郭研 董超

(1. 浙江大學寧波理工學院，浙江 寧波 315100;2. 寧波大紅鷹學院經(jīng)濟與管理學院，浙江 寧波 315175)

0 引言

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是建設(shè)國家創(chuàng)新型城市的重要組成部分。只有大力推進我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的不斷發(fā)展，才能進一步促進工業(yè)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型和升級。當前，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展還面臨著宏觀經(jīng)濟環(huán)境的不確定性，能源、資本、土地等資源對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的約束，產(chǎn)業(yè)資本集聚能力不強，企業(yè)核心技術(shù)支撐能力弱等一系列挑戰(zhàn)。

隨著技術(shù)的不斷發(fā)展，許多高新技術(shù)企業(yè)不得不努力提升自身的創(chuàng)新與研發(fā)力量來適應(yīng)未來的市場競爭。特別在當前知識經(jīng)濟的浪潮中，產(chǎn)品研發(fā)能力對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展有著不言而喻的重要性。然而由于受預算經(jīng)費、研發(fā)人員等企業(yè)現(xiàn)有資源的限制，企業(yè)通常傾向于選擇回報高且風險小的項目，且優(yōu)先保障這些候選項目的資源需求。只有從候選研發(fā)項目中選擇一組適當?shù)捻椖拷M合，企業(yè)才能取得較好的經(jīng)濟效益和利潤回報，所以說項目選擇比項目評價更為重要。根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略目標，從經(jīng)濟因素、半經(jīng)濟因素和非經(jīng)濟因素出發(fā)，構(gòu)建項目選擇與排序系統(tǒng)，將引導企業(yè)從傳統(tǒng)的項目管理向項目群管理這一新興的管理方式轉(zhuǎn)變。

1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述

基于以上這些因素，越來越多的學者開始關(guān)注研發(fā)項目選擇問題的研究。國外的Madjid等［1］針對高科技項目選擇問題的特點，建立了模糊DEA 分析模型。Wang 等［2］綜合考慮了項目回報、機遇、成本和風險等因素，應(yīng)用模糊德爾菲(Delphi)方法和網(wǎng)絡(luò)分析法(ANP)來解決新興可再生項目的選擇問題。Chen 等［3］針對信息系統(tǒng)研發(fā)項目的特點，設(shè)計了一種多階段多項目的項目選擇與資源分配方法，并給出了具體的計算機求解算法。

國內(nèi)的陳學中［4］提出了MIS 項目選擇的0 -1目標規(guī)劃模型，并通過目標單純形-分支定界法加以求解。孫威武［5］探討了基于層次分析法的技術(shù)創(chuàng)新項目選擇定量化評價方法。王祎望等［6］應(yīng)用模糊理論與線性規(guī)劃方法，求解了基于資金資源和管理資源約束的項目選擇問題。陳媛等［7］根據(jù)六西格瑪管理理論，提出了基于TOPSIS 多屬性決策的項目選擇方法。近年來，周曉光和劉雷等［8-9］分別應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)分析法建立了建設(shè)項目評價選擇模型和獨立審計項目選擇風險評價模型。

由上述可知，首先，項目選擇問題作為項目管理中的主要問題之一，學者們已進行了大量的研究，取得了很多成果;其次，已有的研究成果在選取項目選擇指標時通常只考慮經(jīng)濟因素，而忽視了其他因素的影響;最后，由于我國高科技研發(fā)人才緊缺的現(xiàn)狀，在研發(fā)項目選擇中，必須考慮資源約束這一限制條件，而現(xiàn)有的項目選擇方法(層次分析法、DEA 和TOPSIS 等)多數(shù)是將資源因素作為評價指標來考慮的，而不是硬性的約束條件，無法有效處理資源約束下的項目選擇問題。

2 高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)項目選擇的指標體系

在已有研究成果的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)項目選擇的框架體系(圖1)，該框架體系包含了企業(yè)戰(zhàn)略計劃制訂和項目篩選兩個階段。

雖然已有的項目選擇指標通常只考慮經(jīng)濟因素，但是對于高新技術(shù)企業(yè)，特別是在目前可持續(xù)發(fā)展的特定背景下，在構(gòu)建項目選擇與評價指標體系時，除了通常意義上的經(jīng)濟因素(例如:項目費用、項目回報等)外，還需要考慮非經(jīng)濟因素和半經(jīng)濟因素。

圖1 基于資源約束的項目選擇框架體系

(1)非經(jīng)濟因素包括研發(fā)項目的系統(tǒng)可靠性、系統(tǒng)可行性和可重復使用性等指標。

1)系統(tǒng)可靠性(s)。為避免出錯而在結(jié)構(gòu)、機械、電子等方面所提供的冗余設(shè)計，高可靠性主要包含高等級的系統(tǒng)質(zhì)量、良好的可診斷性和可持續(xù)性等方面內(nèi)容。系統(tǒng)可靠性反映了研發(fā)項目完成其設(shè)計使命的可能性。

2)系統(tǒng)可行性(f)。包括技術(shù)上的可行性，以及技術(shù)、費用和工期等方面的相容性?？尚行苑从沉搜邪l(fā)項目實現(xiàn)其設(shè)計參數(shù)的可能性。

3)可重復使用性(u)?？芍貜褪褂脴藴视糜诤饬肯到y(tǒng)增加某項新功能的可能性。當系統(tǒng)維護過程需要更改某項功能時，可重復使用技術(shù)能夠減少更新所需時間并增加系統(tǒng)測試所能偵測出的bug 數(shù)量?？芍貜褪褂眯苑从沉搜邪l(fā)項目取得新增功能的可能性。

(2)半經(jīng)濟因素主要指項目風險，包括需求風險、人員風險、技術(shù)風險和管理風險等指標。

1)需求風險(r1)。指標包括需求指標率、用戶認可率和用戶參與度等因素。

2)人員風險(r2)。指標包括人員技能等級、人員流動性和人員溝通能力等因素。

第二，追慕士僧交往的風流雅調(diào)。 這主要有三類，或追慕王士禎、朱彝尊、查慎行等名士與智樸的交際； 或慨嘆畫卷歷經(jīng)百年，諸老風流，墨跡猶在； 或追慕并憧憬時人及后人續(xù)題，對此畫卷仰慕至極。

3)技術(shù)風險(r3)。指標包括技術(shù)成熟度、現(xiàn)有系統(tǒng)匹配率等因素。

4)管理風險(r4)。指標包括項目進度計劃壓力和項目監(jiān)控實時性。適度的進度計劃壓力可提高員工的工作效率，保證項目按計劃完成。項目監(jiān)控實時性表示該項目高層管理者監(jiān)控項目實際進度的適時性和有效性。

(3)經(jīng)濟因素(E)包括項目費用、項目工期、項目回報、項目附加值等指標。

1)項目費用(c)。包括設(shè)計、開發(fā)、制造、測試高科技硬件或軟件所需的所有費用。項目費用反映了費用不超出項目預算的可能性。

2)項目工期 (d)。包括設(shè)計、開發(fā)、制造、測試高科技硬件或軟件所需的時間。項目工期反映了項目能按期完工的可能性。

3)項目回報(v)。指項目投資而應(yīng)返回的價值，企業(yè)從一系列項目活動的投資中得到的經(jīng)濟回報。項目回報反映了項目能達到企業(yè)獲利目標的可能性。

4)項目附加值(a)。指在項目原有價值的基礎(chǔ)上，通過項目研發(fā)過程中的有效勞動新創(chuàng)造的價值，即附屬在項目原有價值上的新價值。項目附加值反映了項目超出預期價值的可能性。

3 基于資源約束項目選擇模型的構(gòu)建

3.1 調(diào)研分析及指標權(quán)重的確定

為確定各指標的貢獻率(權(quán)重)，對寧波高新區(qū)里的39 家高新技術(shù)企業(yè)做了問卷調(diào)查，得到有效問卷106 份。

在調(diào)研中，邀請了各高新技術(shù)企業(yè)中研發(fā)部門的負責人、項目經(jīng)理和研發(fā)技術(shù)人員分別對非經(jīng)濟因素、半經(jīng)濟因素和經(jīng)濟因素中的各指標兩兩比較其重要程度，再應(yīng)用層次分析法，得到各指標的權(quán)重(表1)。

表1 項目選擇各類因素的指標權(quán)重

3.2 數(shù)學模型

假設(shè)某高新技術(shù)企業(yè)，需要從n 個候選項目中選擇若干個重點項目優(yōu)先實施。應(yīng)用Delphi 方法，根據(jù)專家意見得到每個項目的各指標得分。j表示候選項目序號，sj，fj，uj分別表示候選項目j的系統(tǒng)可靠性、系統(tǒng)可行性、可重復使用性;r1j，r2j，r3j，r4j分別表示候選項目j 的需求風險、人員風險、技術(shù)風險、管理風險;vj，aj，cj，dj分別表示候選項目j 的項目回報、項目附加值、項目費用、項目工期。aij表示項目j 所需的第i 種資源的數(shù)量，bi表示第i 種資源的容量;0 -1 變量xj為項目j 的決策變量，xj= 1 表示項目j 被選中，xj= 0表示項目j 未被選中。

那么資源約束的項目選擇問題就可表述為多目標優(yōu)化問題，具體如下:在目前企業(yè)各資源約束條件下，如何合理選擇各個候選項目，使得最終項目組合得到的非經(jīng)濟因素指標N 和經(jīng)濟因素指標E 得分最高，半經(jīng)濟因素指標R 得分最低?；谝陨系姆治?，可得到該問題的數(shù)學模型。

目標函數(shù):

非經(jīng)濟因素指標

半經(jīng)濟因素指標

經(jīng)濟因素指標

約束條件

4 結(jié)語

本文首先，分析了高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)項目選擇問題的特點;其次，對現(xiàn)有的項目選擇方法進行了介紹，指出了其存在的優(yōu)缺點。在此基礎(chǔ)上，提出了適合于高新技術(shù)企業(yè)的項目選擇指標體系，并建立了對應(yīng)的數(shù)學模型。

在實際解決基于資源約束的項目選擇問題時，可應(yīng)用多目標遺傳算法 (例如:VEGA，NSGA 等)，將項目選擇決策變量作為染色體，編寫對應(yīng)的算法程度進行計算機求解。對于求解中得到的不滿足資源約束的非可行解，可直接丟棄或通過修復因子將其轉(zhuǎn)化為可行解。

［1］Madjid Tavana，Kaveh Khalili-Damghani，Soheil Sadi-Nezhad. A fuzzy group data envelopment analysis model for high-technology project selection:a case study at NASA ［J］. Computers ＆Industrial Engineering，2013，66 (1):10-23.

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［3］Chen Chung-Yang，Liu Heng-An，Song Je-Yi. Integrated projects planning in IS departments:a multi-period multi-project selection and assignment approach with a computerized implementation［J］. European Journal of Operational Research，2013，229(3):683-694.

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［6］王祎望，杜綱，齊慶祝. 項目群管理中項目選擇方法的研究［J］. 工業(yè)工程，2004，7 (6):37-40，68.

［7］陳媛，陳衛(wèi)東，彭佳，等. 六西格瑪項目選擇的TOPSIS 方法［J］. 工業(yè)工程，2005，8 (4):90-92.

［8］周曉光，高學東. 基于FANP 模型的建設(shè)項目選擇方法與應(yīng)用［J］. 系統(tǒng)工程理論與實踐，2012，32 (11):2459-2466.

［9］劉雷，杜秀紅，時現(xiàn)，等. 基于ANP 的獨立審計項目選擇的風險評價［J］. 科研管理，2013，34 (2):136-143. PMT