楊宇，程瑤

（1.南京中醫(yī)藥大學(xué)，南京210023；2.南京審計(jì)學(xué)院，南京211815）

社會(huì)資本影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的可能路徑

楊宇1，程瑤2

（1.南京中醫(yī)藥大學(xué)，南京210023；2.南京審計(jì)學(xué)院，南京211815）

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變并不是無(wú)成本的，社會(huì)資本作為降低交易成本的一種重要機(jī)制，可以充當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的潤(rùn)滑劑。具體說(shuō)，社會(huì)資本可以通過(guò)影響物質(zhì)資本投資、人力資本投資、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、金融發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易等幾種路徑影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。但是，社會(huì)資本既有積極功能也有消極功能，在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的漫長(zhǎng)過(guò)程中，創(chuàng)造條件充分發(fā)揮社會(huì)資本的積極功能并且抑制社會(huì)資本消極功能的發(fā)揮，就顯得更為重要。

社會(huì)資本；經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；影響路徑

引言

后危機(jī)時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變刻不容緩。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，意味著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制。傳統(tǒng)的兩種治理機(jī)制——市場(chǎng)和政府都存在缺陷，市場(chǎng)運(yùn)行的缺陷導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，政府運(yùn)行的缺陷導(dǎo)致政府失靈，后危機(jī)時(shí)代各級(jí)地方政府的治理措施所帶來(lái)的后果充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。那么如何克服政府失靈和市場(chǎng)失靈以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展？Bowels和Gintis（2002）危機(jī)爆發(fā)前曾指出，經(jīng)濟(jì)治理存在政府、市場(chǎng)和社群三種機(jī)制，社群可以彌補(bǔ)市場(chǎng)和政府的缺陷。事實(shí)上，政府和市場(chǎng)的蹺蹺板式運(yùn)行方式是不可能穩(wěn)定的，也難以平衡，但政府、市場(chǎng)和社群構(gòu)成的三角形的治理模式一定是穩(wěn)定的。社群是社會(huì)資本的載體，社群中蘊(yùn)含的信任和網(wǎng)絡(luò)也是社會(huì)資本的重要內(nèi)容。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變并不是無(wú)成本的，社會(huì)資本作為降低交易成本的一種重要機(jī)制，可以充當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的潤(rùn)滑劑。當(dāng)然，社會(huì)資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中之所以能夠發(fā)揮作用，是因?yàn)樯鐣?huì)資本也是生產(chǎn)過(guò)程中的一種重要投入要素，而且，社會(huì)資本不是生產(chǎn)函數(shù)的一種獨(dú)立投入要素，而是整個(gè)生產(chǎn)函數(shù)中的重要轉(zhuǎn)換要素，主要通過(guò)影響一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的其它傳統(tǒng)或非傳統(tǒng)的發(fā)展要素而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重要影響，如物質(zhì)資本投資、人力資本投資、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、金融發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易等。

一、物質(zhì)資本投資

傳統(tǒng)的投資驅(qū)動(dòng)型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式有其客觀必然性。從資本要素的角度來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的選擇有兩種：依靠資本投入的“粗放型”經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和依靠生產(chǎn)率改進(jìn)的“集約型”經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。雖然現(xiàn)階段物質(zhì)資本投資仍是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，但是投資量的積累并非如亞當(dāng)·斯密們所認(rèn)為的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，投資效率的提高和投資的公平性才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的推動(dòng)力量。所以，此時(shí)投資結(jié)構(gòu)、投資主體和投資質(zhì)量的良性轉(zhuǎn)變，投資公平性的提高便成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的先決條件。

社會(huì)資本不管在改善投資效率還是投資公平方面都具有重要的作用。首先，作為社會(huì)資本的信任可以通過(guò)降低摩擦成本和交易成本、改善投資決策、提高投資質(zhì)量進(jìn)而提高投資效率（Durlaufand Fafchamps,2004；潘越等，2009）；其次，作為社會(huì)資本的網(wǎng)絡(luò)具有較強(qiáng)的信息傳遞優(yōu)勢(shì)，網(wǎng)絡(luò)能通過(guò)提高信息傳遞速度提高決策效率進(jìn)而提高投資效率；再次，不管是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)還是信任都具有資源再分配功能，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以通過(guò)其信息傳遞優(yōu)勢(shì)而提高資源分配不公的成本，信任可以通過(guò)提供穩(wěn)定的預(yù)期而降低資源再分配的摩擦成本，促進(jìn)投資的長(zhǎng)期公平性。最后，作為社會(huì)資本的信任除了直接影響物質(zhì)資本投資外，還通過(guò)與人力資本、制度的互動(dòng)間接影響投資效率和投資公平性。有研究顯示，信任與人力資本投資效率和公平性具有互補(bǔ)效應(yīng)，而信任與正式制度對(duì)投資效率和公平性具有替代效應(yīng)（Ahlerup etal.，2009）。

二、人力資本投資

人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中具有多重作用，如改善生產(chǎn)技術(shù)關(guān)系、有效提高生產(chǎn)效率和保證經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等。人力資本的投資包括三個(gè)方面的內(nèi)容：教育投資、保健投資和勞動(dòng)力流動(dòng)的投資?？梢院敛豢鋸埖卣f(shuō)，人力資本投資是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)（馮光明，1999）。社會(huì)資本對(duì)不同類型的人力資本投資都具有顯著影響（Bj?rnskov,2009；季文和應(yīng)瑞瑤，2006）。

社會(huì)資本在三個(gè)層面上影響了人力資本投資。宏觀上,社會(huì)資本對(duì)人力資本投資政策的“強(qiáng)化”或者“擯棄”，影響著人力資本投資的效果；從中觀層面來(lái)看，社會(huì)資本對(duì)人力資本的投資作用主要通過(guò)社區(qū)成員之間的模仿、“干中學(xué)”等相互學(xué)習(xí)機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)，但在社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，農(nóng)村和城市社區(qū)的變化實(shí)際上弱化了社區(qū)社會(huì)資本的人力資本投資功能；微觀上，轉(zhuǎn)型期家庭結(jié)構(gòu)的極大變化與漸進(jìn)變化的社會(huì)資本的不適應(yīng)，削弱了家庭對(duì)人力資本的投資作用，而家長(zhǎng)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以及家長(zhǎng)教師之間的緊密社會(huì)結(jié)構(gòu)則為孩子提供了更好的教育機(jī)會(huì)和更高的教育績(jī)效。

社會(huì)資本與保健投資的關(guān)系尚不清楚，但是社會(huì)資本對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的影響卻是顯著的。在就業(yè)市場(chǎng)信息不對(duì)稱的情況下，社會(huì)資本往往能通過(guò)提供勞動(dòng)力市場(chǎng)就業(yè)信息、降低勞動(dòng)力流動(dòng)的心理成本而對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)決策產(chǎn)生

影響。

三、技術(shù)創(chuàng)新

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)Q于能否在發(fā)展過(guò)程中不斷實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中，合理開發(fā)和有效利用資源、協(xié)調(diào)物質(zhì)財(cái)富創(chuàng)造與環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的包容性和可持續(xù)性等，所有這些無(wú)不需要技術(shù)創(chuàng)新的支撐（金踣，2006）。現(xiàn)階段，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展呈現(xiàn)出新態(tài)勢(shì)——技術(shù)創(chuàng)新步伐加快、周期縮短，技術(shù)創(chuàng)新的難度增大、成本增高，創(chuàng)新資金需求量增長(zhǎng)迅速，這使得一般企業(yè)和個(gè)人難以從事獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，必須進(jìn)行合作創(chuàng)新。而社會(huì)資本作為促進(jìn)合作的要素，自然成為激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素（Ak?omak and TerWeel，2009；嚴(yán)成樑，2012）。這樣，社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變之間通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系起來(lái)。

社會(huì)資本激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新主要通過(guò)四種機(jī)制。第一，學(xué)習(xí)機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新的源泉是隱性知識(shí)共享，而隱性知識(shí)只能通過(guò)人際間頻繁互動(dòng)才能轉(zhuǎn)移，信任及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)提供了人際間互動(dòng)的基礎(chǔ)，促進(jìn)了隱性知識(shí)分享。信任水平越高，社會(huì)互動(dòng)越頻繁，成員間隱性知識(shí)分享越充分，越有利于創(chuàng)新思想形成。第二，激勵(lì)約束機(jī)制。信任可以降低對(duì)剛性監(jiān)控體系的需求，不受或少受監(jiān)控機(jī)制的約束會(huì)激勵(lì)形成新思想。同時(shí)，信任可以降低合約成本和監(jiān)控成本，激勵(lì)公司將更多時(shí)間和財(cái)力用于技術(shù)創(chuàng)新。第三，合作機(jī)制。信任和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)培養(yǎng)了社會(huì)成員間的合作習(xí)慣及團(tuán)結(jié)傾向，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，使各種思想、技能和財(cái)富有效整合以形成突破式的創(chuàng)新及促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。第四，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，從研發(fā)到商業(yè)化應(yīng)用，都需要知識(shí)流動(dòng)和資源活化，其中存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)。豐富的社會(huì)資本存量可以使聲譽(yù)機(jī)制發(fā)揮作用，通過(guò)降低交易成本、改變行為預(yù)期和阻止自私自利行為等多種機(jī)制降低風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向，增加風(fēng)險(xiǎn)融資方案成功概率，激勵(lì)投資者將更多的資金投資于高風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)活動(dòng)（楊宇和沈坤榮，2010）。

四、制度創(chuàng)新

制度創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的基本保障。所有的創(chuàng)新活動(dòng)都有賴于制度創(chuàng)新的積淀和持續(xù)激勵(lì)，都必須通過(guò)制度創(chuàng)新得以固化，并以制度化的方式持續(xù)發(fā)揮作用（陳孝兵，2009）。社會(huì)資本作為社會(huì)捆綁在一起的黏合劑，能夠使得創(chuàng)新主體在風(fēng)險(xiǎn)較高的情況下也能容易地達(dá)成交易，降低了制度創(chuàng)新費(fèi)用和創(chuàng)新制度的實(shí)施成本，從而促進(jìn)制度創(chuàng)新和提高制度變遷效率（李華民，2003）；社會(huì)資本也可以被看作為一種非正式制度，具有激勵(lì)約束作用（陸銘和李爽，2008）。社會(huì)資本與正式制度可以相互替代、相互補(bǔ)充，共同作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展（Ahlerup etal.,2009）。因此，社會(huì)資本可以通過(guò)制度創(chuàng)新這一途徑影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

社會(huì)資本影響制度創(chuàng)新主要通過(guò)需求效應(yīng)和供給效應(yīng)。高水平信任產(chǎn)生較強(qiáng)的社會(huì)責(zé)任感，稠密的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生對(duì)違約及不當(dāng)行為的懲罰機(jī)制，這些都會(huì)抑制個(gè)人謀利的沖動(dòng)，使得公共決策反映大眾的偏好，更容易得到大眾的支持，進(jìn)而產(chǎn)生進(jìn)一步制度創(chuàng)新的需求。高水平信任和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)使得對(duì)立的雙方相信，即使當(dāng)前的決策使其利益受損，但是未來(lái)的決策也會(huì)彌補(bǔ)其當(dāng)前的損失。因此，對(duì)立雙方都會(huì)有制度創(chuàng)新需求。高水平信任和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)任有利于避免公眾對(duì)于前景不確定的制度變遷的廣泛懷疑，更可能帶來(lái)制度創(chuàng)新的需求，相反，在低信任國(guó)家，公眾常將政策創(chuàng)新看作是特殊利益集團(tuán)的妥協(xié)和讓步，因此很難得到必要的公眾支持。從供給角度看，高信任和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)稠密地區(qū)的官員更可能尊崇社會(huì)合約，并將導(dǎo)致高質(zhì)量決策的有效供給，從而改善制度創(chuàng)新績(jī)效（楊宇和沈坤榮，2010）。

五、金融發(fā)展

金融發(fā)展在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中起著十分顯著的作用。一方面，金融發(fā)展通過(guò)有利于實(shí)現(xiàn)資源的高效配置、有利于科技的不斷創(chuàng)新和有利于減少污染而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向效率更高、質(zhì)量更好的方向發(fā)展（孫工聲，2008）；另一方面，金融發(fā)展帶來(lái)的私人信貸規(guī)模增加，有利于縮小貧富差距和城鄉(xiāng)差距，促進(jìn)社會(huì)公平（江春和許立成, 2007）。這樣，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式將向更為公平的方向轉(zhuǎn)變。而且，社會(huì)資本能夠影響居民的金融決策，推動(dòng)居民商業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買，增加居民的借貸行為，提高居民股市參與，改善金融機(jī)構(gòu)效率，從而激發(fā)金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展進(jìn)而促進(jìn)金融市場(chǎng)的發(fā)展（Guiso etal.,2004；何興強(qiáng)和李濤，2009；李濤，2006；）。因此，社會(huì)資本可以通過(guò)金融發(fā)展這一途徑影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

社會(huì)資本促進(jìn)金融發(fā)展的機(jī)理可以概括為以下幾個(gè)方面。首先，融資合約本質(zhì)上是基于融資雙方彼此間的信任，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)也會(huì)懲治不遵守融資規(guī)范的個(gè)人。所以，社會(huì)資本通過(guò)人們之間的信任、相互聯(lián)系和互惠規(guī)范等非正式約束機(jī)制發(fā)揮作用，增強(qiáng)了人們之間的相互作用與合作關(guān)系，降低了交易成本，抑制了機(jī)會(huì)主義行為傾向，從而提高了金融交易的效率。其次，信任和社會(huì)規(guī)范部分地解決了資本市場(chǎng)中信息不對(duì)稱造成的市場(chǎng)失靈問(wèn)題，從而增加了消費(fèi)者的儲(chǔ)蓄，進(jìn)而促進(jìn)金融發(fā)展。最后，社會(huì)資本中的信任和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)能有效地解決資本市場(chǎng)中存在的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，從而會(huì)推動(dòng)居民的“股市參與程度”，進(jìn)而促進(jìn)金融發(fā)展。

六、國(guó)際貿(mào)易

中國(guó)的外向型經(jīng)濟(jì)比重極大，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式也意味著要轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式。金融危機(jī)后，貿(mào)易保護(hù)主義甚囂塵上，國(guó)際貿(mào)易摩擦增多，國(guó)際貿(mào)易的交易成本（不僅僅包括傳統(tǒng)的運(yùn)輸成本、貿(mào)易壁壘和關(guān)稅等，而且包括產(chǎn)品搜尋成本、關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量和貿(mào)易伙伴可信度的信息采集成本、法律成本、控制成本和匯兌成本等）越來(lái)越大。社會(huì)資本作為降低交易成本的重要因素，必然會(huì)影響國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)能夠降低交易成本，有效克服非正式貿(mào)易壁壘，產(chǎn)生凈貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。在法律和正式制度不能發(fā)揮作用或效力較弱的環(huán)境中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以通過(guò)道德、習(xí)俗和規(guī)范來(lái)維持彼此間的信任，從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展；其次，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)所有參與人對(duì)違反道德、習(xí)俗和規(guī)范的人的合作懲罰機(jī)制發(fā)揮作用。在重復(fù)博弈均衡中，參與合作的每一個(gè)人的最優(yōu)策略就是永遠(yuǎn)拒絕與曾經(jīng)欺騙網(wǎng)絡(luò)內(nèi)任一成員的代理人打交道。最后，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)具有信息傳遞優(yōu)勢(shì)，能夠讓買方更容易找到賣方，能為買賣雙方提供充分

的價(jià)格信息，提高交易效率，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展（劉慶林和綦建紅，2004）。

信任可以降低貿(mào)易不同階段的交易成本從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。具體地說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易可以分成三個(gè)階段：尋找潛在貿(mào)易機(jī)會(huì)、簽訂合約以及合約執(zhí)行和控制，每個(gè)階段都會(huì)帶來(lái)交易成本。在第一個(gè)階段，網(wǎng)絡(luò)成員間的共同信任可以提高信息質(zhì)量，從而降低貿(mào)易搜尋成本；在第二個(gè)和第三個(gè)階段，高水平的信任使得貿(mào)易雙方都相信對(duì)方會(huì)按照合約承諾條款履行合約，不需要額外規(guī)定和執(zhí)行嚴(yán)格的監(jiān)控程序，這樣就降低了合約執(zhí)行成本和監(jiān)控成本。另一方面，信任不僅僅是監(jiān)控的替代品，也可以作為監(jiān)控的互補(bǔ)品發(fā)揮作用。即使一方違約，合約需要強(qiáng)制執(zhí)行，高水平信任也會(huì)使合約一方相信違約方在司法程序下能夠強(qiáng)制執(zhí)行合約，這樣就提高了國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的概率。

顯然，社會(huì)資本，不管是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)還是信任，都可以通過(guò)降低交易成本而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)。因此，在其他稟賦條件不變的條件下，我們可以通過(guò)改善社會(huì)資本達(dá)到促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展以及發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的目的。

七、結(jié)語(yǔ)

社會(huì)資本可以通過(guò)降低交易成本進(jìn)而促進(jìn)物質(zhì)資本投資、人力資本投資、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、金融發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易，降低轉(zhuǎn)換成本，從而最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變（見(jiàn)圖1）。但是，社會(huì)資本并不總是會(huì)降低交易成本。由于社會(huì)資本負(fù)向功能的存在（如封閉的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)阻礙資源的合理配置、與正式制度相沖突社會(huì)資本可能阻礙制度推行和實(shí)施、強(qiáng)大網(wǎng)絡(luò)之外的人無(wú)法與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員競(jìng)爭(zhēng)合理資源），社會(huì)資本也會(huì)通過(guò)影響物質(zhì)資本投資、人力資本投資、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、金融發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易等途徑而阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。因此，在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的漫長(zhǎng)過(guò)程中，創(chuàng)造條件充分發(fā)揮社會(huì)資本的積極功能并且抑制社會(huì)資本消極功能的發(fā)揮，就顯得更為重要。

圖1 社會(huì)資本影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的可能路徑

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［責(zé)任編輯：龐林］

F320

A

1005-913X（2015）12-0019-03

2015-10-10

楊宇(1977-)，女，江蘇睢寧人，副教授，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)理論與政策。