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        國(guó)內(nèi)外Data Curation 生命周期管理研究對(duì)比

        2015-12-31 09:13:38
        圖書館論壇 2015年5期
        關(guān)鍵詞:生命周期科學(xué)圖書館

        劉 楊

        科學(xué)數(shù)據(jù)在科研中的作用顯著,科研過程可以抽象為一個(gè)數(shù)據(jù)的生命周期管理過程。數(shù)據(jù)生命周期是指從數(shù)據(jù)產(chǎn)生,經(jīng)數(shù)據(jù)加工和發(fā)布,最終實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)再利用的循環(huán)過程,實(shí)質(zhì)是依據(jù)科研過程來管理數(shù)據(jù)[1]。英國(guó)數(shù)字監(jiān)管中心DCC(Digital Curation Centre)認(rèn)為,Data Curation(簡(jiǎn)稱DC)是指貫穿數(shù)字化研究數(shù)據(jù)整個(gè)生命周期的維護(hù)、保存與增值活動(dòng),通過主動(dòng)管理來降低科研數(shù)據(jù)過時(shí)與研究?jī)r(jià)值降低的危險(xiǎn)[2]。嚴(yán)格說,DC 生命周期管理是宏觀DC 研究的一部分,重點(diǎn)是研究如何在科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期各個(gè)階段采用適當(dāng)?shù)牟呗詠韺?duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理,其目的主要是延長(zhǎng)科學(xué)數(shù)據(jù)的生命周期。研究對(duì)象除數(shù)據(jù)外,還包括數(shù)據(jù)的生產(chǎn)、服務(wù)、使用和內(nèi)外部環(huán)境、技術(shù)政策支持等方面[3]。本文以基于生命周期理論的DC 管理作為研究對(duì)象,收集國(guó)內(nèi)外關(guān)于DC生命周期管理的文獻(xiàn),通過對(duì)比研究方法,找出我國(guó)與國(guó)外的差距。

        1 國(guó)外研究現(xiàn)狀

        通過對(duì)EBSCO 和Google 進(jìn)行檢索(截止日期為2014 年6 月25 日),分別以data curation lifecycle、digitalcuration lifecycle 等為關(guān)鍵詞和題名,獲得有效文獻(xiàn)550 篇,其中Available in Library Collection238 篇。利用noteexpress 軟件進(jìn)行時(shí)間、作者和主題等統(tǒng)計(jì)分析。

        1.1 時(shí)間分布

        國(guó)外DC 生命周期管理研究始于2006 年,2010 年開始形成規(guī)模化增長(zhǎng),所以統(tǒng)計(jì)從2010年開始。如表1 所示,2010- 2013 年文獻(xiàn)呈遞增趨勢(shì)。由于2014 年統(tǒng)計(jì)到2014 年6 月,所以文獻(xiàn)量相對(duì)較少。

        表1 國(guó)外DC 生命周期管理文獻(xiàn)年度分布表

        1.2 作者分析

        發(fā)文篇數(shù)在6 篇以上的學(xué)者7 位,Palmer,Carole L 發(fā)文量最多,總數(shù)是10 篇;Carlson,Jake R 發(fā)文量7 篇;其他4 位發(fā)文量均為6 篇,其中Dietrich,Dianne 作為第一作者發(fā)文3 篇,是以第一作者發(fā)文數(shù)最多的學(xué)者,從發(fā)文時(shí)間看,幾乎每年都有研究成果發(fā)表,說明該作者持續(xù)研究DC。

        1.3 機(jī)構(gòu)分析

        通過EBSCO Discovery service 進(jìn)行檢索,6 家出版機(jī)構(gòu)囊括DC 領(lǐng)域近40%的發(fā)文量,taylor&francis ltd(泰勒- 弗朗西斯出版集團(tuán))、emerald group publishing limited(英國(guó)愛墨瑞得出版社)是DC 研究的主導(dǎo)機(jī)構(gòu)。如表2 所示。

        表2 國(guó)外DC 生命周期管理研究成果主要出版機(jī)構(gòu)

        1.4 文獻(xiàn)主題分析

        國(guó)外對(duì)DC 生命周期的研究主要集中在五個(gè)方面,見表3。其中DC 生命周期管理綜述這個(gè)主題所占比重最大。

        表3 國(guó)外DC 生命周期管理文獻(xiàn)主題

        1.4.1 DC 生命周期管理

        英國(guó)數(shù)字監(jiān)管中心DCC 認(rèn)為Data Curation是持續(xù)的過程,需要在整個(gè)數(shù)據(jù)生命周期中進(jìn)行操作和管理,要投入大量的精力、時(shí)間及資源。Panos Constantopoulos 等在DCC 提出的DC生命周期模型基礎(chǔ)上,提出DC 生命周期的擴(kuò)展模型,將DC 功能模塊及行為由內(nèi)向外分為七層,以圖形化的形式概括基于生命周期的DC 管理過程[4]。Jack R C 總結(jié)了DC 生命周期管理的四個(gè)典型模型,指出各個(gè)模型存在的問題[5]。

        1.4.2 DC 技術(shù)應(yīng)用

        國(guó)外關(guān)于DC 生命周期研究的文獻(xiàn)大多數(shù)是實(shí)踐后總結(jié)性論文,涉及具體實(shí)用。Maria S 全面總結(jié)考古機(jī)構(gòu)在DC 方面的實(shí)踐,強(qiáng)調(diào)考古機(jī)構(gòu)如何實(shí)現(xiàn)從簡(jiǎn)單、單獨(dú)的項(xiàng)目數(shù)據(jù)存儲(chǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)殚L(zhǎng)期的、可持續(xù)、有生命力的機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)資源中心,以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、再利用和開放獲取[6]。

        1.4.3 數(shù)字化保存和歸檔

        多數(shù)學(xué)者認(rèn)為數(shù)字化保存(Digital reservation)和數(shù)字歸檔(Digital archiving)可劃為DC 生命周期管理中的某一環(huán)節(jié)。學(xué)者們通過討論數(shù)字圖書館中的數(shù)字保存、檔案科學(xué)和方法論等基礎(chǔ)問題,借薦產(chǎn)品生命周期管理中的長(zhǎng)期保存經(jīng)驗(yàn),提出數(shù)字圖書館的價(jià)值在于將文化和科學(xué)知識(shí)傳達(dá)給未來的能力,要做這一點(diǎn),須解決數(shù)字化保存和管理的挑戰(zhàn)。

        1.4.4 高校圖書館的DC 研究

        高校圖書館對(duì)DC 的研究比較多。Robert F指出高校圖書館在DC 中的責(zé)任,認(rèn)為不僅要對(duì)上級(jí)組織負(fù)責(zé),還應(yīng)對(duì)將來要使用這些數(shù)據(jù)的科研人員負(fù)責(zé)[7]。Michael J G 提出高校圖書館是數(shù)據(jù)質(zhì)量的中心,討論高校圖書館在DC 中的地位和作用,強(qiáng)調(diào)curation 優(yōu)先于creation,高校圖書館要鞏固數(shù)據(jù)中心的地位,就須在新的科研產(chǎn)生前就嵌入科研進(jìn)程中[8]。

        1.5 國(guó)外研究項(xiàng)目

        1.5.1 DCP 項(xiàng)目

        2004 年3 月英國(guó)DCC 中心發(fā)起DCP(Data Curation Profile)項(xiàng)目,開發(fā)了關(guān)于Data Curation的工具包。工具包主要是幫助圖書館員為科研工作者提供DC 服務(wù),包含用戶指南、采訪者手冊(cè)、采訪工作表、DC 文件模板等四個(gè)模塊。

        1.5.2 DataNet 計(jì)劃

        DataNet 計(jì)劃是指美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金(NSF)用5 年時(shí)間資助5 項(xiàng)重點(diǎn)研究課題的計(jì)劃,該計(jì)劃于2009 年全額資助由新墨西哥大學(xué)圖書館開展的DataONE 項(xiàng)目和約翰·霍普金斯大學(xué)圖書館開展的Data Conservancy 項(xiàng)目。DataONE 項(xiàng)目專門針對(duì)地球科學(xué)開發(fā),構(gòu)建能提供準(zhǔn)確清晰的地球觀測(cè)數(shù)據(jù)的平臺(tái)。Data Conservancy 項(xiàng)目開發(fā)面向跨學(xué)科觀測(cè)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)架構(gòu)。

        1.5.3 DigCCurr 項(xiàng)目

        為培養(yǎng)DC 專業(yè)人員,2006 年北卡羅來納大學(xué)設(shè)立數(shù)字化監(jiān)護(hù)課程項(xiàng)目DigCCurr,課程內(nèi)容設(shè)置涵蓋碩士研究生和博士研究生。該項(xiàng)目在全球產(chǎn)生廣泛影響,為其他教育或科研機(jī)構(gòu)實(shí)施類似的教育項(xiàng)目提供了很好的實(shí)踐模型,推動(dòng)了DC 教育的發(fā)展。

        2 我國(guó)研究現(xiàn)狀

        通過檢索CNKI,在文獻(xiàn)分類目錄導(dǎo)航中選擇圖書情報(bào)與數(shù)字圖書館,通過主題檢索途徑輸入“Data Curation+ 周期”,“數(shù)據(jù)管理+ 生命周期”,共檢索出12 篇相關(guān)核心文章(截止日期為2014 年12 月10 日)。其研究論文主要發(fā)表在核心期刊上,可見研究者對(duì)此相當(dāng)重視。

        2.1 時(shí)間分布

        我國(guó)DC 生命周期管理研究始于2011 年,有文獻(xiàn)3 篇。2013 年和2014 年形成高峰期。

        2.2 文獻(xiàn)作者分析

        在我國(guó)進(jìn)行DC 生命周期管理研究的學(xué)者較少,成果不集中,師榮華、劉細(xì)文兩位學(xué)者最先開始此項(xiàng)課題的研究。武漢大學(xué)信息管理學(xué)院等大學(xué)的一些學(xué)者也是DC 研究的先行者。

        2.3 文獻(xiàn)主題分析

        我國(guó)對(duì)DC 生命周期的研究集中在DC 的生命周期管理綜述、DC 生命周期管理模型研究、圖書館DC 服務(wù)、圖書館員角色研究、科學(xué)數(shù)據(jù)共享研究等主題,見表4。

        表4 我國(guó)DC 生命周期管理文獻(xiàn)主題

        2.3.1 圖書館DC 服務(wù)

        圖書館DC 服務(wù)是我國(guó)學(xué)者研究較多的主題,說明在e- science 背景下,圖書情報(bào)領(lǐng)域的學(xué)者意識(shí)到DC 服務(wù)的新趨勢(shì)。師榮華、劉細(xì)文基于數(shù)據(jù)生命周期的理論提出圖書館科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)模式[9],是我國(guó)研究數(shù)據(jù)生命周期的經(jīng)典文獻(xiàn)。馬曉亭構(gòu)建基于生命周期理論的圖書館大數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)系統(tǒng),定義了圖書館數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的含義,指出圖書館在讀者大數(shù)據(jù)閱讀服務(wù)過程中,應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)生命周期發(fā)展規(guī)律,對(duì)大數(shù)據(jù)資源進(jìn)行DC 管理,以確保數(shù)據(jù)未來被再發(fā)現(xiàn)和再利用[10]。

        2.3.2 DC 生命周期管理綜述

        DC 的主要內(nèi)容是如何將處于生命周期中的數(shù)據(jù)通過管理活動(dòng)生成新數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)和知識(shí),并在研究人員需要時(shí)提供完整性、相關(guān)性和訪問性的服務(wù),包括及時(shí)維護(hù)不同版本數(shù)據(jù)之間的鏈接,保障數(shù)據(jù)源的可信性及管理與操作、解釋數(shù)據(jù)相關(guān)性。學(xué)者們通過對(duì)國(guó)內(nèi)外DC 研究現(xiàn)狀與熱點(diǎn)分析,從數(shù)據(jù)生命周期視角闡述DC 的作用,構(gòu)建了科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期示意圖。

        2.3.3 DC 生命周期管理模型研究

        關(guān)于DC 生命周期模型問題,丁寧、馬浩琴專門研究國(guó)外高校DC 生命周期管理模型,并進(jìn)行比較,提出我國(guó)高??茖W(xué)數(shù)據(jù)生命周期管理需要借鑒的經(jīng)驗(yàn)[11]。王芳、慎金花提出細(xì)化的DC生命周期模型,強(qiáng)調(diào)DC 是主動(dòng)、持續(xù)地貫穿數(shù)據(jù)生命周期的管理活動(dòng)[12]。

        2.3.4 圖書館員角色研究

        把握數(shù)據(jù)生命周期,圖書館根據(jù)科研人員對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的要求,結(jié)合自身實(shí)際拓展服務(wù),成功擺脫研究型圖書館在科學(xué)數(shù)據(jù)管理中角色定位的局限性。任樹懷等參照DC 生命周期的擴(kuò)展模型,提出學(xué)科館員作為Data curator 所擔(dān)任的角色及履行的職責(zé)可以貫穿于DC 生命周期的各個(gè)環(huán)節(jié)中,并從十方面將學(xué)科館員可以參與的工作映射到模型中進(jìn)行論述[13]。

        2.3.5 科學(xué)數(shù)據(jù)共享研究

        科學(xué)數(shù)據(jù)的共享或公共獲取已成為科學(xué)研究整個(gè)流程的利益相關(guān)者(包括管理機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)、期刊、個(gè)人研究者)都密切關(guān)注的問題??茖W(xué)數(shù)據(jù)共享是DC 生命周期管理的最終目的,科學(xué)數(shù)據(jù)共享的認(rèn)可程度和實(shí)踐程度越高,越能為科研人員和機(jī)構(gòu)乃至國(guó)家間科研合作提供良好契機(jī)。

        2.4 我國(guó)研究項(xiàng)目

        2.4.1 科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程

        科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程自2001 年底啟動(dòng)第一個(gè)試點(diǎn)——?dú)庀罂茖W(xué)數(shù)據(jù)共享試點(diǎn)以來,在資源環(huán)境、農(nóng)業(yè)、人口與健康、基礎(chǔ)與前沿等領(lǐng)域共24 個(gè)部門開展了科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作,初具規(guī)模。我國(guó)已啟動(dòng)9 個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享試點(diǎn),開展科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的調(diào)研工作,提供在線服務(wù)的科學(xué)數(shù)據(jù)資源超過100TB[14]。

        2.4.2 科技信息資源內(nèi)容監(jiān)測(cè)與分析服務(wù)平臺(tái)

        中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所和韓國(guó)科技情報(bào)院合作研發(fā)“科技信息資源內(nèi)容監(jiān)測(cè)與分析服務(wù)平臺(tái)”,該平臺(tái)融合本體技術(shù)、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)挖掘和文本聚類處理等技術(shù),可提供的服務(wù)包括領(lǐng)域深層主題揭示,作者、機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)研究興趣演化分析,論文和專利資源領(lǐng)域深層主題關(guān)聯(lián)分析,技術(shù)生命周期分析及預(yù)測(cè),競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及合作伙伴分析,機(jī)構(gòu)技術(shù)路線圖分析等[15]。

        3 國(guó)內(nèi)外研究對(duì)比分析

        國(guó)內(nèi)外研究的相同點(diǎn)是論文數(shù)量集中爆發(fā)于2011 年,DC 成為信息學(xué)和圖書館學(xué)領(lǐng)域內(nèi)新的研究熱點(diǎn)。國(guó)內(nèi)外研究的不同主要體現(xiàn)在五個(gè)方面。

        3.1 研究時(shí)間

        2005 年9 月第一屆“Digital Curation”會(huì)議在英國(guó)巴斯大學(xué)召開,標(biāo)志著國(guó)外DC 研究時(shí)代的來臨。我國(guó)DC 研究始于2005 年,DC 生命周期的研究始于2011 年,相對(duì)滯后。

        3.2 研究成果

        從研究成果數(shù)量看,國(guó)外2010- 2014 年為550 篇,我國(guó)為12 篇。刨除對(duì)國(guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)檢索存在的誤差,范圍和主題比較寬泛的因素,差距仍然顯而易見。從研究成果的形式看,國(guó)外研究形式多樣化,有學(xué)術(shù)論文、專利、會(huì)議論文、專著等;我國(guó)主要是學(xué)術(shù)論文和專著,實(shí)踐應(yīng)用方面的論文明顯少于國(guó)外,相關(guān)的機(jī)構(gòu)和政策支持力度弱。

        3.3 研究機(jī)構(gòu)和研究者

        國(guó)外有專門的研究機(jī)構(gòu)如DCC,出版集團(tuán)公司參與較多,研究者有大型數(shù)據(jù)公司的技術(shù)人員、高??蒲腥藛T和大學(xué)圖書館的工作人員。我國(guó)主要集中在高校的信息管理學(xué)院和大學(xué)圖書館員,這說明我國(guó)科研人員對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的整理、共享、再利用、增值的價(jià)值認(rèn)識(shí)不夠,科研合作意識(shí)不夠普及。

        3.4 研究?jī)?nèi)容和研究項(xiàng)目

        國(guó)外的研究主題寬泛,涉及信息管理、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、數(shù)字圖書館和數(shù)字保存,更關(guān)注在DC管理中引入生命周期管理和相關(guān)技術(shù)的應(yīng)用方式,采用調(diào)查和實(shí)證模型分析的方式進(jìn)行研究,注重研究過程的實(shí)踐性,研究?jī)?nèi)容更加深入。我國(guó)研究局限于個(gè)體范圍,更多以理論分析為基礎(chǔ),對(duì)DC 生命周期模型研究停留在翻譯和模仿階段,創(chuàng)新少;大多數(shù)學(xué)者提出來的是概念模型,缺乏實(shí)踐應(yīng)用認(rèn)證,這與我國(guó)科研人員的科學(xué)數(shù)據(jù)管理意識(shí)薄弱、缺乏數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)有關(guān),研究需深入。從研究項(xiàng)目說,差距更明顯,國(guó)外政府和高校都較重視,部分重點(diǎn)大學(xué)、美國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)等都成立科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期管理小組,研究項(xiàng)目數(shù)量多,形式豐富多樣,走在我們前面。

        3.5 DC 政策支持和教育培訓(xùn)

        歐美高校和科研機(jī)構(gòu)更注重對(duì)數(shù)據(jù)管理的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),研究從單一學(xué)科的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)和架構(gòu)建設(shè)轉(zhuǎn)向藝術(shù)人文科學(xué)及交叉學(xué)科的出版物、數(shù)據(jù)及語境信息的有效交聯(lián)方面;不僅強(qiáng)調(diào)科學(xué)數(shù)據(jù)的重要性,更重視其數(shù)據(jù)持久性、數(shù)據(jù)及元數(shù)據(jù)質(zhì)量、可信度及審計(jì)問題;無論從機(jī)構(gòu)視角還是從國(guó)家視角,都給予DC 建設(shè)足夠的重視。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),至少有20 所歐美高校和政府機(jī)構(gòu)、美國(guó)航空航天局、美國(guó)國(guó)家檔案和文件管理局等都開設(shè)DC 課程或培訓(xùn),涉及碩士、博士及職業(yè)培訓(xùn)[16]。我國(guó)DC 研究剛剛起步,多數(shù)學(xué)者還在討論Data Curation 這個(gè)外來詞的中文名稱,可見缺乏有力的管理政策支持,對(duì)科研機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)監(jiān)管工作沒有約束力,學(xué)者也缺乏投身DC 建設(shè)的積極性。由此,統(tǒng)一DC 概念認(rèn)識(shí),研究及界定DC 工作的邊界和主要研究?jī)?nèi)容,加強(qiáng)DC 工作實(shí)踐,包括普及培訓(xùn)、課程教育、崗位設(shè)置和業(yè)績(jī)考核等是我國(guó)DC 發(fā)展的瓶頸。

        4 DC 生命周期管理研究方向

        4.1 加強(qiáng)DC 生命周期具體內(nèi)容的研究

        目前國(guó)內(nèi)外對(duì)DC 的核心部分研究都不夠深入,缺乏對(duì)數(shù)據(jù)對(duì)象價(jià)值的評(píng)估和測(cè)度、沒有對(duì)數(shù)據(jù)生命周期變化規(guī)律的定量分析。如何進(jìn)行DC 生命周期各階段時(shí)間長(zhǎng)度的劃分、各階段數(shù)據(jù)對(duì)象價(jià)值的確定、各階段數(shù)據(jù)對(duì)象的變化規(guī)律、何時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)遷移和歸檔,以及用定量的方式進(jìn)行研究都應(yīng)該是當(dāng)前研究的重點(diǎn)。

        4.2 深入DC 生命周期技術(shù)和政策規(guī)范的研究

        大數(shù)據(jù)時(shí)代,海量數(shù)據(jù)的保存、整合、挖掘和再利用是研究熱點(diǎn)。應(yīng)從DC 的生命周期管理角度,通過對(duì)元數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)化規(guī)范控制,形成完整的科學(xué)數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)規(guī)范,利用本體術(shù)語層次結(jié)構(gòu)擴(kuò)展元數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化關(guān)鍵詞檢索,再利用關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)技術(shù)將數(shù)據(jù)對(duì)象組織為科學(xué)數(shù)據(jù)集進(jìn)行管理和發(fā)布,規(guī)范數(shù)據(jù)的開放獲取協(xié)議,簡(jiǎn)化復(fù)雜技術(shù)在實(shí)際使用中帶給用戶的負(fù)擔(dān)。

        4.3 注重DC 生命周期應(yīng)用和合作的研究

        一直以來DC 生命周期的研究百花齊放,科研機(jī)構(gòu)和Data Curator 的合作多是隨性而為,缺乏政策引導(dǎo)和法律規(guī)范,角色劃分也不明確。研究者應(yīng)遵循生命周期規(guī)律,拓寬DC 的應(yīng)用領(lǐng)域,將航空航天、生命科學(xué)等自然學(xué)科中總結(jié)出的經(jīng)驗(yàn)啟示應(yīng)用到歷史、人文等社會(huì)學(xué)科和交叉學(xué)科領(lǐng)域。同時(shí)加強(qiáng)參與DC 生命周期管理一系列活動(dòng)的工作人員四種角色的分配和合作,分別是數(shù)據(jù)創(chuàng)造者(data creator)、數(shù)據(jù)科學(xué)家(data scientist)、數(shù)據(jù)管理者(data manager) 和數(shù)據(jù)館員(data librarian),逐漸形成分級(jí)托管和存儲(chǔ)外包的規(guī)范格局。

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