弓 晉

（哈爾濱師范大學(xué) 黑龍江 哈爾濱 150025）

西歐中世紀(jì)城堡與中國封建塢堡的比較研究

弓 晉

（哈爾濱師范大學(xué) 黑龍江 哈爾濱 150025）

城堡作為西歐重要的歷史遺存，是西歐中世紀(jì)文明的重要載體，具有反映特定時(shí)空范圍內(nèi)社會(huì)狀況的豐富文化內(nèi)涵。同樣，塢堡作為中國封建時(shí)代特殊歷史條件下的產(chǎn)物，也承載著當(dāng)時(shí)社會(huì)的歷史現(xiàn)實(shí)。通過對(duì)西歐城堡與中國塢堡的比較研究，有助于加深我們對(duì)西歐中世紀(jì)封建社會(huì)與中國封建社會(huì)的認(rèn)識(shí)和理解。

城堡；塢堡；中世紀(jì)；封建；西歐；中國

城堡和塢堡作為中西封建時(shí)代的產(chǎn)物，在不同的社會(huì)歷史條件下，二者差異頗多。國內(nèi)外學(xué)者多側(cè)重于對(duì)西歐中世紀(jì)城堡或中國封建塢堡進(jìn)行孤立的研究，很少有學(xué)者將二者進(jìn)行比較。本文在學(xué)習(xí)借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，試著對(duì)二者產(chǎn)生的社會(huì)歷史背景、發(fā)展演變類型與功能、歷史命運(yùn)進(jìn)行粗淺比較，從中初步分析導(dǎo)致二者差異的原因，進(jìn)而揭示中西封建社會(huì)的不同。

一、二者產(chǎn)生的社會(huì)歷史背景的比較

古今中外，防御性的設(shè)施自古就有。從原始的簡制木質(zhì)柵欄到現(xiàn)代復(fù)雜的防御工事，不同時(shí)期有不同的防御工事與之對(duì)應(yīng)，并體現(xiàn)當(dāng)時(shí)特定時(shí)空范圍內(nèi)的社會(huì)狀況。

西歐中世紀(jì)城堡源于羅馬時(shí)代的防御工事，興起于封建領(lǐng)主的自我防御運(yùn)動(dòng)，與貴族的土地權(quán)利與自治內(nèi)在性相一致，具有法律、社會(huì)以及政治重構(gòu)的重大意義。古羅馬時(shí)期，城市生活十分突出。當(dāng)戰(zhàn)亂來臨時(shí)，羅馬就把城市作為防守的重點(diǎn)，并沿邊界地帶，選擇有利的地形修建城堡。由于古代的作戰(zhàn)方式以圍攻戰(zhàn)為主，因此要想攻克抵抗中的城堡不僅需要良好的圍攻技術(shù)還需要長達(dá)數(shù)月的軍需供應(yīng)。在各蠻族的遷徙戰(zhàn)爭中，他們學(xué)會(huì)了羅馬充分利用城堡技術(shù)的縱深防御戰(zhàn)略，在羅馬城堡的廢墟或原址上重新修建新的城堡；中世紀(jì)早期的西歐是落后的代名詞，常被稱為“過著野地生活的500年”。在道格拉斯·諾斯的《西方世界的興起》中這樣描述早期的西歐中世紀(jì)“此時(shí)的西歐最好被想象成人口稀疏的荒野，天然的植被把它分割出來，在一簇簇封建的小村落里，村民一家挨著一家。除意大利外，我們現(xiàn)在所知道的那些城市幾乎都不存在。”公元9、10世紀(jì)，加洛林王朝遭到了諾曼人、馬扎爾人和阿拉伯人的入侵，整個(gè)西歐貿(mào)易衰退，市場凋零，暴力蔓延。由于當(dāng)時(shí)處于農(nóng)耕時(shí)代，土地是生活的唯一來源，是財(cái)富、權(quán)力、威信的基礎(chǔ)，因此當(dāng)時(shí)不存在普遍的征稅權(quán)利，就連國王也不得不倚仗自己的地產(chǎn)收益而生活，根本無力支付抵抗外族入侵的戰(zhàn)爭開銷，只能將防御無奈的交給地方的武裝。隨著時(shí)間的推移，地方的領(lǐng)主逐漸掌握了原來屬于國王的更大的權(quán)力。中世紀(jì)西歐實(shí)行封建的莊園制度，每一個(gè)莊園都是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)單位。莊園中的佃農(nóng)要向領(lǐng)主交納佃租，提供不定時(shí)的勞役，領(lǐng)主要對(duì)莊園中的佃農(nóng)提供保護(hù)，保證莊園基本的生產(chǎn)生活。戰(zhàn)亂的頻繁，土地的荒蕪，更加強(qiáng)了農(nóng)奴對(duì)于領(lǐng)主的依附關(guān)系，同時(shí)領(lǐng)主為了大地產(chǎn)的收益，又不得不為農(nóng)奴提供城堡與專門騎士的保護(hù)。加洛林帝國崩潰后，西歐各地的領(lǐng)主掀起了建筑城堡的高潮。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅愛爾蘭和韋克斯?？ぞ陀?00座城堡。西班牙中部高原由于城堡眾多而得名“堡壘州”。1066年，征服者威廉更是在整個(gè)英格蘭修建了城堡網(wǎng)。這些城堡主要分布在交通要道、海岸邊境。如劍橋堡位于北岸，科夫堡控制著波倍克山的隘口；分布在先前防御工事遺址之上。如卡萊爾城堡于1092年由國王盧夫斯建造，建在原城市北部末端的遺址；分布在莊園或教堂附近的城堡。如懷特島的卡利斯布魯克城堡就坐落在阿爾文斯頓莊園中。

塢堡，又稱塢壁、堡壁等，后世一般稱營、寨。胡三省注曰：“城之小者為塢，天下兵爭，聚眾筑塢以自守?！彼翘厥獾臍v史條件下形成的以家族為核心，以血緣為紐帶的地方組織。大多數(shù)塢堡是為躲避戰(zhàn)亂，自我保護(hù)而建。

戰(zhàn)亂引發(fā)的社會(huì)動(dòng)蕩為塢堡的產(chǎn)生提供了條件。東漢末年，內(nèi)憂外患。國內(nèi)農(nóng)民起義不斷，外族羌人叛亂，并、雍州屯兵數(shù)十萬對(duì)其進(jìn)行鎮(zhèn)壓失敗。在鎮(zhèn)壓起義叛亂的過程中，地方豪強(qiáng)擁兵自重，相互攻伐，社會(huì)大亂，民不聊生。一些地方大族豪強(qiáng)為了防止敵人的襲擊，紛紛修建塢壁堡壘保衛(wèi)自身的財(cái)產(chǎn)和人身安全。其次，東漢末年土地兼并嚴(yán)重，鄉(xiāng)官系統(tǒng)破壞殆盡，基層的亭里之間居住著彼此有血緣關(guān)系的一族人，他們平時(shí)耕作，戰(zhàn)時(shí)保家，隨著部曲佃客制的發(fā)展更加強(qiáng)化了這種宗法觀念，為塢堡集團(tuán)的形成提供了思想基礎(chǔ)和組織功能。塢堡就是在這一特殊的時(shí)代背景下如雨后春筍般林立于各地，這些塢堡主要分布在遠(yuǎn)離城市的山川險(xiǎn)要之處，凡山巒起伏，水源充足，易于扼守之處都可成為自衛(wèi)的武力據(jù)點(diǎn)。

就二者產(chǎn)生的社會(huì)背景而言，塢堡和城堡作為一種防御設(shè)施，都是在外族入侵，內(nèi)亂不斷，中央政府無力主導(dǎo)統(tǒng)一的防御體系下，地方貴族豪強(qiáng)為了自保而修建的防御工事。就二者的客觀分布而言，它們大多都分布在那些水源充足，易于防守之處。但是就二者緣起的社會(huì)組織功能而言，西歐中世紀(jì)的城堡是通過以土地為紐帶，建立在契約基礎(chǔ)上的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系實(shí)現(xiàn)的。佃農(nóng)為領(lǐng)主提供勞役，交納佃租，作為回報(bào)，領(lǐng)主為他們提供保護(hù)。由于在中世紀(jì)西歐，人的等級(jí)是世襲固定的，不存在社會(huì)階層的流通渠道，因此二者存在緊密的依附關(guān)系，農(nóng)奴作為領(lǐng)主的財(cái)產(chǎn)，幾乎沒有任何的人身自由。中國的封建塢堡主要是靠封建宗法思想滋長的以血緣和地緣為核心的鄉(xiāng)土觀念來為封建塢堡的組織提供思想基礎(chǔ)。如前秦的符堅(jiān)率兵二十萬于北地，次于趙氏塢。趙氏塢以姓氏命名是對(duì)中國封建塢堡血緣宗法觀念的最好的詮釋。

二、二者發(fā)展演變的類型與功能的比較

從不同的角度，中世紀(jì)的城堡可以分為木質(zhì)城堡、石質(zhì)城堡、王室城堡、貴族城堡，山丘城堡、主樓城堡、同軸城堡等。中世紀(jì)的早期主要是木質(zhì)城堡、山丘城堡和貴族城堡。修建這些城堡無需太多的金錢與時(shí)間，還可以不考慮地形因素，在任何需要的地方修建。由于戰(zhàn)爭技術(shù)的發(fā)展和城鎮(zhèn)的復(fù)興，這些木質(zhì)、山丘城堡不易防守，易燃的弊端日益顯露，城堡朝著石質(zhì)、主樓、王室的趨勢發(fā)展。這也客觀反映了中世紀(jì)早期戰(zhàn)亂頻繁、經(jīng)濟(jì)落后、地方分權(quán)向中后期相對(duì)和平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、中央集權(quán)的轉(zhuǎn)變。

城堡是西歐中世紀(jì)社會(huì)生活的載體，在不同的歷史時(shí)期有不同的主導(dǎo)功能與之對(duì)應(yīng)。9到13世紀(jì)，因戰(zhàn)火連綿以軍事功能為主，13世紀(jì)末，城堡作為地方的政治經(jīng)濟(jì)中心扮演政府的角色，15、16世紀(jì)逐漸淡出歷史舞臺(tái)。中世紀(jì)早期的西歐戰(zhàn)火紛飛，暴力蔓延，沖突掠奪不斷，這意味著不論是王室、貴族還是民眾，都迫切的需要安全和保護(hù)，需要投入大量的資源訓(xùn)練和裝備騎士，建造城堡和攻城器械。在耶路撒冷圍攻戰(zhàn)中，有這樣的描述“十字軍對(duì)城市進(jìn)行猛烈的攻擊，他們破壞外城墻，在內(nèi)城墻上架起梯子，輪流順著梯子爬上去與撒拉遜人對(duì)戰(zhàn)”。因此中世紀(jì)的軍事科學(xué)又稱為攻防城堡的科學(xué)；城堡不僅是軍事的駐地，還有一定的政治功能。它的修建要讓當(dāng)?shù)厝嗣窈驮L客心生敬畏。在諾曼征服的早期，不足兩萬五千人的諾曼人要統(tǒng)治一百五十萬或者可能更多的英國人，絕不是一件容易的事。何況他們是以外來征服者的姿態(tài)控制這塊土地，要想維持統(tǒng)治，他們不得不依靠作為統(tǒng)治工具的城堡。其次，中世紀(jì)的封君封臣制使領(lǐng)主在或大或小的領(lǐng)地范圍內(nèi)享有一些公共的權(quán)力，在形形色色的領(lǐng)主權(quán)建立和鞏固過程中，人們可以發(fā)現(xiàn)城堡發(fā)揮了關(guān)鍵作用。城堡作為農(nóng)業(yè)地區(qū)的中心，還具有經(jīng)濟(jì)的功能。由于其建造時(shí)一般選擇在交通的要道，這些地方有利于商品的流通。隨著社會(huì)的發(fā)展，農(nóng)產(chǎn)品有了剩余，城堡周圍的居民有了一定的消費(fèi)能力，遠(yuǎn)方的工商業(yè)者也前來兜售商品，因此堡主也將更多的精力投入到工商業(yè)的管理中。比如向過路行商收取費(fèi)用，管理集市，提供信貸等。

以歸屬為標(biāo)準(zhǔn)，中國的封建塢堡可以分為宗族豪強(qiáng)塢堡、流民塢堡。宗族豪強(qiáng)塢堡是中國封建時(shí)期最主要的塢堡類型。由于隋唐之前門閥制度的發(fā)展，使得土地兼并嚴(yán)重，社會(huì)動(dòng)蕩。世家大族為了自保，以血緣宗親關(guān)系為紐帶聚族而居，屯塢自守，筑堡求全。他們以封建的宗法制來組織生產(chǎn)，以氏族為單位分配。如永嘉之亂，保河汾以自固的汾陰薛氏，直至北魏，仍“世為強(qiáng)族，同姓者于三百家”。流民塢堡是由于土地兼并，大土地所有制的發(fā)展，使得農(nóng)民、自耕農(nóng)破產(chǎn)淪為了流民，流民的出現(xiàn)使得社會(huì)凋敝，加劇了社會(huì)的動(dòng)亂。這些流民為了生存，聯(lián)合起來奪取土地，聚眾筑堡。這種類型的塢堡以地緣關(guān)系為主，無固定的生產(chǎn)組織方式，靠乞討和劫掠為生。如西晉末年的郭默，所率成員一部分是其任都督時(shí)候的“遺眾”，另一部分為陸續(xù)依附的“流人”。

塢堡在各個(gè)時(shí)期，各個(gè)地區(qū)數(shù)量和規(guī)模都不盡相同，漢末三國為發(fā)生階段，十六國為發(fā)展階段，南北朝為其衰落階段，在不同的階段有不同的主導(dǎo)功能與之對(duì)應(yīng)。漢末三國時(shí)期，以軍事功能為主。塢堡在戰(zhàn)亂中興起，它的存在與軍事有密切的關(guān)系。作為一種防御設(shè)施，塢堡大多建在偏僻和險(xiǎn)要之處，同時(shí)還有配套的防衛(wèi)性建筑。據(jù)考古發(fā)掘，北方的塢堡建筑儼然像一座小的城堡，有堅(jiān)固的圍墻和高大的碉樓外觀。塢堡內(nèi)有強(qiáng)大的私人武裝部曲和家兵，他們平時(shí)耕作，積儲(chǔ)糧草，農(nóng)閑時(shí)練兵習(xí)武，制造工具，戰(zhàn)時(shí)防守作戰(zhàn)，效命沙場。如河?xùn)|汾陰薛氏，“有部曲數(shù)千家，保河汾以自固，歷劉、石、符氏，莫能屈”；十六國南北朝時(shí)期，塢堡主要以政治經(jīng)濟(jì)功能為主。塢堡的內(nèi)部一般分為宗族、附從、百姓三部分。宗族首領(lǐng)一般由選舉或世襲的大姓豪強(qiáng)擔(dān)任。他們通過宗族對(duì)鄉(xiāng)黨和流民的控制，強(qiáng)制其生產(chǎn)和軍事防御。附從包括部曲和賓客，百姓包括鄉(xiāng)里居民與流民。這些人脫離國家的戶籍，蔭蔽于大姓的地主豪強(qiáng)，成為他們的私家人口。隨著塢內(nèi)百姓與附從的增多，塢主制定了各種法規(guī)，建立了完善的邑里等基層組織，并對(duì)其進(jìn)行封建禮教的規(guī)范，使塢民與塢主的關(guān)系除建在權(quán)利基礎(chǔ)上外還增添了某種義氣成分，進(jìn)一步維護(hù)了塢堡穩(wěn)定與人際關(guān)系的和諧；塢堡作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織，主要以一家一戶的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為生產(chǎn)單位，他們平時(shí)耕作，戰(zhàn)時(shí)作戰(zhàn)，他們與塢主是一種典型的租佃關(guān)系。塢主將土地，分給民眾耕作，民眾交納租稅給塢主，并參加塢主攤派的勞役。正是在塢堡統(tǒng)一組織生產(chǎn)，精耕細(xì)作的前提下，才使塢堡集團(tuán)穩(wěn)定，達(dá)到了聚眾而養(yǎng)眾，自衛(wèi)而自養(yǎng)的效果。

就二者發(fā)展演變的類型和功能而言，首先他們都是作為一種軍事的防御設(shè)施而存在，都具有軍事功能。通過對(duì)現(xiàn)存塢堡和城堡的選址、外觀、結(jié)構(gòu)的對(duì)比觀察，都體現(xiàn)了極強(qiáng)的軍事防御性。作為一種生產(chǎn)的組織機(jī)構(gòu)，還具有相似的經(jīng)濟(jì)功能。作為一種基層的組織，具有相似的政治功能。每當(dāng)戰(zhàn)亂，行政系統(tǒng)不能正常的運(yùn)轉(zhuǎn)以維持社會(huì)秩序時(shí)，城堡和塢堡都發(fā)揮了重要的政治統(tǒng)治職能。其次，就二者主導(dǎo)功能發(fā)展演變的趨勢而言，都經(jīng)歷了從軍事的攻防到政治經(jīng)濟(jì)管理最后轉(zhuǎn)變?yōu)樽∷陌l(fā)展過程。

由于西歐與中國封建化的差異導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)環(huán)境的不同，使得城堡與塢堡在發(fā)展演變的過程中也有差異。就二者的性質(zhì)而言，西歐中世紀(jì)的城堡是獨(dú)立的地方行政機(jī)構(gòu)，是國家政權(quán)的一部分。而中國封建塢堡是地方半獨(dú)立的民間自治組織，與國家沒有政治的隸屬關(guān)系；就二者的類型而言，中世紀(jì)城堡分為王室城堡和貴族城堡，而中國封建塢堡分為地主豪強(qiáng)塢堡和流民塢堡。中世紀(jì)的歐洲是領(lǐng)主制的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，領(lǐng)主不僅擁有土地還擁有土地上的農(nóng)奴，領(lǐng)主在自己的領(lǐng)地內(nèi)不僅有土地的占有權(quán)還有政治統(tǒng)治的權(quán)力，而且他們的權(quán)力是世襲的，因此農(nóng)奴對(duì)于領(lǐng)主有很強(qiáng)的依附關(guān)系，不容易形成除了領(lǐng)主和王室之外的其他城堡類型。而中國封建社會(huì)是地主制的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，地主只對(duì)土地有所有權(quán)，通過租佃制來剝削農(nóng)民，農(nóng)民的人身自由不受地主的限制。因此，每當(dāng)土地兼并嚴(yán)重，許多的農(nóng)民就破產(chǎn)形成了流民，而那些占有大量土地的地主就形成豪強(qiáng)，流民為了生存受到地主的蔭蔽形成地主豪強(qiáng)塢堡或利用武力奪取土地形成流民塢堡；就堡內(nèi)堡主與堡民的關(guān)系而言，中世紀(jì)西歐由于封建等級(jí)關(guān)系嚴(yán)重，領(lǐng)主對(duì)于農(nóng)奴有奴役的性質(zhì)，限制農(nóng)奴的人生自由。在中國封建塢堡中，堡主和塢民都參加勞作，生活上互相體恤，社會(huì)政治關(guān)系相對(duì)較為平等，體現(xiàn)了塢堡的宗族共同體色彩。

三、二者歷史命運(yùn)的比較

南北朝時(shí)期，隨著中央集權(quán)的統(tǒng)一，世族門閥的逐漸衰落，塢堡作為一種中國封建時(shí)期獨(dú)特的地方基層組織形式也漸漸淡出了歷史的舞臺(tái)。北魏統(tǒng)一北方后，變宗主都護(hù)制為三長制，從以前的妥協(xié)利用到將其直接納入了郡縣管理體制；中世紀(jì)晚期，莊園經(jīng)濟(jì)逐漸解體，貨幣經(jīng)濟(jì)、遠(yuǎn)程貿(mào)易、城市的發(fā)展，使得城堡的社會(huì)價(jià)值衰弱，不再作為以往的經(jīng)濟(jì)政治中心。戰(zhàn)爭的形式也逐漸從以城堡為中心的圍攻戰(zhàn)轉(zhuǎn)為了陣地戰(zhàn)，雇傭軍的大量使用，使以騎士為核心的封建軍隊(duì)制度走向解體，大量新型火藥武器的使用加速了城堡的衰落。

就二者衰落的原因而言，中國的封建塢堡只是中國封建社會(huì)的一個(gè)插曲，由于中國的封建社會(huì)以地主制經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，允許土地買賣，農(nóng)民對(duì)地主只是土地生產(chǎn)資料上的依附。我國的農(nóng)民可以較自由的離開土地，離開地主，實(shí)現(xiàn)流民、佃農(nóng)、自耕農(nóng)、地主之間的相互轉(zhuǎn)化。但是這種自由受封建中央政府的制約，他們被納入國家戶籍的版圖，政治上受國家控制，經(jīng)濟(jì)上受國家剝削，人身上受國家支配。因此政治因素在塢堡的衰落中發(fā)揮了重要的作用；西歐的封建塢堡伴隨了西歐封建制度的始末，由于西歐的封建社會(huì)是以領(lǐng)主制經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，不允許土地買賣，而且實(shí)行嚴(yán)格的封建等級(jí)制，領(lǐng)主不僅占有土地還占有農(nóng)奴，不僅有土地占有權(quán)還有政治統(tǒng)治權(quán)，農(nóng)奴對(duì)于領(lǐng)主存在很強(qiáng)的人生依附關(guān)系，政府無權(quán)支配農(nóng)奴，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，領(lǐng)主為了在發(fā)展中保持自己的優(yōu)勢，變實(shí)物地租為貨幣地租，在一定程度上使農(nóng)奴有了人身自由，客觀上促進(jìn)了城市與商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使城堡經(jīng)濟(jì)政治中心的地位讓位于城市，逐漸淡出歷史舞臺(tái)。正如恩格斯所言：“騎士的城堡在被火炮轟開之前，就已被貨幣破壞了。凡是貨幣關(guān)系排擠人身關(guān)系，貨幣貢賦取代實(shí)物貢賦的地方，封建關(guān)系就讓位于資產(chǎn)階級(jí)關(guān)系?！?/p>

小結(jié)

通過對(duì)西歐中世紀(jì)城堡與中國封建塢堡在社會(huì)歷史背景、發(fā)展演變類型與功能、歷史命運(yùn)的比較，深刻地認(rèn)識(shí)到在中西不同的封建背景下，同樣作為防御設(shè)施的城堡與塢堡所代表內(nèi)涵的不同。反之，它們二者的不同也揭示了建立在領(lǐng)主制度經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的西歐封建社會(huì)與建立在地主制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的中國封建社會(huì)的差異。

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[2]NJ.Gpounds，the medieval castle in England and wales，Cambridge university office，1990.

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[4][美]湯普遜著，耿淡如譯《中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史》北京：商務(wù)印書館，1984.

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