跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的影響機理研究

隋俊1,4，畢克新1,2，楊朝均2,3，劉剛2

(1.哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150080；2.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001；

3.昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院，云南昆明650093；4.黑龍江外國語學(xué)院，黑龍江哈爾濱150025)

摘要：內(nèi)化跨國公司轉(zhuǎn)移技術(shù)為我國制造業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)儲備，已成為提升我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的重要手段。本文在考慮跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的作用下，構(gòu)建了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響機理的概念模型并提出了研究假設(shè)，進而運用結(jié)構(gòu)方程模型進行了實證檢驗。研究結(jié)果表明：跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效具有積極影響，而跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響的過程中均產(chǎn)生了積極的作用，相比而言，跨國公司技術(shù)溢出的影響最為顯著、其次為綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本、再次為綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力。

關(guān)鍵詞：跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移；制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)；綠色創(chuàng)新績效；影響機理

收稿日期：2014-08-11修回日期：2014-12-19

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目(71073041，71472057，71273073)；國家軟科學(xué)研究計劃項目(2012GXS4D080)；教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點專項科研基金(20122304110026)

作者簡介：隋俊(1974-)，男，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，黑龍江外國語學(xué)院講師，研究方向：技術(shù)管理與技術(shù)創(chuàng)新管理。

中圖分類號：F273.1

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)01-0118-12

Abstract:It has become an important means to promote the green innovation performance of green innovation system in chinese manufacturing industry,that to internalize the transfer technology of MNCs’ as the foundation of China’s manufacturing technology reserves.Considering the role of MNCs’ technology spillovers,social capital of green innovation system,absorptive capacity of green innovation system,A conceptual model of MNCs’ technology transfer impact on green innovation performance of manufacturing green innovation system was established,and puts forward the research hypothesis. Then,an empirical analysis is performed by SEM. The results indicate that MNCs’ technology spillovers has positive effects on clean green innovation performance of manufacturing green innovation system. MNCs’ technology spillovers,social capital of green innovation system,absorptive capacity of green innovation system play a positive role when MNCs technology spillovers impact on green innovation performance of manufacturing green innovation system. In contrast,the effects of MNCs’ technology spillovers is the most significant,the second is social capital of green innovation system,the third is absorptive capacity of green innovation system.

Research on the Impact Mechanism of MNCs’ Technology Transfer on

Green Innovation Performance of Green Innovation System in China’s Manufacturing

SUI Jun1,4，BI Ke-xin1,2，YANG Chao-jun2,3，LIU Gang2

(1.SchoolofManagement,HarbinUniversityofScienceandTechnology,Harbin150080,China;

2.SchoolofEconomics&Management,HarbinEngineeringUniversity,Harbin150001,China;

3.FacultyofManagementandEconomics,KunmingUniversityofScienceandTechnology,Kunming650093China;

4.HeilongjiangInternational，Harbin150025,China)

Key words:MNCs’ technology transfer；manufacturing green innovation system；green innovation performance；impact mechanism

一、引言

制造業(yè)作為國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)在我國經(jīng)濟快速發(fā)展中起到了舉足輕重的作用，但其以規(guī)模擴張為主的外延式發(fā)展模式卻導(dǎo)致了資源消耗的高速增長和污染物排放的不斷攀升[1]。如何轉(zhuǎn)變我國制造業(yè)發(fā)展模式，推動制造業(yè)以技術(shù)為驅(qū)動為主的內(nèi)涵式發(fā)展模式，實現(xiàn)制造業(yè)與資源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展已成為當(dāng)前我國制造業(yè)發(fā)展過程中迫切需要解決的問題。對于處在經(jīng)濟成長期的我國而言，實施綠色創(chuàng)新是突破資源環(huán)境約束、推動制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有效手段之一[2]。所謂綠色創(chuàng)新是指為避免或減少對環(huán)境的不利影響而在經(jīng)濟活動中引入新的或改良的思想、產(chǎn)品、工藝、技術(shù)和系統(tǒng)[3-4]，從而使得經(jīng)濟效益、環(huán)境效益和社會效益協(xié)調(diào)一致的創(chuàng)新活動[5]。與傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新相比，它更強調(diào)降低生產(chǎn)的外部環(huán)境成本。而綠色創(chuàng)新系統(tǒng)是促進綠色創(chuàng)新活動開展并提升綠色創(chuàng)新績效的重要支撐和保障。因此，隨著資源環(huán)境問題的日益嚴重，構(gòu)建我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)并促進其綠色創(chuàng)新績效提升成為了眾多學(xué)者關(guān)注的焦點。

隨著經(jīng)濟全球化和一體化程度的不斷加深，作為外商直接投資主要載體的跨國公司，因其對發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新能力的提升和可持續(xù)性戰(zhàn)略競爭力的形成具有基礎(chǔ)性作用，而引起越來越多的研究關(guān)注。在開放經(jīng)濟系統(tǒng)中，一個產(chǎn)業(yè)或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高主要源于自主創(chuàng)新和跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移[6]。在我國改革開放全面推進的進程中，跨國公司的大量進入對推動我國制造業(yè)發(fā)展起到了重要作用。作為資本和技術(shù)要素國際流動的綜合體，跨國公司對我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到了顯著影響，促進了制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進步。但跨國公司進入也引起了學(xué)術(shù)界關(guān)于“污染避難所”假說的爭議，認為跨國公司進入加劇了我國制造業(yè)對環(huán)境的污染，尤其是我國追求極度壓縮過程并迅速顯示結(jié)果的引資動機，加大了我國制造業(yè)成為“臟”企業(yè)的“污染避難所”的可能性[7]。

因此，在引入跨國公司的過程中，如何避免成為跨國公司的“污染避難所”同時，有效地內(nèi)化跨國公司所轉(zhuǎn)移的綠色、先進技術(shù)為我國制造業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)儲備，已成為提升我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的重要手段。同時，在利用跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移促進我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效提升的過程中往往會受到眾多因素的影響。因此，在考慮主要影響因素的情況下，研究跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的影響機理，對我國造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)充分利用跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移提升綠色創(chuàng)新績效，加快有效技術(shù)追趕和可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、文獻回顧與研究假設(shè)

(一)基于跨國公司技術(shù)溢出的文獻回顧與研究假設(shè)

1.跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移與跨國公司技術(shù)溢出

跨國公司是向發(fā)展中國家傳播環(huán)境友好技術(shù)的載體，在帶來資金的同時也帶來先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗。更重要的是，他們遵循全球統(tǒng)一的生產(chǎn)標(biāo)準和環(huán)境標(biāo)準，為東道國的企業(yè)樹立了良好的榜樣。Eskeland & Harrisonb(2003)認為外資企業(yè)一般使用比當(dāng)?shù)仄髽I(yè)更加環(huán)境友好的生產(chǎn)技術(shù)和污染處理技術(shù)[8]，使東道國有機會獲得清潔生產(chǎn)技術(shù)，并迫使東道國對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過程進行“清洗”，從而提高東道國的環(huán)境技術(shù)水平[9]。但跨國公司技術(shù)溢出的產(chǎn)生都要受到東道國最低限度的社會能力的制約，這些最低限度的社會能力包括技術(shù)性質(zhì)、賣方戰(zhàn)略、買方能力和東道國政策4個方面[10-11]。

此外，Bell和Marin (2004)認為跨國公司FDI技術(shù)溢出源于跨國公司知識資產(chǎn)的積累，這些知識通過“跨國母公司技術(shù)轉(zhuǎn)移到東道國跨國子公司→漏向當(dāng)?shù)毓尽?dāng)?shù)毓镜奈粘潭劝l(fā)生改變”的單向傳遞途徑(one-way pipeline)逐步實現(xiàn)了技術(shù)溢出的效應(yīng)[12]。因此，在跨國公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，即跨國母公司技術(shù)轉(zhuǎn)移到跨國子公司并不會帶來技術(shù)溢出，其原因在于跨國公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移往往具有更強的隱含性和緘默性；同時，跨國公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移所形成的綠色技術(shù)競爭優(yōu)勢反而會對東道國企業(yè)產(chǎn)生不利的競爭效應(yīng)。但在跨國公司外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，東道國跨國子公司的綠色技術(shù)“漏向”當(dāng)?shù)毓荆瑥亩纬烧囊绯鲂?yīng)。

基于上述研究成果，本文提出如下假設(shè)：

H1：跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對跨國公司技術(shù)溢出具有正向作用

H1a：內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對跨國公司技術(shù)溢出具有負向作用

H1b：外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對跨國公司技術(shù)溢出具有正向作用

2.跨國公司技術(shù)溢出與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效

跨國公司技術(shù)溢出對東道國綠色創(chuàng)新的影響存在雙面效應(yīng)。部分學(xué)者的研究成果表明跨國公司技術(shù)溢出對綠色創(chuàng)新具有積極的影響。張學(xué)剛(2010)認為跨國公司FDI的進入不僅帶來環(huán)境技術(shù)水平的提高，同時能誘致環(huán)境技術(shù)的擴散，而這種擴散可能發(fā)生在產(chǎn)業(yè)內(nèi)同一部門，也可能發(fā)生在上下游關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)間[13]。李斌等(2011)運用中國1999-2009年省際面板的研究表明，跨國公司FDI對中國的污染治理技術(shù)創(chuàng)新具有積極的影響[14]。Albornoz(2009)采用企業(yè)層數(shù)據(jù)進行了檢驗，其研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI對東道國的環(huán)境技術(shù)產(chǎn)生了比較顯著的垂直溢出效應(yīng)[15]。在Albornoz(2009)的研究基礎(chǔ)上，陳媛媛等(2010)將環(huán)境技術(shù)分解為清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)進行了進一步研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI水平溢出對兩種技術(shù)的影響都為正，垂直溢出對末端治理技術(shù)的影響不顯著，而對清潔生產(chǎn)技術(shù)的影響存在正向的前向鏈接效應(yīng)[16]。

跨國公司技術(shù)溢出對東道國綠色創(chuàng)新的消極影響主要表現(xiàn)為“市場竊取效應(yīng)”，Backer& Sleuwaegen(2003)認為跨國公司對東道國企業(yè)投資存在擠出效應(yīng)，跨國公司憑借技術(shù)優(yōu)勢擠占本土企業(yè)市場份額[17]。畢克新等(2014)的研究表明，F(xiàn)DI流入對于綠色研發(fā)能力、綠色制造能力均產(chǎn)生了顯著的正向影響，對綠色產(chǎn)品市場開拓能力產(chǎn)生了負向影響[18]。

基于上述研究成果，本文提出如下假設(shè)：

H2：跨國公司技術(shù)溢出對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效具有正向作用

H2a：跨國公司技術(shù)溢出對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績效具有正向作用

H2b：跨國公司技術(shù)溢出對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色制造績效具有正向作用

H2c：跨國公司技術(shù)溢出對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績效具有負向作用

(二)基于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本的文獻回顧與研究假設(shè)

1.跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本

《世界投資報告2005》一書中指出，與R&D相關(guān)的跨國公司對外直接投資能夠引起東道國國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)性變化?？鐕驹跂|道國設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)成為東道國國家創(chuàng)新體系的組成部分，并與東道國的企業(yè)、科研機構(gòu)、政府機構(gòu)形成不同程度的相互作用，從而增加了東道國國家創(chuàng)新體系的復(fù)雜性，使得東道國國家創(chuàng)新系統(tǒng)從相對復(fù)雜的封閉系統(tǒng)向更加復(fù)雜的開放系統(tǒng)轉(zhuǎn)變[19]。汪俊(2010)認為跨國公司海外研發(fā)具有東道國創(chuàng)新系統(tǒng)放大效應(yīng)，從而使得東道國創(chuàng)新系統(tǒng)由簡單的封閉系統(tǒng)向復(fù)雜的國際開放系統(tǒng)轉(zhuǎn)變[20]。與此相似，章文光等(2014)則認為在封閉的系統(tǒng)中我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新體系的主體由內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)、政府、高校與科研機構(gòu)、中介組織四個部分構(gòu)成，但在開放經(jīng)濟系統(tǒng)下，隨著跨國公司的進入并開展綠色創(chuàng)新活動，我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新體系主體得到補充，形成以內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)和外資制造業(yè)企業(yè)為核心，政府、高校與科研機構(gòu)、中介組織為輔助的綠色工藝創(chuàng)新體系，拓寬了我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本的結(jié)構(gòu)維度，并導(dǎo)致社會資本中心位置的改變[21]。

基于上述研究成果，本文提出如下假設(shè)：

H3：跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本具有正向作用

H3a：內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本具有正向作用

H3b：外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本具有正向作用

2.綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效

綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本為我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的外部綠色技術(shù)獲取和內(nèi)部綠色技術(shù)共享提供了基本渠道，從而有助于促進我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的提升。在綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本的保障下，我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)可以通過與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)外部企業(yè)開展綠色創(chuàng)新合作以及綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)的知識交流和共享，促進綠色技術(shù)知識從綠色創(chuàng)新系統(tǒng)外部向企業(yè)內(nèi)部流動和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的流動和吸收[22-23]，而知識轉(zhuǎn)移有利于專業(yè)知識資源的集成和組合，從而推動創(chuàng)新成果的產(chǎn)生[24]。綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本也有助于我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)獲取外部創(chuàng)新資金投入，Weber(2007)對德國風(fēng)險投資企業(yè)的研究表明，社會資本與知識轉(zhuǎn)移的適當(dāng)關(guān)系對投資公司的創(chuàng)新投資決策具有積極影響[25]。

此外，Subramaniam&Youndt(2005)認為使用共同語言和交流平臺下的社會資本是知識轉(zhuǎn)移的必要條件，進而促進合作創(chuàng)新的開展，提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。同時，社會資本下的共同認知對提高漸進式創(chuàng)新績效和激進式創(chuàng)新績效發(fā)揮了顯著作用，并能促進產(chǎn)品創(chuàng)新績效的提升，增加新產(chǎn)品在銷售收入中的比重[26]。

基于上述研究成果，本文提出如下假設(shè)：

H4：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效具有正向作用

H4a：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績效具有正向作用

H4b：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色制造績效具有正向作用

H4c：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色營銷績效具有正向作用

(三)基于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的文獻回顧與研究假設(shè)

1.跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力

跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力影響的研究并不多見。在現(xiàn)有的研究中，Toshihiko(2003)認為跨國公司先進技術(shù)的掌握者，其帶入的新產(chǎn)品、新設(shè)備以及產(chǎn)品銷售策略等非物化技術(shù)具有更強的競爭力[27]，從而提高了我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色技術(shù)獲取的積極性，增加了可供選擇獲取的綠色技術(shù)獲取范圍和數(shù)量[28]，從而有助于提升綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)獲取能力。而跨國公司先進的產(chǎn)品、設(shè)備等作為現(xiàn)實的樣本，增加了我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)通過技術(shù)監(jiān)聽站、逆向工程、看中學(xué)等方式獲取跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能和應(yīng)用轉(zhuǎn)化能力，從而有助于提高我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)消化能力；同時作為供應(yīng)商的跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)企業(yè)提供的技術(shù)指導(dǎo)和幫助[29]，也有助于提高綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)消化能力。

跨國公司在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中與我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)鏈上下游關(guān)聯(lián)，為使我國制造業(yè)供應(yīng)商提供的中間產(chǎn)品符合其質(zhì)量要求，可能對我國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動提供技術(shù)幫助或信息服務(wù)[30]，從而提高我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)整合能力。

基于上述研究成果，本文提出如下假設(shè)：

H5：跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力具有正向作用

H5a：內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力具有正向作用

H5b：外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力具有正向作用

2.綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效

創(chuàng)新活動的本質(zhì)就是利用已有知識去生產(chǎn)新的知識，而其中部分知識源于創(chuàng)新主體外部，當(dāng)創(chuàng)新主體具有較高吸收能力進而能從外部相關(guān)知識中獲取更多的利益時，吸收能力就成為創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動中取得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵[31-32]。基于知識觀的資源理論也認為創(chuàng)新績效依賴于其所擁有的知識[33]，更好地利用我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的現(xiàn)存綠色知識并獲取、吸收、整合外部綠色技術(shù)知識是我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)提高創(chuàng)新績效的關(guān)鍵[34]。

從綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色技術(shù)獲取能力的角度來看，良好的吸收能力有助于提高我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在綠色技術(shù)知識搜尋過程中的效率[35]，尤其對于綠色創(chuàng)新品創(chuàng)新。Moorman和Slotegraaf(1999)認為依賴于對外部信息的獲取和有效利用，外部信息的有效利用與成功的新產(chǎn)品開發(fā)之間存在正相關(guān)關(guān)系[36]。

從綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色技術(shù)消化能力來看，依靠外部知識源與經(jīng)驗學(xué)習(xí)，企業(yè)將能夠更好地獲取與消化知識，進而更有可能維持企業(yè)的競爭優(yōu)勢，因為其能夠更加柔性地配置其資源基礎(chǔ)，以及有效地以低成本培養(yǎng)能力[37]。

從綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色技術(shù)整合能力來看，外部綠色技術(shù)知識進入我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部后，必須通過我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新主體進行分享、轉(zhuǎn)化，同時與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部原有的技術(shù)知識整合，新的綠色技術(shù)知識通過整合后融入現(xiàn)有知識結(jié)構(gòu)中才能發(fā)揮作用[38]，從而促進我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的提升。

基于上述研究成果，本文提出如下假設(shè)：

H6：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效具有正向作用

H6a：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績效具有正向作用

H6b：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色制造績效具有正向作用

H6c：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色營銷績效具有正向作用

三、研究設(shè)計

(一)概念模型構(gòu)建

制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)是實現(xiàn)制造業(yè)綠色創(chuàng)新、促進制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，綠色創(chuàng)新績效是衡量制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平的標(biāo)準和依據(jù)?？鐕炯夹g(shù)轉(zhuǎn)移是提升我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效最直接有效的方式之一，但其在影響我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的過程中受到跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色吸收能力等因素的影響。根據(jù)現(xiàn)有研究成果和前文研究假設(shè)推理，本文構(gòu)建了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響機理的概念模型，用以探討跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移、跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。概念模型如圖1所示。

圖1　跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響機理的概念模型

(二)變量測度

參考現(xiàn)有關(guān)于跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移、跨國公司技術(shù)溢出、社會資本、吸收能力和創(chuàng)新績效的文獻，結(jié)合本研究的研究目的、創(chuàng)新投入產(chǎn)出理論以及考慮到指標(biāo)數(shù)據(jù)收集的局限性，本文對跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移、跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效等變量的測度指標(biāo)進行了設(shè)定。具體如表1所示。

從創(chuàng)新過程視角來看，綠色創(chuàng)新過程可分為研發(fā)活動階段和應(yīng)用擴散階段兩個部分[39]。其中，應(yīng)用擴散階段包括在制造過程中應(yīng)用綠色新工藝和在營銷過程中推廣綠色新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))兩個方面的內(nèi)容。因此，本文用綠色研發(fā)績效、綠色制造績效和綠色營銷績效3個指標(biāo)來衡量我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色創(chuàng)新績效。其中，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色研發(fā)績效包括綠色專利授權(quán)數(shù)增長率、綠色科技成果轉(zhuǎn)化率和綠色新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))占新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))總量比重3個指標(biāo)，衡量了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在專利研發(fā)、轉(zhuǎn)化以及新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))開發(fā)方面取得的績效；綠色制造績效包括綠色技術(shù)改造率、單位產(chǎn)值資源消耗降低率、單位產(chǎn)值能源消耗降低率和三廢綜合利用產(chǎn)值占總產(chǎn)值比重4個指標(biāo)，反映了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在綠色創(chuàng)新活動中通過應(yīng)用新工藝、新技術(shù)對傳統(tǒng)技術(shù)進行改造，從而降低生產(chǎn)活動的資源、能源消耗以及資源、能源的循環(huán)利用，從而提升綠色創(chuàng)新的整體績效；綠色營銷績效包括綠色產(chǎn)品(工藝、服務(wù))銷售收入占產(chǎn)品(工藝、服務(wù))銷售收入總額比重、綠色產(chǎn)品(工藝、服務(wù))出口創(chuàng)匯率和綠色產(chǎn)品(工藝、服務(wù))顧客滿意度3個指標(biāo)，體現(xiàn)了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在綠色新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))的市場開拓和技術(shù)擴散方面取得的績效。

表1　跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響機理的測度指標(biāo)體系

(三)數(shù)據(jù)來源

本文以2005-2011年我國28個制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)為樣本數(shù)據(jù)進行實證研究。數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計資料》、人力資源和社會保障事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報等以及國家統(tǒng)計局、國家知識產(chǎn)權(quán)局等官方網(wǎng)站發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計報告。由于本研究所需數(shù)據(jù)有些無法從統(tǒng)計年鑒中直接查找所得，因此本研究依據(jù)以往文獻對此問題的處理方式通過計算推導(dǎo)得出。為消除價格變動的影響，本文以2005年為基年，用出廠價格指數(shù)、固定投資指數(shù)對工業(yè)總產(chǎn)值、綠色創(chuàng)新創(chuàng)新投入等指標(biāo)進行平減。由于2011年以后我國制造業(yè)統(tǒng)計口徑發(fā)生了較大變化，因此，本文選擇的樣本數(shù)據(jù)為2005-2011年的面板數(shù)據(jù)。對于行業(yè)的選擇，由于“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”、“煙草制品業(yè)”這兩個行業(yè)在統(tǒng)計年鑒中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺乏連貫性，基于對數(shù)據(jù)連貫性的考慮，為確保論文數(shù)據(jù)分析的準確性剔除這兩個行業(yè)。

四、實證結(jié)果與分析

(一)信度與效度檢驗

在信度檢驗方面，本文主要借助Cronbach’s α系數(shù)來檢驗各量表的穩(wěn)定性和內(nèi)部一致性。利用SPSS16.0計算得出量表的總體Cronbach’s α系數(shù)為0.75，高于信度檢驗臨界值0.7的設(shè)定，說明本研究所用量表具有較好的信度；同時，量表的8個潛變量的Cronbach’s α系數(shù)也均高于0.7，說明個潛變量內(nèi)部一致性系數(shù)較高，具有較好的相關(guān)性。

在效度檢驗方面，本文所采用的量表基于大量研究成果總結(jié)與修改而成，因而具有較好的內(nèi)容效度；各測量指標(biāo)的交叉因子載荷絕大部分高于0.7(3個指標(biāo)接近于0.7)，且平均方程抽取量(Average Variance Extracted，AVE)值均高于0.5，表明測量指標(biāo)可以有效的解釋潛變量，測量變量具有很好的收斂效度；AVE的平方根都大于該測量變量與其他測量變量的相關(guān)系數(shù)，表明本文所用量表具有較好的判別效度。

(二)結(jié)構(gòu)方程模型檢驗

前文的信度和效度分析結(jié)果證明該結(jié)構(gòu)方程模型可以進行進一步的影響路徑分析。由于初始模型未通過相關(guān)擬合指數(shù)的檢驗，本文對初始模型進行了多次修正，修正模型的主要擬合指數(shù)為：χ2/df=1.21，RMR=0.002，RMSEA=0.032，GFI=0.904，CFI=0.989，NFI=0.937，IFI=0.989。修正模型的結(jié)構(gòu)方程路徑如圖2所示，潛變量之間的標(biāo)準化路徑系數(shù)及顯著性如表2所示。

(1)基于跨國公司技術(shù)溢出的假設(shè)檢驗。如表2所示，內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移、外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對跨國公司技術(shù)溢出的路徑系數(shù)分別為-0.136、0.688，且通過了1%的顯著性水平檢驗，假設(shè)H1a、H1b得到驗證，即內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移與跨國公司技術(shù)溢出呈負相關(guān)，而外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移與跨國公司技術(shù)溢出呈正相關(guān)?？鐕炯夹g(shù)溢出對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色研發(fā)績效、綠色制造績效、綠色營銷績效的路徑系數(shù)分別為0.005、0.373、-0.087，但跨國公司技術(shù)溢出對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績效的路徑系數(shù)并未通過了顯著性水平檢驗，因此，假設(shè)H2a并未得到檢驗支持、假設(shè)H2b、H2c得到檢驗的支持，表明跨國公司技術(shù)溢出對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績效相關(guān)性不明顯，跨國公司技術(shù)溢出對綠色制造績效具有積極的影響，而對綠色營銷績效具有消極的作用。

(2)基于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本的假設(shè)檢驗。如表2所示，內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本的路徑系數(shù)為0.868，通過了1%的顯著性水平檢驗，假設(shè)H3a得到檢驗的支持，表明內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本正相關(guān)。外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本的路徑系數(shù)為-0.718，假設(shè)H3b未得到檢驗的支持。綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本對綠色研發(fā)績效、綠色制造績效、綠色營銷績效的路徑系數(shù)為的路徑系數(shù)為0.036、0.02、0.021，均通過了10%水平下的顯著性檢驗，假設(shè)H4a、H4b、H4c得到檢驗的支持，表明綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效正相關(guān)。

圖2　結(jié)構(gòu)方程路徑圖

路徑系數(shù)變量估計S.E.臨界比C.R.顯著性水平P檢驗結(jié)果跨國公司技術(shù)溢出←內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移-0.1360.052-2.6050.009支持跨國公司技術(shù)溢出←外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移0.6880.1913.612***支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績效←跨國公司技術(shù)溢出0.0050.0060.8110.417不支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色制造績效←跨國公司技術(shù)溢出0.3730.1422.6340.008支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色營銷績效←跨國公司技術(shù)溢出-0.0870.027-3.2320.001支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本←內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移0.868.2014.312***支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本←外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移-0.7180.336-2.1350.033不支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績效←綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本0.0360.0201.7570.079支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色制造績效←綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本0.0200.0082.4670.014支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色營銷績效←綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本0.0210.0072.9370.003支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力←內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移0.054.0451.2070.228不支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力←外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移0.4700.1223.855***支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色研發(fā)績效←綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力0.0050.0200.2430.808不支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色制造績效←綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力0.0210.0430.4820.630不支持綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色營銷績效←綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力0.3750.1103.419***支持

(3)基于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的假設(shè)檢驗。如表2所示，內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的路徑系數(shù)未通過顯著性水平檢驗，假設(shè)H5a未得到檢驗的支持。外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的路徑系數(shù)為0.47，通過了1%的顯著性水平檢驗，假設(shè)H5b得到檢驗的支持。綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對綠色研發(fā)績效、綠色制造績效的路徑系數(shù)未通過顯著性水平檢驗，假設(shè)H6a、H6b未得到檢驗的支持；而綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對綠色營銷績效的路徑系數(shù)為0.375，并通過了顯著性檢驗，因此假設(shè)H6c得到檢驗的支持。

五、結(jié)果探討與政策啟示

(一)結(jié)果探討

本文基于現(xiàn)有研究成果，運用結(jié)構(gòu)方程模型實證檢驗跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的影響機理，以及跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力在該過程中的重要作用。研究結(jié)果表明了以下幾點。

(1)在跨國公司技術(shù)溢出的假設(shè)檢驗中，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移與跨國公司技術(shù)溢出的假設(shè)均通過了檢驗，表明內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移與跨國公司技術(shù)溢出呈負相關(guān)關(guān)系，而外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移與跨國公司技術(shù)溢出呈正相關(guān)關(guān)系，但總體來看，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對跨國公司技術(shù)溢出具有積極影響?？鐕緝煞N技術(shù)轉(zhuǎn)移方式內(nèi)在特性不同導(dǎo)致其對跨國公司技術(shù)溢出影響的差異。內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移是跨國母公司與跨國子公司之間的緘默式技術(shù)轉(zhuǎn)移，通過股權(quán)控制的方式防止技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生，從而保證其核心技術(shù)的領(lǐng)先競爭優(yōu)勢。這種內(nèi)部化的技術(shù)轉(zhuǎn)移提高了東道國子公司的市場競爭力，加劇了跨國子公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)差距從而產(chǎn)生不利溢出效應(yīng)。而在外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，東道國企業(yè)可以通過與跨國子公司的合作關(guān)系，或從跨國子公司獲取的產(chǎn)品、技術(shù)中獲取溢出效應(yīng)。

跨國公司技術(shù)溢出與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效總體上呈正相關(guān)關(guān)系。其中，跨國公司技術(shù)溢出對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色制造績效具有積極影響，而對綠色營銷績效具有消極的作用，但跨國公司技術(shù)溢出對綠色研發(fā)績效相關(guān)性不明顯。與劉群輝等(2007)的研究結(jié)論一致，雖然跨國公司的研發(fā)投入帶動國內(nèi)企業(yè)研發(fā)投入的增加，但其對我國知識創(chuàng)造能力的影響并不顯著[40]。其原因在于跨國公司進入加劇了我國制造業(yè)的競爭壓力，而綠色創(chuàng)新高投入、高風(fēng)險的特征導(dǎo)致部分企業(yè)降低綠色研發(fā)活動，更多的投入經(jīng)費引進技術(shù)降低生產(chǎn)成本，從而導(dǎo)致綠色創(chuàng)新研發(fā)績效降低，綠色制造績效提升；同時，跨國公司可以憑借其技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢建立或增強其市場壟斷地位，擠占東道國企業(yè)的市場份額，從而不利于綠色營銷績效。

(2)在綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本的假設(shè)檢驗中，內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本具有積極影響，而外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移具有消極的影響。建立研發(fā)機構(gòu)是跨國公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移重要手段，而跨國公司研發(fā)機構(gòu)的建立不僅了帶來研發(fā)資金、先進技術(shù)、知識和研發(fā)管理經(jīng)驗，還增加了我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本的行為主體，從而有利于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本網(wǎng)絡(luò)維度的拓展。據(jù)統(tǒng)計，截至2011年底，跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)總數(shù)已達930余家。此外，跨國公司研發(fā)機構(gòu)所形成的集聚效應(yīng)、開放效應(yīng)有助于我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本結(jié)構(gòu)維度和信任維度的改善[41]。在外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，跨國公司為獲取更多的本土化研發(fā)資源和本土化研發(fā)成果，不斷加強與我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)之間的緊密聯(lián)系，從而擠占了我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色創(chuàng)新資源，尤其表現(xiàn)在對綠色創(chuàng)新人力資源的擠占，同時跨國公司優(yōu)厚的薪資待遇將導(dǎo)致我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新人才的流失，從而不利于我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部社會資本聚集。

綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本與我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效正相關(guān)，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色研發(fā)績效、綠色制造績效、綠色營銷績效3個維度均產(chǎn)生了積極影響。社會資本作為我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)與外部實體之間的聯(lián)系以及綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部形成的關(guān)聯(lián)，能加速綠色技術(shù)、綠色信息和綠色知識從綠色創(chuàng)新系統(tǒng)外部向綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)移，以及在我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)不同主體間轉(zhuǎn)移、擴散，有利于降低綠色創(chuàng)新的風(fēng)險和成本，從而促進我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)開展綠色創(chuàng)新活動和提升綠色創(chuàng)新績效。

(3)在綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的假設(shè)檢驗中，外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力具有積極的作用，而內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的影響不顯著。在外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，跨國公司外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅增加了我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)可供選擇獲取的綠色技術(shù)獲取范圍和數(shù)量，而且通過技術(shù)監(jiān)聽站、逆向工程、看中學(xué)等方式增加獲取跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能和應(yīng)用轉(zhuǎn)化能力。此外，跨國公司作為我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)企業(yè)，為使我國制造業(yè)供應(yīng)商提供的中間產(chǎn)品符合其質(zhì)量要求，可能對我國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動提供技術(shù)幫助或信息服務(wù)，從而提高我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)整合能力。

綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色研發(fā)績效、綠色制造績效影響不顯著，僅對綠色營銷績效產(chǎn)生了積極的影響。一個可能的解釋為，從技術(shù)演化的S曲線來看，任何一項技術(shù)都存在物理極限，而處在物理極限階段的技術(shù)性能增長速度非常緩慢，大量研發(fā)投入只能取得較少創(chuàng)新效果。而馬麗(2003)認為一些發(fā)展中國家和地區(qū)不惜以犧牲環(huán)境為代價吸引FDI，這種對FDI的惡性競爭導(dǎo)致該地區(qū)環(huán)境標(biāo)準下降與環(huán)境質(zhì)量惡化[42]。而由于這些國家較低的環(huán)境管制水平，使FDI面臨使用更低廉技術(shù)的誘惑，它們可能會將一些過時、有害的技術(shù)轉(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)?，制約當(dāng)?shù)貒业木G色技術(shù)進步[43]。因此，當(dāng)我國引進跨國公司處于物理極限的有害技術(shù)并進行消化、吸收、創(chuàng)新時，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力并不帶來綠色創(chuàng)新績效的顯著提高。

(二)政策啟示

基于上述研究結(jié)論，本文得到如下政策啟示。

(1)在利用跨國公司技術(shù)溢出促進跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效提升的政策啟示方面：由于內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移具有不利影響，進而對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效產(chǎn)生消極作用，因此，應(yīng)促進跨國公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效的正向技術(shù)溢出效應(yīng)。具體措施為通過綠色創(chuàng)新資金支持、綠色創(chuàng)新減免稅等手段鼓勵我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新主體進行綠色創(chuàng)新活動，從而與跨國公司形成良性的綠色創(chuàng)新競爭循環(huán)。

外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移通過對跨國公司技術(shù)溢出的正向作用促進我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效提升，因此，應(yīng)進一步加強跨國公司外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極影響。具體措施為通過政府引導(dǎo)、相關(guān)行業(yè)組織搭臺的方式進一步增加我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)與跨國公司的綠色創(chuàng)新合作項目，并拓寬合作范圍，尤其提倡和鼓勵綠色技術(shù)水平較低企業(yè)與跨國公司的進行綠色創(chuàng)新合作。

(2)在利用綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本促進跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效提升的政策啟示方面：內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移通過對社會資本的正向作用促進我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效提升，因此，應(yīng)進一步加強跨國公司內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極影響。具體措施為通過提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施等硬件條件和政策優(yōu)惠措施等軟件條件改善投資環(huán)境，吸引跨國公司在我國建立研發(fā)機構(gòu)，并開展各種綠色創(chuàng)新活動，從而豐富我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和知識積累，進而促進我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效提升。

外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本具有不利影響，導(dǎo)致我國綠色創(chuàng)新人力資本的流失，進而對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效產(chǎn)生消極作用。具體措施為通過增加教育財政投入等方式提升我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新人才儲備，同時，鼓勵我國制造業(yè)創(chuàng)新主體加大對跨國公司綠色創(chuàng)新人才的引進和培養(yǎng)，從而提升我國制造業(yè)的綠色創(chuàng)新績效。

(3)在利用綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力促進跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效提升的政策啟示方面：跨國公司外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移通過對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的正向作用促進我國制造業(yè)綠色營銷績效提升，但并未顯著促進綠色研發(fā)績效和綠色制造績效，因此，應(yīng)加強吸收能力在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色研發(fā)績效和綠色制造績效。具體措施為在引入跨國公司的過程中，為避免成為發(fā)達國家轉(zhuǎn)移污染技術(shù)的“避難天堂”，著重考察跨國公司的環(huán)保水平，堅決杜絕引進綠色技術(shù)水平低、環(huán)境污染嚴重的跨國公司；同時，加強對已進入跨國公司的環(huán)境管制強度，迫使外資企業(yè)采用與母國公司一致的環(huán)境保護標(biāo)準，采用先進、環(huán)保、新興的綠色技術(shù)，從而增加我國制造業(yè)吸收外部綠色技術(shù)的數(shù)量和質(zhì)量，促進制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效提升。

(三)研究貢獻及局限

本文在一定程度上豐富了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響機理的研究成果。且相較于現(xiàn)有大部分文獻基于特別設(shè)計的調(diào)查研究，本文通過多種統(tǒng)計年鑒、官方網(wǎng)站等渠道獲取制造業(yè)行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，得到的研究結(jié)論具有更高的普遍性和更廣泛的適用性。此外，本文的研究存在一些不足。如本文僅在考慮跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力3個因素的條件下，分析了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的影響機理，但是否有其他因素在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響的過程中具有重要作用?其作用機理如何?將在后續(xù)研究中進一步探討。

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(本文責(zé)編：海洋)