無標(biāo)底招標(biāo)風(fēng)險事件的識別

□□ 尹曉娟(山西建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院，山西 太原030006)

摘要：通過分析無標(biāo)底招標(biāo)準(zhǔn)備階段、實施階段和定標(biāo)、簽約階段的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，闡述了無標(biāo)底招標(biāo)各階段的風(fēng)險因素，識別出無標(biāo)底招標(biāo)的風(fēng)險事件，提出了相應(yīng)的對策措施。

關(guān)鍵詞：無標(biāo)底招標(biāo)；風(fēng)險事件；風(fēng)險識別

文章編號：1009-9441(2015)01-0039-02

中圖分類號：TU 723.2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B

作者簡介：尹曉娟(1983-)，女，山西太原人，助教，碩士研究生，2012年6月畢業(yè)于山西大學(xué)工商管理專業(yè)，現(xiàn)從事工程管理教學(xué)與研究工作。

收稿日期：2015-01-15

引言

在施工招標(biāo)中，無標(biāo)底招標(biāo)是一個重要的組成部分。在工程項目的前期，可以將無標(biāo)底招標(biāo)分為3個階段：準(zhǔn)備階段、實施階段和定標(biāo)、簽約階段。建筑工程項目無標(biāo)底招標(biāo)工作能否有效、順利地完成，直接影響到工程項目的投資、工程質(zhì)量和工期控制。

每個無標(biāo)底招標(biāo)的過程都有其自身的建設(shè)程序和特點。一是招標(biāo)前準(zhǔn)備階段，包括編寫招標(biāo)文件，按照法律法規(guī)和規(guī)章確定招標(biāo)方式；二是招標(biāo)實施階段，包括資格預(yù)審，將招標(biāo)文件發(fā)售給合格的申請人，組織投標(biāo)人踏勘現(xiàn)場，組織現(xiàn)場答疑和簽收投標(biāo)文件；三是決標(biāo)簽約成交階段，分為開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)和簽約合同。

1無標(biāo)底招標(biāo)準(zhǔn)備階段風(fēng)險事件的識別

無標(biāo)底招標(biāo)的主要風(fēng)險來自招標(biāo)文件。因此，在前期準(zhǔn)備工作中要深化設(shè)計，確定項目所需要的資金，選擇合理的招標(biāo)方式，完成招標(biāo)文件的編制和資格預(yù)審文件的編制，按相關(guān)法律法規(guī)完成招標(biāo)審批手續(xù)。招標(biāo)文件對以后的工作起著重要的作用，所以招標(biāo)前期的準(zhǔn)備工作主要是圍繞著招標(biāo)文件的編寫進(jìn)行。

1.1　工程量清單編制出現(xiàn)漏項

作為招標(biāo)文件的重要組成部分，工程量清單通常由招標(biāo)人根據(jù)項目的自身情況進(jìn)行編制。在編制過程中，業(yè)主要詳細(xì)了解項目的情況，避免出現(xiàn)工程量計算的誤差、工程量的漏項和之后的中標(biāo)人索賠風(fēng)險。在激烈的投標(biāo)競爭中，承包商為了生存發(fā)展或超額利潤，會利用工程量清單出現(xiàn)的漏洞，采用不平衡報價的策略進(jìn)行投標(biāo)報價。不平衡報價風(fēng)險是業(yè)主在進(jìn)行無標(biāo)底招標(biāo)過程中需要管理的主要風(fēng)險之一。

1.2　工程設(shè)計不完善

設(shè)計圖紙既是招標(biāo)的依據(jù)，也是招標(biāo)文件的重要組成部分。對于設(shè)計圖紙不明確或有明顯錯誤，估計今后會修正的項目，有些承包商為了中標(biāo)或超額利潤，會利用設(shè)計圖紙的缺陷，采用不平衡報價策略進(jìn)行投標(biāo)報價，從而給業(yè)主帶來高價風(fēng)險。

通過對招標(biāo)文件中工程量清單和設(shè)計圖紙的分析，可以得出無標(biāo)底招標(biāo)前期準(zhǔn)備階段的風(fēng)險事件。無標(biāo)底招標(biāo)在準(zhǔn)備階段的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是招標(biāo)文件，如果招標(biāo)文件中出現(xiàn)工程量清單漏項或工程設(shè)計不完善，將會使投標(biāo)人采取不平衡報價的策略，從而掩蓋了工程的真實造價，導(dǎo)致工程結(jié)算價遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中標(biāo)價。使得原來的低價中標(biāo)變成高價結(jié)算，讓承包商不當(dāng)?shù)美?，使業(yè)主蒙受額外損失。

2無標(biāo)底招標(biāo)實施階段風(fēng)險事件的識別

無標(biāo)底招標(biāo)實施階段主要包括招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)發(fā)布招標(biāo)公告，根據(jù)招標(biāo)文件對投標(biāo)人資格進(jìn)行預(yù)審，發(fā)放招標(biāo)文件，組織投標(biāo)人勘察現(xiàn)場，召開答疑會，接收招標(biāo)文件。由于是無標(biāo)底招標(biāo)，標(biāo)底的指導(dǎo)作用已然消失，資格預(yù)審就顯得非常重要。要避免一些不具備實力、不夠資格的投標(biāo)人魚目混珠，所以這一階段的主要風(fēng)險來自資格預(yù)審。

招標(biāo)人在招標(biāo)開始之前或開始初期要進(jìn)行投標(biāo)人資格預(yù)審，主要審查潛在投標(biāo)人是否符合《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》中的各種條件和要求，包括承擔(dān)本項目需要的資質(zhì)條件、財務(wù)條件、信譽(yù)度、歷年業(yè)績以及項目經(jīng)理資格等方面。資格預(yù)審的主要工作內(nèi)容包括：發(fā)售資格預(yù)審文件，接收資格預(yù)審申請書，審查、分析投標(biāo)申請人報送的申請書，確定合格申請人，最后發(fā)放資格預(yù)審合格通知書(投標(biāo)邀請書)。

2.1　接收資格預(yù)審申請書

在接收資格預(yù)審申請書時，招標(biāo)人代表掌握著工程項目的發(fā)包、分包、招標(biāo)、投標(biāo)、評標(biāo)的權(quán)力。有的招標(biāo)人代表為了牟取個人私利，而投標(biāo)人為了追求利潤最大化，有時投標(biāo)人與招標(biāo)人會相互串通，導(dǎo)致潛在投標(biāo)人在填寫資格申請書時存在虛假行為。這種行為將會使不符合要求的投標(biāo)人混入名單，給今后的項目建設(shè)質(zhì)量埋下隱患。

2.2　審查、分析資格預(yù)審申請書

資格預(yù)審的審查內(nèi)容包括基本資格審查和專業(yè)資格審查兩部分。其中專業(yè)審查是重點，主要考察該企業(yè)的總體能力是否具備完成項目所要求的條件，同時，通過評審優(yōu)選出綜合實力較強(qiáng)的一部分潛在投標(biāo)人，也可以減少評標(biāo)的工作量。由此可降低資格預(yù)審階段的風(fēng)險事件，防止業(yè)主在進(jìn)行無標(biāo)底招標(biāo)時出現(xiàn)損失。

因此，資格預(yù)審程序在無標(biāo)底招標(biāo)過程中應(yīng)尤為重視，這也是審查串標(biāo)、圍標(biāo)等行為的關(guān)鍵點。在審查、分析投標(biāo)申請人報送的資格預(yù)審申請書的內(nèi)容時，要特別注意資質(zhì)出借和掛靠等現(xiàn)象，否則會降低招標(biāo)市場的競爭力。

3無標(biāo)底招標(biāo)定標(biāo)、簽約階段風(fēng)險事件的識別

無標(biāo)底招標(biāo)的定標(biāo)、簽約階段主要包括：招標(biāo)人組織并主持開標(biāo)，招標(biāo)人組建評標(biāo)委員會，評標(biāo)委員會評標(biāo)、確定中標(biāo)人，招標(biāo)投標(biāo)情況書面報告及備案，發(fā)出中標(biāo)通知書，招標(biāo)人與中標(biāo)人簽定合同。在這諸多的程序中，評標(biāo)是招標(biāo)過程中最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，要求選擇符合法律法規(guī)且適用于該項目的評標(biāo)方法，因此這一階段存在風(fēng)險較大的環(huán)節(jié)就是評標(biāo)、簽定合同。

3.1　評標(biāo)

常用的評標(biāo)辦法有兩種：經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法和綜合評估法。

經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法，一般適用于具有通用技術(shù)、性能標(biāo)準(zhǔn)或者投標(biāo)人對其技術(shù)、性能沒有特殊要求的投標(biāo)項目。采用該方法必須對報價進(jìn)行嚴(yán)格審查，特別是對報價明顯較低的投標(biāo)人。

綜合評估法是最大限度地滿足招標(biāo)文件中各項綜合評價標(biāo)準(zhǔn)。對于無標(biāo)底招標(biāo)而言，采用綜合評估法時，通常以投標(biāo)人的投標(biāo)價為基礎(chǔ)作為參考標(biāo)底，如果有多家建筑企業(yè)低于成本價投標(biāo)，參考標(biāo)底就會被拉低，則完全起不到預(yù)防的作用；如果多家建筑企業(yè)采用串標(biāo)、圍標(biāo)、掛靠策略，參考標(biāo)底就會被抬高，則完全失去降低成本的目的。所以，采用綜合評估法難以防范建筑企業(yè)有意采取低于成本價投標(biāo)和圍標(biāo)的策略。

3.2　簽定合同

定標(biāo)、簽約階段的關(guān)鍵點是評標(biāo)、簽定合同。評標(biāo)是確定中標(biāo)人的關(guān)鍵點，招標(biāo)人與中標(biāo)人簽定合同作為招標(biāo)投標(biāo)中的最后程序，必須加以重視，否則會給以后的施工帶來一定風(fēng)險以及產(chǎn)生各種糾紛和索賠，甚至導(dǎo)致整個項目的失敗。評標(biāo)的著眼點主要是評標(biāo)方式的選擇和評標(biāo)基準(zhǔn)價的確定，簽定合同的要素則是合同管理制度，其中的風(fēng)險事件有：低于成本價投標(biāo)、串標(biāo)、圍標(biāo)和掛靠行為、投標(biāo)報價偏高。定標(biāo)、簽約階段存在的風(fēng)險事件如表1所示。

表1　定標(biāo)、簽約階段的風(fēng)險事件

4結(jié)語

建筑市場是一個典型的不完全信息市場，由于建筑領(lǐng)域的法律還不夠完善，無標(biāo)底招標(biāo)在程序上的漏洞和運(yùn)作不夠規(guī)范等原因，導(dǎo)致投標(biāo)人有機(jī)可乘，致使無標(biāo)底招標(biāo)存在著一些風(fēng)險，嚴(yán)重時甚至可能導(dǎo)致項目最終投資失控。因此，除了要提前進(jìn)行風(fēng)險識別之外，還需要不斷總結(jié)無標(biāo)底招標(biāo)風(fēng)險事件的對策，才能有效地保護(hù)業(yè)主的利益。承包商也應(yīng)該加強(qiáng)自身道德建設(shè)和建立自己企業(yè)的定額，以有效地預(yù)防和應(yīng)對無標(biāo)底招標(biāo)風(fēng)險事件，維護(hù)業(yè)主的權(quán)益。

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(編輯馬君)

研究探討

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