楊世龍，趙文娟

(云南大學 資源環(huán)境與地球科學學院、云南省地理研究所，云南 昆明 650091)

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可持續(xù)生計框架下農戶生計與土地利用變化研究進展

楊世龍，趙文娟*

(云南大學 資源環(huán)境與地球科學學院、云南省地理研究所，云南 昆明 650091)

生計作為人類最主要的行為方式，不斷驅動著人地系統(tǒng)的演化，同時農民作為廣大農村最重要的經(jīng)濟活動主體與最基本的決策單位，其所采取的生計策略對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生著深遠的影響，因此探討人類生計與土地利用相互作用關系成為當前人地關系研究的熱點。在對生計內涵和可持續(xù)生計框架進行闡述的基礎上，系統(tǒng)梳理了農戶生計改變對土地利用的影響以及土地利用變化對農戶生計的反作用。重點闡述了生計的非農化和多樣化驅動著土地利用不斷變化，而生態(tài)保護政策或措施、土地流轉以及土地質量等的變化同時亦促進農戶生計的不斷調整，提出了廣大發(fā)展中國家和地區(qū)農戶生計向非農化和多樣化轉型的趨勢。最后針對當前生計與土地利用研究的不足，展望了未來農戶生計與土地利用變化的研究趨勢。

可持續(xù)生計；農戶生計；土地利用變化

0 引言

農民作為廣大農村最重要的經(jīng)濟活動主體與最基本的決策單位，其采取的生計策略不僅決定著當?shù)刈匀毁Y源的利用方式和效率，更決定著生態(tài)環(huán)境的干預方式及干預程度，對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生深遠的影響[1]。土地資源作為生態(tài)環(huán)境的重要組成部分，是農戶生計策略選擇的最直接客體，不同的生計策略選擇引起土地利用方式、結構、質量和空間分布的不斷變化；與此同時，在人地關系系統(tǒng)中，土地利用的改變亦會反作用于農戶生計，導致農戶改變其生計策略[2]。由此農戶生計與土地利用變化的聯(lián)合研究已成為新的研究動向和熱點[3]。

生計分析已經(jīng)成為廣大發(fā)展中國家和地區(qū)觀察和研究生態(tài)脆弱區(qū)農戶生計可持續(xù)發(fā)展與自然資源持續(xù)利用的全新視角[4]。已有大量的學者從生計與土地利用、農戶生計與退耕還林、農戶生計與山區(qū)發(fā)展、失地農戶生計與城鎮(zhèn)化進程等[5-11]角度開展了農戶生計變化與土地利用之間的研究。本文在闡述生計概念與可持續(xù)生計框架的基礎上，基于此框架梳理國內外農戶生計變化與土地利用的研究進展，分析了當前研究中存在的問題，并討論未來研究中應該注意的幾個關鍵問題，旨在為農戶生計與土地利用相關研究提供借鑒和參考。

1 生計與可持續(xù)生計分析框架

生計是一種謀生的方式，該方式是建立在能力、資產(chǎn)和活動的基礎之上[12]，其中資產(chǎn)居于核心地位。Scoones將生計資產(chǎn)分為4類，包括人力資產(chǎn)、自然資產(chǎn)、金融資產(chǎn)和社會資產(chǎn)[13]。為了更好的揭示生計資產(chǎn)與生計策略之間的關系，英國國際發(fā)展署(UK，Department for International Development，DFID)在Scoones等人的基礎上又將金融資產(chǎn)細分為金融資產(chǎn)和物質資產(chǎn)兩大類。在當前研究中，大多都借鑒了DFID對生計資產(chǎn)分類，即人力資產(chǎn)、自然資產(chǎn)、金融資產(chǎn)、物質資產(chǎn)和社會資產(chǎn)。

而可持續(xù)生計，是指一種生計足以應對、并在壓力和打擊下得到恢復，能夠在當前和未來保持乃至強化其能力和資產(chǎn)，同時又不損壞自然資源基礎，這種生計才是可持續(xù)的[14]。為了進一步揭示農戶生計變化的過程、規(guī)律和解決農村貧困問題，20世紀90年代一些國際性的機構和大學紛紛提出了生計分析的框架，主要有聯(lián)合國開發(fā)計劃署(UNDP)的生計分析框架、國際關懷(CARE)的農戶生計安全分析框架和DFID的可持續(xù)生計分析框架(the Sustainable Livelihoods Approach Framework，SLA)。其中SLA框架在農戶可持續(xù)生計分析方面應用較為廣泛[9-11]，該框架由英國國際發(fā)展署(DFID)于2000年提出，后被廣泛運用于有關農戶生計的研究中。SLA框架[14]見圖1。以農村發(fā)展為基礎，為農戶提供了一種如何利用大量財產(chǎn)、權利和可能的策略去尋求某種生計的途徑。該分析方法以人為中心，從農戶生計的角度出發(fā)，在充分了解當?shù)剞r戶生計實況的基礎上，分析存在的問題，最后提出解決方案；既體現(xiàn)了微觀與宏觀之間的聯(lián)系，同時還強調了參與性、動態(tài)性和持續(xù)性，可以應用于多個時空尺度上生計發(fā)展問題的研究[15]。

2 農戶生計改變對土地利用的影響

對農戶生計變化的研究最初源于農村扶貧發(fā)展，它以農戶生計策略與土地之間關系為研究對象，以實現(xiàn)農戶生計的可持續(xù)發(fā)展為目標[16]。而生計在可持續(xù)生計分析框架中處于核心地位，生計資產(chǎn)的改變將引起農戶生計策略的變化。在外部環(huán)境的作用下，農戶生計策略改變必然反作用于生計資產(chǎn)，土地作為農戶最主要的生計資產(chǎn)，是農戶生計策略的突出反映[17]。

2.1 農戶生計非農化對土地利用的影響

農戶生計非農化往往會引起土地質量、土地投入和土地利用方式等的變化[16，18]。農戶生計由純農型向非農型轉變的過程中，兩種不同的生計活動在勞動力數(shù)量和質量上的競爭，影響著土地利用的變化。研究表明，由于農戶非農生計方式從業(yè)人數(shù)的不斷增加與農作物的生產(chǎn)相互競爭，結果導致農戶為了高額的非農收入減少了在農作物生產(chǎn)方面的勞動力投入[18]。但已有研究發(fā)現(xiàn)，農戶非農收入的增加使得從事農耕活動的動力減少，導致農業(yè)生產(chǎn)力降低、糧食產(chǎn)量下降，進而使得農戶最終成為糧食的購買者[19]。農戶生計的非農化轉變，增加了農戶生計資產(chǎn)的積累，使得農戶有更大的可能增加對土地的投入[20]。農戶在土地上增加資金的投入會帶動農業(yè)的發(fā)展，促進農作物產(chǎn)量的增加[21]。

圖1 可持續(xù)生計分析框架Fig.1 Sustainable livelihoods approach framework 資料來源：DFID，Sustainable Livelihoods Guidance Sheets，London：Department for International Development，2000.

另外有研究表明，生計非農化也會對土地利用方式產(chǎn)生影響，具體表現(xiàn)在土地的利用類型和土地使用權的轉變兩方面。劉乃全等[22]指出農戶生計非農化改變了農戶的種植結構，使農村土地由農業(yè)用地向林業(yè)用地轉變。Zhang等發(fā)現(xiàn)，農村勞動力的非農從業(yè)促進地塊利用向簡單化、高經(jīng)濟效益、出租、退耕還林等方面發(fā)展[23]。王成超等也指出在非農化程度高的地區(qū)，生計非農化有效促進農戶耕地的流出，不利于耕地的流入[24]。

2.2 生計多樣化對土地利用變化的影響

生計多樣化有利于降低因脆弱性背景和制度環(huán)境造成的風險，是增加農戶收入和積累生計資本的重要手段，是可持續(xù)生計強調的目標之一，也是當前發(fā)展過中國家和地區(qū)農戶生計變化關注的熱點[24]。因此，生計多樣化對土地利用的驅動和影響也備受關注。Tittonell等采用隨機抽樣法對肯尼亞和烏干達地區(qū)205個農場農戶進行調查和土壤數(shù)據(jù)的收集，基于可持續(xù)生計框架下，在對農戶分類的基礎上，分析不同類型農戶的生計多樣化對土壤肥力和空間變異性的影響[25]。

中國也經(jīng)歷著生計多樣化的歷程，對于農戶生計多樣化對土地利用變化的影響，大多學者認為生計多樣化對土地流轉、利用類型變化和土地利用集約化等都會產(chǎn)生影響。就土地流轉而言，農戶自身的基本情況、家庭生計的類型以及非農活動等對農戶土地流轉的參與度和意愿產(chǎn)生重要的影響[26-28]。在生計多樣化的背景下，農戶在土地流轉參與度方面表現(xiàn)為非農為主型>純農型>非農型>以農為主型農戶[25]。生計策略不同，對土地利用類型和集約化水平的影響也不同，非農活動為主的生計多樣化策略是構建可持續(xù)生計的核心，也是實現(xiàn)土地可持續(xù)利用的根本途徑[22]。

另外，吳瑩瑩首次把農戶生計多樣化分為農業(yè)生計多樣化和非農生計多樣化兩類，通過與土地利用集約度之的研究，發(fā)現(xiàn)農業(yè)生計多樣化與土地利用集約度成顯著正相關，而非農生計多樣化與土地利用集約度是無相關關系。由于農業(yè)內部活動之間是相互促進的，農戶農業(yè)生計活動越多樣化，對土地利用的集約度越高[29]。而李珍真等提出，生計多樣化也會引發(fā)糧食生產(chǎn)能力停滯不前、土地流轉和產(chǎn)權調整大規(guī)模順勢而生、土壤養(yǎng)分的富集等土地利用的變化[17]。

3 土地利用變化對農戶生計的影響

土地作為自然資產(chǎn)的組成內容，是農戶生計資產(chǎn)的重要組成部分。探究農戶生計與生態(tài)保護政策或措施的調整和完善、土地流轉以及土地質量變化之間的關系有利于農戶生計的可持續(xù)發(fā)展。

3.1 生態(tài)保護政策或措施對農戶生計的影響

生計發(fā)展與環(huán)境保護之間是當前普遍關注的熱點[30]，二者關系極為緊密，尤其是在實施生態(tài)保護政策或措施的地區(qū)這種關系表現(xiàn)得更為突出。生態(tài)恢復政策對生態(tài)治理、生態(tài)恢復具有重要作用，但同時減少了農戶的有效耕地面積，改變了農戶土地利用的空間格局，造成了農村勞動力的剩余，促進了農村剩余勞動力向其他產(chǎn)業(yè)轉移，影響著農戶生計[31-33]。農戶作為生態(tài)系統(tǒng)服務的主要提供者和參與者，在自然和社會環(huán)境造成的脆弱性背景中，其所擁有的生計資本及采取的生計策略影響著生態(tài)系統(tǒng)服務供給與生態(tài)補償項目效率；生態(tài)補償使農戶的生計資產(chǎn)大幅度增加，除自然資產(chǎn)下降外，其余生計資產(chǎn)均增加；并促使農戶向非農業(yè)轉變，導致非農化程度的提高[31]。在這些政策中，退耕還林政策對農戶生計影響最大。Ke-rong等運用可持續(xù)生計分析框架，對長江上游云南省退耕還林政策對農戶的生計影響展開研究。微觀分析表明，退耕還林政策對當?shù)剞r戶生計發(fā)揮著重要作用，但是政策沒有考慮到農戶長期的生計來源，在一定程度上影響了其可持續(xù)性。從可持續(xù)生計分析框架的角度看，今后應注意農戶的能源問題以及退耕還林地區(qū)農戶長期的生計來源問題[32]。

3.2 土地流轉對農戶生計的影響

土地作為農戶的基本生產(chǎn)資料，土地流轉必然會導致農村社會經(jīng)濟空間結構和農戶生計發(fā)生重大的變化[34]。首先土地流轉加速了農村勞動力向非農就業(yè)的轉移，農戶生計模式從單一向復雜化轉變，小農經(jīng)濟模式向規(guī)模經(jīng)營模式轉變，居住方式亦由散居向聚居轉變[35]；其次經(jīng)過土地流轉，使得農村部分土地向種地能手適度集中，實現(xiàn)了土地分散經(jīng)營向集約經(jīng)營的過渡，促進了農業(yè)生產(chǎn)的適度規(guī)模經(jīng)營。土地流轉使一部分不愿務農的農戶讓出承包經(jīng)營權，從農村土地的束縛中解放出來，促進了勞動力的轉移[36]。再次以草場這一特殊的土地利用類型為例，草場流轉在一定程度上能協(xié)調草場承包到戶后產(chǎn)生的牲畜對草場需求與草場供給之間的矛盾，緩解草場整體放牧壓力，提高牧民生計，但同時亦造成草場內部放牧壓力的轉移，導致流轉草場過度使用[37]。

3.3 土地質量變化對農戶生計的影響

土地質量變化對農作物的種植結構、種植面積和產(chǎn)量等都有很大的影響，威脅著糧食安全，并進一步影響農戶生計的可持續(xù)發(fā)展。Utkur等[38]對亞洲中部阿姆河流域的研究表明，在退化的灌溉農田中發(fā)展速生的果林園業(yè)能夠幫助農戶緩解水資源的短缺，還能夠保證資源需求、增加收入和保障糧食安全；與此同時，土地質量的下降也會驅動著農戶生計向非農化、多樣化和替代生計發(fā)展。

4 研究展望

基于可持續(xù)生計框架，從農戶生計視角出發(fā)為農村土地利用/覆被變化以及農村貧困與發(fā)展問題的研究提供了全新的思路，不僅能夠從宏觀上解釋土地利用/覆被變化影響機制，也能夠從微觀層面剖析農戶層面的土地利用問題，通過農戶生計這個紐帶將宏觀和微觀兩個尺度的土地利用有機結合起來，對促進農村可持續(xù)發(fā)展這個最終目標起著巨大的推動作用。但是為了更深層次的剖析農戶土地利用與農戶生計變化之間的互動關系，在未來的研究中應注意以下幾個方面。

4.1 生計變化規(guī)律和機制研究

生計是可持續(xù)生計框架強調的核心內容，在可持續(xù)生計分析框架內，農戶生計變化受農戶生計資產(chǎn)的載負情況、脆弱性背景、國家政策制度和過程等外部性不確定性因素的影響。在目前的生計變化研究中，大多關注的是生計資產(chǎn)與生計策略變化之間的關系[39，40]，較少將生計脆弱性背景與國家政策、制度和過程等外部不確定性因子納入可持續(xù)生計研究中，究其原因可能是這些因子不像農戶生計資產(chǎn)那么易于量化。因此，定量評估生計脆弱性背景、國家政策、制度和過程等這些不確定因子，是基于可持續(xù)生計分析框架下分析生計變化規(guī)律和機制的基礎。但是指標如何選??？如何進行量化？這些問題尚待解決。目前往往以區(qū)域資源承載力水平和區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展定量評估生計脆弱性背景的替代指標[9]，但該指標并不能準確、全面的反映農戶的生計脆弱性背景，尤其缺乏對社會這個復雜系統(tǒng)中眾多人文因素的描述。

在不同社會經(jīng)濟、政治環(huán)境以及民族文化等因素的作用下，農戶生計變化的規(guī)律和機制截然不同。如何甄別生計變化背后的驅動因素？分析其變化規(guī)律？剖析生計變化的驅動機制？如何實現(xiàn)農戶生計與農村土地資源的持續(xù)發(fā)展？這些問題都亟需解決。在未來的研究中，應以可持續(xù)發(fā)展觀為指導，從全局出發(fā)，全面審視農戶生計系統(tǒng)，綜合分析各生計要素之間的相互作用關系，以此探討生計變化規(guī)律和機制。

4.2 轉型生計背景下農村可持續(xù)發(fā)展研究

農戶生計變化是動態(tài)的，當環(huán)境背景、生計資本及政策制度發(fā)生劇烈變化時，農戶往往會轉變生計策略以適應新的人地關系，生計轉型已成為農戶響應人地關系變化的最佳選擇[41]。在生計轉型方面的研究主要體現(xiàn)在微觀層面的純農戶向兼業(yè)戶、非農戶的漸次轉變和在宏觀層面的農戶生計多樣化、非農化程度兩方面[42]，集中強調農戶生計多樣化與非農生計多樣化對農村土地利用的影響。相關研究表明，多樣的生計行為在消除貧困的同時，也有利于生態(tài)環(huán)境的保護、可持續(xù)生計的構建和農村的可持續(xù)發(fā)展[43]。農村可持續(xù)發(fā)展是可持續(xù)生計強調的最終目標，其中包括農村自然資源的合理利用、農戶生計水平的不斷提高和生計可持續(xù)等。尤其是在經(jīng)濟轉型地區(qū)特別是在中國廣大的農村地區(qū)，土地資源相對不足，勞動力過剩，非農活動既是農戶的重要收入來源也是規(guī)避風險的一個重要手段，因此生計非農化是農村可持續(xù)發(fā)展的一個新的途徑。在轉型生計背景下，農村的可持續(xù)發(fā)展將成為重點關注的領域。

4.3 加強農戶生計變化與土地利用變化耦合關系研究

耦合是用來描述兩個或者兩個以上的系統(tǒng)或實體之間相互依賴程度的一個物理學概念，是一個系統(tǒng)對另一個系統(tǒng)依賴程度的度量。一般用耦合度來衡量系統(tǒng)或要素之間的相互影響和依賴的程度，來觀測系統(tǒng)變化的特征、規(guī)律，以達到使系統(tǒng)由無序向有序轉化的目標[44]。目前，有學者提出了新的認識，生計和土地利用變化是共同產(chǎn)生的[45]，土地利用和生計變化復合而成的系統(tǒng)是一個關聯(lián)系較強的開放系統(tǒng)，兩者之間存在復雜的耦合關系。而當前研究中土地利用變化和生計系統(tǒng)常常被隔離開來分析或著將一個作為另一個的“驅動”因素。土地利用研究和生計考察，雖然是針對非常類似的問題，但其文獻往往是彼此分離的[46]。在研究過程中往往只關注二者之間某種變化形式，割裂了農戶生計與土地利用的系統(tǒng)關系。研究的結果也相互獨立，不利于深入理解人地關系的相互作用。而實際上，生計變化對土地利用產(chǎn)生影響的同時，土地利用變化也會對生計產(chǎn)生反作用，兩者之間是相互影響、相互作用的關系。因此在以后的研究中，應該以可持續(xù)生計分析方法為指導，構建生計與土地利用變化的評價指標體系，建立農戶生計與土地利用耦合評價模型，利用耦合度來判斷農戶生計變化與土地利用變化之間的適應性，以實現(xiàn)生計與土地利用變化的有序發(fā)展。

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RESEARCH PROGRESS OF FARMER LIVELIHOODS AND LAND USE CHANGE BASED ON SUSTAINABLE LIVELIHOODS FRAMEWORK

YANG Shi-long，ZHAO Wen-juan

(SchoolofResourceEnvironmentandEarthScience，YunnanUniversity，YunnanInstituteofGeography，Kunming650091，Yunnan，China)

As a primary form of human behavior，farmer’s livelihood activity is a constant driver for the evolution of human-environment system.In the meantime，as the most important economic actors and most fundamental decision-makers，farmers’ adoptions of certain livelihood strategies would have far-reaching impact on the ecological environment.Therefore，the exploration on the interaction between human livelihood and land use has become a hotspot for current research.Based on elaborations on livelihoods and sustainable livelihoods framework，an overall review is carried out on the impacts of farmer livelihoods change on land use and vice versa.Off-farm and diversification of farmer livelihoods are constant drivers for land use change，meanwhile ecological conservation policies，land transfer and land quality changes promote the continuous adjustment of farmer livelihood strategies.As most of current studies are inadequate in the explanation of the dialectical relations between farmer livelihoods and land use change，several orientations and trends are proposed for future studies.

sustainable livelihoods；farmer livelihoods；land use change

2015-03-16；

2015-04-08．

*通信作者：趙文娟(1975-)，女(白族)，云南省大理市人，副教授，博士，主要從事文化地理學和民族生態(tài)學研究.

F320.3

A

1001-7852(2015)02-0037-06