湯金麗　楊亞男

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云南省FDI利用及其對(duì)云南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的溢出效應(yīng)分析

湯金麗1楊亞男2

楊亞男(1992-)，中教初級(jí)，研究方向：地理學(xué)。

摘要：本文從云南省利用FDI的發(fā)展過程出發(fā)，總結(jié)了云南利用FDI的現(xiàn)狀特征以及對(duì)云南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的外溢效應(yīng)，并提出了優(yōu)化云南FDI利用、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：外商直接投資；技術(shù)外溢；云南

FDI(Foreign Direct Investment，外商直接投資)作為國際資本流動(dòng)的重要媒介，具備投資和融資、技術(shù)外溢的功能，后發(fā)國家和地區(qū)利用FDI的資本和技術(shù)是加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提高技術(shù)水平，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有效途徑。云南是我國面向西南開放的橋頭堡，自1985年以來FDI利用經(jīng)過了一個(gè)波動(dòng)發(fā)展的過程，隨著FDI利用規(guī)模的擴(kuò)大，其利用現(xiàn)狀和效應(yīng)如何？如何通過利用FDI更好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展?是目前需要進(jìn)一步分析和探討的問題。

一、云南利用FDI的發(fā)展過程分析

云南省由于地處西南邊疆地區(qū)，1984年開始引進(jìn)第一家外資企業(yè)，從1985年開始有FDI流入。經(jīng)過近三十年發(fā)展，F(xiàn)DI利用金額從每年1百多萬美元發(fā)展到20多億美元，其發(fā)展過程可以分為三個(gè)階段：

第一，緩慢發(fā)展階段(1985—1991年)。這一階段是云南省利用FDI的起步和緩慢發(fā)展階段，各年利用外資協(xié)議項(xiàng)目數(shù)和金額都很少， FDI實(shí)際利用金額一般在200-300萬美元之間，發(fā)展非常緩慢。

第二，波動(dòng)發(fā)展階段(1992—2005年)。從1992年開始云南省實(shí)際利用FDI快速增長，1992年實(shí)際利用FDI為0.2313億美元，而1995年則達(dá)到2.25億元，增長了9.7倍。但從1996年開始FDI利用額逐年下滑，從2002年開始又有所增長，到2005年達(dá)到1.73億元，但還沒有恢復(fù)到1995年的歷史最高水平。

第三，快速發(fā)展階段(2006年至今)。2006年云南省實(shí)際利用FDI迅速增加到3.02億美元，比上年增長74.24%；自2010年以來，云南省實(shí)際利用FDI已連續(xù)4年邁過了10億、15億、20億、25億美元四個(gè)臺(tái)階。2013年實(shí)際利用FDI金額25.15億美元，同比增長14.9%。這個(gè)階段云南省實(shí)際利用FDI呈現(xiàn)快速發(fā)展的特征。

二、云南利用FDI的現(xiàn)狀特征分析

1. 從FDI的來源地看，主要來源于亞洲

根據(jù)云南省統(tǒng)計(jì)年鑒的資料，通過對(duì)云南省1998-2012年FDI的來源地情況分析可知，云南的FDI各年的主要來源地都是亞洲。以2012年為例，云南省10.95億美元的FDI有96.43%是來自亞洲，其中50.00%是來自中國香港、澳門和臺(tái)灣三地；

其次是拉丁美洲，2012年云南省2.76%的FDI來自拉丁美洲，而主要又來自維爾京群島和開曼群島，并且在云南省的投資數(shù)額排名在穩(wěn)定中稍有增長。

第三位是歐洲，2012年云南省2.36%的FDI來自歐洲。值得注意的是歐洲對(duì)云南的投資從1998年的7.86%逐年在減少至2012年2.36%。

第四位是北美洲，2012年云南省0.46%的FDI來自北美洲，主要來源國仍然是美國，F(xiàn)DI在云南的地位也一直都比較穩(wěn)定。

大洋洲和非洲一直是對(duì)云南實(shí)施FDI金額最少的地區(qū)。

2.從FDI 的投資方式看，以外商合資和獨(dú)資經(jīng)營為主

外商在云南省的投資以合資經(jīng)營和獨(dú)資經(jīng)營的方式為主，其中獨(dú)資經(jīng)營的方式占絕大部分。2012年FDI在云南的獨(dú)資企業(yè)為68.07%，合資的方式占28.69%，外商投資股份企業(yè)的方式只占0.45%。在較長一段時(shí)間內(nèi)FDI在云南的獨(dú)資企業(yè)在穩(wěn)定中逐漸增長，而合資經(jīng)營企業(yè)卻有所下降，外商投資股份制企業(yè)一直都比較少。

3. 從FDI的產(chǎn)業(yè)分布看，從第二產(chǎn)業(yè)為主轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)為主

從FDI的產(chǎn)業(yè)分布看，云南省的FDI從第二產(chǎn)業(yè)為主轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)為主，見表2。

表2　云南省利用FDI的產(chǎn)業(yè)分布　(單位：億美元，%)

數(shù)據(jù)來源：《云南省統(tǒng)計(jì)年鑒(2013年)》

第一產(chǎn)業(yè)對(duì)FDI吸引力較小，第一產(chǎn)業(yè)的 FDI占比從來沒有超過10%，利用投資額也很小。第二產(chǎn)業(yè)在FDI中所占比重持續(xù)多年都是最大的，這與云南的資源稟賦優(yōu)勢(shì)是分不開的。云南是歷代以來的金屬王國，金屬礦業(yè)的發(fā)展具有比較大的優(yōu)勢(shì)，但由于資金短缺與交通的相對(duì)落后，此優(yōu)勢(shì)并非得以較好發(fā)展，F(xiàn)DI的投入成為了云南發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)重要的助力。2012年FDI在第三產(chǎn)業(yè)的比重超過第二產(chǎn)業(yè)位居第一。旅游業(yè)成為云南的支柱產(chǎn)業(yè)之一，為餐飲、住宿等第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供助力。2012年云南省三次產(chǎn)業(yè)的FDI中，第三產(chǎn)業(yè)占65.46%，第二產(chǎn)業(yè)占32.22%，第一產(chǎn)業(yè)占2.42%，改變了以往第二產(chǎn)業(yè)投入比重大于第一、第三產(chǎn)業(yè)的格局，這與全球FDI政策大調(diào)整有很大的關(guān)系，2011年，由于流入服務(wù)領(lǐng)域的FDI增加，流入制造業(yè)的FDI減緩，進(jìn)入服務(wù)業(yè)的FDI超過了制造業(yè)。這種現(xiàn)象，可能發(fā)達(dá)國家是對(duì)中國國有企業(yè)有戒心，也可能是是采礦業(yè)等敏感行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策收緊造成的，但可以說這種轉(zhuǎn)變是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整的轉(zhuǎn)折，今后第三產(chǎn)業(yè)對(duì)外資的吸引力會(huì)更大。

三、云南利用FDI對(duì)云南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的溢出效應(yīng)分析

1. FDI流入引起技術(shù)進(jìn)步，提升技術(shù)水平

FDI的流入引起云南省技術(shù)進(jìn)步主要體現(xiàn)在第三產(chǎn)業(yè)上，F(xiàn)DI的流入在第三產(chǎn)業(yè)上的投資比重日益加深，在2012年尤為明顯，達(dá)到65.46%，第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值也達(dá)到3701.79億元，外商在帶來豐富資金的同時(shí)，帶來了高新的技術(shù)，提升了本地的科技水平，技術(shù)外溢在行業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間以及人員流動(dòng)中產(chǎn)生。

2. FDI進(jìn)入加劇市場(chǎng)競(jìng)爭程度，增強(qiáng)競(jìng)爭力

Blomstrom 和 Ari Kokko(1998)對(duì)東道國的FDI進(jìn)行論述分析，認(rèn)為FDI的進(jìn)入加劇了東道國國內(nèi)市場(chǎng)上的競(jìng)爭程度，外資企業(yè)在利用本地資源，為提高生產(chǎn)力研發(fā)新技術(shù)來的同時(shí)，產(chǎn)生了技術(shù)溢出。

云南省1990年的生產(chǎn)總值為451.67億元，到2012年生產(chǎn)總值達(dá)到10309.47億元，這樣的發(fā)展與云南一系列政策的支持與西部大開發(fā)戰(zhàn)略、綠色經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省戰(zhàn)略以及橋頭堡戰(zhàn)略的提出分不開，對(duì)云南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了支撐作用，外商的進(jìn)入帶來的管理理念及使資金流入，在管理創(chuàng)新的同時(shí)，加劇了行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的市場(chǎng)競(jìng)爭程度，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭力得到增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展。

3. FDI流入促進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

UNCTAD(2001)指出，對(duì)于發(fā)展中國家而言，F(xiàn)DI企業(yè)通過購買東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)中產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)以及產(chǎn)生所生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)的前向關(guān)聯(lián)溢出效。Driffield(2002)認(rèn)為，F(xiàn)DI企業(yè)通過購買本地供應(yīng)商的中間產(chǎn)品和服務(wù)，能促使其提高中間產(chǎn)品質(zhì)量。

值得注意的是，F(xiàn)DI一般不會(huì)阻攔上游行業(yè)產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散，因?yàn)樗鼈兛梢詮闹蝎@得更高質(zhì)量的中間投入品，所以后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，是FDI技術(shù)溢出流出的主要渠道。

在云南省1990年—2012年的22年間，第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值在國民收入中的比重不斷下降，從1992年開始第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值超過第一產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由“一、二、三”型變?yōu)椤岸⒁?、三”型，再由“二、一、三型”變?yōu)椤岸⑷⒁弧毙?，并呈現(xiàn)出“三、二、一”型的方向邁進(jìn)的趨勢(shì)。FDI的流入延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，帶動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

四、充分發(fā)揮FDI溢出效應(yīng)，加快云南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整

1.調(diào)整FDI引入政策，增加FDI來源地

長期以來云南省的FDI以亞洲為主，其他來源比例均較小，對(duì)其他地區(qū)的FDI吸引力小，可以通過調(diào)整引入各國FDI政策，

2.調(diào)整本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)FDI在產(chǎn)業(yè)間的合理分配

從全球的FDI變化趨勢(shì)來看，應(yīng)及時(shí)調(diào)整FDI引入的政策，鞏固現(xiàn)有第三產(chǎn)業(yè)，加大開放服務(wù)業(yè)力度，并做好對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，盡量避免因外資投入減少而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。在吸收FDI的同時(shí)，應(yīng)注重并促進(jìn)FDI的技術(shù)溢出與擴(kuò)散效應(yīng)，最終通過各種渠道的技術(shù)、管理、信息和人力資本溢出使技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。應(yīng)結(jié)合煙草、礦產(chǎn)、生物資源開發(fā)、旅游等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，按產(chǎn)業(yè)升級(jí)的規(guī)律加強(qiáng)這些產(chǎn)業(yè)的FDI規(guī)模，優(yōu)化云南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

3.注重企業(yè)創(chuàng)新，加大產(chǎn)業(yè)與FDI的接軌力度

基于一個(gè)地方的實(shí)際經(jīng)濟(jì)狀況、知識(shí)技術(shù)應(yīng)用能力，通過政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)措施，提高自主創(chuàng)新能力，加大產(chǎn)業(yè)與FDI的接軌力度。企業(yè)提高技術(shù)與科技上的創(chuàng)新效率，以縮短技術(shù)的開發(fā)周期，沖破國際間的技術(shù)隔閡，獲取通過其他渠道難以引進(jìn)的技術(shù)。應(yīng)引導(dǎo)FDI進(jìn)入公路、鐵路、水利、能源等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，以帶動(dòng)國內(nèi)配套投資和前后關(guān)聯(lián)性產(chǎn)業(yè)的投資 ，發(fā)揮好 FDI對(duì)資本形成的積極作用。

4.鼓勵(lì)外商合資經(jīng)營和獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)創(chuàng)新，縮短開發(fā)周期

外企將世界先進(jìn)技術(shù)帶進(jìn)云南，引進(jìn)了先進(jìn)的研究管理的經(jīng)驗(yàn)，給了云南本地企業(yè)以科學(xué)性和規(guī)范性的啟示，進(jìn)一步的學(xué)習(xí)使得云南本地企業(yè)的管理水平得到了提升，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，合理引入云南的民俗民風(fēng)，使管理理念本土化，具有民族特色。而FDI投資方式以外商合資經(jīng)營企業(yè)和獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)為主，要鼓勵(lì)其創(chuàng)新，創(chuàng)新管理理念，開發(fā)新技術(shù)，才能縮短開發(fā)周期，提高工作效率。

5.培養(yǎng)高素質(zhì)人才，提高引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力

技術(shù)溢出與技術(shù)吸收能力息息相關(guān)，技術(shù)吸收能力不足將嚴(yán)重影響東道國接受溢出的技術(shù)，所以提高技術(shù)吸收能力對(duì)云南省是很重要，但技術(shù)吸收能力的提升又離不開教育，這就需要我們加大教育力度的投入，培養(yǎng)高素質(zhì)的人才。在FDI進(jìn)入的同時(shí)，政府應(yīng)通過政策引導(dǎo)使得省內(nèi)同類企業(yè)或者關(guān)聯(lián)企業(yè)之間能夠建立技術(shù)聯(lián)盟，形成一個(gè)知識(shí)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，便于知識(shí)和技術(shù)的相互交流和學(xué)習(xí)，相應(yīng)的適應(yīng)引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)，提高FDI技術(shù)外溢在云南經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中所產(chǎn)生的積極作用。(作者單位：1.玉溪師范學(xué)院資源環(huán)境學(xué)院；2.云南省保山市昌寧一中)

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作者簡介：湯金麗(1976-)，副教授，研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué)。