王子昌

中國(guó)的和平發(fā)展與2000年以來(lái)的中國(guó)－東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)

王子昌

2000年以來(lái)中國(guó)和東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)的主要背景因素是中國(guó)的和平發(fā)展。中國(guó)為了表示自身和平發(fā)展的決心，在東盟的要求下，與東盟聯(lián)合發(fā)表了“南海各方行為宣言”，主動(dòng)倡議中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議，與東盟達(dá)成了一系列非傳統(tǒng)安全合作協(xié)議，與東盟一起發(fā)起促成了東盟地區(qū)論壇、東亞峰會(huì)等多邊合作機(jī)制。既有國(guó)際關(guān)系理論分析方式在分析中國(guó)和東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)時(shí)遇到的難題啟示我們，跳出傳統(tǒng)的國(guó)際關(guān)系理論研究的分野，運(yùn)用新的安全分析范式，可以對(duì)2000年以來(lái)中國(guó)與東盟之間的戰(zhàn)略安全給出一個(gè)一致的、合理的解釋。

安全互動(dòng)；和平發(fā)展；安全方式

本文將對(duì)中國(guó)－東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)的背景進(jìn)行研究。這里所說(shuō)的東盟，是作為一個(gè)整體而言的，這里所說(shuō)的戰(zhàn)略，是就一些問(wèn)題的重要性、整體性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性而言的，也即這些問(wèn)題對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)從長(zhǎng)遠(yuǎn)和整體性講，具有重要影響。這里所說(shuō)的安全，也不是傳統(tǒng)意義上定義的軍事安全，而是從廣義上理解的安全，與此相對(duì)應(yīng)的，不安全包括一系列的不確定性或脆弱性。也許一些問(wèn)題本身不是安全問(wèn)題，而是一種經(jīng)濟(jì)貿(mào)易問(wèn)題，如長(zhǎng)期的貿(mào)易赤字，抑或僅僅是因?yàn)橘Q(mào)易上過(guò)于依賴一個(gè)國(guó)家，可能導(dǎo)致的對(duì)一個(gè)國(guó)家的過(guò)度依賴，如果任由這種現(xiàn)象發(fā)展下去，就可能成為影響一個(gè)國(guó)家的安全問(wèn)題，因此中國(guó)東盟圍繞這些問(wèn)題的互動(dòng)也成為本文的考察對(duì)象。

本文認(rèn)為，中國(guó)與東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)，對(duì)雙方來(lái)講，根本目的都是為了自己的安全與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，具體到安全事務(wù)而言，互動(dòng)的目的在于，找出或建構(gòu)出雙方在一系列安全事務(wù)上的最大公約數(shù)，或說(shuō)最大的共同利益，并通過(guò)相應(yīng)的機(jī)制，將其固定下來(lái)。依據(jù)這樣一種理解，筆者認(rèn)為中國(guó)的和平發(fā)展構(gòu)成了推動(dòng)中國(guó)東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)的最主要的背景因素。

如果以2000年至2015年間的16年作為一個(gè)觀察時(shí)段，那么可以認(rèn)為，在亞洲地區(qū)乃至全球，最重要的變化當(dāng)屬中國(guó)的和平發(fā)展。中國(guó)要展現(xiàn)自己和平發(fā)展的決心和路徑，讓其他國(guó)家，特別是東南亞國(guó)家了解自己和理解自己，支持自己，就必須要與其他國(guó)家進(jìn)行一系列的互動(dòng)。對(duì)于中國(guó)與東盟之間的安全互動(dòng)的背景，國(guó)際關(guān)系的幾種理論都進(jìn)行了解釋嘗試，以圖找出雙方互動(dòng)的主要推力。

在中國(guó)－東盟的戰(zhàn)略安全互動(dòng)研究中，自由主義范式用的是比較多的，特別是在中國(guó)－東盟的經(jīng)濟(jì)互動(dòng)研究中。這種研究范式通常使用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一般均衡分析方法，分析中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)完成之后可能對(duì)雙方經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率的影響，以論證中國(guó)倡議中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)和雙方簽署相關(guān)協(xié)議的合理性。這一研究范式潛在假定具體的經(jīng)濟(jì)利益是推動(dòng)雙方戰(zhàn)略互動(dòng)的主要?jiǎng)恿?。如果是這樣，就很難解釋，在簽署自貿(mào)區(qū)協(xié)議時(shí)，中國(guó)為什么愿意主動(dòng)做出讓步，規(guī)定“早期收獲條款”，讓緬甸、老撾、柬埔寨等國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品在自貿(mào)區(qū)建成之前率先以低關(guān)稅或零關(guān)稅進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)？

阿米托夫·阿查亞（Amitav Acharya）試圖從建構(gòu)主義國(guó)際關(guān)系理論的角度進(jìn)行分析，把中國(guó)東盟之間的安全互動(dòng)作為“東盟方式”和東盟規(guī)范影響力的具體個(gè)案，分析日漸崛起的中國(guó)如何通過(guò)互動(dòng)最終認(rèn)同了東盟的行為規(guī)范，按照這一理解和推論，中國(guó)－東盟安全互動(dòng)的主要推力是“東盟方式”（ASEAN Way）的吸引力和中國(guó)的學(xué)習(xí)熱情。如果像阿米托夫所言，經(jīng)過(guò)多年的互動(dòng)，中國(guó)已經(jīng)認(rèn)同了“東盟方式”，那么近年來(lái)中國(guó)用武力捍衛(wèi)南海權(quán)益的系列舉動(dòng)就很難得到合理的解釋。

中國(guó)的學(xué)者張哲馨博士則試圖從安全觀念入手，認(rèn)為正是由于東盟安全觀念的變化，使2000年以來(lái)中國(guó)與東盟的安全合作劃分為兩個(gè)不同的階段，2010年以前為相對(duì)和諧的一段，以后為相對(duì)不和諧的階段。張哲馨博士認(rèn)為在2010年之前東盟奉行的是合作安全觀，在2010年之后，東盟奉行的是均勢(shì)安全觀，具體體現(xiàn)為東盟的“大國(guó)平衡”戰(zhàn)略，正是東盟安全觀念的變化使得中國(guó)和東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)態(tài)勢(shì)發(fā)生變化。因此，張博士認(rèn)為必須“以‘升級(jí)版’新安全觀引領(lǐng)中國(guó)－東盟安全合作”。①?gòu)堈苘埃骸缎掳踩^與中國(guó)—東盟安全合作》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)院國(guó)際研究學(xué)部集刊》2015年4月，第210頁(yè)。安全是現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系理論分析范式所假定的國(guó)家的最主要的目標(biāo)，張哲馨博士把安全觀念作為影響國(guó)家行為選擇的最主要的變量，因此可以將其研究歸為現(xiàn)實(shí)主義的研究譜系。

筆者不認(rèn)同張哲馨博士的看法。筆者認(rèn)為，東盟奉行的合作安全觀并沒(méi)有發(fā)生根本的變化，有的只是東盟安全戰(zhàn)略依據(jù)一些具體問(wèn)題和安全形勢(shì)的變化而作的具體調(diào)整。東盟建立伊始就明確自己奉行積極的“中立”外交政策，即不依附于任何一個(gè)大國(guó)，在大國(guó)關(guān)系中搞平衡。依據(jù)這樣一種理解，我們很難依據(jù)東盟的安全觀念變化作為將中國(guó)－東盟安全互動(dòng)劃分為不同的階段，筆者認(rèn)為，2010年戰(zhàn)略安全合作中的不和諧也只不過(guò)是雙方戰(zhàn)略安全互動(dòng)中的一個(gè)正常表現(xiàn)，即通過(guò)互動(dòng)，修正自己對(duì)地區(qū)安全問(wèn)題的理解。筆者在對(duì)背景的分析中也不遵從國(guó)際關(guān)系研究的傳統(tǒng)做法，依據(jù)現(xiàn)實(shí)主義、自由主義、建構(gòu)主義等分析方式，對(duì)中國(guó)東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)的背景因素進(jìn)行歸類，而是試圖依據(jù)巴里·布贊（Barry Buzan）提出的安全分析范式，對(duì)這一背景因素進(jìn)行分析和梳理。

本文的分析和論證主要由以下幾個(gè)部分組成，一是分析中國(guó)和平發(fā)展的提出及其對(duì)中國(guó)－東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)的影響。和平發(fā)展是中國(guó)的大戰(zhàn)略，一切國(guó)家的行為選擇，包括中國(guó)與東盟之間的戰(zhàn)略互動(dòng)必須從這一戰(zhàn)略出發(fā)才可能得到合理的解釋。二是分析近兩三年以來(lái)日漸清晰和明確的“一帶一路”戰(zhàn)略對(duì)中國(guó)與東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)的影響。三是對(duì)既有的研究范式和相關(guān)推論進(jìn)行分析，提出一個(gè)超越的分析范式。最后，依據(jù)以上的分析，對(duì)全文進(jìn)行一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)。

一、中國(guó)的和平發(fā)展是決定中國(guó)東盟戰(zhàn)略互動(dòng)的主要背景因素

中國(guó)的和平發(fā)展戰(zhàn)略的提出可以追溯于中國(guó)改革開(kāi)放的總設(shè)計(jì)師鄧小平同志。中國(guó)的改革開(kāi)放實(shí)際上就是和平發(fā)展戰(zhàn)略的一種具體體現(xiàn)，即通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)體制的改革和創(chuàng)新，利用國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)，這一思路為中國(guó)的和平發(fā)展提供了具體的思路和路徑。正是在這一思路的指導(dǎo)下，中國(guó)在1991年—冷戰(zhàn)格局解體不久—就與東盟建立了對(duì)話伙伴關(guān)系。②1991年7月，馬來(lái)西亞外長(zhǎng)巴達(dá)維代表東盟邀請(qǐng)錢(qián)其琛以東盟主席國(guó)外長(zhǎng)嘉賓身份出席了第24屆東盟外長(zhǎng)會(huì)開(kāi)幕式，并與6國(guó)外長(zhǎng)舉行了首次非正式會(huì)議，以此拉開(kāi)了中國(guó)—東盟對(duì)話的序幕。雙方在政治、經(jīng)濟(jì)、安全上開(kāi)始了對(duì)話與合作。1994年中國(guó)參與東盟地區(qū)論壇的成立，可以看作雙方戰(zhàn)略安全互動(dòng)的一個(gè)自然的結(jié)果：中國(guó)的和平發(fā)展需要這樣一個(gè)機(jī)制，通過(guò)廣泛的關(guān)于安全問(wèn)題的對(duì)話，化解其他國(guó)家，特別是東盟國(guó)家對(duì)于中國(guó)未來(lái)政策發(fā)展的方向的疑慮，以營(yíng)造一個(gè)有利于外資進(jìn)入中國(guó)和中國(guó)貿(mào)易對(duì)外擴(kuò)展的有利的環(huán)境，東盟也需要這樣一個(gè)機(jī)制，擴(kuò)展“東盟方式”的影響，通過(guò)對(duì)話，理解其他國(guó)家的戰(zhàn)略和政策意圖，化解可能的沖突，維護(hù)對(duì)自己有利的和平與安全環(huán)境?？偟膩?lái)說(shuō)，中國(guó)由于自身的力量還不夠強(qiáng)大，參與多邊機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)也不多，因此在1998年之前中國(guó)在與東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)中，主動(dòng)性不是很強(qiáng)。1997年的金融危機(jī)改變了這一點(diǎn)。

1997年發(fā)生的金融危機(jī)，給東南亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)造成了嚴(yán)重打擊。在危機(jī)之時(shí)，中國(guó)政府承諾人民幣不貶值，不通過(guò)貶值刺激自己的出口提振中國(guó)經(jīng)濟(jì)，不使東南亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)雪上加霜。這一舉動(dòng)贏得了東南亞國(guó)家的好感和信任，也讓中國(guó)有了一種大國(guó)的意識(shí)，中國(guó)政府意識(shí)到，作為大國(guó)，中國(guó)應(yīng)該負(fù)有的責(zé)任和義務(wù)。因此在與東盟的安全互動(dòng)中，中國(guó)也呈現(xiàn)出更多的主動(dòng)性。

2000年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，這可能會(huì)影響到東盟國(guó)家的產(chǎn)品對(duì)中國(guó)的出口，為了打消東盟國(guó)家的顧慮，中國(guó)政府總理朱镕基率先倡議，中國(guó)和東盟簽署自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議。經(jīng)過(guò)研究、論證和談判，2002年中國(guó)和東盟在柬埔寨首都金邊（Phnom Penh）簽署了《中國(guó)東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》（Framework Agreement on Comprehensive Economic Cooperation），這也是建立中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)的框架協(xié)議；為了打消東盟在南海問(wèn)題上的顧慮，2002年11月中國(guó)與東盟簽署了《南海各方行為宣言》，2001年9月11日恐怖主義分子對(duì)美國(guó)世界貿(mào)易大廈的恐怖襲擊、2003年的薩斯病毒的傳染、2004年海嘯對(duì)東南亞的襲擊使中國(guó)意識(shí)到非傳統(tǒng)安全威脅對(duì)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和安全形勢(shì)的影響，因此又與東盟簽訂了一系列非傳統(tǒng)安全合作宣言和協(xié)議。③如2002年在柬埔寨金邊簽署的《中國(guó)－東盟非傳統(tǒng)合作宣言》（Declaration of ASEAN and China on Cooperation in the Fields of Non－traditional Security Issues）、2004年在泰國(guó)曼谷簽署的《中國(guó)東盟關(guān)于非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域合作諒解備忘錄》等。2003年中國(guó)作為域外大國(guó)率先加入《東南亞友好合作條約》，與東盟建立了面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，2005年中國(guó)又與東盟一起參與發(fā)起了東亞峰會(huì)，一個(gè)以東盟為主導(dǎo)的、亞太地區(qū)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人綜合性論壇。

中國(guó)和東盟在戰(zhàn)略安全問(wèn)題上的一系列互動(dòng)，是中國(guó)和平發(fā)展戰(zhàn)略在外交上的具體要求和體現(xiàn)。2005年中國(guó)政府發(fā)表了《中國(guó)和平發(fā)展道路》白皮書(shū)，對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了概括和總結(jié)。根據(jù)白皮書(shū)，中國(guó)采取和平發(fā)展之路，是中國(guó)基于自身國(guó)情、中國(guó)文化傳統(tǒng)和當(dāng)今世界潮流的必然選擇，不僅如此，中國(guó)還以自身的努力和成就促進(jìn)了世界和地區(qū)和平，首先中國(guó)的快速發(fā)展本身就是對(duì)周邊地區(qū)和平和穩(wěn)定的一大貢獻(xiàn)，中國(guó)自身的快速發(fā)展，帶動(dòng)了中國(guó)周邊國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有利于周邊國(guó)家和地區(qū)的和平與穩(wěn)定，其次，在其他國(guó)家遇到危機(jī)時(shí)，中國(guó)自身的穩(wěn)定和中國(guó)對(duì)遭受危機(jī)國(guó)家的援助和救助也有利于周邊國(guó)家和地區(qū)的和平與穩(wěn)定。

在地區(qū)安全問(wèn)題上，中國(guó)主張“建立以互信、互利、平等、協(xié)作為核心的新安全觀，通過(guò)公平、有效的集體安全機(jī)制，共同防止沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)，通過(guò)合作盡可能消除或降低恐怖主義活動(dòng)、金融風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害等非傳統(tǒng)安全問(wèn)題的威脅，維護(hù)世界和平、安全與穩(wěn)定。應(yīng)堅(jiān)持以和平方式，通過(guò)平等協(xié)商和談判解決國(guó)際爭(zhēng)端或沖突，共同反對(duì)侵略別國(guó)主權(quán)的行徑，反對(duì)干涉別國(guó)內(nèi)政，反對(duì)任意使用武力或以武力相威脅。應(yīng)加強(qiáng)國(guó)際反恐合作，堅(jiān)持標(biāo)本兼治，重在消除根源，堅(jiān)決打擊恐怖主義。應(yīng)按照公正、合理、全面、均衡的原則，實(shí)現(xiàn)有效裁軍和軍備控制，防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散，積極推進(jìn)國(guó)際核裁軍進(jìn)程，維護(hù)全球戰(zhàn)略穩(wěn)定。④中國(guó)新華社網(wǎng)站：http：／／news．xinhuanet．com／politics／2005－12／22／content_3954937．

2011年9月，中國(guó)政府又發(fā)表了《中國(guó)和平發(fā)展》白皮書(shū)，對(duì)中國(guó)的和平發(fā)展戰(zhàn)略做了更為完善的表述。⑤人民日?qǐng)?bào)網(wǎng)站：http：／／politics．people．com．cn／GB／1026／15598619．html關(guān)于與周邊的合作，白皮書(shū)提出“堅(jiān)持與鄰為善、以鄰為伴、睦鄰友好的方針，發(fā)展同周邊國(guó)家和亞洲其他國(guó)家的友好合作關(guān)系，積極開(kāi)展雙邊和區(qū)域合作，共同營(yíng)造和平穩(wěn)定、平等互信、合作共贏的地區(qū)環(huán)境?！睆囊陨系囊目梢钥闯?，中國(guó)與東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)是中國(guó)和平發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)必然要求。

在該白皮書(shū)中，中國(guó)政府重申，“中國(guó)倡導(dǎo)互信、互利、平等、協(xié)作的新安全觀，尋求實(shí)現(xiàn)綜合安全、共同安全、合作安全”。通過(guò)以上的引文可以看出，中國(guó)所倡導(dǎo)的新安全觀和東盟倡導(dǎo)的綜合安全理念以及通過(guò)合作與對(duì)話尋求和平與安全的具體做法也是一致的。⑥筆者認(rèn)為，中國(guó)與東盟在戰(zhàn)略安全互動(dòng)中的主要難題是南海問(wèn)題。造成這一難題的不是雙方的安全觀存在差異，而在于東盟一些成員國(guó)企圖綁架東盟，以東盟作為一個(gè)整體對(duì)中國(guó)施加外交壓力。在南海問(wèn)題上，中國(guó)一貫堅(jiān)持：南海問(wèn)題是中國(guó)東盟部分成員國(guó)之間的問(wèn)題，應(yīng)該通過(guò)雙方的直接對(duì)話和談判解決問(wèn)題。筆者認(rèn)為，東盟在《2013年?yáng)|盟安全展望》中加入“南海爭(zhēng)議已成為地區(qū)安全重大威脅”的表述也沒(méi)有什么不妥。從其具有的外溢影響來(lái)看，南海爭(zhēng)端確實(shí)已經(jīng)成為地區(qū)安全的重大威脅。中國(guó)和東盟在這一問(wèn)題上或許有不同的立場(chǎng)，但這不會(huì)嚴(yán)重影響中國(guó)與東盟在其他安全問(wèn)題上的合作。

二、中國(guó)的“一帶一路”倡議對(duì)中國(guó)東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)的影響

中國(guó)“一帶一路”倡議將會(huì)進(jìn)一步密切中國(guó)與東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)。從其提出的背景來(lái)看，中國(guó)提出這一倡議的目的就是期望將中國(guó)與東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)提升到一個(gè)更高的層次。中國(guó)政府的“一帶一路”倡議文件形成的一個(gè)重要文獻(xiàn)就是2013年10月中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平在印度尼西亞國(guó)會(huì)發(fā)表的講話：《攜手建設(shè)中國(guó)－東盟命運(yùn)共同體》的重要演講。在該講話中，習(xí)近平主席闡釋了預(yù)期可以提升中國(guó)東盟戰(zhàn)略互動(dòng)水平幾個(gè)重要因素：同東盟國(guó)家在發(fā)展進(jìn)程中有共同追求；在維護(hù)地區(qū)繁榮穩(wěn)定上有共同利益；在國(guó)際和地區(qū)事務(wù)中有共同語(yǔ)言；對(duì)絲綢之路原則和精神的解讀也有助于增強(qiáng)人們的相關(guān)預(yù)期。

對(duì)絲綢之路原則和精神的進(jìn)一步解讀，可以認(rèn)為中國(guó)的“一帶一路”倡議是對(duì)中國(guó)和平發(fā)展路徑的更為具體的闡釋。2015年3月，中國(guó)政府發(fā)布《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》倡議書(shū)，雖然對(duì)“一帶一路”進(jìn)行了某些設(shè)想作了詳細(xì)闡釋，但對(duì)“一帶一路”所蘊(yùn)含的和平與發(fā)展意義仍然闡釋的不夠清楚。一些學(xué)者的研究也只是點(diǎn)到為止。

例如，張?zhí)N嶺教授曾提出，“從更深的層次上來(lái)認(rèn)識(shí)，‘一帶一路’是我國(guó)作為上升大國(guó)堅(jiān)持不走傳統(tǒng)大國(guó)爭(zhēng)霸、稱霸的老路，而走開(kāi)放、發(fā)展、合作與共贏的新的和平發(fā)展道路的體現(xiàn)。為何要借用絲綢之路這個(gè)詞？因?yàn)?，古絲綢之路所代表的精神，也可以稱之為‘絲綢之路精神’，可以最好地體現(xiàn)這些理念和原則”。⑦張?zhí)N嶺：《聚焦“一帶一路”大戰(zhàn)略》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng)，2014年7月 31日。http：／／www．cssn．cn／jjx／jjx_gd／201407／t20140731_1274694．shtml但這“一帶一路”戰(zhàn)略怎樣如何具體地體現(xiàn)這一點(diǎn)，張教授卻并沒(méi)有予以展開(kāi)分析，筆者將沿著這一思路進(jìn)一步分析。

首先，是對(duì)歷史上絲綢之路本質(zhì)與精神的解讀與分析。歷史上的絲綢之路——包括陸上絲綢之路和海上絲綢之路——是相關(guān)國(guó)家的和平交往之路、共同致富之路、文明交流與融合之路。

歷史上的絲綢之路不是帝國(guó)靠堅(jiān)船利炮打出來(lái)的侵略與征服之路，它是商人為了自己的利益，不顧生命危險(xiǎn)，船載馬馱探索開(kāi)辟出來(lái)的；商人的財(cái)富不是靠強(qiáng)取豪奪，而是通過(guò)互通有無(wú)，滿足人們的眾多需要；在這條路上，也有官員和軍隊(duì)，但軍隊(duì)和官員不是為了侵略和征服，而是為了傳播信息和文化；在互通有無(wú)的過(guò)程中，不同的文明相互交流和融合，表現(xiàn)在語(yǔ)言、服飾、建筑、制度、行為模式以及價(jià)值觀念的吸收和融合。

今天我們提倡“一帶一路”，不是因?yàn)閼雅f，而是歷史上的“一帶一路”跟我們的和平發(fā)展道路的邏輯恰好契合：中國(guó)要走和平發(fā)展之路。

其次，是對(duì)和平發(fā)展之路進(jìn)一步展開(kāi)的具體要求。中國(guó)政府多次通過(guò)政府文件表明，中國(guó)將走一條與西方一些發(fā)達(dá)國(guó)家靠武力侵略和征服崛起不同的和平發(fā)展道路，中國(guó)學(xué)者也紛紛著文對(duì)這一立場(chǎng)和表態(tài)進(jìn)行演繹和分析，從邏輯上論證其可能性。但可能邏輯上是一回事，實(shí)際上如何做到這一點(diǎn)，并沒(méi)有給出具體的實(shí)施計(jì)劃。中國(guó)“一帶一路”戰(zhàn)略的提出，可以說(shuō)很好地彌補(bǔ)了中國(guó)和平崛起言說(shuō)中缺失的一環(huán)：中國(guó)將通過(guò)參與相關(guān)國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，換取資源和市場(chǎng)。

在這一計(jì)劃和倡議的實(shí)施中，資源不再是拿回中國(guó)，而是就地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品用于當(dāng)?shù)貒?guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，市場(chǎng)也不是拿中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品去擠占，而是銷售本地生產(chǎn)的產(chǎn)品。這是一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路，它可能無(wú)法再用GDP衡量中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而可能需要用人均可支配收入這一標(biāo)準(zhǔn)。這樣的一種思路既可以減少中國(guó)自然資源的損耗，減少污染，也可以減少商品輸入和輸出可能導(dǎo)致的國(guó)際經(jīng)濟(jì)沖突。由于當(dāng)?shù)貒?guó)家需要，也可以減少競(jìng)爭(zhēng)可能帶來(lái)的其他沖突，在此過(guò)程中，不僅可以為當(dāng)?shù)卣畮?lái)稅收，也可以為當(dāng)?shù)厣鐣?huì)創(chuàng)造就業(yè)，為當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)創(chuàng)造便利，真正地實(shí)現(xiàn)中國(guó)和其他國(guó)家之間的共同和平發(fā)展。筆者認(rèn)為，這樣理解的“一帶一路”倡議對(duì)中國(guó)與東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)將會(huì)產(chǎn)生重要的影響。這主要表現(xiàn)在它可能會(huì)影響東盟之間的凝聚力，即中國(guó)可能會(huì)通過(guò)亞投行和絲路基金的使用分化瓦解東盟。

中國(guó)主導(dǎo)的亞投行如何分配基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資基金？從前面的分析可以看出，“一帶一路”的主要設(shè)想是希望通過(guò)亞投行和絲路基金的貸款投資，帶動(dòng)亞洲國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。但優(yōu)先在哪些國(guó)家、投資哪些基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這既是一個(gè)技術(shù)問(wèn)題，也可能是一個(gè)政治問(wèn)題，即它可能成為中國(guó)政府通過(guò)投資誘使其他國(guó)家政府服從中國(guó)意志的一個(gè)政治問(wèn)題。如果是這樣，那很可能就會(huì)影響東盟作為一個(gè)外交共同體在重要的地區(qū)安全問(wèn)題上立場(chǎng)的一致性，或者說(shuō)，讓東盟在一些重要的地區(qū)安全問(wèn)題上無(wú)法形成一致的外交立場(chǎng)，用一個(gè)聲音講話。在重要的地區(qū)安全問(wèn)題上，站在一致的立場(chǎng)，用一個(gè)聲音講話，利用數(shù)量上的優(yōu)勢(shì)，對(duì)當(dāng)事方施壓，讓當(dāng)事方采取克制，這是東盟作為一個(gè)國(guó)際組織的主要影響力所在，如果中國(guó)利用其主導(dǎo)的亞投行和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施合作基金，在一些重要問(wèn)題上，對(duì)東盟一些成員國(guó)施加壓力，對(duì)東盟來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是關(guān)乎東盟生命力的戰(zhàn)略安全難題。

當(dāng)然，從另一個(gè)方面講，中國(guó)對(duì)東盟成員國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行投資，也有利于東盟國(guó)家之間的互聯(lián)互通，有利于縮小東盟成員國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異，有利于減少成員國(guó)內(nèi)部的貧富差異，有利于經(jīng)濟(jì)共同體和社會(huì)共同體的建設(shè)。

從以上的分析可以看出，中國(guó)政府的“一帶一路”倡議可以看作是中國(guó)和平發(fā)展戰(zhàn)略的進(jìn)一步深化，其提出的目的也在于提升中國(guó)東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)的水平，但究竟會(huì)對(duì)東盟的共同體建設(shè)起到什么樣的作用，仍然存在不確定性。需要雙方在這一問(wèn)題進(jìn)行深入互動(dòng)。

三、超越傳統(tǒng)研究分野，以安全范式解析中國(guó)與東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)背景

在中國(guó)與東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)的過(guò)程中，中國(guó)有時(shí)相當(dāng)主動(dòng)，如主動(dòng)倡議與東盟簽訂中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議，有時(shí)又會(huì)表現(xiàn)得相當(dāng)被動(dòng)，如遲遲未能與東盟在制定南海各方行為準(zhǔn)則方面取得進(jìn)步。如何理解這種迥異的表現(xiàn)？傳統(tǒng)的國(guó)際關(guān)系理論試圖從相對(duì)獨(dú)立的變量出發(fā)，對(duì)中國(guó)與東盟的戰(zhàn)略安全互動(dòng)行為進(jìn)行解釋。

現(xiàn)實(shí)主義主要依據(jù)權(quán)力變量對(duì)國(guó)家行為進(jìn)行解釋，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的主要目的是為了追求權(quán)力，在無(wú)政府社會(huì)中以自己的力量生存與安全。一個(gè)國(guó)家有什么樣的行為主要取決于該國(guó)在各國(guó)綜合實(shí)力排行榜中的地位。一個(gè)國(guó)家通過(guò)以下兩種途徑增加自己的權(quán)力，一是增強(qiáng)自己的經(jīng)濟(jì)軍事實(shí)力，二是與他國(guó)結(jié)盟。增強(qiáng)自己的經(jīng)濟(jì)軍事實(shí)力，既可以通過(guò)侵略、兼并他國(guó)的辦法，也可以通過(guò)改革創(chuàng)新的辦法；與他國(guó)結(jié)盟，既可以通過(guò)與主要的大國(guó)和強(qiáng)國(guó)結(jié)盟，以阻遏可能的入侵，也可以與弱國(guó)結(jié)盟，通過(guò)數(shù)量上的優(yōu)勢(shì)對(duì)大國(guó)挑起局部爭(zhēng)端進(jìn)行外交上的限制。從實(shí)力、性質(zhì)上講，東盟是一個(gè)弱國(guó)之間的外交與經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)組織（雖然根據(jù)其規(guī)劃，它已經(jīng)宣布建成東盟共同體），其主要的力量在于其在國(guó)際外交舞臺(tái)上投票權(quán)數(shù)和協(xié)調(diào)統(tǒng)一的大市場(chǎng)的潛力。依據(jù)這樣的解釋，中國(guó)與東盟的戰(zhàn)略安全互動(dòng)的目的主要是建立于自己有利的外交盟友，以爭(zhēng)取可能的資源和市場(chǎng)。依據(jù)這樣的邏輯：隨著中國(guó)自身經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力的增強(qiáng)，中國(guó)會(huì)在與東盟的戰(zhàn)略安全互動(dòng)中可能表現(xiàn)得越來(lái)越任性：當(dāng)中國(guó)需要時(shí)，中國(guó)就會(huì)努力推進(jìn)與東盟的安全合作，當(dāng)中國(guó)不需要時(shí)，中國(guó)就會(huì)將其晾在一邊。這樣的一種解釋，存在邏輯上的混亂不清和結(jié)論上的多重性，即什么樣的結(jié)論都是可以的。

邏輯上的混亂主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是對(duì)實(shí)力的界定不一。專家曾經(jīng)努力試圖界定實(shí)力，從最初單純的軍事實(shí)力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力等硬實(shí)力、到現(xiàn)在包括文化軟實(shí)力、領(lǐng)導(dǎo)人決策力等在內(nèi)的綜合實(shí)力，到現(xiàn)在也沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，學(xué)者們?cè)谡務(wù)撘粐?guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和軍事實(shí)力的概念時(shí)，仍然是用GDP、軍事開(kāi)支作為主要指標(biāo)。需要指出的是，即使使用簡(jiǎn)單明了的概念，仍然會(huì)存在問(wèn)題，這里存在的第二個(gè)問(wèn)題是：實(shí)力和行為之間的簡(jiǎn)單對(duì)應(yīng)。國(guó)家的實(shí)力和決策、具體的外交行為并不存在一個(gè)機(jī)械的、簡(jiǎn)單的對(duì)應(yīng)關(guān)系，中間存在一個(gè)大大的黑箱有待開(kāi)解。具體到中國(guó)與東盟的戰(zhàn)略安全互動(dòng)，我們也沒(méi)有看到這樣的簡(jiǎn)單對(duì)應(yīng)關(guān)系：隨著中國(guó)的日趨強(qiáng)大，GDP從2000年的1．2萬(wàn)億美元，到2015年的11．4萬(wàn)億美元，⑧國(guó)際貨幣基金組織網(wǎng)站：http：／／www．imf．org／external／pubs／ft／weo／2015／02／weodata／weorept．a(chǎn)spx？sy＝2000＆ey＝2015＆scsm＝1＆ssd＝1＆sort＝country＆ds＝．＆br＝1＆pr1．x＝58＆pr1．y＝3＆c＝924＆s＝NGDPD＆grp＝0＆a＝＃download軍費(fèi)開(kāi)支從2000年的146億美元，增加到2014年1294億美元，⑨鳳凰網(wǎng)數(shù)據(jù)：http：／／news．ifeng．com／mil／special／2015zgjf／中國(guó)與東盟的戰(zhàn)略安全互動(dòng)越來(lái)越淡化。不僅沒(méi)有如此，隨著中國(guó)的日趨強(qiáng)大，中國(guó)反而更公開(kāi)地向東盟示好：強(qiáng)調(diào)與東盟的共同利益，要建立中國(guó)東盟命運(yùn)共同體。根據(jù)現(xiàn)實(shí)主義的分析范式，這是難以理解的。

如果說(shuō)現(xiàn)實(shí)主義未能對(duì)中國(guó)東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)的提供一個(gè)很好的解釋，那么自由主義也未能對(duì)這一戰(zhàn)略安全互動(dòng)提供有力的解說(shuō)。自由主義主要從制度的角度解釋一個(gè)國(guó)家的行為，該理論認(rèn)為，每個(gè)國(guó)家都會(huì)追求自己的最大利益，但在追求自己的利益時(shí)，會(huì)考慮其所面臨的各種制度約束，在各種制度約束中，一個(gè)國(guó)家會(huì)選擇一種最優(yōu)的策略。該理論還認(rèn)為，制度本身也是追求自己最大利益的國(guó)家行為體討價(jià)還價(jià)的結(jié)果，制度的達(dá)成就代表著一種國(guó)家間利益的暫時(shí)均衡，國(guó)家的互動(dòng)就意味著國(guó)家間就制度不停地討價(jià)還價(jià)，因此制度也呈現(xiàn)為一種動(dòng)態(tài)的發(fā)展過(guò)程。

把自由主義運(yùn)用于中國(guó)和東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)分析，可以推論出如下結(jié)論：中國(guó)之所以積極與東盟就戰(zhàn)略安全問(wèn)題與東南亞進(jìn)行互動(dòng)，是因?yàn)橹袊?guó)是東盟主導(dǎo)的一系列多邊合作制度的受益者。同時(shí)中國(guó)也想通過(guò)東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)，改革和創(chuàng)新制度增加自己的收益。自由主義的理論可以解釋中國(guó)與東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)中的一些現(xiàn)象，如積極推動(dòng)“東盟加三”會(huì)議論壇、與東盟一起創(chuàng)立東亞峰會(huì)等。但有些現(xiàn)象則難以解釋：為什么會(huì)主動(dòng)倡議簽署中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議，而且在后來(lái)簽署的協(xié)議中，規(guī)定了“早期收獲”條款，在自由貿(mào)易區(qū)建成之前，讓老撾、柬埔寨，緬甸等落后國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品率先以低關(guān)稅或零關(guān)稅進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)？從以上的分析看以看出，自由主義國(guó)際關(guān)系理論在解釋中國(guó)與東盟的戰(zhàn)略安全互動(dòng)問(wèn)題時(shí)仍然存在著一些難以解釋的現(xiàn)象。作為一種分析理論，自由主義還假定國(guó)家的偏好是既定的，都追求自己的最大利益，國(guó)家沒(méi)有大小、文化、歷史的差異，而事實(shí)是每個(gè)國(guó)家都有其特性，即使都同樣追求自己的最大利益，其對(duì)何為最大利益可能會(huì)有不同的理解，追求這種最大利益的政策選擇也可能不同，這也是自由主義在解釋國(guó)家的行為選擇時(shí)經(jīng)常會(huì)碰壁的一個(gè)主要原因。

在東南亞國(guó)際關(guān)系研究中，建構(gòu)主義理論是運(yùn)用的比較多的，阿米托夫·阿查亞對(duì)東盟方式的研究是其中一個(gè)典型的代表。建構(gòu)主義主要是從身份和認(rèn)同的角度研究一個(gè)國(guó)家的行為，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家之所以會(huì)有某種行為，是因?yàn)槠渥杂X(jué)認(rèn)同某種身份或制度。對(duì)東南亞國(guó)際關(guān)系的建構(gòu)主義分析認(rèn)為，以東盟為主導(dǎo)的東亞地區(qū)一系列的多邊合作機(jī)制的建立和運(yùn)作就是其他國(guó)家通過(guò)與東盟的互動(dòng)逐漸認(rèn)同了東盟方式的結(jié)果，其中一個(gè)最主要的表現(xiàn)，為了能夠成為東亞峰會(huì)的成員國(guó)，每一個(gè)國(guó)家都簽署了《東南亞友好與合作條約》。依據(jù)這樣的一種理解，中國(guó)和東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)的背景主要應(yīng)該是中國(guó)通過(guò)觀察和學(xué)習(xí)逐漸認(rèn)同了東盟的基本制度和東盟的行為方式。建構(gòu)主義的國(guó)際關(guān)系理論遇到的難題是，如何區(qū)分一個(gè)國(guó)家對(duì)某種身份和制度的認(rèn)同是真正的認(rèn)同還是對(duì)制度的投機(jī)性利用，具體到中國(guó)與東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)，如果是中國(guó)真的認(rèn)同了“東盟方式”，中國(guó)為什么經(jīng)常企圖用強(qiáng)力的方式解決南海爭(zhēng)端？

筆者以為，以上三種國(guó)際關(guān)系理論分析方式在解釋中國(guó)與東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)問(wèn)題時(shí)都會(huì)在一些難以解釋的現(xiàn)象，因此筆者這里嘗試借鑒巴里·布贊提出的安全分析范式對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行重新梳理，對(duì)其他各種分析范式遇到的問(wèn)題給出一個(gè)統(tǒng)一合理的解釋。

在《人、國(guó)家與恐懼》一書(shū)中，巴里·布贊企圖提出一個(gè)與現(xiàn)實(shí)主義權(quán)力研究平起平坐的安全研究議程，更具體地說(shuō)，巴里·布贊企圖為國(guó)家的安全行為選擇提供一個(gè)通用的解釋公式?？偨Y(jié)巴里·布贊在該書(shū)中分析和論述，其安全分析范式的主要特點(diǎn)主要有以下幾個(gè)，

（一）堅(jiān)持以國(guó)家安全為分析的核心

堅(jiān)持把國(guó)家安全放在國(guó)際體系中加以考察，注重國(guó)際政治體系的無(wú)政府狀態(tài)對(duì)國(guó)家安全選擇的影響。

（二）巴里·布贊認(rèn)為，依據(jù)國(guó)家間互動(dòng)的密度、國(guó)家間共識(shí)的多少、互動(dòng)規(guī)則的多少及其被遵守的程度，可以將國(guó)際政治的無(wú)政府狀態(tài)劃分為不同的成熟狀態(tài)。處于不同的無(wú)政府狀態(tài)，國(guó)家安全的主要著力點(diǎn)不同。

在沒(méi)有多少共識(shí)和行為準(zhǔn)則、互動(dòng)密度不大的極不成熟的無(wú)狀態(tài)，國(guó)家邊疆安全的主要任務(wù)是軍事安全，即國(guó)家名下的政權(quán)、領(lǐng)土、人口不被他國(guó)的軍事力量征服或消滅。在互動(dòng)密度比較大、有著較多的共識(shí)和行為規(guī)則的相對(duì)成熟的無(wú)政府狀態(tài)，國(guó)家安全的重心可能更多地要向經(jīng)濟(jì)安全、政治安全傾斜。即使是同樣的領(lǐng)土安全問(wèn)題，不同的無(wú)政府狀態(tài)，國(guó)家安全的任務(wù)也有所不同。

在不成熟的無(wú)政府狀態(tài)，領(lǐng)土安全的主要威脅是他國(guó)的軍事入侵。而在相對(duì)成熟的無(wú)政府狀態(tài)，領(lǐng)土安全的主要威脅可能是敵對(duì)的意識(shí)形態(tài)宣傳和民族主義宣傳及其造成的領(lǐng)土分裂。

（三）堅(jiān)持國(guó)家安全的相對(duì)性

國(guó)家安全是國(guó)家間互動(dòng)關(guān)系中一種相對(duì)的狀態(tài)。它不僅取決于自己一個(gè)國(guó)家的發(fā)展變化，而且取決于其他國(guó)家的發(fā)展變化。即使一個(gè)國(guó)家在發(fā)展變化，但如果沒(méi)有其他國(guó)家發(fā)展的快，他也可能會(huì)感受到威脅。即使其他國(guó)家沒(méi)有發(fā)展變化，自己的相對(duì)衰落也會(huì)讓一個(gè)國(guó)家感受到威脅。

（四）對(duì)國(guó)家的強(qiáng)弱有一個(gè)清醒的認(rèn)知

在巴里·布贊的安全分析框架中，國(guó)家不再是一個(gè)除了權(quán)力大小而沒(méi)有其他區(qū)別的行為主體，而是由具體的領(lǐng)土、人口和某種國(guó)家觀念聚合而成的一個(gè)個(gè)具體的行為主體。依據(jù)其聚合的程度，可以將國(guó)家分為強(qiáng)國(guó)家和弱國(guó)家，國(guó)家的強(qiáng)弱不同，對(duì)同一問(wèn)題的安全感知也不同。依據(jù)這樣一種這樣的安全分析范式，可以2000年以來(lái)中國(guó)和東盟的戰(zhàn)略安全互動(dòng)的背景表述如下：

由于西部地區(qū)的落后、臺(tái)灣一直未能得到統(tǒng)一、一些領(lǐng)土爭(zhēng)端問(wèn)題一直未能得到解決，因此在當(dāng)今國(guó)際政治體系中，中國(guó)把自己在很多的時(shí)候定位于一個(gè)弱國(guó)家，這和東盟成員國(guó)對(duì)自身的定位基本是一致的，對(duì)自身的安全問(wèn)題十分敏感。在兩極格局解體后，中國(guó)堅(jiān)定地把自己融入國(guó)際社會(huì)，同東盟展開(kāi)了密切的戰(zhàn)略安全互動(dòng)，以期構(gòu)建一種相對(duì)成熟的無(wú)政府狀態(tài)，改變自己面臨的安全問(wèn)題的形態(tài)；中國(guó)意識(shí)到國(guó)家安全的相對(duì)性和弱國(guó)在安全問(wèn)題上的敏感性，因此通過(guò)一系列政府文件，表明自己和平發(fā)展的決心，并主動(dòng)提倡議簽署中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議。也正是由于對(duì)安全相對(duì)性的清醒的認(rèn)知，中國(guó)在自身實(shí)力不斷增強(qiáng)以后，不但沒(méi)有拋棄東盟，淡化與東盟的往來(lái)，反而提出，要通過(guò)亞投行和絲路基金，幫助亞洲國(guó)家進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立中國(guó)東盟命運(yùn)共同體。中國(guó)同時(shí)也認(rèn)識(shí)到，和東盟的密切互動(dòng)，只是改變了一些爭(zhēng)端問(wèn)題存在的環(huán)境，但并沒(méi)有改變問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，在南海爭(zhēng)端問(wèn)題上，中國(guó)提出擱置爭(zhēng)議，共同開(kāi)發(fā)，但其他國(guó)家并沒(méi)有予以理會(huì)，因此中國(guó)不得不在某些時(shí)候，以強(qiáng)力顯示中國(guó)維護(hù)南海島嶼和海域的相關(guān)權(quán)利和利益。

基于以上分析為基礎(chǔ)，筆者嘗試總結(jié)如下：2000年以來(lái)中國(guó)和東盟戰(zhàn)略安全互動(dòng)的主要背景因素是中國(guó)的和平發(fā)展。中國(guó)為了表示自己的和平發(fā)展的決心和滿足自己和平發(fā)展的需要，在東盟的要求下，與東盟聯(lián)合發(fā)表了“南海各方行為宣言”，主動(dòng)倡議中國(guó)－東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議，與東盟達(dá)成了一系列非傳統(tǒng)安全合作協(xié)議，與東盟一起發(fā)起促成了東盟地區(qū)論壇、東亞峰會(huì)等多邊合作機(jī)制。既有國(guó)際關(guān)系理論分析方式在分析中國(guó)和東盟之間的戰(zhàn)略安全互動(dòng)時(shí)遇到的難題，并啟示我們跳出傳統(tǒng)的研究范式，運(yùn)用新的安全分析范式，可以對(duì)2000年以來(lái)中國(guó)與東盟之間的戰(zhàn)略安全給出一個(gè)一致的、合理的解釋。

王子昌，暨南大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院教授。

國(guó)家社科基金重大課題“東南亞安全格局對(duì)我國(guó)家安全戰(zhàn)略影響及對(duì)策研究”的階段性成果。