李 霞

（浙江外國(guó)語(yǔ)學(xué)院國(guó)際商學(xué)院，杭州 310012）

一、問題的提出

面對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的新挑戰(zhàn)新機(jī)遇，為了積極推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，我國(guó)正在加緊實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，旨在增強(qiáng)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率，把創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新源泉。多年實(shí)踐證明，只有改變以往依靠高投入、高污染、高消耗、低產(chǎn)出的增長(zhǎng)模式，努力把創(chuàng)新作為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力，把我國(guó)建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家，我國(guó)才有希望在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中抓住關(guān)鍵點(diǎn)，掌握核心競(jìng)爭(zhēng)力，真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。為了順利完成上述目標(biāo)，顯然我們首先應(yīng)該摸清影響創(chuàng)新的一些主要因素。對(duì)此，已有研究表明，普遍認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才隊(duì)伍、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、激勵(lì)機(jī)制等是影響創(chuàng)新的重要變量，這些因素中又以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和研發(fā)投入影響較大。就我國(guó)而言，兩者對(duì)我國(guó)創(chuàng)新的影響效果究竟如何？創(chuàng)新對(duì)二者變化的動(dòng)態(tài)反應(yīng)有何不同？二者對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度怎樣？目前尚無(wú)學(xué)者對(duì)此做過深入探討。不言而喻，對(duì)這些問題的解答有助于我國(guó)采取更富有針對(duì)性的措施以完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮二者的創(chuàng)新促進(jìn)作用。鑒于此，筆者希望借助向量自回歸模型，運(yùn)用權(quán)威的數(shù)據(jù)，經(jīng)過嚴(yán)格的計(jì)量檢驗(yàn)，對(duì)上述問題逐一展開研究，以期獲得有益的發(fā)現(xiàn)。

二、變量選擇及數(shù)據(jù)說(shuō)明

在數(shù)據(jù)可得的前提下，為了盡量提高模型估計(jì)結(jié)果的精確性和可信性，筆者選取1995-2014年作為研究樣本區(qū)間。就各變量而言，筆者以最能體現(xiàn)我國(guó)創(chuàng)新程度的專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)表示我國(guó)的創(chuàng)新水平，具體以P表示；我國(guó)的研發(fā)投入強(qiáng)度采用每年的研發(fā)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出表示，以RD標(biāo)示；以上兩個(gè)變量的所有數(shù)據(jù)均采自中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。1995-2013年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)取自中國(guó)人民大學(xué)教授王亞星等（2014）的測(cè)算，他們的計(jì)算方法考慮的因素更加全面，更能反映我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)，而且該指標(biāo)在被運(yùn)用到實(shí)證檢驗(yàn)中時(shí)還具備一些優(yōu)良的統(tǒng)計(jì)特性，所缺少的2014年的數(shù)據(jù)用同樣的方法測(cè)出，以IP表示。

三、實(shí)證分析過程

由于向量自回歸模型（VAR）基于數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)建模，讓“數(shù)據(jù)自己說(shuō)話”，且可以以其為基礎(chǔ)探析變量間的動(dòng)態(tài)關(guān)系等，正適合研究目的，故選用向量自回歸模型來(lái)探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度、研發(fā)投入強(qiáng)度對(duì)我國(guó)創(chuàng)新的各種影響。

下面的計(jì)量分析思路為：首先檢驗(yàn)各變量的平穩(wěn)性；其次進(jìn)行變量間的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)；然后構(gòu)建VAR模型；最好展開脈沖響應(yīng)函數(shù)分析與方差分解分析。

（一）變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)

由于所使用的變量均為時(shí)間序列數(shù)據(jù)，為了便于其后協(xié)整分析的順利進(jìn)行，需要先對(duì)各變量做單位根檢驗(yàn)。筆者選用常見的ADF檢驗(yàn)，具體結(jié)果如表1所示。

表1 各變量單位根檢驗(yàn)結(jié)果

由表1可知，三個(gè)變量的水平值均含有單位根，但在一階差分之后都在至少5%的顯著性水平通過了單位根檢驗(yàn)，可見各變量均為一階單整過程，滿足協(xié)整檢驗(yàn)的前提條件，為此我們可進(jìn)一步探討變量間的協(xié)整關(guān)系。

（二）協(xié)整檢驗(yàn)

常用的協(xié)整檢驗(yàn)方法有兩種：一種是基于回歸系數(shù)的Johanson協(xié)整檢驗(yàn)，另一種是基于回歸殘差的E-G兩步法。采用Johanson協(xié)整檢驗(yàn)，具體結(jié)果見表2。

表2 Johanson協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

由表2可見，所選變量在遠(yuǎn)低于1%的顯著性水平下至少存在兩組協(xié)整向量，這說(shuō)明我國(guó)創(chuàng)新水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與研發(fā)投入量之間在研究區(qū)間內(nèi)存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系。由正規(guī)化后的協(xié)整向量可得三者之間有如下關(guān)系（括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差）：

上式系數(shù)表明，在其他條件不變的情況下，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平每提高1個(gè)百分點(diǎn)，我國(guó)創(chuàng)新水平相應(yīng)提升約0.3個(gè)百分點(diǎn)；我國(guó)研發(fā)投入每增加1個(gè)百分點(diǎn)，我國(guó)創(chuàng)新水平則提高0.8個(gè)百分點(diǎn)；顯然，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和研發(fā)投入均對(duì)創(chuàng)新起到正向推動(dòng)作用，比較而言，研發(fā)投入的拉動(dòng)力度更大。

（三）向量自回歸模型構(gòu)建

由于共有20年的觀測(cè)值，在充分保證自由度的前提下，為了有足夠的滯后階數(shù)以盡量展現(xiàn)模型的動(dòng)態(tài)特征，在參考了各種信息準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上，最終將最佳滯后期定為3。模型指標(biāo)結(jié)果顯示，各方程調(diào)整后的擬合優(yōu)度達(dá)到97.23%，其余指標(biāo)亦表現(xiàn)良好，說(shuō)明所建VAR（3）模型可作為進(jìn)一步分析的平臺(tái)。

（四）脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

VAR模型作為一種非結(jié)構(gòu)模型，通常不用來(lái)分析一變量的變動(dòng)如何影響另一變量，而是用其來(lái)刻畫一個(gè)變量的誤差項(xiàng)變化對(duì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)影響，即脈沖響應(yīng)函數(shù)分析。為此，下面將著重分析當(dāng)面臨來(lái)自知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度和研發(fā)投入的新息沖擊時(shí)，我國(guó)創(chuàng)新水平有著怎樣的動(dòng)態(tài)反應(yīng)軌跡。為了避免脈沖響應(yīng)函數(shù)分析中因變量位置不同會(huì)對(duì)結(jié)果帶來(lái)不同影響，筆者選用廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)。下圖中橫軸表示沖擊作用的滯后期，縱軸為變量對(duì)沖擊的響應(yīng)程度。

圖1 LnP對(duì)LnIP和LnRD一單位標(biāo)準(zhǔn)差沖擊的響應(yīng)路徑

由圖1可以看出，我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)在受到來(lái)自知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度增強(qiáng)的沖擊后，當(dāng)期為負(fù)向反應(yīng)，隨后上揚(yáng)并于第3期轉(zhuǎn)正，之后再次向下滑入負(fù)向區(qū)間，于第6期探至谷底后反彈，在第7期再次踏入正向區(qū)間后明顯呈現(xiàn)出逐漸增強(qiáng)的趨勢(shì)；雖然前6期內(nèi)表現(xiàn)出上下波動(dòng)的態(tài)勢(shì)，但總體反應(yīng)處于正向區(qū)間。由此可見，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的增強(qiáng)，短期內(nèi)似乎并不利于創(chuàng)新，但隨著時(shí)間的推移，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的提升對(duì)創(chuàng)新的正向推動(dòng)作用會(huì)漸漸體現(xiàn)出來(lái)，且力度愈來(lái)愈大，整體為積極作用。這一點(diǎn)同時(shí)也印證了前面協(xié)整分析時(shí)所得出的結(jié)論。探其原因，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高，一方面這意味著模仿的各種成本在增加，風(fēng)險(xiǎn)在加大，從而降低了模仿的吸引力，但同時(shí)卻會(huì)激勵(lì)社會(huì)加強(qiáng)自主創(chuàng)新；另一方面，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度趨強(qiáng)，勢(shì)必鼓勵(lì)國(guó)外對(duì)我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移等，外部技術(shù)的進(jìn)入既會(huì)帶來(lái)技術(shù)溢出效應(yīng)也會(huì)加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，降低創(chuàng)新成本，所有這些將進(jìn)一步增強(qiáng)社會(huì)的創(chuàng)新活力（Daniel，2010）?？傊?，不斷完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，不僅會(huì)通過巨大的預(yù)期收益激勵(lì)創(chuàng)新，還會(huì)以提高模仿成本、促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等方式激發(fā)我國(guó)創(chuàng)新潛力。

如果說(shuō)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度是通過確保獲得創(chuàng)新的預(yù)期回報(bào)來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新，那么研發(fā)投入則是以具體行動(dòng)把創(chuàng)新的預(yù)期收益變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，即把可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性來(lái)切實(shí)促進(jìn)創(chuàng)新。從圖1可知，當(dāng)面臨來(lái)自研發(fā)投入的新息沖擊時(shí)，我國(guó)創(chuàng)新水平即期也為負(fù)向反應(yīng)，在第2期觸及谷底后便迅速走高，第3期之后邁入正向區(qū)間，隨后雖有波動(dòng)，但總體呈攀升之勢(shì)，且反應(yīng)力度大于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。據(jù)此可知，我國(guó)研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)短期內(nèi)有一定的滯后性，但在中長(zhǎng)期將顯現(xiàn)出不斷增大的正向作用。這是因?yàn)?，雖然研發(fā)投入是創(chuàng)新的直接動(dòng)力，但從開始到最終成果的出現(xiàn)，顯然需要一個(gè)過程；隨著創(chuàng)新主體能力的提升，創(chuàng)新資源的增加，創(chuàng)新成果才會(huì)陸續(xù)出現(xiàn)。不僅如此，創(chuàng)新還會(huì)產(chǎn)生滾雪球效應(yīng)，即一項(xiàng)創(chuàng)新會(huì)觸發(fā)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新，當(dāng)然關(guān)聯(lián)創(chuàng)新不一定只出現(xiàn)在原始創(chuàng)新項(xiàng)目中，也可能因原始創(chuàng)新所帶來(lái)的示范效應(yīng)，由其他主體做出?？傊?，研發(fā)投入是創(chuàng)新的硬動(dòng)力，是把創(chuàng)新由理念轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)的正向積極因素。

綜上可知，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與研發(fā)投入都是促進(jìn)創(chuàng)新的重要因素，后者的推動(dòng)力度更大。

圖3 LnP的方差分解分析

（五）方差分解分析

脈沖響應(yīng)函數(shù)分析形象描繪了VAR模型中一個(gè)變量對(duì)來(lái)自其他變量沖擊的動(dòng)態(tài)反應(yīng)軌跡，而方差分解可用來(lái)剖析每一變量的沖擊對(duì)其他內(nèi)生變量變化的貢獻(xiàn)率，來(lái)進(jìn)一步明確不同變量沖擊的相對(duì)重要性。為此，我們使用該方法來(lái)比較知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和研發(fā)投入對(duì)我國(guó)創(chuàng)新增長(zhǎng)在貢獻(xiàn)度上的差異。

如圖3所示，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度沖擊對(duì)創(chuàng)新波動(dòng)的貢獻(xiàn)度前3期內(nèi)穩(wěn)步提升，之后依舊增勢(shì)不減，并與第6期升至極大值12.5%，其后略有降低后再次攀升，并在第11期達(dá)到最大值14.2%，其后稍有下滑，從第16期開始整體貢獻(xiàn)度較為平穩(wěn)，基本維持在9%上下小幅波動(dòng)；相較而言，研發(fā)投入變動(dòng)對(duì)我國(guó)創(chuàng)新水平的貢獻(xiàn)度前7期內(nèi)快速上升，第8期后增速略有回落，但仍為向上勢(shì)頭，并于第15期達(dá)到最大值44.1%，之后雖有回落，但基本保持在40%以上的水平。綜合而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與研發(fā)投入對(duì)我國(guó)創(chuàng)新增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度都表現(xiàn)出在短期內(nèi)逐漸攀升，中長(zhǎng)期內(nèi)維持在一個(gè)平穩(wěn)水平。值得注意的是，研發(fā)投入對(duì)我國(guó)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度整體上遠(yuǎn)高于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。究其原因，研究期內(nèi)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度雖逐年加強(qiáng)，但年變化率還是只有2.8%；相比而言，同一時(shí)期內(nèi)我國(guó)深刻認(rèn)識(shí)到研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新的巨大作用，科技研發(fā)投入迅猛增長(zhǎng)，1995年我國(guó)研發(fā)投入僅348億元，2014年則高達(dá)13312億元，年均增速21.2%，占GDP的比重也由1995年的0.5%增加到2014年的2%?？梢哉f(shuō)，研發(fā)投入較快的增長(zhǎng)率是其比知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新貢獻(xiàn)率更大的重要原因之一。不僅如此，正如上文所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)僅為創(chuàng)新提供了一種制度保障，真正的創(chuàng)新要靠各種實(shí)際投入特別是針對(duì)性較強(qiáng)的研發(fā)投入才能實(shí)現(xiàn)。概而言之，方差分解分析進(jìn)一步表明，知識(shí)產(chǎn)保護(hù)是創(chuàng)新制度上的軟激勵(lì)，而研發(fā)投入為創(chuàng)新物質(zhì)上的硬動(dòng)力，且后者的創(chuàng)新貢獻(xiàn)度更大。

四、結(jié)論及建議

筆者運(yùn)用1995-2014年間的數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度、研發(fā)投入與創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證比較研究，結(jié)果顯示：我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度、研發(fā)投入和創(chuàng)新水平之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系，兩者均對(duì)創(chuàng)新有正向的促進(jìn)作用，但研發(fā)投入對(duì)我國(guó)創(chuàng)新的推動(dòng)力度更強(qiáng)，對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度更大。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段所限，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用尚未充分發(fā)揮，研發(fā)投入仍是我國(guó)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Α?/p>

基于以上認(rèn)識(shí)，筆者認(rèn)為，從內(nèi)部看，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由要素、投資驅(qū)動(dòng)為主逐漸轉(zhuǎn)入以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主的新階段，創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用必將日益凸顯；從外部看，隨著自由貿(mào)易區(qū)的不斷出現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)表現(xiàn)出全球一體化的趨勢(shì)。因此，為了順應(yīng)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化，我國(guó)應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，今后特別要完善針對(duì)服務(wù)貿(mào)易細(xì)分項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。鑒于我國(guó)研發(fā)投入占GDP的比重依然低于國(guó)際平均水平，以及研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新的直接作用，我國(guó)在加大研發(fā)投入力度的同時(shí)，應(yīng)注重優(yōu)化投入主體，完善投入結(jié)構(gòu)，尤其是要提高基礎(chǔ)研究的投入比重。這些舉措將從軟硬兩個(gè)方面有力推進(jìn)我國(guó)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

[1]王亞星，周 方.我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)量化測(cè)評(píng)與實(shí)證分析[J].北方工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2014(12).

[2]蔡 紅，吳 凱，蔣仁愛.中國(guó)最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2014(9).

[3]顧曉燕.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響——一個(gè)文獻(xiàn)研究視角[J].學(xué)術(shù)月刊，2014(9).

[4]姜 南，單曉光，漆蘇.知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2014(8).

[5]羅 軍.研發(fā)投入門檻、外商直接投資與中國(guó)創(chuàng)新能力——基于門檻效應(yīng)的檢驗(yàn)[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2014(8).