■ 張?zhí)焯欤ㄩL春工程學(xué)院研究生部 長春 130021）

引言

圖1 垂直專業(yè)化模型

當(dāng)前，經(jīng)濟全球化促使人員、資本、技術(shù)等要素加速流動，跨國公司需要重新配置資源不斷降低生產(chǎn)成本等，才能獲得全球競爭力。分工模式的變化，產(chǎn)品、生產(chǎn)流程各環(huán)節(jié)和工序需要重新配置，逐漸形成了價值鏈的分工，直接或間接的影響引起了全球生產(chǎn)和貿(mào)易模式的根本性變革。在此過程中，跨國公司形成了更有效率的競爭模式，資源以最優(yōu)化的方式配置在產(chǎn)品的價值鏈環(huán)節(jié)上，促進了分工格局、經(jīng)濟方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，強化了世界各國間的依存度，更好的融入到生產(chǎn)體系中，實現(xiàn)了升級換代。當(dāng)今，國際分工更強調(diào)價值鏈條，一些制造業(yè)環(huán)節(jié)被轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，發(fā)達國家控制了核心技術(shù)和銷售渠道。同時國際貿(mào)易出現(xiàn)了集中化發(fā)展態(tài)勢，中間產(chǎn)品貿(mào)易超過了最終產(chǎn)品貿(mào)易。從中國制造業(yè)來看，大多數(shù)制造業(yè)企業(yè)位居全球價值鏈條中的最低端，不僅破壞了環(huán)境，影響中國人的生活質(zhì)量，也導(dǎo)致了中國的兩極分化、內(nèi)需乏力等問題，在國際分工貿(mào)易中的環(huán)境不斷惡化。在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和全球價值鏈分工大格局下，需要實現(xiàn)中國制造業(yè)跨越式發(fā)展，提升在全球價值鏈的地位，尋找在全球價值鏈中分工條件下中國制造業(yè)影響因素，獲取更多分工，實現(xiàn)中國制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

全球價值鏈理論為研究此方面奠定了新的理論框架，結(jié)合了產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢、技術(shù)進步、知識傳播等，促進了產(chǎn)品更新，結(jié)合新形勢下消費者需求，企業(yè)競爭核心從產(chǎn)品、財務(wù)和價格的競爭過渡到服務(wù)、知識、信息、價值的競爭。因此，現(xiàn)代企業(yè)競爭更多是價值鏈之間的競爭。但是，通過解析相關(guān)文獻，有關(guān)全球價值鏈對當(dāng)今國際分工研究并不多見。中國作為最大的發(fā)展中國家，評判其在全球價值鏈分工體系中的地位具有重要的現(xiàn)實意義。但提升價值鏈?zhǔn)且粋€系統(tǒng)工程，中國長期以來更注重營造低的區(qū)位環(huán)境，忽視具有實際價值條件的培育，難以實現(xiàn)價值鏈提升目標(biāo)，一直在比較優(yōu)勢陷阱中徘徊，鎖定在價值鏈低端環(huán)節(jié)。國內(nèi)外大量的理論與實踐研究表明，中國制造業(yè)在全球價值鏈中分工地位需要不斷提升，根據(jù)中國制造業(yè)實際數(shù)據(jù)，挖掘影響價值鏈分工地位的影響因素，具有重要學(xué)術(shù)價值，對推進中國制造業(yè)與世界貿(mào)易分工協(xié)同發(fā)展具有意義。

相關(guān)概念界定

第一，全球價值鏈。波特認為生產(chǎn)、營銷、運輸、售后服務(wù)等活動，與價值的聯(lián)系中構(gòu)成公司價值創(chuàng)造的鏈條，稱為價值鏈；格里芬把價值鏈應(yīng)用于全球范圍內(nèi)企業(yè)，提出了全球商品鏈；格里芬認為全球價值鏈?zhǔn)侵笧閷崿F(xiàn)服務(wù)價值等連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等網(wǎng)絡(luò)組織，涉及原料、運輸、半成品和成品等，實現(xiàn)消費、回收處理等價值、利潤分配。格里芬分工定位于全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，在產(chǎn)品價值鏈縱向關(guān)聯(lián)等問題進行了研究。

第二，全球價值鏈分工。產(chǎn)品內(nèi)分工是一種特殊的經(jīng)濟國際化過程，是一種特定的產(chǎn)品在不同價值鏈環(huán)節(jié)以空間的形式構(gòu)建成價值鏈條，一些國家參與特定產(chǎn)品的生產(chǎn)或供應(yīng)活動，產(chǎn)品內(nèi)國際分工的邊界是價值鏈（田文，2005）；科特勒（1997）認為總體產(chǎn)品應(yīng)由上述三個層面間和每一個層面內(nèi)部的分工構(gòu)成。第一個層面是核心產(chǎn)品，是核心價值，具有抽象的價值顯性化，引領(lǐng)價值鏈高端；第二個層面是實際產(chǎn)品，是具體的產(chǎn)品和服務(wù)；第三個層面是擴展的產(chǎn)品，圍繞第一、二層面，為消費者提供增值服務(wù)和附加利益。

從相關(guān)文獻來看，全球價值鏈分工表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，已逐漸突破了產(chǎn)品局限；在組織結(jié)構(gòu)層面，包含了企業(yè)內(nèi)國際分工、國際分工，突破了產(chǎn)業(yè)內(nèi)外國際分工的局限?？傊?，全球價值鏈分工是以某種產(chǎn)品核心價值在不同階段和價值鏈環(huán)節(jié)在不同國家或地區(qū)間實現(xiàn)，以服務(wù)性活動實現(xiàn)產(chǎn)品的整體功能和全部價值，實現(xiàn)專業(yè)化經(jīng)濟的增長，提高交易效率。

文獻回顧及分析

（一）中國制造業(yè)全球價值鏈分工地位的衡量

1.國外文獻方面。Hummels（1998）提出了垂直專業(yè)化，利用投入產(chǎn)出表等方法實證分析了出口中的進口投入品；Hummels（2001）認為1995年世界的垂直化程度為30%，對比發(fā)達國家，小國垂直專業(yè)化度較高，認為垂直專業(yè)化概括為圖1，可通過出口產(chǎn)品中的國外中間品價值、出口產(chǎn)品中的國內(nèi)附加值來衡量垂直專業(yè)化程度；Lau（2001）實證了中國出口的國內(nèi)附加值；Eheng、Fung（2004）以1995年投入產(chǎn)出表、進出口貿(mào)易等與GDP增長，實證認為中國出口1美元紡織品到美國，其中國內(nèi)附加值為0.657美元。

表1 模型實證結(jié)果

Michaely（1984）以收入水平高的國家出口技術(shù)含量高的產(chǎn)品為背景，構(gòu)造了產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)，審查不同發(fā)展國家間的貿(mào)易模式差別；Ricardo Hausmann等（2005）提出出口復(fù)雜度指標(biāo)，認為同類國家間的專業(yè)分工模式呈相異特征，認為一個國家的生產(chǎn)率越高，出口產(chǎn)品增長速度也越快；schott等（2006）以出口相似度衡量了出口商品復(fù)雜度，認為中國制造業(yè)出口品與發(fā)達國家重合，出口商品已拓展到發(fā)達國家，出口相似度指數(shù)已經(jīng)超過了其他貿(mào)易國。

2.國內(nèi)文獻方面。關(guān)志雄（2002）判斷了一國技術(shù)在國際上地位，測算了出口結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)，認為一國高附加值產(chǎn)品出口價值占該國總出口價值鏈的比重越高，出口結(jié)構(gòu)就越具有高度化。樊綱等（2006）以顯示技術(shù)附加值賦值方法提出競爭互補指數(shù)、競爭壓力指數(shù)、技術(shù)高度曲線等衡量方法，以國家產(chǎn)品RCA指數(shù)、人均GDP等為基礎(chǔ)，認為人均GDP越高，該產(chǎn)品的顯示技術(shù)附加值就越高。測量國內(nèi)對垂直專業(yè)化采用了VS方法，如平新喬（2005）測量了1992年以來中國12年總出口貿(mào)易對美國的出口貿(mào)易，認為中國對美貿(mào)易帶來了產(chǎn)業(yè)鏈效應(yīng)。劉志彪等（2001）測算了17個產(chǎn)業(yè)部門國際分工垂直專業(yè)化水平，認為小國的總出口份額一般要高于大國，新型國家呈現(xiàn)增長趨勢，中國平均值高于美國、日本等。齊俊妍（2008）在假設(shè)技術(shù)含量、附加值條件下，認為中國出口商品集中在較低技術(shù)含量產(chǎn)品，需要提升外貿(mào)結(jié)構(gòu)的方向等。曾錚（2008）認為1997-2006年中國制造業(yè)對美貿(mào)易附加值絕對值呈現(xiàn)增長態(tài)勢，但附加值比沒有實質(zhì)改善。許斌（2007）認為在同類產(chǎn)品中，中國出口商品價格呈現(xiàn)下降態(tài)勢，經(jīng)濟發(fā)展和出口復(fù)雜度相適應(yīng)。王直等（2007）加入了產(chǎn)品出口技術(shù)含量中的加工貿(mào)易因素，建立了出口中外國和本國附加值，認為國外技術(shù)含量占中國出口的比接近50%，外商投資對中國的出口產(chǎn)品復(fù)雜度較低。楊汝岱（2006）認為中國經(jīng)濟發(fā)展基于比較優(yōu)勢等，加之出口導(dǎo)向戰(zhàn)略導(dǎo)向等，中國出口產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)份額不多。劉志彪（2007）從全球價值鏈視角研究了中國外貿(mào)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)升級，中國處于低端，往往與密集勞動力結(jié)合。張汝慶（2010）分析了在東亞分工中，中國地位明顯提高，但技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與韓國、新加坡具有較大的差距。

（二）全球價值鏈分工地位影響因素

1.國外文獻方面。Hunimels等（1999，2001）認為垂直專業(yè)化發(fā)展是基于降低了貿(mào)易壁壘，優(yōu)化配置了全球價值鏈中的資源分配，深入全球價值鏈分工。Kjugman（1979）引入了不完全競爭的國際貿(mào)易分析框架，認為規(guī)模報酬是當(dāng)代貿(mào)易分工和利益來源。Romer（1990）把技術(shù)進步內(nèi)生化，解釋了國際貿(mào)易模式和貿(mào)易利益；Kei Mu（2003）認為關(guān)稅削減對垂直專業(yè)化分工具有正線性作用。Grossman（2002）認為在較大的市場環(huán)境中，更能找到具備特定技術(shù)要求的中間產(chǎn)品，考慮成長成本，基礎(chǔ)設(shè)施有利于貿(mào)易分工發(fā)展。

2.國內(nèi)文獻方面。盧峰（2004）認為不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)分散到不同國家，有利于實現(xiàn)環(huán)節(jié)的最佳規(guī)模，獲得規(guī)模收益。楊小凱（2001）認為內(nèi)生交易成本對分工網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)濟發(fā)展具有更多的積極意義，交易成本對全球價值鏈地位更加重要。陳飛翔（2006）認為貿(mào)易強國是一些出口商品服務(wù)中的高級生產(chǎn)要素含量高。張會清（2009）認為人力資本的提升在全球價值鏈分工中具有積極作用，服務(wù)質(zhì)量有利于中國制造業(yè)提升，需要從效率角度增強生產(chǎn)能力。張亞斌等（2007）通過聚類分析認為中國是貿(mào)易大國但處在價值鏈中低端，需要從貿(mào)易效益、結(jié)構(gòu)、環(huán)境方面著手改善，可提高中國在全球價值鏈分工中地位。李國學(xué)（2010）認為制度健全度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兼容性影響中國制造業(yè)在全球價值鏈分工中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，政府未來應(yīng)重視制度環(huán)境。張明（2010）利用相關(guān)模型技術(shù)研究了影響因素，研發(fā)投入和人力資本對中國加工貿(mào)易增值率提升具有重要的影響。陸穎等（2010）認為勞動力成本、有效關(guān)稅率與制造業(yè)參與國際分工程度呈負相關(guān)，勞動生產(chǎn)率、行業(yè)生產(chǎn)總值與國際分工成正相關(guān)?？傊瑢W(xué)界對中國制造業(yè)參與國際分工的影響因素研究甚少，文獻從行業(yè)、分工參與、貿(mào)易利得、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等進行了實證研究，影響因素較為單一，如技術(shù)、制度、成本、人力、規(guī)模因素等，但從中國制造業(yè)行業(yè)角度進行衡量更少，與中國制造業(yè)在世界上地位不吻合。本文在上述文獻基礎(chǔ)上，試圖找出中國制造業(yè)細分行業(yè)全球價值鏈分工地位的影響因素，并以此提出相關(guān)政策，不僅彌補了此方面發(fā)展中國家在世界范圍內(nèi)的重要案例，而且也具有重要的實際價值。

理論模型與假設(shè)分析

本文借鑒曾崢（2008）制造業(yè)行業(yè)分類，借鑒張奎亮（2011）等文獻模型，根據(jù)中國制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，結(jié)合本文研究視角，變量選擇為：第一，制造業(yè)行業(yè)技術(shù)水平，以全要素生產(chǎn)率（TFP）作為指標(biāo)，選用11個制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)；第二，科技研發(fā)資本存量（R&D），以研發(fā)費用占銷售收入的比衡量；第三，制造業(yè)行業(yè)要素結(jié)構(gòu)（B），用制造業(yè)行業(yè)資產(chǎn)總額除以從業(yè)人員（S）、制造業(yè)行業(yè)資產(chǎn)（K）、從業(yè)人員（L）；第四，制造業(yè)行業(yè)制度因素，運用出口依存度（EO）、有效關(guān)稅（T）、對外貿(mào)易（TT）反映；第五，制造業(yè)行業(yè)規(guī)模（SCit），代表行業(yè)規(guī)模對制造業(yè)全球價值鏈分工地位影響。

影響因素方面，選取解釋變量分別是制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率（TPF）、研發(fā)投入比率（R&D）、制造業(yè)行業(yè)要素結(jié)構(gòu)（B）、制造業(yè)行業(yè)出口依存度（EO）、制造業(yè)行業(yè)規(guī)模效率（SC）、有效關(guān)稅率（T）、對外貿(mào)易條件（TT）。

第一，中國制造業(yè)參與垂直分工的影響因素模型：

第二，中國制造業(yè)參與全球價值鏈分工獲得利益的影響因素模型：

第三，中國制造業(yè)參與全球價值鏈分工動態(tài)利益的影響因素模型：

其中，VSSit為i產(chǎn)業(yè)第t年全球價值鏈分工度；Vit為i產(chǎn)業(yè)t年參與全球價值鏈分工獲得利益；RTVit為i產(chǎn)業(yè)t年參與全球價值鏈分工的出口復(fù)雜度；R&Dit為i行業(yè)t年的研發(fā)投入占行業(yè)銷售額；R&D1it和R&D2it分別是R&Dit滯后一期和滯后兩期變量；SCit為制造業(yè)行業(yè)規(guī)模效率；EOit為制造業(yè)的出口依存度；TFPit為i產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率；Bit為i行業(yè)t年的要素結(jié)構(gòu)，β0為待估參數(shù)，μit為隨機擾動項。

本文選取《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》、《各省統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》等數(shù)據(jù)，使用Stata10進行實證，如表1所示。

結(jié)論與政策建議

（一）實證結(jié)果解析

就中國制造業(yè)參與全球價值鏈層次分析，研發(fā)投入的附加值、獲取動態(tài)利益都有顯著正向的作用，但具有滯后性，研發(fā)投入有利于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，是基礎(chǔ)性因素；全要素生產(chǎn)率通過顯著性檢驗，表明制造業(yè)擁有高技術(shù)水平，才能擁有全球價值鏈定價權(quán)，需要掌握價值鏈分工關(guān)鍵環(huán)節(jié)，積極獲取附加值，增進國民福利；行業(yè)規(guī)模通過顯著性檢驗，具有負向作用，是基于多元化資源條件背景下，減少了國內(nèi)外多層次合作，附加值的積極影響和作用較??；規(guī)模優(yōu)勢有利于保持產(chǎn)業(yè)競爭力持久，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，促進技術(shù)領(lǐng)先。

就中國制造業(yè)參與全球價值鏈分工程度分析，降低有效關(guān)稅率有利于推進國家間分工合理，優(yōu)化各國利益；有效關(guān)稅率通過顯著性檢驗，系數(shù)不大，表明制度性因素對制造業(yè)具有穩(wěn)定作用，對外貿(mào)易通過檢驗但系數(shù)較大，有利于深化分工程度，可能與進出口商品價格比有關(guān)，但對動態(tài)利益具有反向作用，與原材料進口價格上升不利于中國制造業(yè)發(fā)展有關(guān)，進一步表明中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級的積極性；出口依存度通過顯著性檢驗，表明中國出口額占GDP越高，有利于全球價值鏈分工，更擁有附加值，有利于獲取動態(tài)利益，有利于在資源總量大國和人均資源小國的發(fā)展態(tài)勢下實行對外開放，積極利用全球資源，發(fā)揮勞動力優(yōu)勢，拓展市場，獲得可持續(xù)發(fā)展動力。

（二）相關(guān)政策建議

第一，建立健全政策體系，支持企業(yè)科技發(fā)展。知識、技術(shù)具有規(guī)模報酬遞增性，影響和導(dǎo)致發(fā)達和發(fā)展中國家的經(jīng)濟差距；加強企業(yè)核心技術(shù)開發(fā)，特別是前沿性、戰(zhàn)略性和原創(chuàng)性技術(shù)，積極展開在國際資本市場籌資融資能力；強化政策引導(dǎo)，扶持相關(guān)制造業(yè)行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)政策標(biāo)準(zhǔn)制定，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展政策。根據(jù)不同行業(yè)、企業(yè)需求，對研發(fā)組織體系采取不同方式，建設(shè)研發(fā)機構(gòu)，建立技術(shù)創(chuàng)先的體制機制，構(gòu)建創(chuàng)新型企業(yè)為項目的載體，支持新工藝、新產(chǎn)品、新技術(shù)開發(fā)；合理引進海外高端人才，支持創(chuàng)新型人才；實施自主品牌戰(zhàn)略，塑造國際知名品牌；為企業(yè)建立高端服務(wù)平臺，加大創(chuàng)新型科技企業(yè)支持力度，促進企業(yè)間合作，完善創(chuàng)新型企業(yè)服務(wù)網(wǎng)。

第二，在完善傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，引進新制造元素，提倡新低碳產(chǎn)業(yè)。其一，政府應(yīng)在國際貿(mào)易中積極實施保護性政策，建立反應(yīng)靈敏的反傾銷機制，支持合法經(jīng)濟性壟斷；其二，在一些行業(yè)被跨國公司和國際資本壟斷和控制背景下，國家支持企業(yè)間兼并合作，實行跨區(qū)域跨行業(yè)合作，攀升行業(yè)價值鏈，以更高層次、更寬領(lǐng)域、更大范圍參與全球價值鏈分工；其三，創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)價值鏈條，積極發(fā)展低碳經(jīng)濟，重新調(diào)整產(chǎn)業(yè)鏈條，為新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造更多合適需求，在改變生態(tài)生存環(huán)境基礎(chǔ)上，實現(xiàn)中國低碳制造的升級發(fā)展，推動低碳產(chǎn)業(yè)作為新的消費增長極。

第三，提升生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)質(zhì)量，拓寬制造業(yè)行業(yè)規(guī)模，積極延伸相關(guān)價值鏈。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)包括金融保險、物流、研發(fā)機構(gòu)等，是知識和技術(shù)密集型行業(yè)，發(fā)展生產(chǎn)服務(wù)業(yè)可提升制造業(yè)規(guī)模。在全球價值鏈分工背景下，對接、協(xié)調(diào)、聯(lián)系生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的環(huán)節(jié)，有利于提高制造業(yè)規(guī)模。其一，擴大制造業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，提升發(fā)展水平，促進內(nèi)部分工深化，積極展開交易活動，降低制造業(yè)成本，減少對加工制造業(yè)環(huán)節(jié)的依賴，使其向生產(chǎn)性服務(wù)活動發(fā)展，增強競爭優(yōu)勢，推動制造業(yè)向高加工、高附加值、高技術(shù)化方向發(fā)展；其二，積極樹立相關(guān)品牌，合理策劃，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新作用和現(xiàn)代市場營銷服務(wù)的作用，在不同市場和層次發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造市場，推動以風(fēng)險投資和資本市場為核心的金融業(yè)發(fā)展，合理引導(dǎo)制造業(yè)發(fā)展方向。

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