■ 吳永林 教授 萬(wàn)春陽(yáng)（北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 北京 100144）

在現(xiàn)有的研究中，學(xué)者們大都認(rèn)為企業(yè)的研發(fā)投入是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，但是，僅僅從研發(fā)投入的角度來(lái)解釋技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題是不夠的，其背后還存在深層的制度性因素。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功，不僅需要企業(yè)內(nèi)部各個(gè)部門的有效運(yùn)行和配合，還需要外部良好的制度環(huán)境的支持。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物諾思認(rèn)為制度創(chuàng)新決定了技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)績(jī)效。不可否認(rèn)，制度對(duì)技術(shù)產(chǎn)生著重要的影響。制度本質(zhì)上是一系列的規(guī)則安排，這種安排與一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等因素息息相關(guān)。

制度環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的影響

一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、法律等制度因素對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生著重要的影響，這種影響主要表現(xiàn)在對(duì)企業(yè)的融資、經(jīng)營(yíng)等環(huán)節(jié)上?？偟膩?lái)看，制度環(huán)境對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)既有激勵(lì)作用，又有制約作用。

（一）制度環(huán)境的激勵(lì)作用

企業(yè)要想獲得最大化的績(jī)效，就需要把目光引導(dǎo)到生產(chǎn)性活動(dòng)上，而不是分配活動(dòng)上，即要多考慮如何提高績(jī)效，而不是如何分配績(jī)效，而要實(shí)現(xiàn)這項(xiàng)目標(biāo)需要外部制度環(huán)境的激勵(lì)，并且減少企業(yè)的尋租機(jī)會(huì)。制度環(huán)境的激勵(lì)作用還體現(xiàn)在影響研發(fā)投入和創(chuàng)新績(jī)效上，蔡地、萬(wàn)迪（2012）調(diào)查了我國(guó)120 個(gè)城市的工業(yè)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)卣母深A(yù)程度越少，對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度越強(qiáng)，金融水平越高，則企業(yè)的研發(fā)投入就會(huì)越高，王晟（2010）也指出技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)制度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著的影響。

（二）制度環(huán)境的制約作用

制度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約作用體現(xiàn)在資源、人才、投資方面。Mohne和Roller（2005）在研究影響企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的制度因素時(shí)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)是否選擇創(chuàng)新取決于創(chuàng)新政策和創(chuàng)新活動(dòng)的匹配，而要促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，需要采取針對(duì)性的政策。王大洲、關(guān)士續(xù)（2000）通過(guò)對(duì)30多家有代表性的國(guó)有大中型高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大的障礙在于缺乏資金，而企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新資金的原因又主要?dú)w結(jié)為研發(fā)制度、政府資金支持等制度問(wèn)題?？梢钥闯?，制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最重要的因素，是存在于資金背后的經(jīng)濟(jì)、文化、制度等社會(huì)因素。

研究設(shè)計(jì)

綜合以上論述，文章從產(chǎn)權(quán)制度、金融環(huán)境、政治環(huán)境、投資環(huán)境等方面來(lái)分析制度環(huán)境對(duì)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的影響。

產(chǎn)權(quán)制度主要根據(jù)一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的得分來(lái)確定，一個(gè)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的得分越高，說(shuō)明該國(guó)企業(yè)的技術(shù)權(quán)利能夠得到很好的保障，能夠鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。由此做出假設(shè)1：產(chǎn)權(quán)制度有利于提升高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

政治環(huán)境主要用當(dāng)?shù)卣姆锤潭葋?lái)表示，腐敗是一切罪惡的根源。如果企業(yè)把很多的精力放在非正式制度方面，熱衷于從政府手中獲取資源，而不是重視自身的技術(shù)創(chuàng)新，那么企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力就會(huì)逐漸減弱，創(chuàng)新績(jī)效也會(huì)降低。由此做出假設(shè)2：政治環(huán)境有利于提升高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

對(duì)投資環(huán)境的衡量可以用當(dāng)?shù)氐耐顿Y自由度來(lái)表示，如果一國(guó)的投資環(huán)境良好，則當(dāng)?shù)仄髽I(yè)一方面可以通過(guò)引進(jìn)外來(lái)資本作為未來(lái)技術(shù)升級(jí)的資本，另一方面也可以促進(jìn)當(dāng)?shù)氐恼猩桃Y工作。由此可以做出假設(shè)3：投資環(huán)境有利于提升高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

金融環(huán)境主要根據(jù)該國(guó)在金融自由度和商業(yè)自由度上的得分來(lái)計(jì)算，一國(guó)的金融環(huán)境越好，說(shuō)明這里的金融環(huán)境越能夠引起投資者的興趣，從而有利于企業(yè)的融資和產(chǎn)品銷售。由此做出假設(shè)4：金融環(huán)境有利于提升高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

綜合上述假設(shè)，可以構(gòu)建制度環(huán)境對(duì)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力影響的理論模型，見(jiàn)圖1。

對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的衡量主要用R&D 投入占總銷售額的比重來(lái)表示。高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)水平、科技實(shí)力有著密切的關(guān)系，而制度環(huán)境對(duì)高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的影響實(shí)質(zhì)上表現(xiàn)為制度因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意愿的促進(jìn)或約束作用，這種意愿體現(xiàn)為企業(yè)愿意投入多大比例的資金用于技術(shù)創(chuàng)新，所以，只有提高研發(fā)比重，才能有基礎(chǔ)去提高技術(shù)創(chuàng)新能力。

圖1 制度環(huán)境對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的影響模型

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

表2 相關(guān)性分析

表3 回歸分析

實(shí)證分析

文章的數(shù)據(jù)來(lái)自2011 年Index of Economic Freedom、世界銀行對(duì)2011年澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、加拿大、智利、丹麥、芬蘭、法國(guó)、德國(guó)、希臘、匈牙利、冰島、愛(ài)爾蘭、以色列、意大利、日本、韓國(guó)、墨西哥、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英國(guó)、美國(guó)、巴西、中國(guó)、印度、俄羅斯、南非共34個(gè)國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并且經(jīng)過(guò)整理、計(jì)算，用于研究分析，見(jiàn)表1。

利用SPSS 中的相關(guān)性分析法分析了產(chǎn)權(quán)制度、政治環(huán)境、投資環(huán)境和金融環(huán)境與高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)系數(shù)，得出結(jié)果，見(jiàn)表2。從結(jié)果來(lái)看，一國(guó)的產(chǎn)權(quán)制度、政治環(huán)境、投資環(huán)境和金融環(huán)境與高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力都存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系。

從回歸分析的結(jié)果（見(jiàn)表3）來(lái)看，產(chǎn)權(quán)制度、政治環(huán)境、金融環(huán)境、投資環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力的回歸系數(shù)分別為0.026、0.028、0028、0.023，并且Sig值均小于0.05，說(shuō)明制度環(huán)境與高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力存在著顯著的線性關(guān)系。但是，R方的值很小，說(shuō)明方程的擬合度較低，原因在于外部的制度環(huán)境對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起著間接的推動(dòng)作用，而要想讓企業(yè)真正的提高技術(shù)創(chuàng)新水平，根本動(dòng)力在企業(yè)內(nèi)部。

（一）產(chǎn)權(quán)制度的影響

企業(yè)制度的關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力有著顯著的正相關(guān)關(guān)系，這說(shuō)明加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度將有利于高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新依賴產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同和企業(yè)間的合作，如果沒(méi)有健全的產(chǎn)權(quán)制度來(lái)保護(hù)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，就難以保證企業(yè)的合法權(quán)利，則企業(yè)就很難再有積極性去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。已有的研究已經(jīng)證實(shí)了發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)倒U 型的關(guān)系。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)水平已有了明顯的進(jìn)步，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度卻沒(méi)有顯著的改善，而要想保障企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行，關(guān)鍵是要對(duì)產(chǎn)權(quán)的歸屬進(jìn)行合理的安排。

（二）政治環(huán)境的影響

一國(guó)政府的反腐力度越高，政治環(huán)境越清明，則該地區(qū)的高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力也就越強(qiáng)。如果企業(yè)在申報(bào)項(xiàng)目、獲取資源等階段遇到權(quán)力部門的干擾和人為阻礙，勢(shì)必會(huì)影響企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。在這些政治制度的背后，人們平時(shí)習(xí)慣遵循的潛規(guī)則的影響更為深遠(yuǎn)。如果社會(huì)大多數(shù)人都默認(rèn)行賄受賄的行為，法律很可能變成一紙空文，因此必須要徹底打破這種氛圍。

（三）投資環(huán)境的影響

投資環(huán)境對(duì)高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有著較為顯著的影響，我國(guó)的投資環(huán)境與一些發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有欠缺，許多的企業(yè)投資都是政府主導(dǎo)或者政策引導(dǎo)，在這種投資體制下，企業(yè)過(guò)多的依賴政府，難以對(duì)技術(shù)創(chuàng)新形成真正的重視。再者，一些地區(qū)的地方保護(hù)主義、政府干預(yù)市場(chǎng)等情況限制了企業(yè)的自由投資，極大的削弱了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，只有把企業(yè)真正看作創(chuàng)新的投資主體、收益主體，才能形成暢通的創(chuàng)新通道。

（四）金融環(huán)境的影響

金融體系是國(guó)家經(jīng)濟(jì)的命脈，而融資環(huán)境對(duì)高技術(shù)企業(yè)的影響尤為突出，企業(yè)的技術(shù)研發(fā)需要大量的資金，因此，促進(jìn)和發(fā)展民間金融、民間借貸等非正規(guī)的金融活動(dòng)對(duì)于改善企業(yè)的融資環(huán)境是極為有益的。一個(gè)國(guó)家金融環(huán)境的完善，將很好的促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，尤其是對(duì)那些貸款困難、資金力量薄弱的中小企業(yè)來(lái)講，民間資本的介入將極大地豐富這些企業(yè)的融資途徑，從而改善企業(yè)的融資困境。

結(jié)論及啟示

文章通過(guò)對(duì)34個(gè)國(guó)家的制度環(huán)境及各國(guó)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)一國(guó)的產(chǎn)權(quán)制度、金融環(huán)境、政治環(huán)境以及投資環(huán)境對(duì)當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力有著顯著的影響。根據(jù)近些年來(lái)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的金融環(huán)境及相關(guān)的法律制度與美國(guó)、日本、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有不足之處，而這些制度的不完善使得企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新受到了阻礙，缺乏創(chuàng)新積極性?？上驳氖?，中國(guó)政府近年來(lái)在反腐工作及招商引資做出的努力是富有成效的，不過(guò)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和金融環(huán)境方面仍然需要做出持續(xù)的改善。

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