陳佳　楊新軍　尹莎

摘要集中連片貧困地區(qū)扶貧開(kāi)發(fā)與農(nóng)戶脫貧問(wèn)題關(guān)系社會(huì)穩(wěn)定與和諧，而恢復(fù)力概念為貧困領(lǐng)域研究提供了新的視角。研究利用抽樣調(diào)查的321戶家庭問(wèn)卷數(shù)據(jù)，基于生計(jì)恢復(fù)力理論框架，構(gòu)建農(nóng)戶貧困恢復(fù)力指標(biāo)體系，從農(nóng)戶家庭結(jié)構(gòu)分類出發(fā)，采用探索性統(tǒng)計(jì)和主成分分析判定不同人口、生計(jì)結(jié)構(gòu)農(nóng)戶緩沖力資本、貧困恢復(fù)力差異，運(yùn)用多層次模型探究農(nóng)戶家庭因素（生計(jì)、人口）與貧困恢復(fù)力內(nèi)在結(jié)構(gòu)效應(yīng)。研究主要結(jié)論：①研究區(qū)不同家庭結(jié)構(gòu)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)類資本分布極不均衡，資本積累水平低；②影響貧困地區(qū)農(nóng)戶個(gè)體恢復(fù)力的主要因素包括物質(zhì)資本、經(jīng)濟(jì)收入、文化教育、勞動(dòng)力、交通條件、社會(huì)資源等；③高質(zhì)量勞動(dòng)力人口結(jié)構(gòu)以及合理多樣化收入方式的生計(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)戶貧困恢復(fù)力才具有正向效應(yīng)。最后，針對(duì)研究區(qū)農(nóng)戶家庭結(jié)構(gòu)貧困恢復(fù)力差異和關(guān)鍵影響因子，提出相關(guān)恢復(fù)力建設(shè)對(duì)策。

關(guān)鍵詞生計(jì)結(jié)構(gòu)；人口結(jié)構(gòu)；農(nóng)戶；貧困恢復(fù)力

中圖分類號(hào)F323，K901.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2016）01-0150-08doi：103969/jissn1002-2104201601020

貧困問(wèn)題是世界各地區(qū)面臨和亟待解決的重大民生課題。在現(xiàn)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和城市化加速推進(jìn)的過(guò)程中，解決我國(guó)農(nóng)村地區(qū)（特別是自然環(huán)境惡劣、地理位置偏遠(yuǎn)山區(qū)的西部少數(shù)民族地區(qū)）貧困問(wèn)題依然面臨眾多難題。根據(jù)《中國(guó)農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)綱要（2011-2020年）》農(nóng)民年人均純收入2 300元（2010年）的最新標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)貧困人口數(shù)量仍有1.28億人，占農(nóng)村總?cè)丝诘?3.4%，覆蓋592個(gè)國(guó)家扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣[1]，而深層次結(jié)構(gòu)性貧困問(wèn)題出現(xiàn)，突發(fā)災(zāi)害致貧以及短暫性脫貧后返貧等新問(wèn)題凸顯，致使農(nóng)村貧困問(wèn)題的研究一直成為多年來(lái)學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)。目前國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究主要集中在貧困驅(qū)動(dòng)力、脆弱性與貧困關(guān)系、貧困脆弱性量化、減貧和扶貧對(duì)策以及空間貧困等方面[1-9]，部分學(xué)者從微觀層面關(guān)注農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)與貧困的關(guān)聯(lián)[10]。但研究集中在宏觀的區(qū)域性貧困問(wèn)題，且理論研究滯后于扶貧實(shí)踐，至今未形成系統(tǒng)的理論體系。

1973年，生態(tài)學(xué)家Holling首次將恢復(fù)力概念引入到生態(tài)學(xué)領(lǐng)域的研究中。目前，恢復(fù)力這一概念已被廣泛應(yīng)用在社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)組織行為、災(zāi)害管理等[11-15]。其中，Chinwe等提出了恢復(fù)力概念可以幫助我們理解影響農(nóng)戶在不利的社會(huì)環(huán)境（如貧困）中維持和保護(hù)生計(jì)的原因，并建立了生計(jì)恢復(fù)力理論和指標(biāo)分析框架，對(duì)推進(jìn)社會(huì)恢復(fù)力相關(guān)領(lǐng)域?qū)嵺`研究具有重要指導(dǎo)意義[16]。因此，本文借助恢復(fù)力概念，基于生計(jì)恢復(fù)力分析框架構(gòu)建農(nóng)戶貧困恢復(fù)力指標(biāo)體系，從家庭結(jié)構(gòu)微觀視角探究湖南省湘西少數(shù)民族貧困聚居區(qū)農(nóng)戶貧困恢復(fù)潛力及內(nèi)在影響效應(yīng)，并在此基礎(chǔ)上提出農(nóng)戶恢復(fù)建設(shè)思路，為該地區(qū)扶貧開(kāi)發(fā)政策制定提供相關(guān)參考。

1數(shù)據(jù)與方法

1.1研究區(qū)與數(shù)據(jù)獲取

本研究案例地湘西土家族苗族自治州位于湖南省西北部，云貴高原東側(cè)的武陵山區(qū)，是武陵山片區(qū)扶貧開(kāi)發(fā)的重要地區(qū)，氣候?qū)賮啛釒Ъ撅L(fēng)濕潤(rùn)氣候區(qū)，年平均氣溫15-16℃，年降雨量1 300-1 500 mm，無(wú)霜期250-280天。地形主要以山地丘陵為主，平均海拔200-800 m。境內(nèi)居住著30多個(gè)民族，以土家族、苗族為主，占到74.6%，是湖南省少數(shù)民族集聚的貧困地區(qū)，全州共有8個(gè)縣，除首府吉首市外，全部為國(guó)家級(jí)貧困縣。

數(shù)據(jù)獲取采用了實(shí)地訪談和問(wèn)卷調(diào)查結(jié)合方法，考慮地理環(huán)境、區(qū)域發(fā)展差異、農(nóng)戶生計(jì)方式等因素抽取了三個(gè)貧困縣六個(gè)行政村；調(diào)研小組于2010年8月對(duì)古丈縣、花垣縣、鳳凰縣三縣六村進(jìn)行了實(shí)地考察和問(wèn)卷調(diào)查，共發(fā)放農(nóng)戶問(wèn)卷350份（以戶為單位發(fā)放），回收有效問(wèn)卷321份，回收有效率為91.71%。此外，在2013年7-8月利用其他課題調(diào)查對(duì)該地區(qū)進(jìn)行了回訪式實(shí)地調(diào)查，更新了相關(guān)問(wèn)卷數(shù)據(jù)資料。實(shí)地調(diào)研主要涉及行政村的人口特征、地理環(huán)境、貧困狀況、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等，農(nóng)戶調(diào)查問(wèn)卷主要包含三部分：農(nóng)戶家庭個(gè)體特征、農(nóng)戶家庭資本狀況以及農(nóng)戶社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)方面。

陳佳等：農(nóng)戶貧困恢復(fù)力測(cè)度、影響效應(yīng)及對(duì)策研究中國(guó)人口·資源與環(huán)境2016年第1期1.2理論框架與指標(biāo)選取

1.2.1生計(jì)恢復(fù)力分析框架

以往對(duì)農(nóng)戶貧困研究多是從可持續(xù)生計(jì)出發(fā)，考慮農(nóng)戶五大資本或是區(qū)域發(fā)展環(huán)境等，缺乏合理的概念理解和統(tǒng)一、科學(xué)的理論分析框架來(lái)指導(dǎo)貧困問(wèn)題研究，恢復(fù)力概念將單一的生計(jì)研究與彈性思維（恢復(fù)力）聯(lián)系在一起可以更加深入的理解農(nóng)戶生計(jì)的動(dòng)態(tài)性。特別是Chinwe提出的生計(jì)恢復(fù)力分析框架將生計(jì)恢復(fù)力分解為三維度，即緩沖能力（buffer capacity）；自組織（Selforganisation）和學(xué)習(xí)能力（Learning）。通過(guò)各維度與生計(jì)指標(biāo)聯(lián)系實(shí)現(xiàn)了分析框架的可操作性。此外，該分析框架注重以往研究忽視的集體行動(dòng)與外部社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)戶貧困恢復(fù)力的影響，通過(guò)整合農(nóng)戶生計(jì)資本、社會(huì)結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境（風(fēng)險(xiǎn)）等因素提供了農(nóng)戶貧困恢復(fù)力指標(biāo)科學(xué)組織方法，也為區(qū)域決策者提供了一種識(shí)別影響恢復(fù)力因素的方法，對(duì)監(jiān)測(cè)農(nóng)戶貧困動(dòng)因，制定針對(duì)性的貧困恢復(fù)力政策措施具有實(shí)際作用。

1.2.2指標(biāo)體系構(gòu)建

恢復(fù)力是指?jìng)€(gè)人、社會(huì)組織或社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)適應(yīng)壓力或擾動(dòng)的能力，自組織并學(xué)習(xí)以維持或改善系統(tǒng)必要的結(jié)構(gòu)和運(yùn)作方式[16]。研究區(qū)地處武陵山貧困山區(qū)，調(diào)查總結(jié)農(nóng)戶面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)擾動(dòng)主要是農(nóng)業(yè)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、外出務(wù)工失業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施（交通、教育、醫(yī)療等）落后等，本文在借鑒生計(jì)恢復(fù)力分析框架基礎(chǔ)上，將外部風(fēng)險(xiǎn)擾動(dòng)因子轉(zhuǎn)化為恢復(fù)力量化因子，從緩沖能力、自組織、學(xué)習(xí)能力三個(gè)維度構(gòu)建農(nóng)戶貧困恢復(fù)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。

緩沖能力是指系統(tǒng)可承受的變化或干擾度，并保持原有的功能和結(jié)構(gòu)的屬性，從農(nóng)戶生計(jì)視角理解，緩沖能力代表了農(nóng)戶利用自身生計(jì)資本或資源稟賦應(yīng)對(duì)外在風(fēng)險(xiǎn)干擾的能力。因此，本文利用可持續(xù)生計(jì)資本表征農(nóng)戶緩沖能力，即人力資本（健康程度，知識(shí)水平等）；金融資本（家庭收入，財(cái)務(wù)儲(chǔ)蓄等）；物質(zhì)資本（房屋、生產(chǎn)資料等）；自然資本（擁有的耕地面積等）。

能力人均收入家庭總?cè)藬?shù)與年度總收入之比4 383.532 810.15財(cái)務(wù)儲(chǔ)蓄家庭年度收入結(jié)余3 040.904 732.83人力資本勞動(dòng)能力×0.5+勞動(dòng)力數(shù)量×0.5；勞動(dòng)能力：1=幼兒和殘病，2=兒童，3=老人，4=成人助手，5=成年人3.490.95房屋資本住房類型×0.5+住房面積（m2）×0.5；住房類型：1=草房，2=木房，3=土坯房，4=磚瓦房，5=混凝土樓房2.080.42人均教育

程度家庭人均教育程度，1=小學(xué)以下，2=小學(xué)，3=初中，4=高中，5=中專以上2.400.45健康狀況家庭中患病人數(shù)占總?cè)藬?shù)比例（%）2.790.32生產(chǎn)生活資料擁有的生產(chǎn)工具和生活耐用品總數(shù)6.391.78自然資本規(guī)模擁有的耕地面積×0.5+擁有的林地面積×0.5（hm2）4.390.90自組織家庭資助

機(jī)會(huì)以獲得銀行、親朋、政府等資助的實(shí)際次數(shù)表示1.090.38社會(huì)網(wǎng)絡(luò)

支持度以獲得社區(qū)物品、資金或人力支持的種類數(shù)表示0.520.58社會(huì)組織

參與以參與社區(qū)組織的數(shù)量表示0.470.53鄰里信任度對(duì)鄰里信任程度，五值化表示2.920.31交通可達(dá)性按離最近公路/集市的實(shí)際距離表示1.620.90學(xué)習(xí)

能力技能培訓(xùn)

機(jī)會(huì)以參加農(nóng)業(yè)或就業(yè)技術(shù)培訓(xùn)次數(shù)表示0.170.37戶主教育

程度家庭戶主個(gè)人教育程度，1=小學(xué)以下，2=小學(xué)，3=初中，4=高中，5=中專以上2.320.86外出務(wù)工

時(shí)間表征獲取認(rèn)知能力的機(jī)遇，以務(wù)工天數(shù)計(jì)算87.3775.77家庭教育投入以每年教育投入金額計(jì)算2 165.754 109.88信息技能

交流農(nóng)戶間是否存在信息與技能交流，1=是，0=否0.480.50自組織主要表征人類制度、權(quán)力和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)恢復(fù)力的影響，如制度體系、社區(qū)組織或團(tuán)體、社區(qū)合作和網(wǎng)絡(luò)、對(duì)自有資源依賴等（Fuchs等認(rèn)為）。對(duì)自組織指標(biāo)因子選取了農(nóng)戶家庭受資助的機(jī)會(huì)、社區(qū)網(wǎng)絡(luò)支持、鄰里信任度等，考慮研究區(qū)地處山區(qū)交通因素成為自組織資源依賴的重要因子。

學(xué)習(xí)能力即社會(huì)系統(tǒng)的適應(yīng)性管理，該系統(tǒng)將以前的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)轉(zhuǎn)化為當(dāng)前的行動(dòng)，并存儲(chǔ)記憶。學(xué)習(xí)能力不僅僅是獲得知識(shí)或技能，在農(nóng)戶個(gè)體層面上學(xué)習(xí)技能并在社區(qū)成員中相互交流，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為實(shí)際生計(jì)能力對(duì)恢復(fù)力的建設(shè)至關(guān)重要。在學(xué)習(xí)能力指標(biāo)選取中用戶主教育程度以及家庭教育投入表征獲取知識(shí)和技能的能力，技能培訓(xùn)、信息技能交流以及外出務(wù)工時(shí)間表征經(jīng)驗(yàn)知識(shí)轉(zhuǎn)化過(guò)程以及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)擾動(dòng)。

1.3數(shù)據(jù)處理與方法

1.3.1數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

本文采用廣泛運(yùn)用的極值法對(duì)原始數(shù)據(jù)Xij進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除數(shù)據(jù)量綱影響，計(jì)算公式如下：

X′ij=xij-λjminλjmax-λjmin

其中，Xij為i行j列的原始數(shù)據(jù)，λjmin為j列原始數(shù)值的最小值，λjmax為j列原始數(shù)值的最大值，X′ij為標(biāo)準(zhǔn)化后的i行j列的數(shù)據(jù)。

1.3.2信度和效度檢驗(yàn)

運(yùn)用SPSS17.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行初步整理與檢查，對(duì)于異常數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的核對(duì)、校正和剔除，對(duì)缺少的數(shù)據(jù)采用樣本均值替代法進(jìn)行處理，數(shù)據(jù)通過(guò)了偏度和峰度檢驗(yàn)。其中對(duì)數(shù)據(jù)信度采用Cronbachs alpha系數(shù)法（克隆巴赫信度系數(shù)）進(jìn)行檢驗(yàn)，調(diào)查樣本指標(biāo)整體Cronbachs alpha系數(shù)為0.738，說(shuō)明調(diào)查數(shù)據(jù)信度可以接受。其次，對(duì)指標(biāo)變量效度檢驗(yàn)采用因子分析方法中Bartlett球體檢驗(yàn)和KMO檢驗(yàn)，運(yùn)行結(jié)果顯示KMO=0.766，Bartlett球體檢驗(yàn)的近似卡方值為2 137.291，p=0，這表明，數(shù)據(jù)變量適合進(jìn)行主成分分析。

1.3.3恢復(fù)力指數(shù)測(cè)度

由于研究涉及的指標(biāo)變量較多且變量間具有一定相關(guān)性，采用了主成分分析利用其降維的思想，選取少數(shù)幾個(gè)獨(dú)立的但包含原有指標(biāo)大部分信息的公共因子來(lái)代替原有指標(biāo)從而達(dá)到不損失原有信息且簡(jiǎn)化復(fù)雜變量關(guān)系的作用。而恢復(fù)力指數(shù)測(cè)度的各因子權(quán)重確定由貢獻(xiàn)率來(lái)確定，不受主觀認(rèn)識(shí)影響，使評(píng)價(jià)研究過(guò)程更為科學(xué)[17]。根據(jù)主成分分析結(jié)果，以方差貢獻(xiàn)率作為權(quán)重，以6個(gè)主成分得分值為變量，構(gòu)建農(nóng)戶貧困恢復(fù)力指數(shù)計(jì)算公式：

Sk=Y1f1+Y2f2+Y3f3+……+Yifi

其中，Sk分別代表的不同人口、生計(jì)結(jié)構(gòu)農(nóng)戶貧困恢復(fù)力指數(shù)，Yi代表第i個(gè)主成分方差貢獻(xiàn)率，f1、f2…fi代表第i個(gè)主成分得分值，以主成分得分系數(shù)矩陣以及各指標(biāo)原始標(biāo)準(zhǔn)化值可計(jì)算fi（i=1，2..n）數(shù)值。

2農(nóng)戶家庭結(jié)構(gòu)分類統(tǒng)計(jì)分析

2.1農(nóng)戶家庭結(jié)構(gòu)分類

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，Chayanoy將家庭結(jié)構(gòu)因素引入到農(nóng)戶投入的決策，因?yàn)榧彝ソY(jié)構(gòu)對(duì)勞動(dòng)力時(shí)間分配、市場(chǎng)參與等行為都會(huì)產(chǎn)生重要影響[18]。其中家庭成員是勞動(dòng)力重要來(lái)源，生計(jì)方式是家庭物質(zhì)經(jīng)濟(jì)維持的基礎(chǔ)。因此，本文主要考慮家庭結(jié)構(gòu)中人口、生計(jì)因素，并對(duì)其進(jìn)行分類，識(shí)別不同家庭結(jié)構(gòu)農(nóng)戶生計(jì)資本屬性特征。其中人口結(jié)構(gòu)分類結(jié)合了Reardon、Ellis、Sherbinin、李樹(shù)茁等人研究分類將人口結(jié)構(gòu)分為四類，生計(jì)結(jié)構(gòu)分類采用SPSS17.0根據(jù)農(nóng)戶不同收入類型數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)聚類，并參照原始數(shù)據(jù)進(jìn)行修正，將農(nóng)戶生計(jì)結(jié)構(gòu)劃分為五類（見(jiàn)表2）[19]。

sizeP1老年人+成年人家庭73L1純務(wù)農(nóng)型-僅源于務(wù)農(nóng)收入53P2成年人家庭24L2務(wù)農(nóng)主導(dǎo)型—以務(wù)農(nóng)收入為主49P3成年人+小孩家庭102L3純務(wù)工型—僅源于務(wù)工收入20P4老年人+成年人+小孩家庭122L4務(wù)工主導(dǎo)型—?jiǎng)?wù)工收入為主121L5綜合生計(jì)型—?jiǎng)?wù)工/農(nóng)及兼業(yè)收入78注：老年人是大于等于60歲，成年人是大于16歲小于60歲，小孩是小于等于16歲；務(wù)農(nóng)收入僅指?jìng)鹘y(tǒng)農(nóng)業(yè)種植，務(wù)工收入僅指外地打工收入，兼業(yè)收入包括現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)作物種植、農(nóng)閑本地打零工、閑置勞動(dòng)力兼業(yè)以及做小生意收入。

2.2農(nóng)戶恢復(fù)力資本特征

在農(nóng)戶家庭結(jié)構(gòu)分類基礎(chǔ)上，利用探索性統(tǒng)計(jì)分析方法判斷農(nóng)戶家庭結(jié)構(gòu)與生計(jì)資本的關(guān)系，分析農(nóng)戶資本變量的結(jié)構(gòu)特征。

2.2.1人口結(jié)構(gòu)分類特征

如表3所示，成年人農(nóng)戶家庭（P2）在人均收入、人力資本、生產(chǎn)/活資料、教育程度方面較其他人口結(jié)構(gòu)家庭具有明顯優(yōu)勢(shì)。但在財(cái)務(wù)儲(chǔ)蓄上，存在明顯缺陷，說(shuō)明其財(cái)務(wù)儲(chǔ)蓄意識(shí)弱，注重個(gè)人消費(fèi)。P4農(nóng)戶家庭相對(duì)人均收入較低，但由于家庭人口多其自然資本規(guī)模大。人口結(jié)構(gòu)P1和P3，家庭資本狀況與總體均值接近，其中成年人和小孩組成的農(nóng)戶家庭（P3）在經(jīng)濟(jì)方面擁有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，這與家庭中小孩負(fù)擔(dān)密切相關(guān)，多數(shù)農(nóng)戶訪談中表示為積攢小孩培養(yǎng)費(fèi)用男勞動(dòng)力多會(huì)外出兼業(yè)或務(wù)工增加經(jīng)濟(jì)收入。

2.2.2生計(jì)結(jié)構(gòu)分類特征

傳統(tǒng)生計(jì)方式主導(dǎo)的生計(jì)結(jié)構(gòu)（L1、L2）在人均收入、財(cái)務(wù)儲(chǔ)蓄較其他生計(jì)結(jié)構(gòu)農(nóng)戶家庭明顯低。與此相比，以務(wù)工生計(jì)（L3、L4）和綜合生計(jì)（L5）結(jié)構(gòu)的農(nóng)戶在經(jīng)濟(jì)收入方面較為充裕，并且擁有一定的財(cái)務(wù)儲(chǔ)蓄（見(jiàn)表3）。說(shuō)明傳統(tǒng)單一農(nóng)業(yè)主導(dǎo)的生計(jì)模式不利于農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)資本提高。但其在房屋資本、生產(chǎn)/活資料、和自然資本方面相對(duì)于L1、L2生計(jì)結(jié)構(gòu)家庭高。從教育程度統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，L2、L4、L5生計(jì)結(jié)構(gòu)農(nóng)戶相比單一純務(wù)工（L3）和務(wù)農(nóng)（L1）生計(jì)結(jié)構(gòu)農(nóng)戶教育程度高，說(shuō)明教育程度左右農(nóng)戶認(rèn)知能力，對(duì)農(nóng)戶生計(jì)多樣化和生計(jì)方式選擇具有重要影響。

對(duì)比不同家庭（人口、生計(jì)）結(jié)構(gòu)農(nóng)戶資本均值可以看出，財(cái)務(wù)儲(chǔ)蓄和人均收入差異顯著，高財(cái)務(wù)儲(chǔ)蓄和人均收入集中在部分農(nóng)戶家庭，印證了農(nóng)戶訪談提及的宏觀同質(zhì)化扶貧政策下農(nóng)戶貧富差距擴(kuò)大的現(xiàn)象。相反，在其他資本擁有量上較為均衡，其中，房屋資本與健康水平基本趨同，說(shuō)明農(nóng)戶社會(huì)、人力、自然等資本分異小。綜上分析可見(jiàn)，農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)類資本分布極不均衡，且資本積累水平低，表明不同家庭結(jié)構(gòu)影響農(nóng)戶緩沖能力資本分化，而提高農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)類資本，縮小農(nóng)戶間差距是該地區(qū)農(nóng)戶貧困恢復(fù)力建設(shè)的關(guān)鍵。

3恢復(fù)力測(cè)度及影響因子

恢復(fù)力量化研究發(fā)展緩慢，至今在人地系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)組織研究領(lǐng)域都沒(méi)有統(tǒng)一成熟的量化模型或計(jì)算方法[20-24]?；赟allu等人運(yùn)用生計(jì)策略和主成分分析判定時(shí)間序列上農(nóng)戶家庭恢復(fù)力的研究[25]，本文采用主成分分析測(cè)度農(nóng)戶貧困恢復(fù)力指數(shù)。將標(biāo)準(zhǔn)化處理后指標(biāo)數(shù)據(jù)利用SPSS17.0軟件進(jìn)行了主成分分析，在確定主成分?jǐn)?shù)目中采用特征值大于1、累計(jì)貢獻(xiàn)率最大化的提取原則，提取了反映原指標(biāo)大部分信息的6個(gè)主成分，得出主成分得分方差、方差貢獻(xiàn)率和累計(jì)貢獻(xiàn)率（見(jiàn)表4）。

3.1恢復(fù)力影響因子

在主成分分析結(jié)果中，給出了主成分因子載荷系數(shù)，代表了主要變量與主成分的相關(guān)系數(shù)。為了直觀表達(dá)主成分分析結(jié)果，僅列出了與6個(gè)主成分相關(guān)系數(shù)大于0.5的變量。

由表4總結(jié)可知，影響貧困地區(qū)農(nóng)戶個(gè)體恢復(fù)力的主要因素包含了物質(zhì)經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)力素質(zhì)、社會(huì)三大資本。其中，物質(zhì)、經(jīng)濟(jì)資本積累是貧困農(nóng)戶恢復(fù)力提升的基礎(chǔ)，教育因素主導(dǎo)的學(xué)習(xí)能力以及交通、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)主導(dǎo)的自組織對(duì)貧困恢復(fù)力建設(shè)具有重要作用。但調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示，研究地貧困的農(nóng)村地區(qū)人均教育程度僅為2.40（即小學(xué)至初中教育水平），60歲以上農(nóng)戶近50%為文盲或僅接受過(guò)掃盲教育。其次，區(qū)域整體交通基礎(chǔ)設(shè)施改善條件下，仍存在眾多距離城鎮(zhèn)較遠(yuǎn)的村落無(wú)直接通達(dá)的公路。因此，進(jìn)一步改善交通條件或扶貧搬遷安置對(duì)偏遠(yuǎn)山區(qū)農(nóng)戶脫貧具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

3.2恢復(fù)力指數(shù)分異

根據(jù)農(nóng)戶貧困恢復(fù)力指數(shù)計(jì)算結(jié)果（見(jiàn)圖1），人口結(jié)構(gòu)分類的農(nóng)戶貧困恢復(fù)力存在明顯差異。總體來(lái)看，擁有老年人和小孩家庭結(jié)構(gòu)P1和P4的貧困恢復(fù)力指數(shù)集中在0.20-0.60之間，且近一半農(nóng)戶家庭恢復(fù)力低于0.50，相對(duì)于P2和P3人口結(jié)構(gòu)農(nóng)戶來(lái)說(shuō)具有明顯劣勢(shì)。其中，以成年人為主的家庭結(jié)構(gòu)（即P2、P3）多數(shù)農(nóng)戶恢復(fù)力超過(guò)0.50，部分農(nóng)戶貧困恢復(fù)力超過(guò)0.80擁有較高的脫貧潛力。這得益于成年勞動(dòng)力為主的家庭在充足勞動(dòng)力資本與高教育資本（見(jiàn)表3）基礎(chǔ)上生計(jì)選擇與風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力強(qiáng)。

從生計(jì)結(jié)構(gòu)分類來(lái)看，農(nóng)戶貧困恢復(fù)力指數(shù)整體差異縮小，但純務(wù)農(nóng)型L1和純務(wù)工型L3恢復(fù)力指數(shù)分布不均，存在內(nèi)部分化，說(shuō)明單一生計(jì)方式的農(nóng)戶整體恢復(fù)力穩(wěn)定性差。其中，純務(wù)工型農(nóng)戶收入受外出務(wù)工時(shí)間以及工價(jià)影響，反映了市場(chǎng)等經(jīng)濟(jì)因素對(duì)農(nóng)戶個(gè)體的擾動(dòng)所產(chǎn)生的恢復(fù)力差異。而以兩種或是多樣化收入方式的農(nóng)戶譬如L2、L4、L5其貧困恢復(fù)力指數(shù)主要集中處于0.40-0.75之間，明顯較純務(wù)工/務(wù)農(nóng)生計(jì)農(nóng)戶群體穩(wěn)定，進(jìn)一步表明農(nóng)戶生計(jì)由傳統(tǒng)的單一務(wù)農(nóng)生計(jì)方式向務(wù)工/農(nóng)以及兼業(yè)組合的多樣化生計(jì)方式轉(zhuǎn)化有利于抵御社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)擾動(dòng)，增加資本積累。

4貧困恢復(fù)力與家庭結(jié)構(gòu)效應(yīng)

4.1家庭結(jié)構(gòu)對(duì)恢復(fù)力直接影響

為了厘清貧困農(nóng)戶恢復(fù)力與其家庭結(jié)構(gòu)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)效應(yīng)，本文通過(guò)引入多層次模型分析因變量（恢復(fù)力）與不同自變量（家庭結(jié)構(gòu)因子）作用關(guān)系。在兩層次模型中，綜合考慮了體現(xiàn)家庭結(jié)構(gòu)因子和數(shù)據(jù)易獲取性原則，選取了反映微觀層次農(nóng)戶個(gè)體的家庭規(guī)模、勞動(dòng)力比重以及家庭收入類型因子，宏觀層次選取了村域收入和生計(jì)多樣性指數(shù)（見(jiàn)表5）。根據(jù)多層次模型相關(guān)原則，運(yùn)用STATA10.0軟件采取逐層引入變量方法，其中模型1是零模型不包含任何自變量，主要是提供對(duì)組內(nèi)相關(guān)系數(shù)的估計(jì)從而說(shuō)明多層次模型分析的必要性[26]。模型估計(jì)結(jié)果顯示組內(nèi)方差為50.75，組間方差為62.04（p<0.01）得出農(nóng)戶貧困恢復(fù)力組內(nèi)相關(guān)系數(shù)ICC=50.75/（50.75+62.04）=0.449，說(shuō)明貧困恢復(fù)力差異有44.9%是不同村域生計(jì)和收入結(jié)構(gòu)差異。而根據(jù)模型建立的基本經(jīng)驗(yàn)判斷，考慮組間效應(yīng)統(tǒng)計(jì)分析是當(dāng)組內(nèi)相關(guān)系數(shù)大于0.059時(shí)，因此，有必要建立多層次模型進(jìn)行分析。

從模型2估計(jì)結(jié)果表明，家庭規(guī)模對(duì)農(nóng)戶貧困恢復(fù)力直接影響不顯著，而勞動(dòng)力比重對(duì)恢復(fù)力在0.01水平上顯著正相關(guān)，說(shuō)明勞動(dòng)力資本（16-60歲）對(duì)提高貧困農(nóng)戶恢復(fù)力具有重要作用，而以往研究中籠統(tǒng)認(rèn)為家庭規(guī)模（家庭總?cè)丝跀?shù)）具有正效應(yīng)存在局限，家庭中老年人以及幼兒在一定程度上可能對(duì)農(nóng)戶貧困恢復(fù)力產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，因?yàn)槠涿媾R疾病或其他災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不僅難以抵抗，甚至?xí)魅跽麄€(gè)家庭應(yīng)對(duì)能力。其次，從收入結(jié)構(gòu)解釋變量看，務(wù)農(nóng)收入和兼業(yè)收入與恢復(fù)力具有高顯著正相關(guān)，而務(wù)工收入正相關(guān)水平低，表明湘西地區(qū)農(nóng)業(yè)與多樣化收入方式對(duì)貧困恢復(fù)力提升具有促進(jìn)作用，而外出務(wù)工在一定程度上存在收入穩(wěn)定性缺陷，多數(shù)外出務(wù)工農(nóng)戶表示在外務(wù)工面臨失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和生活成本壓力。相反，以農(nóng)業(yè)收入（現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)種植收入）加當(dāng)?shù)丶鏄I(yè)收入方式組合的家庭，具有持續(xù)穩(wěn)定收入來(lái)源，當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)消耗的家庭生活成本也更低。

從模型3估計(jì)結(jié)果顯示，收入和生計(jì)多樣性指數(shù)對(duì)貧困恢復(fù)力影響出現(xiàn)了截然相反的效應(yīng)（見(jiàn)表5）。其中，收入多樣性指數(shù)在0.05水平上對(duì)恢復(fù)力呈顯著正相關(guān)，而生計(jì)多樣性在同等顯著水平上呈負(fù)相關(guān)。驗(yàn)證了上文多樣化收入方式有利于提升農(nóng)戶面臨風(fēng)險(xiǎn)的緩沖力資本，而非籠統(tǒng)的生計(jì)多樣性水平，生計(jì)多樣性指數(shù)高代表農(nóng)戶生計(jì)方式多，但并不表示其多種生計(jì)方式都具有穩(wěn)定持續(xù)的收入，因此，應(yīng)辯證的看待農(nóng)戶生計(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)戶貧困恢復(fù)力的影響。多樣化生計(jì)方式組合基礎(chǔ)上得到均衡穩(wěn)定的收入才是保證農(nóng)戶生計(jì)資本積累增加，貧困恢復(fù)力提升的有效生計(jì)結(jié)構(gòu)。

4.2家庭結(jié)構(gòu)對(duì)恢復(fù)力交互作用

家庭結(jié)構(gòu)各維度不僅能對(duì)貧困恢復(fù)力產(chǎn)生直接影響，在一定程度上可能通過(guò)農(nóng)戶不同人口、生計(jì)結(jié)構(gòu)間的交互作用對(duì)恢復(fù)力產(chǎn)生影響。為了考察人口結(jié)構(gòu)與生計(jì)結(jié)構(gòu)交互作用對(duì)恢復(fù)力的作用，本文在基本模型分析基礎(chǔ)上加入相應(yīng)的交互項(xiàng)，做進(jìn)一步分析?？紤]創(chuàng)建的交互項(xiàng)與原始變量之間的極大相關(guān)性，采用中心化方法（Centering）對(duì)交互項(xiàng)多重共線性問(wèn)題進(jìn)行處理，降低其相關(guān)性。通過(guò)中心化處理得到人口結(jié)構(gòu)與生計(jì)結(jié)構(gòu)兩類交互項(xiàng)變量，其中老人與小孩比重、勞動(dòng)力比重表征人口結(jié)構(gòu)，務(wù)農(nóng)、務(wù)工收入以及兼業(yè)收入表征生計(jì)結(jié)構(gòu)，交互作用選取了6組變量分析。

從表5可知，老人小孩比重與務(wù)工以及兼業(yè)收入交互作用對(duì)貧困恢復(fù)力影響不顯著，進(jìn)一步驗(yàn)證了簡(jiǎn)單的家庭規(guī)模人數(shù)對(duì)農(nóng)戶貧困恢復(fù)力直接影響小。但老人小孩比重與務(wù)農(nóng)收入交互項(xiàng)作用在0.05水平上顯著但系數(shù)小，說(shuō)明擁有老人與小孩人口結(jié)構(gòu)的家庭在一定程度上可能存在務(wù)農(nóng)生計(jì)選擇的傾向。其次，勞動(dòng)力比重與務(wù)農(nóng)收入、務(wù)工收入交互項(xiàng)對(duì)貧困恢復(fù)力都具有明顯正向作用，但勞動(dòng)力比重與務(wù)農(nóng)收入交互作用影響系數(shù)和顯著性更高，反映農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力主要通過(guò)務(wù)農(nóng)/工生計(jì)投入促進(jìn)恢復(fù)力提升，也說(shuō)明了研究區(qū)農(nóng)戶家庭中勞動(dòng)力投入方向單一，仍然以傳統(tǒng)務(wù)農(nóng)加務(wù)工生計(jì)方式為主。

總的來(lái)說(shuō)，研究區(qū)農(nóng)戶家庭人口結(jié)構(gòu)左右生計(jì)方式選擇，而不同勞動(dòng)力投入決定了多數(shù)農(nóng)戶家庭生計(jì)和收入結(jié)構(gòu)多樣化指數(shù)，其交互作用影響農(nóng)戶貧困恢復(fù)力提升。擁有老人小孩人口結(jié)構(gòu)的家庭其生計(jì)方式更為多樣化，務(wù)農(nóng)/務(wù)工生計(jì)收入成為其緩沖力資本積累的主要來(lái)源，推動(dòng)貧困恢復(fù)力提升，而以成年人為主的人口結(jié)構(gòu)家庭更趨于務(wù)工主導(dǎo)與兼業(yè)生計(jì)來(lái)擺脫以往貧困現(xiàn)狀，增加脫貧速度。

5結(jié)論與對(duì)策

本文遵循“理論框架-指標(biāo)篩選-恢復(fù)力評(píng)價(jià)-家庭結(jié)構(gòu)效應(yīng)”研究思路，以農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)研究區(qū)農(nóng)戶不同家庭結(jié)構(gòu)的貧困恢復(fù)力潛力及內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行了研究，主要結(jié)論如下：

（1）不同家庭結(jié)構(gòu)的農(nóng)戶資本差異明顯，經(jīng)濟(jì)類資本分布極不均衡，積累水平低，提高農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)類資本，是農(nóng)戶貧困恢復(fù)力建設(shè)的關(guān)鍵。以成年勞動(dòng)力為主的人口結(jié)構(gòu)家庭和務(wù)工/農(nóng)加兼業(yè)組合的生計(jì)結(jié)構(gòu)家庭更具有脫貧潛力。

（2）影響農(nóng)戶貧困恢復(fù)力的主要因素包括物質(zhì)經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)力、社會(huì)三大資本；其物質(zhì)、經(jīng)濟(jì)資本積累成為貧困農(nóng)戶恢復(fù)力提升的基礎(chǔ)，教育因素主導(dǎo)的學(xué)習(xí)能力以及交通、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)主導(dǎo)的自組織是貧困恢復(fù)力建設(shè)的重要方向。

（3）農(nóng)戶家庭結(jié)構(gòu)對(duì)貧困恢復(fù)力具有顯著影響，高質(zhì)量勞動(dòng)力資本與合理多樣化收入方式對(duì)農(nóng)戶貧困恢復(fù)力具有正向效應(yīng)。農(nóng)戶家庭人口結(jié)構(gòu)左右生計(jì)方式選擇，而不同勞動(dòng)力投入決定了農(nóng)戶家庭生計(jì)和收入結(jié)構(gòu)多樣化指數(shù)，其交互作用影響農(nóng)戶貧困恢復(fù)力提升。

基于上述研究分析與結(jié)論，首先，研究區(qū)貧困恢復(fù)力建設(shè)應(yīng)倡導(dǎo)差異化扶貧開(kāi)發(fā)，避免扶貧政策同質(zhì)化，落實(shí)針對(duì)村鎮(zhèn)、農(nóng)戶個(gè)體的動(dòng)態(tài)扶貧監(jiān)測(cè)檔案，參照國(guó)家貧困線基礎(chǔ)適時(shí)調(diào)整區(qū)域貧困核定標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)避扶貧誤差，防止農(nóng)戶返貧。第二，重視區(qū)域農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)類資本分化問(wèn)題，對(duì)不同人口、生計(jì)結(jié)構(gòu)農(nóng)戶采取針對(duì)性幫扶措施。注重深山偏遠(yuǎn)區(qū)、扶貧搬遷地農(nóng)戶基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等自組織能力建設(shè)，建立或完善返貧補(bǔ)助體系，關(guān)注農(nóng)戶生計(jì)重建與就業(yè)培訓(xùn)，引導(dǎo)農(nóng)戶個(gè)體選擇均衡、穩(wěn)定、多樣化生計(jì)收入方式，降低生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。第三，農(nóng)戶個(gè)體應(yīng)增強(qiáng)教育投入和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，提高自身認(rèn)知能力，合理化務(wù)工勞動(dòng)力投入，選擇多樣化生計(jì)方式組合，發(fā)展山區(qū)特色農(nóng)業(yè)種植。

（編輯：田紅）

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Measures of the Resilience， Effect and Countermeasures of

Household Poverty：The Perspective of Household Structure

CHEN Jia1，2YANG Xinjun1YIN Sha1

（1.College of Urban and Environmental Sciences， Northwest University， Xian Shaanxi 710127， China；

2.Research Establishment for Hunan Settlement， Hengyang Hunan 421002，China）

AbstractAntipoverty and development and farmers shakeoffpoverty problem of concentrated povertystricken areas are concerned with the social stability and harmony， and the concept of resilience provides a new perspective for poverty research field. Based on the livelihood resilience theory framework， the index system of farmers poverty resilience is built using the questionnaire data of 321 households by sample survey. Starting from the structural classification of farmer households， the differences of buffering power capital and poverty resilience among the farmers of distinct population and livelihood structure are judged with the method of exploratory statistics and PCA. Also， the structure effect between the farmer households factors （livelihood， population） and poverty resilience is explored through the multilevel model. The results are as following： ①The economic asset distribution of farmers of different household structure is very unequal and the level of asset accumulation is low in the study area. ②The main factors influencing the farmers individual resilience in povertystricken areas are physical capital， income， culture and education， labor force， traffic condition， social resource etc.. ③The population structure of high quality labor force and the livelihood structure of reasonable and multiple income streams have a positive effect on the farmers poverty resilience. Finally， in terms of the poverty resilience differences among the farmers of distinct household structure and the key influence factors in study area， this paper puts forward the corresponding countermeasures to further improve the resilience construction.