馬 壯 楊興宇

（071000 河北大學(xué)政法學(xué)院 河北 保定）

論我國著作權(quán)合理使用制度的完善

馬 壯 楊興宇

（071000 河北大學(xué)政法學(xué)院 河北 保定）

著作權(quán)合理使用制度在世界各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系中均具有舉足輕重的地位。合理使用制度作為著作權(quán)法具體運(yùn)行過程中如何實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人、傳播者和使用者三方具體權(quán)利義務(wù)的平衡以及對(duì)其相應(yīng)權(quán)利予以限制的一項(xiàng)重要制度，允許受著作權(quán)法律保護(hù)作品的傳播者與使用者享有在不經(jīng)著作權(quán)人許可或者支付一定報(bào)酬的情況下使用該作品。本文試從對(duì)著作權(quán)合理使用制度相關(guān)理論、現(xiàn)狀有所了解的基礎(chǔ)上，針對(duì)其不足，提出進(jìn)一步完善的建議。

著作權(quán)；合理使用制度；完善

一、著作權(quán)合理使用制度概述

（一）著作權(quán)合理使用制度的概念

“合理使用”在著作權(quán)法律關(guān)系領(lǐng)域內(nèi)，主要體現(xiàn)為各國著作權(quán)制度對(duì)享有著作權(quán)法律保護(hù)作品的著作權(quán)人的相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利予以限制的一種制度。其概念首先在美國Folsom v.Marsh一案中提出［1］，隨后規(guī)定在美國1976年的《著作權(quán)法》中。先后被英美法系國家在立法體系中予以確認(rèn)，并逐步為現(xiàn)代各國著作權(quán)法普遍認(rèn)可和采納。著作權(quán)合理使用制度在我國《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，主要是指在一定的條件下，傳播者或使用者可以使用受《著作權(quán)法》保護(hù)的作品，在不經(jīng)其著作權(quán)人許可，也不向其支付報(bào)酬的情況下，應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱并不得侵犯著作權(quán)人的其他權(quán)利。

如何協(xié)調(diào)、均衡著作權(quán)人、傳播者與使用者之間錯(cuò)綜復(fù)雜的利益關(guān)系是著作權(quán)合理使用制度首先要解決的問題。即在法律明文規(guī)定的情況下，均衡保護(hù)各方利益主體，從而促進(jìn)被保護(hù)作品的廣泛傳播、使用，進(jìn)而維護(hù)社會(huì)公眾的利益，保障整個(gè)社會(huì)科學(xué)文化事業(yè)繁榮發(fā)展。著作權(quán)的合理使用是在確認(rèn)該受著作權(quán)法律保護(hù)作品中所包含的對(duì)于社會(huì)具有根本利益的思想或者信息的基礎(chǔ)上，法律對(duì)其予以規(guī)制，保障“其為著作權(quán)人針對(duì)信息傳播中的公共利益提供了一個(gè)利益平衡的手段”。［2］

（二）著作權(quán)合理使用制度的價(jià)值

著作權(quán)的合理使用制度體現(xiàn)了著作權(quán)作為一種私人權(quán)利，在行使過程中需要考慮更多的社會(huì)需求，是實(shí)現(xiàn)、協(xié)調(diào)對(duì)著作權(quán)人行使作為私人權(quán)利予以限制以及對(duì)社會(huì)公民之間平等交往、共同發(fā)展的公共權(quán)利維護(hù)之間內(nèi)在的緊張關(guān)系。

1.公平作為著作權(quán)合理使用制度重要的價(jià)值之一

主要體現(xiàn)于著作權(quán)人的創(chuàng)作活動(dòng)離不開對(duì)已經(jīng)存在并且富含他人智慧的作品所進(jìn)行的借鑒和利用，在一代一代人們的共同努力之下，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)的積累，進(jìn)而促進(jìn)科學(xué)、文化事業(yè)的發(fā)展。針對(duì)上文所說的借鑒和利用，在著作權(quán)人或者說創(chuàng)作者進(jìn)行創(chuàng)作的過程中，其針對(duì)被借鑒和被利用的作品而言，作為傳播者或者使用人；而就其所創(chuàng)作出來的作品而言，又會(huì)被其他傳播者或者使用者在完善其作品或者構(gòu)思的過程中予以借鑒或者利用。即在文化發(fā)展和交融的過程中，其作為著作權(quán)人或者傳播者、使用人的角色，隨著其自身是否創(chuàng)作、是否利用而有所變化。

公平還體現(xiàn)于作為著作權(quán)合理使用的當(dāng)事人，為了創(chuàng)作而汲取或者借鑒他人成果的同時(shí)，不應(yīng)阻止或者限制他人采取上述同樣的方法利用自己創(chuàng)作的作品。即為保障信息的及時(shí)獲取和享有，著作權(quán)人應(yīng)放棄對(duì)其作品無限制的獨(dú)占權(quán)利抑或在適當(dāng)范圍內(nèi)讓渡自己部分權(quán)利，給予他人適當(dāng)便利，進(jìn)而促使著作權(quán)人、使用者創(chuàng)作更多的優(yōu)秀作品。公平不僅意味著著作權(quán)人在私人領(lǐng)域（公民行使個(gè)體權(quán)利的空間）范圍內(nèi)，還應(yīng)體現(xiàn)在公共領(lǐng)域（公民之間的平等交往共同發(fā)展的場域）范圍內(nèi)以及在二者之間實(shí)現(xiàn)一種內(nèi)在的協(xié)調(diào)，達(dá)至一種更高價(jià)值的公平，即實(shí)現(xiàn)對(duì)著作權(quán)人私權(quán)的限制以及對(duì)與之相應(yīng)社會(huì)公權(quán)的維護(hù)。

2.效率作為著作權(quán)合理使用制度的另一重要價(jià)值

主要體現(xiàn)于著作權(quán)的進(jìn)一步發(fā)展，能夠保障文化信息資源在充分流動(dòng)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)上述資源的合理、優(yōu)化配置，從而保障社會(huì)精神、文化財(cái)富的逐步增長。合理使用制度是針對(duì)上述與著作權(quán)有關(guān)的當(dāng)事人在相對(duì)公平的基礎(chǔ)上，權(quán)衡各方得失、利弊，進(jìn)而通過法律對(duì)權(quán)利予以分配、安排，實(shí)現(xiàn)效益的最大化。為促使各方利益在平衡和協(xié)調(diào)的過程中得到最大的滿足，并保證信息資源能夠在得到優(yōu)化配置、產(chǎn)生良好效益的基礎(chǔ)上，避免每次征得著作權(quán)人同意額外的交易成本的增加。效率還體現(xiàn)于實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人在私人領(lǐng)域與公共領(lǐng)域范圍內(nèi)以及在二者之間的內(nèi)在協(xié)調(diào)，試圖通過對(duì)著作權(quán)人私權(quán)的限制以及對(duì)社會(huì)公權(quán)的維護(hù)，在確信不會(huì)不合理損害著作權(quán)人利益的前提下，對(duì)著作權(quán)人享有著作權(quán)的作品在保證作品的傳播、使用、通過市場流通或者交易的手段等方式獲取與其投入成本相均衡的補(bǔ)償，從而劃出一個(gè)可供使用者無償使用的合理范圍。

二、我國著作權(quán)合理使用制度的現(xiàn)狀

我國《著作權(quán)法》第22條明確規(guī)定了使用者和傳播者在標(biāo)明作者姓名、作品名稱以及不侵犯著作權(quán)人應(yīng)當(dāng)依法享有的其他權(quán)利的基礎(chǔ)上，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬的12種合理使用的方式，主要體現(xiàn)在個(gè)人用于研究、學(xué)習(xí)或者欣賞，適當(dāng)引用、為新聞或者媒體傳播，教學(xué)、科研、公務(wù)以及公共演講，公共文化機(jī)構(gòu)的復(fù)制與公共場所藝術(shù)作品非接觸式的利用，無償表演、將享有著作權(quán)的漢字作品翻譯為少數(shù)民族文字出版以及將已經(jīng)出版但仍在保護(hù)期內(nèi)的作品改成盲文出版等相關(guān)情形。正如我國2013年3月1日起施行的《著作權(quán)法實(shí)施條例》第二十一條明確規(guī)定依《著作權(quán)法》的合理使用，不得影響著作權(quán)人對(duì)該作品的正常使用以及不得不合理的損害著作權(quán)人的其他合法利益。上述兩個(gè)條文共同構(gòu)成我國著作權(quán)合理使用制度，其不僅體現(xiàn)了法律所發(fā)揮的平衡作用，還體現(xiàn)于對(duì)著作權(quán)的限制以及對(duì)限制本身的規(guī)制。

著作權(quán)的合理使用還體現(xiàn)在國務(wù)院頒布的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)傳播的合理使用行為予以明確規(guī)定。在《著作權(quán)法》修訂草案送審稿中還對(duì)計(jì)算機(jī)程序合理使用情形予以明確規(guī)定。并且在該修訂草案送審稿中對(duì)《著作權(quán)法》二十二條以及《著作權(quán)法實(shí)施條例》二十一條予以整合，將原本采用封閉列舉的方式改為列舉與開放相結(jié)合的形式，進(jìn)一步明確了著作權(quán)合理使用制度規(guī)定的具體情形。

三、著作權(quán)合理使用制度的缺陷

目前，我國在立法上針對(duì)著作權(quán)合理使用的范圍還是采取列舉式。就其法學(xué)理論或者司法實(shí)踐而言，列舉式雖太過具體，但并非能窮盡所有合理使用情形，仍需解決法律規(guī)則過于抽象，不易操作之弊端。因其《著作權(quán)法》對(duì)合理使用權(quán)利相對(duì)模糊的規(guī)定，致使著作權(quán)人、社會(huì)公眾對(duì)著作權(quán)所享有的權(quán)利以及著作權(quán)的權(quán)利界限，對(duì)權(quán)利是否嚴(yán)重?fù)p害、如何實(shí)現(xiàn)雙方當(dāng)事人利益平衡以及如何平衡權(quán)利人與社會(huì)公共利益均未有所清晰界定。并且法律沒有明文規(guī)定法官如何判斷具體案件事實(shí)是否屬于合理使用以及法官在合理適用著作權(quán)法規(guī)定判斷是否屬于合理使用范圍該采取何種標(biāo)準(zhǔn)、何種原則。

在法律中明確界定合理使用的范圍，能使著作權(quán)有關(guān)的當(dāng)事人事先知曉其應(yīng)獲利益以及權(quán)利界限，對(duì)其創(chuàng)作行為能夠帶來可觀的預(yù)期，從而激發(fā)創(chuàng)作活動(dòng)的積極性。通過利益機(jī)制，從而調(diào)整、改變著作權(quán)、使用者及傳播者利益嚴(yán)重失衡現(xiàn)象的出現(xiàn)。伴隨網(wǎng)絡(luò)的迅速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)合理使用、保護(hù)與限制等以及出現(xiàn)的其它新問題，應(yīng)通過法律予以明確規(guī)制。

四、著作權(quán)合理使用制度的完善

（一）加強(qiáng)完善立法的科學(xué)性

著作權(quán)合理使用應(yīng)當(dāng)采取在現(xiàn)行法律規(guī)定列舉的方式下以開放的形式代替其封閉性，從而形成半封閉半開放的列舉方式，即可以參照現(xiàn)著作權(quán)合理使用制度的規(guī)定在其下增加一款以“其他情形”來對(duì)其予以規(guī)制。而針對(duì)上述《著作權(quán)法》第二十二條規(guī)定的十二項(xiàng)著作權(quán)合理使用的具體規(guī)定，也應(yīng)該做相應(yīng)合理的修改，整合上文提及的《著作權(quán)法實(shí)施條例》中關(guān)于著作權(quán)合理使用制度的規(guī)定，從而進(jìn)行完善。例如針對(duì)合理適用范圍中的個(gè)人使用、適當(dāng)應(yīng)用教學(xué)使用以及公務(wù)使用等條款在實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人、傳播者、使用者三方利益均衡的基礎(chǔ)上予以適當(dāng)修正，從而真正實(shí)現(xiàn)維護(hù)三方利益最大化。

伴隨著網(wǎng)絡(luò)的迅速發(fā)展，越來越多的作品通過網(wǎng)絡(luò)予以傳播，著作權(quán)侵權(quán)案件的不時(shí)發(fā)生，致使著作權(quán)的合理使用在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下得以更多的關(guān)注。信息網(wǎng)絡(luò)傳播的合理使用應(yīng)在修改、完善《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》的基礎(chǔ)上繼續(xù)深入研究，從而解決類似于博客、百度文庫侵權(quán)等案件。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)合理使用、保護(hù)與限制應(yīng)在我國《著作權(quán)法》的第三次修改中予以明確規(guī)定。

（二）確定判斷標(biāo)準(zhǔn)的合理性

著作權(quán)的合理使用應(yīng)具體明確判斷標(biāo)準(zhǔn)，從而有利于解決法官在具體案件審判過程中判斷案件事實(shí)是否符合著作權(quán)法中規(guī)定的合理使用的范圍，進(jìn)而保障法官在依照相應(yīng)原則，適用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的情形下規(guī)范其享有的自由裁量權(quán)。

1.制定判斷適用的原則性條款

平衡精神是著作權(quán)立法的理論基石［3］。著作權(quán)合理使用制度還應(yīng)在不違反著作權(quán)相關(guān)國際條約精神的前提下，實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人個(gè)人利益和社會(huì)公共利益的協(xié)調(diào)與平衡。我國應(yīng)在具體適用時(shí)，予以確定相對(duì)合理適用的原則性條款，例如，增添公平性、公益性、合理性、合作性等原則在具體規(guī)則未予以明確規(guī)定以及需要法官適用規(guī)則仍無法確定是否使用的情形下予以適用，以解決復(fù)雜的社會(huì)矛盾、糾紛。

2.明確適用的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

我國對(duì)著作權(quán)合理使用的判斷標(biāo)準(zhǔn)在立法、司法實(shí)踐中尚未作統(tǒng)一明確的規(guī)定。但應(yīng)對(duì)其判斷標(biāo)準(zhǔn)予以明確，從而為法官具體考量是否屬于著作權(quán)合理使用的情形提供依據(jù)。就其判斷的量化標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具體考慮該享有著作權(quán)作品的使用目的、使用程度、被使用的性質(zhì)以及市場影響等相關(guān)因素。

確定判斷標(biāo)準(zhǔn)的合理性，應(yīng)體現(xiàn)于在現(xiàn)行著作權(quán)法采納規(guī)則主義具體列舉合理使用情形的同時(shí)，輔以上述原則進(jìn)行指導(dǎo)、合理因素予以綜合等作為法官在司法實(shí)踐中，應(yīng)具體考量的依據(jù)。在判斷是否合理使用時(shí)應(yīng)在公平、公益、合理與合作等基本原則的要求下充分發(fā)揮其指導(dǎo)作用，針對(duì)該享有著作權(quán)的作品的使用目的、使用程度、被使用的性質(zhì)以及市場影響予以綜合判斷。

［1］Folsom v. Marsh. 9 F. Gas. 342 （C.C. D. Mass. 1841） （No.4901）.

［2］New Era Publication Ini’1 v. Henry Holt and Co. 695 F. Supp. 1493，1499（S.D.N.Y.1988）（citations omitted）.

［3］馮曉青.著作權(quán)合理使用若干問題研究［J］，法律適用2005，（10）.

馬壯（1990～），男，河北省邢臺(tái)人，河北大學(xué)政法學(xué)院法律碩士（法學(xué)）研究生。

楊興宇（1991～），女，吉林省四平人，河北大學(xué)政法學(xué)院法律碩士（法學(xué)）研究生。

注：課題編號(hào)：2015年河北省社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目《我國著作權(quán)合理使用制度研究——基于哈貝馬斯私人自主和公共自主理論的闡釋》，項(xiàng)目編號(hào)HB15FX040。