徐婧（山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、山東財(cái)經(jīng)大學(xué)，濟(jì)南250100）

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出口技術(shù)結(jié)構(gòu)研究述評(píng)

徐婧
（山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、山東財(cái)經(jīng)大學(xué)，濟(jì)南250100）

摘要：作為貿(mào)易質(zhì)量的一個(gè)重要方面，出口技術(shù)結(jié)構(gòu)已成為對(duì)外貿(mào)易研究的熱點(diǎn)問題。通過對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)、測(cè)度方法和出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素三方面研究進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究仍存在理論基礎(chǔ)相對(duì)薄弱、與貿(mào)易現(xiàn)實(shí)脫節(jié)、影響因素分析不夠細(xì)化等問題。應(yīng)結(jié)合貿(mào)易現(xiàn)實(shí)設(shè)計(jì)更合理的測(cè)度方法，更好地反映不同國(guó)家生產(chǎn)的同種產(chǎn)品的質(zhì)量差異；針對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素研究應(yīng)更深入到一國(guó)內(nèi)的地區(qū)和行業(yè)層面，并在夯實(shí)理論基礎(chǔ)的前提下根據(jù)研究層面的不同，考慮差異化的影響因素，這樣才能更好地為一國(guó)制定促進(jìn)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策措施提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：出口技術(shù)結(jié)構(gòu)；出口復(fù)雜度；出口相似度指數(shù)；影響因素

出口技術(shù)結(jié)構(gòu)是指一定時(shí)期不同技術(shù)含量的產(chǎn)品在一國(guó)出口總額中所占的比重?；诔隹诩夹g(shù)結(jié)構(gòu)視角研究一國(guó)的出口，可更好地掌握該國(guó)出口品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力及國(guó)際分工地位等狀況，其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的密切關(guān)系也早已被Hausmann et al.（2005）和Rodrik（2006）等證實(shí)。目前，出口技術(shù)結(jié)構(gòu)作為貿(mào)易質(zhì)量的一個(gè)重要方面已是對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域重要研究對(duì)象。本文將從出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)、測(cè)度方法和影響因素幾個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和評(píng)述。

一、出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)

根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原理，一國(guó)出口的產(chǎn)品種類取決于該國(guó)生產(chǎn)該產(chǎn)品的相對(duì)成本。生產(chǎn)水平較高的發(fā)達(dá)國(guó)家，其工資率和人均收入水平也較高，該國(guó)將憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)在高技術(shù)含量的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)；而生產(chǎn)率水平較低的發(fā)展中國(guó)家，將依靠其勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)和出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。因而，大多數(shù)研究認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)是出口技術(shù)結(jié)構(gòu)形成的基礎(chǔ)或重要影響因素。要素稟賦理論的基本觀點(diǎn)是，一國(guó)將出口相對(duì)密集使用本國(guó)充裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，同時(shí)進(jìn)口相對(duì)密集使用本國(guó)稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。技術(shù)是一種重要生產(chǎn)要素，在生產(chǎn)過程中越是密集使用技術(shù)要素的產(chǎn)品，其技術(shù)含量越高。根據(jù)要素稟賦理論，技術(shù)要素豐裕的發(fā)達(dá)國(guó)家將成為高技術(shù)含量產(chǎn)品的出口國(guó)。

二戰(zhàn)后興起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為基礎(chǔ)，主要用于解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間同種產(chǎn)品的雙向貿(mào)易現(xiàn)象。根據(jù)這一理論，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似的國(guó)家，其出口技術(shù)結(jié)構(gòu)應(yīng)越來越“趨同”。而20世紀(jì)90年代后，由全球垂直專業(yè)化分工和貿(mào)易的盛行所催生的產(chǎn)品內(nèi)分工理論，可以解釋為什么有些缺乏技術(shù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家卻在出口高復(fù)雜度產(chǎn)品的“悖論”現(xiàn)象。根據(jù)產(chǎn)品內(nèi)分工理論，由于跨國(guó)公司將產(chǎn)品的生產(chǎn)過程縱向分割為不同工序、區(qū)段和環(huán)節(jié)，并在具有不同比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家或地區(qū)縱向分布，這使得發(fā)展中國(guó)家獲得了融入全球價(jià)值鏈的機(jī)會(huì)，并在全球價(jià)值鏈中承擔(dān)了對(duì)進(jìn)口的中間產(chǎn)品進(jìn)行加工組裝的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。因而這些發(fā)展中國(guó)家參與分工的基礎(chǔ)仍是其低技能勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，它們的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)往往只反映進(jìn)口的中間品和零部件的高技術(shù)含量。新世紀(jì)后Melitz（2003）的企業(yè)出口選擇行為模型開創(chuàng)了新新貿(mào)易理論的先河。以異質(zhì)性企業(yè)作為研究對(duì)象，新新貿(mào)易理論為貿(mào)易增長(zhǎng)途徑的研究開辟了新的研究視角，即貿(mào)易的增長(zhǎng)既可通過集約邊際（現(xiàn)有出口產(chǎn)品出口量的增加），也可通過拓展邊際（新的出口產(chǎn)品種類）來實(shí)現(xiàn)，兩者的變動(dòng)都將引起一國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的變遷。

二、出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)度

目前，關(guān)于出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)度方法主要有貿(mào)易品分類方法和指標(biāo)方法。其中，指標(biāo)方法又包括出口復(fù)雜度指數(shù)、出口相似度指數(shù)和單位價(jià)值指數(shù)三類。

（一）貿(mào)易品分類方法

這類方法通常是按照一定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)分類，通過考察不同技術(shù)類別的出口商品構(gòu)成變化來表示出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。如可以參考官方高技術(shù)產(chǎn)業(yè)目錄。中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局（2013）就將醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器及設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)和信息化學(xué)品制造業(yè)6個(gè)產(chǎn)業(yè)確定為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。OECD（1994）基于研發(fā)強(qiáng)度的不同將制造業(yè)劃分為低技術(shù)、中低技術(shù)、中高技術(shù)和高技術(shù)4個(gè)類別。Lall（2000）綜合了學(xué)習(xí)效應(yīng)、技術(shù)活動(dòng)、進(jìn)入壁壘和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素在產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中的作用，將SITC Rev.2三位數(shù)代碼的產(chǎn)品劃分為初級(jí)產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品、低技術(shù)、中等技術(shù)和高技術(shù)制成品。使用類似方法的還有張小蒂（2002）、江小涓（2007）、楊汝岱等（2008）。

（二）出口復(fù)雜度指數(shù)及其修正

這類指標(biāo)最早由Michaely（1984）提出，其共同特點(diǎn)是通過對(duì)出口國(guó)的人均收入加權(quán)求和的方式，為產(chǎn)品間接測(cè)得一個(gè)勞動(dòng)生產(chǎn)率數(shù)據(jù)，以表征產(chǎn)品的技術(shù)含量。Michaely（1984）的出口復(fù)雜度指數(shù)將其權(quán)重設(shè)定為各出口國(guó)在相關(guān)產(chǎn)品上的世界市場(chǎng)份額。采用這種指標(biāo)構(gòu)建方法的還有關(guān)志雄（2002）和Lall et al.（2005）。關(guān)志雄（2002）將該指標(biāo)稱為“產(chǎn)品的附加值”；Lall et al.（2005）對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理以消除世界共同的技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)的影響。Michaely指標(biāo)的明顯缺陷是忽視了國(guó)家規(guī)模對(duì)產(chǎn)品技術(shù)含量的影響。對(duì)一個(gè)貿(mào)易小國(guó)而言，由于其出口產(chǎn)品的世界市場(chǎng)份額偏小，在該指標(biāo)的計(jì)算中其影響幾乎被完全消除掉了，這必然會(huì)造成數(shù)值的偏誤。

Hausmann，Hwang和Rodrik（2005）和Rodrik （2006）糾正了這一權(quán)重選取造成的測(cè)度偏誤，他們通過兩個(gè)步驟實(shí)現(xiàn)了對(duì)出口復(fù)雜度的測(cè)度：首先構(gòu)建產(chǎn)品k的技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)PRODYk。PRODYk是k產(chǎn)品所有出口國(guó)人均GDP的加權(quán)平均數(shù)，其權(quán)重為（經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化的）該國(guó)在k產(chǎn)品上的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）；這一指標(biāo)繼而可被加總到行業(yè)或國(guó)家層面，國(guó)家（行業(yè)）出口復(fù)雜度是PRODYk的加權(quán)平均數(shù)，權(quán)重為k產(chǎn)品出口額占該國(guó)（該行業(yè)）總出口的比重。使用類似指標(biāo)的還有樊綱、關(guān)志雄和姚枝仲（2006）。

目前，針對(duì)Hausmann指標(biāo)的批評(píng)主要集中于：未考慮到不同國(guó)家出口產(chǎn)品的質(zhì)量差異，例如Rodrik（2006）就表明即使在HS6位數(shù)的分類水平上，不同國(guó)家出口產(chǎn)品的單位價(jià)值（常用以代表質(zhì)量）也存在巨大的差異；也有一些研究認(rèn)為，在當(dāng)前生產(chǎn)分割的背景下，該指標(biāo)并不能真實(shí)反映一國(guó)出口的技術(shù)水平（Branstetter和Lardy，2006；Ferrantino et al.，2007）；還有研究質(zhì)疑其權(quán)重的選取不盡合理（Van Assche和Gangnes，2010；杜修立和王維國(guó)，2007）等等。也有一些文獻(xiàn)對(duì)Hausmann指標(biāo)進(jìn)行了修正。這些修正的方法基本遵循這樣的3條思路：

1.糾正產(chǎn)品的貿(mào)易分布和生產(chǎn)分布的差異

杜修立和王維國(guó)（2007）認(rèn)為，在確定產(chǎn)品技術(shù)含量時(shí)，更多需要考慮的是這些產(chǎn)品是在哪些國(guó)家生產(chǎn)的。這里蘊(yùn)含的一個(gè)基本邏輯是，人均收入水平高的國(guó)家生產(chǎn)的產(chǎn)品，必然依賴其高技術(shù)含量以支付生產(chǎn)中消耗的高勞動(dòng)成本，否則就會(huì)被轉(zhuǎn)移到低收入的國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)。因而產(chǎn)品k的技術(shù)復(fù)雜度應(yīng)該是以各生產(chǎn)國(guó)在該產(chǎn)品世界總產(chǎn)出中的份額為權(quán)重的平均值。即：TCk=∑cpsck·Yc，psck=qck/∑cqck表示國(guó)家c在產(chǎn)品k世界總產(chǎn)出中的份額。運(yùn)用這一修正的測(cè)度方法，杜修立和王維國(guó)發(fā)現(xiàn)中國(guó)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)仍然偏低，而且僅表現(xiàn)出微弱的向世界水平收斂的趨勢(shì)。

2.調(diào)整出口產(chǎn)品的質(zhì)量差異

Bin Xu（2010）在研究中國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)時(shí)發(fā)現(xiàn)，盡管中國(guó)的出口產(chǎn)品屬于高復(fù)雜度的產(chǎn)品類別，但中國(guó)卻只出口了其中低質(zhì)量的產(chǎn)品種類，因而忽視產(chǎn)品質(zhì)量將高估中國(guó)的出口復(fù)雜度。他提出了用產(chǎn)品質(zhì)量修正出口復(fù)雜度的測(cè)度方法：是質(zhì)量乘數(shù)，其中，，是為了測(cè)度產(chǎn)品內(nèi)價(jià)格差異構(gòu)建的相對(duì)價(jià)格指數(shù)。pkc為國(guó)家c出口產(chǎn)品k的價(jià)格，k∑∈n（μkcpkc）表示產(chǎn)品k出口價(jià)格的加權(quán)平均數(shù)，權(quán)重μkc表示國(guó)家c產(chǎn)品k的出口額占該產(chǎn)品世界出口總額的比重。θ是表示質(zhì)量調(diào)整程度的參數(shù)。Bin Xu發(fā)現(xiàn)經(jīng)質(zhì)量調(diào)整后的中國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)更符合根據(jù)其人均收入所預(yù)期的水平。

3.測(cè)度一國(guó)出口的“國(guó)內(nèi)”技術(shù)含量

姚洋和張曄（2008）認(rèn)為，在生產(chǎn)分割的情況下，一國(guó)出口產(chǎn)品包含的技術(shù)含量并不等于其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)中的技術(shù)含量，應(yīng)該對(duì)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量（Domestic Technological Contents，DTC）的動(dòng)態(tài)變化和長(zhǎng)期趨勢(shì)進(jìn)行研究。其基本思路是，一國(guó)出口產(chǎn)品的全部技術(shù)含量由所有中間投入品的技術(shù)含量和其所在環(huán)節(jié)的技術(shù)含量共同決定，在全部技術(shù)含量中扣除進(jìn)口中間投入品的技術(shù)含量就可以得到該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量。據(jù)此某國(guó)產(chǎn)品j的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量可以表示為：Vj=∑i≠jαijTSIi+(1-∑i≠jαij)TSIj。其中，TSI是依據(jù)與Hausmann et al.（2005）相同的方法計(jì)算的某行業(yè)的出口復(fù)雜度，αij是直接消耗系數(shù)，表示單位j行業(yè)的產(chǎn)出所需要的i部門投入的價(jià)值量。姚洋和張曄發(fā)現(xiàn)，中國(guó)和江蘇省出口的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量在測(cè)度期內(nèi)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，而廣東省出現(xiàn)先下降后上升的V型變化軌跡。

（三）出口相似度指數(shù)和單位價(jià)值指數(shù)

出口相似度指數(shù)（ESI，export similarity index）最早由Finger和Kreinin（1979）提出，用以測(cè)度國(guó)家間出口商品結(jié)構(gòu)的重疊程度。Schott（2008）用該指數(shù)表示產(chǎn)品間出口復(fù)雜度。計(jì)算公式為：ESItcd=∑pmin（Stpc，Stpd）。Stpc（Stpd）表示t年度c（d）國(guó)某種制成品p的出口額占其出口總額的比重。ESItcd取值［0，1］，當(dāng)c國(guó)與d國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)完全相同時(shí)，ESItcd=1；當(dāng)兩國(guó)出口商品完全不同時(shí)，ESItcd=0。使用這一指標(biāo)的還有Wang和Wei（2008）和唐海燕和張會(huì)清（2009）。唐海燕和張會(huì)清選取了40個(gè)有代表性的發(fā)展中國(guó)家作為研究對(duì)象，通過與美國(guó)、德國(guó)、日本和法國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的對(duì)比，發(fā)現(xiàn)在1998-2006年間，77.5%的國(guó)家實(shí)現(xiàn)了出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)。

另一方面，Schott將產(chǎn)品內(nèi)出口復(fù)雜度定義為產(chǎn)品質(zhì)量，用出口產(chǎn)品的單位價(jià)值度量。表示為：Ukc=Vkc/Okc，Vkc和Okc分別表示c國(guó)k產(chǎn)品的出口額和出口數(shù)量?；谶@一指標(biāo)的測(cè)度，Schott發(fā)現(xiàn)與同等發(fā)展水平的國(guó)家相比，中國(guó)出口產(chǎn)品的單位價(jià)值持續(xù)偏低，而且這一差距在大多數(shù)行業(yè)中仍在不斷擴(kuò)大。Xu（2007）與Xu和Lu（2009）也發(fā)現(xiàn)了類似的現(xiàn)象。Xu和Lu證實(shí)1992年中國(guó)整體出口籃子的相對(duì)價(jià)格是世界平均價(jià)格指數(shù)的70%，但到2005年，這一比例卻進(jìn)一步下降到了66%。

（四）簡(jiǎn)要評(píng)述

貿(mào)易品分類方法的優(yōu)勢(shì)在于分類標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)清晰，但這種方法屬于靜態(tài)分類法，無法反映產(chǎn)品技術(shù)含量的動(dòng)態(tài)變化。而在指標(biāo)方法中，出口復(fù)雜度指數(shù)是最常使用的測(cè)度方法，這類指標(biāo)的最大優(yōu)勢(shì)是在產(chǎn)品層面或詳細(xì)產(chǎn)業(yè)分類層面R＆D投入和生產(chǎn)率等數(shù)據(jù)不可得的情況下，僅利用貿(mào)易數(shù)據(jù)和收入數(shù)據(jù)就可以表示出產(chǎn)品的技術(shù)特征。但該類方法基本都忽視了生產(chǎn)分割的情形下中間產(chǎn)品多次跨國(guó)流動(dòng)會(huì)使每個(gè)國(guó)家的出口貿(mào)易額中包含國(guó)外的價(jià)值貢獻(xiàn)，因而其對(duì)于一國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)度是不準(zhǔn)確的。出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的測(cè)度方法試圖剔除中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)技術(shù)含量測(cè)度的影響，但其將所有進(jìn)口產(chǎn)品都視為中間產(chǎn)品的方法不夠科學(xué)，而且即使是進(jìn)口的中間產(chǎn)品，也可能包含有本國(guó)的價(jià)值貢獻(xiàn)，直接剔除中間產(chǎn)品的做法也不夠精確。出口相似度指數(shù)實(shí)際測(cè)度的是被考察國(guó)與參照國(guó)之間的相對(duì)技術(shù)差距，并不能真實(shí)反映一國(guó)出口的技術(shù)含量。而且出口相似度指數(shù)也忽略了國(guó)家規(guī)模可能產(chǎn)生的影響。根據(jù)新理論，規(guī)模越大的經(jīng)濟(jì)體越能夠生產(chǎn)和出口更多種類的產(chǎn)品，因而小國(guó)與技術(shù)先進(jìn)國(guó)出口相似度指數(shù)值往往小于大國(guó)的同類指數(shù)值。同時(shí)，該指數(shù)的大小還嚴(yán)重依賴于產(chǎn)品的細(xì)分程度，細(xì)分程度越高，該指標(biāo)值越小。單位價(jià)值指標(biāo)更多反映的是各國(guó)生產(chǎn)成本的差異，用來表征產(chǎn)品質(zhì)量可能有失偏頗。另外，這一指標(biāo)同樣忽視了進(jìn)口中間投入品的潛在貢獻(xiàn)。

三、出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素

由于缺乏較為系統(tǒng)的測(cè)度方法，關(guān)于出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的研究直到Hausmann＆Rodrik（2003）提出出口復(fù)雜度概念后才逐漸興起。起初，這類研究主要集中于測(cè)度方法的構(gòu)建，學(xué)者們近期開始試圖識(shí)別影響出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的因素。

（一）要素稟賦

祝樹金等（2010）主要研究了廣義的要素稟賦特征對(duì)一國(guó)出口復(fù)雜度的決定作用，發(fā)現(xiàn)技術(shù)稟賦穩(wěn)健地促進(jìn)了一國(guó)的技術(shù)升級(jí)，而自然資源稟賦的作用為負(fù)，說明“自然資源詛咒”也存在于出口復(fù)雜度的提升中。Hausmann，Hwang和Rodrik （2005）發(fā)現(xiàn)人力資本和以人口衡量的國(guó)家規(guī)模與出口復(fù)雜度正相關(guān)，而在控制了人均GDP之后，制度質(zhì)量變得不顯著。但Rodrik（2006）發(fā)現(xiàn)，出口復(fù)雜度與人力資本存量存在微弱的正偏相關(guān)，與制度質(zhì)量無關(guān)。Schott（2008）發(fā)現(xiàn)國(guó)家規(guī)模（實(shí)際GDP和總?cè)丝冢┍冉?jīng)濟(jì)發(fā)展水平（人均GDP和人力資本）更能解釋一國(guó)與OECD國(guó)家出口的相似性。

（二）加工貿(mào)易和外商直接投資

一些研究強(qiáng)調(diào)了加工貿(mào)易和FDI對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。Wang和Wei（2008）發(fā)現(xiàn)，加工貿(mào)易和外商投資雖然不能解釋各城市與G3國(guó)家出口相似程度的差異，但有助于中國(guó)出口產(chǎn)品單位價(jià)值的提升。姚洋和張曄（2008）發(fā)現(xiàn)，在剔除加工貿(mào)易出口的影響后，廣東省出口技術(shù)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)先下降后上升的V型變化軌跡。Xu和Lu（2009）發(fā)現(xiàn)，來自O(shè)ECD國(guó)家的外商獨(dú)資企業(yè)顯著促進(jìn)了中國(guó)制造業(yè)行業(yè)出口復(fù)雜度的提升，中國(guó)制造業(yè)行業(yè)出口復(fù)雜度與外資企業(yè)加工貿(mào)易出口份額正相關(guān)，但與內(nèi)資企業(yè)加工貿(mào)易出口份額負(fù)相關(guān)。Harding（2009）認(rèn)為FDI顯著提升了發(fā)展中國(guó)家出口復(fù)雜度，但這一關(guān)系在發(fā)達(dá)國(guó)家并不顯著，說明FDI可以有效彌補(bǔ)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距。郭晶（2010）證實(shí)FDI有利于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，這種正向提升效應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家更為顯著。通過區(qū)分不同貿(mào)易方式和投資方式，黃永明和張文潔（2011）發(fā)現(xiàn)，雖然1996-2006年間中國(guó)各類出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度都有明顯提升，但就同類投資主體而言，加工貿(mào)易類出口產(chǎn)品的技術(shù)水平高于非加工貿(mào)易類出口產(chǎn)品。

（三）其他因素

唐海燕和張會(huì)清（2009）以中間產(chǎn)品占比度量垂直專業(yè)化分工參與程度，針對(duì)40個(gè)發(fā)展中國(guó)家的實(shí)證研究表明，參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工特別是高層次分工有利于發(fā)展中國(guó)家出口復(fù)雜度的提升，但是其積極作用的發(fā)揮有賴于人力資本等支撐性條件為前提。邱斌等（2012）發(fā)現(xiàn)參與垂直專業(yè)化分工促進(jìn)了制造業(yè)整體出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)相比較勞動(dòng)密集型和資本密集型行業(yè)，參與垂直專業(yè)化分工對(duì)資本技術(shù)密集型行業(yè)復(fù)雜度提升的效果更為顯著；而與零部件貿(mào)易為主的行業(yè)相比，這一提升效應(yīng)在以中間產(chǎn)品貿(mào)易為主的行業(yè)中更為顯著。王永進(jìn)等（2010）探討了基礎(chǔ)設(shè)施影響出口技術(shù)復(fù)雜度的微觀機(jī)制，認(rèn)為便捷的基礎(chǔ)設(shè)施能夠減少企業(yè)庫(kù)存，降低企業(yè)調(diào)整成本，而且對(duì)于高復(fù)雜度產(chǎn)品的出口促進(jìn)作用更為明顯，從而有利于一國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。對(duì)1995-2004年101個(gè)國(guó)家的實(shí)證研究也證實(shí)了良好基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)一國(guó)出口技術(shù)升級(jí)具有重要影響。齊俊妍等（2011）認(rèn)為，金融發(fā)展能有效緩解信息不對(duì)稱產(chǎn)生的逆向選擇問題，這對(duì)于促進(jìn)高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口作用尤為顯著，因而金融發(fā)展水平的提高可以增進(jìn)一國(guó)在高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢(shì)，從而促進(jìn)一國(guó)整體技術(shù)復(fù)雜度的提升。陳曉華等（2010）強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本積累對(duì)中國(guó)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用，但同時(shí)發(fā)現(xiàn)這一作用效果具有明顯的邊際遞減傾向，表現(xiàn)為物質(zhì)資本存量每增長(zhǎng)1%，可以使中部地區(qū)和西部地區(qū)的出口復(fù)雜度平均提升0.60%和0.58%，但卻只能促進(jìn)東部地區(qū)提升0.26%。

（四）簡(jiǎn)要評(píng)述

關(guān)于出口技術(shù)結(jié)構(gòu)影響因素的研究，最初側(cè)重于對(duì)FDI等外部因素的考察，現(xiàn)在則逐漸囊括了更多內(nèi)部因素如知識(shí)資本、物質(zhì)資本和金融發(fā)展水平等，針對(duì)影響因素的考察越來越深入和細(xì)致。但現(xiàn)有研究卻普遍忽視了模型估計(jì)中的內(nèi)生性問題。如人力資本和研發(fā)投入作為最重要知識(shí)資本，通過直接促進(jìn)創(chuàng)新和增強(qiáng)技術(shù)吸收能力等途徑作用于出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)；但另一方面，出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)也會(huì)影響一國(guó)人力資本積累和企業(yè)研發(fā)投資決策。而且現(xiàn)有研究多采用國(guó)家層面數(shù)據(jù)，缺少針對(duì)一國(guó)地區(qū)層面和產(chǎn)業(yè)層面出口技術(shù)結(jié)構(gòu)影響因素的考察。

四、結(jié)語與展望

如前文所述，盡管現(xiàn)有針對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的研究已取得長(zhǎng)足進(jìn)展，但未來仍需在以下兩個(gè)方向進(jìn)行完善和拓展。首先，針對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)度方法，如何結(jié)合貿(mào)易現(xiàn)實(shí)設(shè)計(jì)出更合理的測(cè)度方法仍是亟待解決的問題。新的測(cè)度方法應(yīng)該剔除垂直專業(yè)化分工背景下“統(tǒng)計(jì)假象”的影響，并且能更好地反映不同國(guó)家生產(chǎn)的同種產(chǎn)品的質(zhì)量差異；其次，針對(duì)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素研究應(yīng)更深入到一國(guó)內(nèi)的地區(qū)和行業(yè)層面，并在夯實(shí)理論基礎(chǔ)的前提下根據(jù)研究層面的不同考慮差異化的影響因素，這樣才能更好地為一國(guó)制定促進(jìn)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策措施提供依據(jù)。

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編輯：李學(xué)迎

基金項(xiàng)目：山東省社科規(guī)劃項(xiàng)目（11DJJZ02）；山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目（ZR2011GL022）

收稿日期：2014-10-20

DOI：10.3969/J.ISSN.2095-7238.2015.01.010

文章編號(hào)：2095-7238（2015）01-0061-05

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

中圖分類號(hào)：F752.67