■ 張廷海 副教授 陳阿興 教授（1、中國人民大學(xué)商學(xué)院北京 10087、安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院 安徽蚌埠 33030）

引言

我國城市常住人口由1978年的1.7億增加到2013年的7.3億，城市化率（rate of urbanization）從17.9%上升到53.7%，年均提高1.02個(gè)百分點(diǎn)（見圖1）。這當(dāng)然是個(gè)了不起的成就。但我國的城市化仍然存在“工業(yè)化超前、城市化滯后”現(xiàn)象（周其仁，2013）。從2011年開始，我國城市化進(jìn)入新型城鎮(zhèn)化的轉(zhuǎn)型階段，即從過去30多年高速增長向增長速度相對放緩、質(zhì)量穩(wěn)定提高的新階段轉(zhuǎn)變（陳甬軍，2013）。在這一轉(zhuǎn)型過程中，消費(fèi)和現(xiàn)代服務(wù)的需求將不斷增大。商業(yè)集聚（commercial agglomeration）成為聯(lián)結(jié)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中生產(chǎn)、消費(fèi)與服務(wù)的紐帶。

商業(yè)集聚與城市化的基礎(chǔ)理論

（一）商業(yè)集聚及其形態(tài)

商業(yè)集聚研究始于19世紀(jì)三四十年代，其內(nèi)涵與形態(tài)隨著時(shí)間的推移和認(rèn)知程度的加深不斷變遷。中西正雄（1983）把商業(yè)聚集界定為某個(gè)地理區(qū)域范圍內(nèi)，許多零售經(jīng)營者通過持續(xù)的相鄰選址，形成網(wǎng)點(diǎn)密度和零售專業(yè)化程度都很高的集聚形式，通常包含商業(yè)街和（郊外）購物中心兩種表現(xiàn)形式。石原武政（2000）認(rèn)為，商業(yè)集聚是以顧客為中心的數(shù)量眾多的商業(yè)者在一定區(qū)域空間內(nèi)匯聚的現(xiàn)象，多以各種專業(yè)店為主體，形成商業(yè)街和大型購物中心。根據(jù)商業(yè)集聚的形態(tài)，蔣三庚（2005）把它劃分為三種類型：一是團(tuán)組塊狀，如浙江義烏、山東臨沂小商品市場、浙江嵊州領(lǐng)帶市場；二是沿街條狀，即通常所說的商業(yè)街或?qū)I街區(qū)，如南京新街口商業(yè)圈、北京王府井大街；三是分散多點(diǎn)形態(tài)，如居民區(qū)、交通沿線等的便利店和服務(wù)區(qū)。張廷海（2008）專門對商務(wù)中心區(qū)（CBD）的商業(yè)集聚現(xiàn)象做了調(diào)查研究，并把CBD商業(yè)集聚界定為商業(yè)企業(yè)及其支撐機(jī)構(gòu)在CBD空間上的集聚。它的形成有利于商業(yè)環(huán)境的治理與變革，有利于商業(yè)區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展，有利于地區(qū)消費(fèi)規(guī)模擴(kuò)張和政府的商業(yè)調(diào)控與管理。

（二）城市化規(guī)律

受社會(huì)經(jīng)濟(jì)、空間形態(tài)及研究視角的影響，學(xué)術(shù)界對城市化（urbanization）內(nèi)涵的理解并不一致。但整體而言，城市化是農(nóng)業(yè)要素的非農(nóng)化轉(zhuǎn)換，由此帶動(dòng)農(nóng)村人口及農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致第一產(chǎn)業(yè)比重下降、第二、三產(chǎn)業(yè)在城市興起和集聚。城市化過程具有時(shí)間、空間及經(jīng)濟(jì)發(fā)展等一般性規(guī)律。

1.時(shí)間維度：Northam的S型曲線。根據(jù)不同地區(qū)和國家人口城市化的綜合表現(xiàn)和規(guī)律，諾薩姆（Northam,1975）構(gòu)建了一條城市化階段的“S型曲線”（見圖2），并將人口城市化進(jìn)程劃分為三個(gè)階段：一是城市化初級階段：城市化率較低（一般低于30%）、發(fā)展速度較慢，反映為S型曲線斜率較小的左下段；二是城市化加速階段：城市化率迅速增長，達(dá)到30%-70%之間的水平，城市人口擴(kuò)張、集聚增長，要素向城市集中，處于S型曲線斜率較大的中間位置；三是城市化成熟階段：這是高度城市化的后期階段，城市化率超過70%，城市人口增長趨緩甚至停滯，表現(xiàn)為S型曲線斜率較小的右上段。S型曲線的原始模型可表示為：。其中，U為城市化水平，C和r是積分常數(shù)，分別表示城市化起步早晚和速度快慢，T為時(shí)間。

2.空間形態(tài)：城市空間的集聚與擴(kuò)散。遵循城市增長與發(fā)展規(guī)律，城市空間組織是一個(gè)由松散到密切、由簡單到復(fù)雜、由動(dòng)態(tài)到穩(wěn)定的演化過程。Friedman（1966）在《區(qū)域發(fā)展政策》中提出中心-外圍理論（core-periphery theory），把區(qū)域空間演變劃分為前工業(yè)階段、過渡階段、工業(yè)階段和后工業(yè)階段。每一階段的城市化都有其特定的形式，從沒有系統(tǒng)的獨(dú)立地方中心→簡單強(qiáng)大中心和發(fā)展滯緩的廣大外圍地區(qū)→單一全國中心及強(qiáng)大外圍次中心→功能上互相依賴的城市系統(tǒng)。簡言之，城市空間組織經(jīng)歷了由單個(gè)城市膨脹期到市區(qū)蔓生期，再到城市向心體系，最后到“都市圈”或大都市綿延帶等多種形態(tài)。范登堡（Van Den Berg）提出“城市發(fā)展階段說”，將經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)同地域產(chǎn)業(yè)布局對應(yīng)起來，提出城市發(fā)展階段：城市化、郊區(qū)化以及“反城市化”或中心擴(kuò)散化三個(gè)階段。城市化階段大量農(nóng)村人口涌入城市，形成人口集聚效應(yīng)，城市化率提高；郊區(qū)化階段城市邊界外延，市郊發(fā)展快速，城市群區(qū)初具規(guī)模；最后可能出現(xiàn)“逆城市化”現(xiàn)象，要素轉(zhuǎn)而向城市外部擴(kuò)散。經(jīng)歷上述過程，城市空間呈現(xiàn)“分散-集聚-擴(kuò)散”的要素流動(dòng)過程。

圖1 我國常住人口城市化率：1978-2013

圖2 Northam（1975）：城市化S型曲線

圖3 城市化的兩條“線索

3.分配制度：Chenery標(biāo)準(zhǔn)。Chenery&Syrquin（1975）在《發(fā)展的型式（1950-1970）》（The Patterns of develop-ment）一書中指出，持續(xù)均衡經(jīng)濟(jì)中的城市化是一系列經(jīng)濟(jì)要素發(fā)展變革的結(jié)果。需求結(jié)構(gòu)和貿(mào)易構(gòu)成的變化導(dǎo)致工業(yè)化的出現(xiàn)，而工業(yè)化引發(fā)勞動(dòng)力流動(dòng)，勞動(dòng)力從農(nóng)村向城市的轉(zhuǎn)移進(jìn)而推動(dòng)城市化進(jìn)程。他運(yùn)用100個(gè)國家和20多年間的數(shù)據(jù)，對30個(gè)變量進(jìn)行回歸分析得出，作為一種典型情況，人均收入超過500美元和700美元時(shí)，則會(huì)出現(xiàn)城市人口逐步居于主導(dǎo)地位和工業(yè)部門勞動(dòng)力開始超過初級生產(chǎn)部門的現(xiàn)象，而到了2000美元時(shí)，這種過渡將宣告結(jié)束。從國際經(jīng)驗(yàn)看，當(dāng)一個(gè)城市的城市人口達(dá)到總?cè)丝诘?5%以上時(shí)，該城市人口的流動(dòng)將趨于穩(wěn)定。因此，可用“錢納里標(biāo)準(zhǔn)”（Chenery Normal）來簡單概括城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律。

商業(yè)集聚與城市化的耦合機(jī)制

耦合（coupling）是借用物理學(xué)的范疇，指兩個(gè)及以上的事物、系統(tǒng)或運(yùn)動(dòng)形式交互影響（interaction）的現(xiàn)象。商業(yè)集聚與城市化之間通過耦合單元相互作用、互相影響。

（一）商業(yè)集聚與城市化耦合：兩條“線索”

我國的城市化具有兩條基本“線索”：農(nóng)民工市民化和城市化率提高（見圖3）。前者需要破除戶籍等體制上的“城市偏向制度”（city bias system），而后者體現(xiàn)一國城市化的整體水平。商業(yè)集聚一方面為吸納農(nóng)民工就業(yè)提供機(jī)會(huì)，另一方面也提高了城市化率，是新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的重要載體。城市化的實(shí)質(zhì)是“城”由“市”化，即城市是由市場形成的（紀(jì)良綱等，2005）?？梢?，城市化進(jìn)程的主體是市場，政府為降低城市化成本、加快城市化進(jìn)程提供制度安排。而商業(yè)集聚是市場的自發(fā)結(jié)果，應(yīng)盡量避免政府的過度干預(yù)。在這一過程中，營造包容性的多元文化與商業(yè)環(huán)境，有利于實(shí)現(xiàn)農(nóng)民的“市民身份”重構(gòu)與角色轉(zhuǎn)換，并通過市民化進(jìn)程提高城市化率。

（二）商業(yè)集聚與城市化：耦合動(dòng)力

1.商業(yè)集聚形態(tài)與城市化。商業(yè)集聚的形態(tài)與城市化進(jìn)程密切相關(guān)。根據(jù)諾瑟姆S型曲線，在城市化的初級階段，以分散多點(diǎn)的商業(yè)形態(tài)為主，商業(yè)集聚處于不斷形成時(shí)期，集聚度相對較低；隨著城市化進(jìn)入加速階段，商業(yè)集聚密度提高，形成商業(yè)街、購物中心等商業(yè)集聚區(qū)；到了城市化的成熟階段，商業(yè)集聚形態(tài)也趨于成熟，各類商圈或功能齊全的商業(yè)功能區(qū)不斷涌現(xiàn)。從產(chǎn)業(yè)類型上看，隨著城市化的推進(jìn)，商業(yè)集聚的產(chǎn)業(yè)范圍逐步由商貿(mào)、餐飲、住宿等傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)向以信息化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化為特征的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)過渡，形成集現(xiàn)代信息通訊、金融、租賃、咨詢、醫(yī)療保健等于一體的現(xiàn)代商業(yè)集聚區(qū)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)集聚與城市化交互發(fā)展的良性態(tài)勢。

2.商業(yè)集聚規(guī)模與城市化。商業(yè)集聚規(guī)模和質(zhì)量體現(xiàn)城市化經(jīng)濟(jì)的整體水平。商業(yè)活動(dòng)密集區(qū)有利于要素的空間集聚，形成勞動(dòng)力和資本的吸聚效應(yīng)，使得要素向具有良好區(qū)位、交通、基建設(shè)施、信息集中的特定商業(yè)中心集聚。商業(yè)屬于第三產(chǎn)業(yè)的范疇，需要大量的勞動(dòng)力投入。它一方面可吸納大量的市民化農(nóng)民工，滿足其就業(yè)需求和生活方式轉(zhuǎn)換，另一方面又推動(dòng)了商業(yè)集聚的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)商業(yè)集聚和城市化的耦合。自然地，資本也會(huì)向收益率較高的商業(yè)區(qū)集聚，不斷實(shí)現(xiàn)資本構(gòu)成優(yōu)化和收益最大化。

3.商業(yè)集聚消費(fèi)結(jié)構(gòu)與城市化。在城市化進(jìn)程中，原有城市居民和新進(jìn)入城市居民（農(nóng)民工）的生活方式和消費(fèi)形式也在發(fā)生革命性變化，往往消費(fèi)的附屬價(jià)值比商品本身價(jià)值更大。這就形成了商業(yè)集聚區(qū)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化。商業(yè)集聚一方面能夠方便居民生活，減少商品消費(fèi)的搜尋成本，另一方面能夠促進(jìn)經(jīng)營者之間的信息交流，降低經(jīng)營成本，實(shí)現(xiàn)商業(yè)集聚的本地市場效應(yīng)（home market effect）。商業(yè)集聚的良好發(fā)展能夠有效帶動(dòng)城市消費(fèi)水平的提高，進(jìn)而推動(dòng)城市化綜合實(shí)力的增強(qiáng)。

4.商業(yè)集聚模式創(chuàng)新與城市化。Schumpeter（1942）把競爭過程視為一種“創(chuàng)造性破壞過程”（process of creative destruction），主張通過五種生產(chǎn)要素的重新組合，獲取“熊彼特租金”（Schumpeterian rent）。從客戶關(guān)系看，商業(yè)集聚模式創(chuàng)新應(yīng)基于顧客便利為基礎(chǔ)，著力創(chuàng)造顧客消費(fèi)的價(jià)值增值，并通過現(xiàn)代商業(yè)技術(shù)，挖掘潛在顧客，創(chuàng)新消費(fèi)需求。從表現(xiàn)形式看，創(chuàng)新是綜合性的，涉及商業(yè)模式的多要素調(diào)整和戰(zhàn)略變革，是一種集成創(chuàng)新。從內(nèi)容看，商業(yè)模式創(chuàng)新涉及內(nèi)容、方式及組織形態(tài)等多個(gè)維度。從績效看，商業(yè)模式創(chuàng)新難以為競爭者模仿，能夠形成持久的引力能力和更大的商業(yè)競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)商業(yè)企業(yè)效率的提高并節(jié)約運(yùn)營成本。這樣，商業(yè)模式的變革必然推進(jìn)城市化內(nèi)涵與外延的不斷拓展。

（三）商業(yè)集聚與城市化耦合：實(shí)現(xiàn)路徑

商業(yè)集聚區(qū)的城市化進(jìn)程同商業(yè)模式、商業(yè)結(jié)構(gòu)、商業(yè)布局、人口密度和商業(yè)習(xí)慣等相關(guān)聯(lián)。城市化的增長效應(yīng)體現(xiàn)其對商業(yè)集聚的促進(jìn)作用。二者的耦合需要尋求適當(dāng)?shù)钠鹾宵c(diǎn)。

1.以城市規(guī)劃奠定商業(yè)集聚基礎(chǔ)。要想實(shí)現(xiàn)商業(yè)集聚與城市化的良性對接，需要在外部環(huán)境上給予商業(yè)集聚以物質(zhì)支持。實(shí)證表明，城市規(guī)模等級與商業(yè)集聚能力、商業(yè)集聚區(qū)規(guī)模和城市集聚動(dòng)力呈正相關(guān)性。因此，應(yīng)依托商業(yè)區(qū)的自身優(yōu)勢，集中布局、集約用地，實(shí)現(xiàn)商業(yè)集聚與城市化的融合發(fā)展。

具體地，要做好以下幾方面：一是加強(qiáng)商業(yè)集聚區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)交通、水電、通信、管網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施與商業(yè)集聚區(qū)的共享和相互銜接，形成各有側(cè)重、功能互補(bǔ)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)格局。二是加強(qiáng)商業(yè)集聚區(qū)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，根據(jù)商業(yè)集聚區(qū)規(guī)模和城鎮(zhèn)化要求，適度建設(shè)相應(yīng)的商貿(mào)流通部門、工商管理部門、市場監(jiān)管部門等與商業(yè)經(jīng)營相適應(yīng)的基本配套服務(wù)部門，為商業(yè)持續(xù)發(fā)展提供公共服務(wù)。三是做好統(tǒng)籌規(guī)劃，集中配置資源，圍繞主商業(yè)發(fā)展這一主題，加強(qiáng)同業(yè)之間的相互協(xié)作，促進(jìn)不同商業(yè)經(jīng)營之間的融合發(fā)展，公平競爭，同時(shí)加快商業(yè)集聚區(qū)建設(shè)進(jìn)度，提升商業(yè)集聚區(qū)發(fā)展水平，注重商業(yè)支撐與新型城鎮(zhèn)化內(nèi)涵發(fā)展。四是完善政策，實(shí)施商業(yè)集聚區(qū)同城市化的制度創(chuàng)新，消除商業(yè)障礙因素，真正實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)城融合”（city-industry integration），使得商業(yè)集聚與新型城鎮(zhèn)化同步發(fā)展。

2.以新進(jìn)市民為突破點(diǎn)促進(jìn)商業(yè)集聚。隨著新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加速，越來越多的城市近郊地區(qū)、交通發(fā)達(dá)的鄉(xiāng)村地區(qū)逐步實(shí)現(xiàn)城市化。雖然這些地區(qū)居民的消費(fèi)觀念仍保留農(nóng)村居民的消費(fèi)理念，但難免會(huì)受到附近城市居民的影響。與此同時(shí)，已被城市化的新市民或進(jìn)城后的農(nóng)民工，其消費(fèi)觀念和消費(fèi)心理仍然或多或少地在潛移默化中被改變，不斷模仿城市居民的消費(fèi)方式。而新生代城市居民的消費(fèi)觀念已完全城市化，消費(fèi)心理也基本從傳統(tǒng)轉(zhuǎn)為現(xiàn)代。

新進(jìn)市民的消費(fèi)不斷推動(dòng)商業(yè)集聚的發(fā)展，尤其是城鄉(xiāng)結(jié)合部建立的新商業(yè)集聚區(qū)，既能保證原有的城市居民消費(fèi)，又能滿足新進(jìn)市民的消費(fèi)需求，節(jié)約了顧客商業(yè)過程的時(shí)間成本和搜尋成本。新型城鎮(zhèn)化促進(jìn)了商業(yè)配套、交通、通訊、信息等基礎(chǔ)設(shè)施的大力發(fā)展，對消費(fèi)環(huán)境也具有重要影響。同時(shí)，城市商業(yè)的蓬勃發(fā)展，各種商業(yè)機(jī)構(gòu)層出不窮、種類多樣，商業(yè)企業(yè)之間的信息溝通與傳遞，促進(jìn)了相關(guān)商業(yè)活動(dòng)的交流與空間集聚。事實(shí)上，城市化過程追求物質(zhì)和精神的“雙重”協(xié)同，因此，當(dāng)商業(yè)集聚區(qū)具有通達(dá)性強(qiáng)、購物便捷等良好的商業(yè)環(huán)境時(shí)，就會(huì)吸引更多的居民到此消費(fèi)，從而提高商業(yè)集聚發(fā)展的水平。這一策略的關(guān)鍵在于引導(dǎo)新進(jìn)市民轉(zhuǎn)變消費(fèi)觀念，營造積極的商業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)氛圍，促使其主動(dòng)消費(fèi)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)的集聚式發(fā)展。

3.以特色商業(yè)集聚打造城市印象。特色商業(yè)集聚區(qū)的形成有利于打造城市印象。首先，商業(yè)集聚能產(chǎn)生強(qiáng)大的品牌效應(yīng)。商業(yè)集聚區(qū)品牌是消費(fèi)者對商業(yè)集聚區(qū)某一特質(zhì)的總體感知，如對商業(yè)區(qū)的營銷策略、商品質(zhì)量、服務(wù)理念、差異化產(chǎn)品等商業(yè)形象的整體評判。它是地區(qū)商業(yè)集聚永續(xù)發(fā)展的價(jià)值源泉，其行為主體是由商業(yè)集聚區(qū)的管理者以及各商業(yè)企業(yè)共同組成，是集聚區(qū)商業(yè)企業(yè)的公有資源，為其共享。其次，商業(yè)集聚的品牌效應(yīng)具有開放性，并不局限于本地。在推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，政府要積極發(fā)揮主導(dǎo)作用，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際在眾多商業(yè)模式中遴選出最具特色的商業(yè)部門，并著力打造推廣，塑造特色鮮明的特色商業(yè)集聚品牌，吸引更多的消費(fèi)者慕名而來，增加商業(yè)集聚區(qū)銷售額的同時(shí)，帶動(dòng)交通、餐飲、住宿、娛樂等的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)空間集聚的增長效應(yīng)，推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的不斷前進(jìn)。上海的徐家匯、南京的新街口等，都以獨(dú)特的商業(yè)集聚打造城市名片。這值得新型城鎮(zhèn)化過程中借鑒和推廣。

商業(yè)集聚與城市化耦合的調(diào)控策略

商業(yè)集聚同樣給城市化造成交通擁堵、社會(huì)治安、環(huán)境污染等諸多問題。二者之間通過以下策略予以調(diào)控。

（一）商業(yè)集聚區(qū)改造與城市化進(jìn)程

新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中商業(yè)集聚的發(fā)展傾向于尋求新的綜合性商務(wù)中心區(qū)，這樣可能導(dǎo)致城市原有的特色商業(yè)街區(qū)和集聚區(qū)的衰落。商業(yè)集聚的培育不是一蹴而就的，是一個(gè)長期過程。因此，商業(yè)集聚改造升級時(shí)，既要保留最具特色的商業(yè)街，又要樹立科學(xué)的商業(yè)集聚發(fā)展理念，避免盲目追求速度造成的商業(yè)文化損失。

（二）商貿(mào)流通業(yè)的紐帶作用

在商業(yè)集聚與城市化交互耦合中，應(yīng)充分重視商貿(mào)流通業(yè)的紐帶作用。商貿(mào)流通是溝通商業(yè)集聚與城市化的橋梁。良好的商貿(mào)流通平臺(tái)能夠促進(jìn)商業(yè)便利化，有利于提供物流、電商、商貿(mào)服務(wù)等就業(yè)機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)人口的就地城市化，加速新型城鎮(zhèn)化建設(shè)。

（三）商業(yè)集聚邊界與城市化進(jìn)展

同企業(yè)一樣，商業(yè)集聚也有邊界。突破這一邊界，就可能造成福利損失。商業(yè)集聚的規(guī)模及程度受本地市場規(guī)模、人口密度、消費(fèi)習(xí)慣等因素的多重影響。超過一定規(guī)模，就可能產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。特別是同業(yè)之間，集聚過度導(dǎo)致供過于求，經(jīng)營者競爭加劇，形成“檸檬市場”（lemon market），導(dǎo)致商業(yè)集聚區(qū)的惡性競爭循環(huán)，影響城市化進(jìn)程。

（四）依托商業(yè)集聚推動(dòng)智慧城市

智慧城市（smart city）是運(yùn)用先進(jìn)信息通信技術(shù)，實(shí)現(xiàn)城市智慧式管理與運(yùn)行。在商業(yè)集聚區(qū)建設(shè)中，應(yīng)建立“以人為本”的設(shè)計(jì)理念，采取現(xiàn)代化的商業(yè)手段與技術(shù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化同現(xiàn)代商業(yè)與服務(wù)的融合，形成良好的商業(yè)環(huán)境和秩序，推動(dòng)智慧城市的和諧與可持續(xù)成長。

1.周其仁.城鄉(xiāng)中國（上）[M].中信出版社，2013

2.陳甬軍，宣超.新時(shí)期中國特色城市化理論研究[M].中國人民大學(xué)出版社，2013

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