尤小波

摘 ?要：在項目管理過程中存在許多不確定性因素，往往一些因素的變化會對整個項目產(chǎn)生重大影響，如何準確地識別項目中的各種風(fēng)險是項目風(fēng)險管理中的關(guān)鍵問題。本文以項目實現(xiàn)過程的費用、進度為研究對象，利用系統(tǒng)動力學(xué)模型描述了項目過程，并揭示了復(fù)雜因素的變化對項目的影響，進而從中識別可能引起風(fēng)險性后果的關(guān)鍵因素。

關(guān)鍵詞：項目風(fēng)險識別;系統(tǒng)動力學(xué);動力學(xué)模型

一、引言

隨著社會的發(fā)展和科學(xué)的進步，項目管理已成為一種重要的管理模式。在項目實現(xiàn)過程中，往往會遭遇很多風(fēng)險和干擾因素，為了實現(xiàn)對項目目標的主動控制，項目管理者就必須對各種可能發(fā)生的情況做到防患與未然，以避免和減少損失。項目風(fēng)險識別是在信息不清楚、不完全和不準確的情況下識別風(fēng)險因素的過程。在這種情況下，風(fēng)險分析人員不可能完全按照邏輯推理得出結(jié)論，只能用一些定性的、模糊的方法來對實際情況分析、模擬、仿真和判斷。

現(xiàn)有分析方法主要有檢查表法、流程圖法、情景分析法、SWOT分析法、財務(wù)報表法、專家經(jīng)驗以及數(shù)據(jù)挖掘法等，他們存在的不足之處主要表現(xiàn)在以下幾個方面：①對歷史數(shù)據(jù)的收集要求盡可能的全面，需要大量的材料，②對風(fēng)險的識別往往局限于細節(jié)，而忽略了各因素間的綜合作用對整個項目風(fēng)險的影響。③對與人有關(guān)的風(fēng)險因素關(guān)注不夠，往往有時人的因素會對整個項目影響巨大。

針對以上分析，本文提出了利用系統(tǒng)動力學(xué)進行風(fēng)險識別的方法。該方法可以對隨時間變化的風(fēng)險因素進行仿真，針對項目進行中存在的問題，從項目的整體觀出發(fā)，用很少的數(shù)據(jù)來進行仿真，從而可以從中識別可能引起風(fēng)險性后果的關(guān)鍵因素。

二、系統(tǒng)動力學(xué)

系統(tǒng)動力學(xué)（system dynamics， 簡稱SD），由MIT著名學(xué)者Jay W. Forrester教授于1956年創(chuàng)立，它是一門分析研究信息反饋系統(tǒng)的學(xué)科，以現(xiàn)實存在的系統(tǒng)為前提，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、實踐經(jīng)驗和系統(tǒng)內(nèi)在的機制關(guān)系借助計算機模擬建立起動態(tài)仿真模型，對各種影響因素可能引起的系統(tǒng)變化進行試驗，從而尋求改善系統(tǒng)行為的機會和途徑，特別注重研究系統(tǒng)內(nèi)部的非線性相互作用、協(xié)同以及延遲效應(yīng)等問題。這種方法在建模時借助于流圖，其中流位變量、流率變量、輔助變量等都具有明確的物理（經(jīng)濟）意義，是一種不需在真實系統(tǒng)上試驗，節(jié)省人力、物力、財力和時間的科學(xué)方法。

三、項目風(fēng)險識別的系統(tǒng)動力學(xué)模型

本文以項目實現(xiàn)過程的費用、進度為研究對象，對系統(tǒng)動力學(xué)在項目管理的風(fēng)險識別中的應(yīng)用進行了一般意義上的探討。建模、分析和仿真采用的是Vensim PLE軟件。

（一）系統(tǒng)邊界的確定。影響項目費用和進度的因素有很

多，但并不是所有的風(fēng)險影響因素都將被納入動力學(xué)模型分析，一方面由于模型設(shè)計的簡化，另一方面部分影響因素屬于不可控風(fēng)險因素，如政治因素、經(jīng)濟周期等。確定全部因素的原則是：①力圖反映項目費用子系統(tǒng)和進度子系統(tǒng)之間的內(nèi)在聯(lián)系;②與項目實際指標相符合。以某工程項目風(fēng)險為例，風(fēng)險因素主要有：1）設(shè)計缺陷，如設(shè)計方案不夠優(yōu)化，工程總投資增加;

2）采用了新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝和新材料可能造成的失誤;3）惡劣的現(xiàn)場地質(zhì)條件和水文條件;4）由于最初決策的規(guī)模、決策變動（變動計劃、資金籌措方案的改變）、實施過程中資金短缺或資金鏈斷裂等造成項目決策失誤;5）政府或主管部門對工程項目的干預(yù);6）后繼法規(guī)的變化，如環(huán)保要求等;7）招標失誤，如未能選擇理想承包人等;5）合同缺陷，如招標文件錯誤等;8）承包商缺乏合作誠意;9）材料、設(shè)備供應(yīng)商履約不利或違約;10）經(jīng)濟風(fēng)險。針對項目的具體環(huán)境可以通過經(jīng)驗和結(jié)合其他分析方法加入或刪掉風(fēng)險因素。

（二）系統(tǒng)流圖模型的建立。項目風(fēng)險管理系統(tǒng)動力學(xué)模型是通過因果反饋關(guān)系反映項目實施過程中各種因素的變化及相互影響。以工程風(fēng)險為例。

首先從系統(tǒng)內(nèi)部存在的基本過程入手，僅考慮人員變化與進度的關(guān)系時，基本變量有：人員數(shù)、每月進度、完成進度、剩余進度、不合格任務(wù)、返工等。上述變量間的相互作用及因果關(guān)系可以用圖1表示，人員增加，任務(wù)進展快，剩余進度少，對人員的需求就減少，因此回路是負反饋回路。

圖1 ?進度與人員數(shù)因果反饋回路圖

其次考慮到工作進度調(diào)整和經(jīng)費開支的關(guān)系時，基本變量有每月進度、剩余進度、每月經(jīng)費開支、經(jīng)費開支、剩余經(jīng)費、人均經(jīng)費、工作效率、工作壓力等。他們之間的相互作用及因果關(guān)系可以用圖2表示。

圖2 ?每月進度與經(jīng)費開支因果反饋回路圖

最后，將工程項目實際需要考慮的風(fēng)險因素，添加到反饋回路中，再根據(jù)上述系統(tǒng)因果回路圖就可以建立起流圖模型。例如工程設(shè)計缺陷，最初規(guī)模變動，惡劣的環(huán)境造成進展速度放慢等風(fēng)險因素。如圖3所示。

四、模型的仿真設(shè)計

對于項目風(fēng)險來說，需要結(jié)合該項目的實際情況對各種可能的風(fēng)險因素進行識別。以上述工程項目為例，如表1所示，建立風(fēng)險因素分析表，根據(jù)模型中各種風(fēng)險因素的因果關(guān)系，結(jié)合實際工程項目的風(fēng)險評價標準，再利用計算機仿真技術(shù)-系統(tǒng)動力學(xué)的專有軟件Vensim進行模擬，直到模擬結(jié)果與歷史數(shù)據(jù)基本一致（通過選擇歷史時刻為初始點，從頭開始進行仿真，之后用已有的歷史數(shù)據(jù)與仿真結(jié)果數(shù)據(jù)進行誤差和關(guān)聯(lián)度檢驗）。然后比較各種可能的風(fēng)險因素對進度和費用的相對風(fēng)險大小，從而判斷出對項目管理影響最大的風(fēng)險因素，以便對其控制、轉(zhuǎn)移或管理，將其帶來的不利影響降到最低。

表1 ?某工程項目風(fēng)險因素分析表

五、結(jié)論

本文探討了系統(tǒng)動力學(xué)在項目風(fēng)險識別中的應(yīng)用，它通過仿真處理了風(fēng)險識別時所面對的風(fēng)險因素具有隨時間而變化的問題。在這個過程中建模和結(jié)果分析是定性過程，結(jié)合不同的行業(yè)和實際情況，可以增刪可能存在的風(fēng)險因素并改變模型結(jié)構(gòu)以適應(yīng)具體的項目管理實踐。

與傳統(tǒng)的風(fēng)險識別技術(shù)相比，系統(tǒng)動力學(xué)方法主要分析造成風(fēng)險的反饋過程，而較少關(guān)注項目中的各項工作，便于將難定量的風(fēng)險因素進行量化，是對傳統(tǒng)風(fēng)險識別方法的補充，結(jié)合其他的識別方法，將會提高項目風(fēng)險識別的可靠性。

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