之間的合作在日益加強(qiáng)和深化，而區(qū)域性和專門性國(guó)際組織的發(fā)展將繼續(xù)占據(jù)國(guó)際政府組織的主體，世界范圍內(nèi)的國(guó)際非政府組織發(fā)展十分迅猛。在這些不同類型的國(guó)際組織不斷發(fā)展壯大的過(guò)程中，它們與國(guó)家體系的權(quán)力利益和價(jià)值分配功能形成了多方位的互動(dòng)，全球社會(huì)結(jié)構(gòu)正面臨著前所未有的調(diào)整和變革。在這些背景下，國(guó)際組織研究需要借助現(xiàn)實(shí)主義、自由主義、建構(gòu)主義這三種主要理論框架，并以馬克思主義、女性主義以及其他批判理論為輔助，采用多種視角對(duì)國(guó)家間沖突和合作的復(fù)雜變化進(jìn)行更為透徹地解讀。

(責(zé)任編輯：瀟湘子)

The Theoretical Development and Debates in the Study of International Organizations

Zhang Xiaobo

This article explores the theoretical development and debates in the study of international organizations. With a detailed comparison among the mainstream and critical theories of international organizations, the author believes that the study of international organizations, as a sub-field of International Relations, ever lagged behind the disciplinary development of International Relations and the historical progress of international organizations themselves. But after four waves of research tides, the research on international organizations has been extending from the early superficial discussion on the importance of international organizations, to more profound issues such as institutional design, the institutional effectiveness, the interaction between international institutions and domestic politics, and global governance. In the theoretical development of international organizations, the debate on international institutions between Neo-liberalism and Neo-realism in the 1970’s and 1980’s laid the basic theoretical foundation, and they become traditional mainstream theories. After the end of the Cold War, the fourth great debate in the study of International Relations is marked another round of theoretical progress in the research on international organizations. Constructivism, Marxism, Feminism and other critical theories and new approaches challenged the conventional wisdom of Neo-realism and Neo-liberalism with alternative perspectives. Most significantly, Constructivism has been increasingly seen as one of the mainstream theories of international organizations along with Neo-realism and Neo-liberalism.

International Organizations; International Regimes; International Institutions; Constructivism; Global Governance

2015-11-20

D813

A

0257-5833(2016)03-0030-11

張小波，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)馬克思主義學(xué)院國(guó)際問(wèn)題研究所副教授 (四川 成都 611130)