汪曉夢，張芹

一、研究背景

科技創(chuàng)新是推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要力量。安徽已經(jīng)被國家納入長三角城市群，參與長三角一體化發(fā)展。安徽從2008年啟動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，“合蕪蚌”成為全國第4個(gè)國家級(jí)創(chuàng)新示范區(qū)域。加入長三角，給安徽科技創(chuàng)新提供了新的契機(jī)。

針對(duì)安徽科技創(chuàng)新，不少學(xué)者和專家進(jìn)行了相關(guān)研究。葛萬鋒通過采用SWOT分析的方法，對(duì)安徽科技發(fā)展所具有的內(nèi)、外部條件等方面的情況進(jìn)行了全面概括和綜合分析，為安徽科技的發(fā)展道路及創(chuàng)新路徑選擇提供必要的參考［1］。袁杰、秋勁松建立主成分分析回歸模型，探討科技投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，通過分析實(shí)證檢驗(yàn)數(shù)據(jù)得出研究結(jié)論，提出安徽省增加并有效利用科技投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適應(yīng)性建議［2］。汪曉夢對(duì)安徽省2006-2011年科技創(chuàng)新情況，采用總量絕對(duì)數(shù)、相對(duì)數(shù)和灰色關(guān)聯(lián)方法，多角度進(jìn)行科技創(chuàng)新差異性綜合評(píng)價(jià)，并和長三角科技創(chuàng)新進(jìn)行橫向比較［3］。李榮富以安徽省地方高校為樣本，通過建立分層評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析方法對(duì)2010年地方高校四個(gè)維度的創(chuàng)新能力和總體科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證研究［4］。徐飛、許仁青選取全國、安徽、上海作為不同階段樣本代表，運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)、格蘭杰因果檢驗(yàn)、VAR脈沖響應(yīng)方法，實(shí)證研究樣本R&D投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)適應(yīng)性［5］。

雖然人們開始嘗試應(yīng)用數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)科技創(chuàng)新績效評(píng)估，但是方法單一，沒有進(jìn)行多種數(shù)學(xué)模型的結(jié)合應(yīng)用，得出的結(jié)論不能相互印證。據(jù)悉，安徽省有關(guān)部門對(duì)科技創(chuàng)新績效進(jìn)行了評(píng)估，在筆者看來，這只是經(jīng)濟(jì)審計(jì)，并不是科學(xué)意義上的績效評(píng)估。近年來，安徽省及16個(gè)地市都出臺(tái)并完善了支持科技創(chuàng)新政策。政策支持力度不斷加大，科技創(chuàng)新取得了不少成就，但關(guān)于評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新績效還是主要集中于定性研究。

本文將采用回歸分析法、灰色關(guān)聯(lián)理論以及定性分析法等對(duì)科技創(chuàng)新績效評(píng)估進(jìn)行分析比較并相互印證。運(yùn)用定量分析方法開展科技創(chuàng)新績效評(píng)估是一次嘗試。其研究意義和價(jià)值，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是建立科技創(chuàng)新績效評(píng)估體系和評(píng)價(jià)機(jī)制，為其它績效評(píng)估體系和評(píng)估機(jī)制建設(shè)提供示范性、先導(dǎo)性及基礎(chǔ)性解決方案。二是采用經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型定量分析，對(duì)安徽省科技創(chuàng)新進(jìn)行客觀公正的績效評(píng)估，并將分析結(jié)果與中部地區(qū)做出比較。三是開展政策績效評(píng)估，為科技創(chuàng)新政策調(diào)整、修正、延續(xù)和終止提供重要的決策依據(jù)。四是開展對(duì)安徽省16個(gè)地市的科技創(chuàng)新績效評(píng)估，有利于政策資源的優(yōu)化配置，進(jìn)一步提高政策過程的科學(xué)化水平。

二、安徽科技創(chuàng)新基本情況

（一）科教資源

2013年全省有研究生培養(yǎng)單位21個(gè)，普通高校106所，其中有中國科技大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)、安徽大學(xué)等著名高校。2013年研究生招生數(shù)、在校生數(shù)、畢業(yè)生數(shù)分別是1.6、4.7、1.3萬人。普通本?？普猩鷶?shù)、在校生數(shù)、畢業(yè)生數(shù)分別是31.5、105.2、28.0萬人。高等教育毛入學(xué)率35%，比2012年上升4.4個(gè)百分點(diǎn)。各類中等職業(yè)教育 （不含技工學(xué)校）463所，在校生96.8萬人。各級(jí)各類成人學(xué)校畢業(yè)生101.8萬人。

（二）科技創(chuàng)新人力資源

全省有各類專業(yè)技術(shù)人員194萬人，科研機(jī)構(gòu)3 013個(gè)，其中大中型工業(yè)企業(yè)科研機(jī)構(gòu)978個(gè)。從事研發(fā)活動(dòng)人員15.6萬人。全省R&D活動(dòng)人員11.93萬人年，每萬人從事R&D活動(dòng)人員17.79人年，每萬人就業(yè)人口從事R&D活動(dòng)人員27.91人年。全省有中國科學(xué)院院士19人，中國工程院院士9人，兩院院士1人，院士工作站62個(gè)，院士工作站柔性引進(jìn)院士數(shù)79人，入選“千人計(jì)劃”人數(shù)130人，省學(xué)術(shù)技術(shù)帶頭人數(shù)523人。

（三）科研平臺(tái)

全省有國家大科學(xué)工程5個(gè)，國家實(shí)驗(yàn)室2個(gè)，國家重點(diǎn)（工程）實(shí)驗(yàn)室19個(gè)，省級(jí)（含重點(diǎn)）實(shí)驗(yàn)室111個(gè)，部屬（含院屬）實(shí)驗(yàn)室51個(gè)。全省有省級(jí)以上工程（技術(shù)）研究中心468家，其中國家級(jí)23家。

（四）高新技術(shù)企業(yè)

全省有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)15個(gè)，其中國家級(jí)4個(gè)；有高新技術(shù)企業(yè)2 018家，其中新認(rèn)定441家。截止2013年底，全省共有高新技術(shù)企業(yè)2 018家，火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)97家，上市高新技術(shù)企業(yè)54家。

（五）科技創(chuàng)新產(chǎn)出

2013年取得省部級(jí)以上科技成果920項(xiàng)。全年受理申請專利93 353件，授權(quán)專利48 849件，比2012年分別增長24.7%和12.8%。共簽訂各類技術(shù)合同6951 項(xiàng)，成交金額 130.8 億元，比 2012 年增長 51.7%［6］。

三、科技創(chuàng)新政策績效差異性評(píng)估

（一）科技創(chuàng)新績效評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)

科技創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，可以分為科技創(chuàng)新投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。考慮到各省的科技統(tǒng)計(jì)年鑒與統(tǒng)計(jì)公報(bào)的口徑不一致，很多數(shù)據(jù)無法統(tǒng)一取得。結(jié)合實(shí)際情況和數(shù)據(jù)分析方法，設(shè)置以下科技創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)與分析指標(biāo)。其中，科技創(chuàng)新投入指標(biāo)設(shè)置為全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、地方政府科技撥款；科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)設(shè)置為專利授權(quán)量、技術(shù)市場成交額。

全社會(huì)研發(fā)費(fèi)用，指報(bào)告期內(nèi)全社會(huì)實(shí)際用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)總支出。地方財(cái)政科技撥款是國家財(cái)政撥款體系的一個(gè)重要組成部分，是科技經(jīng)費(fèi)的重要來源，保障地方科技計(jì)劃實(shí)施。專利授權(quán)量指在報(bào)告期內(nèi)由專利行政部門授予專利權(quán)的件數(shù)，是發(fā)明、實(shí)用新穎與外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)的總和。技術(shù)市場交易額指登記合同成交總額中，明確規(guī)定屬于技術(shù)交易的金額。

（二）科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來自2007—2014年中部六?。ò不?、湖北、湖南、河南、山西、江西）的《科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三）數(shù)據(jù)處理方法

1.相關(guān)系數(shù)

相關(guān)系數(shù)是用以反映變量之間相關(guān)關(guān)系密切程度的一種統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。它是按照積差法計(jì)算，以兩變量與各自平均值的離差為基礎(chǔ)，通過兩個(gè)離差相乘來反映兩變量之間相關(guān)程度。在實(shí)際應(yīng)用中，一般采用Pearson 簡單相關(guān)系數(shù)［7］。

2.灰色關(guān)聯(lián)度

灰色關(guān)聯(lián)分析法是灰色系統(tǒng)分析方法的一種，是根據(jù)因素之間發(fā)展趨勢的相似或相異程度，作為衡量因素間關(guān)聯(lián)程度的一種方法。

3.主成分分析

主成分分析是將多個(gè)變量通過線性變換以選出較少個(gè)重要變量的一種多元統(tǒng)計(jì)分析方法。

（四）數(shù)據(jù)處理結(jié)果

我們應(yīng)用系列數(shù)據(jù)分析方法，得到以下系列處理結(jié)果。

表1 安徽省科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的相關(guān)系數(shù)及灰色關(guān)聯(lián)度

表2 湖北省科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的相關(guān)系數(shù)及灰色關(guān)聯(lián)度

表3 湖南省科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的相關(guān)系數(shù)及灰色關(guān)聯(lián)度

表4 河南省科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的相關(guān)系數(shù)及灰色關(guān)聯(lián)度

表5 山西省科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的相關(guān)系數(shù)及灰色關(guān)聯(lián)度

表6 江西省科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的相關(guān)系數(shù)及灰色關(guān)聯(lián)度

表7 安徽地市主成分分析得分及排名

（五）科技創(chuàng)新政策績效差異性分析結(jié)論

1.安徽省科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出績效

安徽省科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出高度正相關(guān)?？萍纪度肱c專利申請量相關(guān)性基本一致，R&D經(jīng)費(fèi)與技術(shù)市場成交額相關(guān)性最高，達(dá)到0.99；地方政府科技撥款與技術(shù)市場成交額相關(guān)性、關(guān)聯(lián)度最差，只有0.96、0.58。R&D經(jīng)費(fèi)與科技產(chǎn)出灰色關(guān)聯(lián)度基本相近。這說明政府科技撥款在科技創(chuàng)新產(chǎn)出市場轉(zhuǎn)化中的作用發(fā)揮得不好。科技創(chuàng)新投入在專利申請授權(quán)量中的作用顯著，反映出加大科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入，有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新活動(dòng)。

2.安徽省科技創(chuàng)新績效與中部地區(qū)比較

全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)與專利申請量、技術(shù)市場成交額相關(guān)性在中部地區(qū)排名均為第二。政府科技活動(dòng)撥款與專利申請量、技術(shù)市場相關(guān)性在中部地區(qū)分別位居第二位和第四位。

全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)與專利申請量、技術(shù)市場成交額灰色關(guān)聯(lián)度在中部地區(qū)分別排名第四位和第二位。政府科技活動(dòng)撥款與專利申請量、技術(shù)市場灰色關(guān)聯(lián)性在中部地區(qū)位居第三位和第五位。

3.安徽省內(nèi)區(qū)域科技創(chuàng)新

安徽省16個(gè)地市技術(shù)創(chuàng)新績效是非均衡的，存在著很大的差異。合肥市技術(shù)創(chuàng)新績效最好，位居第一。淮南市、蚌埠市和亳州市技術(shù)創(chuàng)新績效相對(duì)來說不太理想，排名靠后。合肥市、滁州市、阜陽市和馬鞍山市科技創(chuàng)新績效綜合得分都是正值，其他12個(gè)地市綜合得分均為負(fù)值。地區(qū)綜合得分最好與最差的綜合得分相差13.99，差異性較大。

四、提高安徽科技創(chuàng)新績效的建議

1.加大科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化

從分析的結(jié)論可以看出，全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)和地方政府科技撥款與科技創(chuàng)新產(chǎn)出之間相關(guān)性和灰色關(guān)聯(lián)性都比較緊密，反映出科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)投入在科技創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。一方面政府要加大科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入，提高資金的使用效益，科技活動(dòng)所使用的費(fèi)用納入政府財(cái)政預(yù)算，確保科技經(jīng)費(fèi)逐年增長；另一方面，企業(yè)也需要加大資金投入，加大企業(yè)科技創(chuàng)新自籌經(jīng)費(fèi)的能力。政府需做好在科技創(chuàng)新中的監(jiān)督監(jiān)管作用，做好科技資金的分配與調(diào)度，減少企業(yè)對(duì)政府科技創(chuàng)新資金的依賴性。要探索科技創(chuàng)新資金渠道，爭取民間社會(huì)資本注入?？杉せ羁萍冀鹑谑袌觯P活資金使用效益。政府劃撥的科技資金要做好監(jiān)管、審批和審核，力求經(jīng)濟(jì)效益的最大化。

2.探索安徽科技創(chuàng)新路徑，提升科技創(chuàng)新能力與績效

從前面統(tǒng)計(jì)分析中看，安徽省科技創(chuàng)新指數(shù)在中部地區(qū)總體占優(yōu)，但僅有創(chuàng)新指數(shù)的分析是不夠的，還要看到絕對(duì)數(shù)上的差距。2013年安徽省全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)為352.1億元，湖北省的全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)高出安徽省的94.2億元。安徽省地方政府科技撥款在中部地區(qū)最高，達(dá)到109.7億元，但是通過分析發(fā)現(xiàn)其使用效益不是最好。安徽省技術(shù)市場成交額103.8億元，而湖北省的技術(shù)市場成交額高達(dá)418.7億元，是安徽的4倍多。安徽省與江蘇、浙江和上海市差距更大。因此，安徽要揚(yáng)長避短，發(fā)揮自己獨(dú)特的創(chuàng)新潛力和優(yōu)勢，把握打造全面深化改革“安徽版”。要發(fā)揮合肥經(jīng)濟(jì)圈中心城市、長三角城市經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)會(huì)城市、長江中下游城市群副中心城市優(yōu)勢，集聚人才、技術(shù)、風(fēng)投資金等創(chuàng)新資源，在皖江城市經(jīng)濟(jì)帶示范區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，加快安徽科技創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)［8］。

3.把握安徽成為長三角的新機(jī)遇，提升科技創(chuàng)新能力

安徽省已經(jīng)加入長三角，這是非常難得的歷史機(jī)遇。實(shí)施“東向發(fā)展”戰(zhàn)略，借鑒長三角城市創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)區(qū)域聯(lián)合與合作。安徽具有獨(dú)特的地理位置和科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢，加強(qiáng)與長三角的合作交流，學(xué)習(xí)長三角的科技創(chuàng)新高層次人才引進(jìn)、高技術(shù)市場建設(shè)等創(chuàng)新方面的經(jīng)驗(yàn)。結(jié)合安徽省省情，探索出符合安徽省科技創(chuàng)新道路，不斷縮小與長三角城市創(chuàng)新的差距。推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)一體化，加快科技成果應(yīng)用交易平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新要素市場一體化，建設(shè)區(qū)域風(fēng)投資金等金融市場，構(gòu)建區(qū)域技術(shù)市場、人才資源市場，實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新資源共享和優(yōu)化配置?？萍紕?chuàng)新投入除了經(jīng)費(fèi)投入，還有人力資源的投入。做好科技創(chuàng)新人才服務(wù)工作。除此之外，還應(yīng)做好科技創(chuàng)新規(guī)劃和政策，以此推動(dòng)安徽科技創(chuàng)新的進(jìn)程［9］。

4.建立健全城市創(chuàng)新指標(biāo)評(píng)價(jià)體系和督查監(jiān)控的長效機(jī)制，形成科學(xué)的城市創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法

制定安徽省科技創(chuàng)新情況監(jiān)測制度，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，并納入各地政府工作目標(biāo)考核范圍。開展安徽省科技創(chuàng)新科學(xué)研究，向社會(huì)發(fā)布科技創(chuàng)新研究課題，吸收民間智慧，全力群策，共同推進(jìn)安徽科技創(chuàng)新進(jìn)步。圍繞科技創(chuàng)新情況，進(jìn)行科技創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)。成立由省委、省政府牽頭，業(yè)務(wù)主管部門參與主導(dǎo)，由第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或民間非營利評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新效果開展評(píng)價(jià)，力爭做到評(píng)價(jià)工作去行政化?？萍紕?chuàng)新績效評(píng)估工作堅(jiān)持定性與定量、歷史和現(xiàn)實(shí)、理論與實(shí)踐三結(jié)合原則，保證創(chuàng)新評(píng)價(jià)的客觀性與科學(xué)性性，為制定科技創(chuàng)新政策提供參考。

[1]葛萬鋒.安徽科技發(fā)展的SWOT分析[J].華東經(jīng)濟(jì)管理，2008（2）.

[2]袁杰，秋勁松.安徽科技投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系研究[J].合作經(jīng)濟(jì)與科技，2012（21）.

[3]汪曉夢.安徽與長三角地區(qū)科技創(chuàng)新差異性實(shí)證分析與對(duì)策[J]，淮南師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（6）.

[4]李榮富.安徽地方高校科技創(chuàng)新能力的實(shí)證分析[J]，池州學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（6）.

[5]徐飛，許仁青.科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)適應(yīng)性分析：基于上海安徽全國樣本研究[J].南華大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2014（2）.

[6]安徽省2013年國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)[EB/OL].（2014-02-26）.http：//ah.anhuinews.com/system/2014/02/26/006328362.shtml.

[7]陳勝可.SPSS統(tǒng)計(jì)分析從入門到精通[M]，北京：清華大學(xué)出版社.2010.

[8]云坡，王偉，等.皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力的差異比較分析[J].重慶交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2013（3）.

[9]唐圣利，朱云鵑等.東部省份的科技人力資源創(chuàng)新能力分析[J].重慶交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2010（6）.