王群濤

（福建醫(yī)科大學(xué)附屬協(xié)和醫(yī)院圖書館 福建 福州 350001）

中外電子出版物呈繳本制度立法現(xiàn)狀及思考

王群濤

（福建醫(yī)科大學(xué)附屬協(xié)和醫(yī)院圖書館 福建 福州 350001）

隨著數(shù)字時(shí)代的到來和計(jì)算機(jī)技術(shù)的快速發(fā)展，呈繳本所包括的范圍也發(fā)生了相應(yīng)的變化。文章從呈繳本制度和電子出版物的定義出發(fā)，引出主題；通過對(duì)我國自1979年頒布《關(guān)于征集圖書、雜志、報(bào)紙樣本的辦法》以來的各項(xiàng)法律法規(guī)的分析同時(shí)結(jié)合國外電子出版物呈繳本制度立法現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)比研究；總結(jié)我國目前呈繳本制度存在的不足并提出相關(guān)建議，以便我國電子出版物呈繳本制度的立法進(jìn)一步完善。

電子出版物；呈繳本制度；在線出版物利益均衡；補(bǔ)償機(jī)制

為了保存國家的文化遺產(chǎn)和保障公民自由利用信息資源的權(quán)利，由國家法令規(guī)定全國各出版社每出版一種新出版物，必須按規(guī)定數(shù)量向指定的圖書館等機(jī)構(gòu)繳送樣本，這種制度稱為出版物呈繳本制度。隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，電子出版物的數(shù)量日益增加，在上世紀(jì)90年代以前，我國國家出版局和新聞出版署頒布的一系列法律法規(guī)中對(duì)電子出版物的呈繳事宜均沒有做出相關(guān)規(guī)定。直至1996年，由國家新聞出版署頒布的《關(guān)于繳送音像、電子出版物樣品的通知》正式將正式出版的實(shí)體電子出版物納入了呈繳的范圍。然而由于電子出版物類型的不同，在具體的呈繳工作中在線出版物的呈繳還存在各種各樣的問題，為此筆者通過對(duì)國外電子出版物呈繳本制度立法現(xiàn)狀進(jìn)行分析，探討我國電子出版物呈繳制度的不足和弊端。

1.電子出版物的界定及類型

1.1 電子出版物的定義

電子出版物（electronic publications）是以數(shù)字代碼為存儲(chǔ)方式，以電、磁、光介質(zhì)為媒體形態(tài)，以多種符號(hào)形式（圖文聲像）記錄信息內(nèi)容，以數(shù)字代碼方式將圖文聲像等信息編輯加工后存儲(chǔ)在磁、光、電介質(zhì)上，通過計(jì)算機(jī)或者具有類似功能的設(shè)備讀取使用，用以表達(dá)思想、普及知識(shí)和積累文化，并可復(fù)制發(fā)行的大眾傳播媒體。

1.2 電子出版物的類型

電子出版物分為在線出版物（online publications）和離線出版物（offline publications）兩種類型。離線出版物又被稱為實(shí)體電子出版物。在線出版物指內(nèi)容不斷更新的在線數(shù)據(jù)庫和在線連續(xù)出版物（在線期刊）等，屬于動(dòng)態(tài)的出版物（dynamic electronic publications）。離線出版物（實(shí)體電子出版物）指軟磁盤、只讀光盤等以實(shí)物為載體的電子出版物，屬靜態(tài)的電子出版物(static electronic publications)。電子出版物按不同的標(biāo)準(zhǔn)可以分為不同的類型，按電子出版物的源文獻(xiàn)類型劃分可以分為匯編型、原著型、檢索型、電子型。本文所探討的電子出版物類型是指按載體形態(tài)劃分的在線出版物和離線出版物。

2.我國電子出版物呈繳本制度的立法進(jìn)程

我國以法律形式存在的呈繳本制度開始于20世紀(jì)初，但是在宋代就有出版物要上繳的要求。新中國成立后，我國新聞出版署、文化部和國家出版局等機(jī)構(gòu)紛紛就我國出版物的呈繳問題制定了相應(yīng)的法規(guī)。

1952年8月，政務(wù)院公布了《管理書刊出版業(yè)印刷業(yè)暫行條例》，同年11月，出版總署根據(jù)這一條例制定了《征集圖書期刊樣本辦法》，完善了中國的出版物呈繳制度。1955年，文化部又制定《中華人民共和國文化部關(guān)于征集圖書、雜志樣本辦法》確立了版本圖書館及中國國家圖書館(北京圖書館)獲得圖書和雜志的保存本的權(quán)利。

1979年國家出版局發(fā)出了《關(guān)于修訂征集圖書、雜志、報(bào)紙樣本辦法的通知》，80年代末，中國所有出版社、雜志社、報(bào)社都要向中華人民共和國新聞出版署、中國版本圖書館、北京圖書館繳送出版物樣本。

1991年國家新聞出版署頒布了《重申〈關(guān)于征集圖書、雜志、報(bào)紙樣本辦法〉的通知》。此通知規(guī)定：“除圖書、雜志、報(bào)紙外，音像出版單位出版的音像制品亦要向新聞出版署、中國版本圖書館繳送樣帶。”將音像制品納入了呈繳范圍。截止到1991年電子出版物都沒能納入出版物呈繳的范圍，這與電子出版物在當(dāng)時(shí)的發(fā)展數(shù)量有關(guān)。

2.2 我國電子出版物呈繳本制度的立法現(xiàn)狀

隨著電子出版物的日益增多，1996年，中國新聞出版署發(fā)布的《關(guān)于繳送音像、電子出版物樣品的通知》（下稱《通知》）和《電子出版物管理暫行規(guī)定》（下稱《暫行規(guī)定》）正式將實(shí)體電子出版物納入呈繳范圍。在《通知》中，將電子出版物的范圍定義為軟磁盤（FD）、只讀光盤（CD-ROM）、交互式光盤（CD-I）、圖文光盤（CD-G）、照片光盤（Photo-CD）和集成電路卡（IC Card）等，由此可以看出規(guī)定呈繳的電子出版物主要為實(shí)體電子出版物。同時(shí)《暫行規(guī)定》還規(guī)定：“電子出版物出版單位應(yīng)當(dāng)自電子出版物出版之日起30日內(nèi)向新聞出版署、北京圖書館和中國版本圖書館繳送樣品?！薄皩?duì)不按期繳送樣品或不繳送樣品的出版單位，將視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、核減中國標(biāo)準(zhǔn)音像制品編號(hào)和標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)，年檢時(shí)暫緩登記或不予登記的懲罰”[6]。1997年《電子出版物管理規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）出臺(tái)，在《規(guī)定》中聲明的電子出版物媒體形態(tài)與1996年《通知》和《暫行規(guī)定》定義的內(nèi)容大致相等，但是在《規(guī)定》中除列出電子出版物種類外還將“新聞出版署認(rèn)定的其他媒體形態(tài)”一句補(bǔ)充于條文后。由此可見，新聞出版署為今后電子出版物可能出現(xiàn)的其他形態(tài)的呈繳留有余地。

2001年12月12日，國務(wù)院第50次常務(wù)會(huì)議通過了《出版管理?xiàng)l例》。同樣，條例中所稱出版物包括電子出版物。但是，此處一筆帶過，并無對(duì)電子出版物做細(xì)致的說明。所以，2001年《出版管理?xiàng)l例》中的電子出版物也大致與前面的規(guī)定相同，主要指實(shí)體電子出版物。同時(shí)國家圖書館對(duì)《國家圖書館文獻(xiàn)采選條例》進(jìn)行了修訂,在第五節(jié)中明確規(guī)定全面采集和收藏實(shí)體電子出版物的原則,為國家圖書館全面、完整地接收和保存實(shí)體電子出版物提供了制度保障[7]。2003年新聞出版署再次頒布并實(shí)施《重申〈關(guān)于征集圖書、雜志、報(bào)紙樣本辦法〉的通知》。2007年12月，新聞出版總署第2次署務(wù)會(huì)議通過《電子出版物出版管理規(guī)定》，自2008年4月15日起施行（現(xiàn)行有效），在《電子出版物出版管理規(guī)定》中所稱的電子出版物包括只讀光盤（CD-ROM、DVD-ROM等）、一次寫入光盤（CD-R、DVD-R等）、可擦寫光盤（CD-RW、DVD-RW等）、軟磁盤、硬磁盤、集成電路卡等，以及新聞出版總署認(rèn)定的其他媒體形態(tài)。這個(gè)規(guī)定跟先前頒布的規(guī)定和條例沒有突破性的進(jìn)展?！峨娮映霭嫖锍霭婀芾硪?guī)定》聲明：允許出版社申請(qǐng)出版連續(xù)型電子出版物（有固定名稱、用卷、期、冊(cè)或者年、月順序編號(hào)，按照一定周期出版），但此處的連續(xù)型電子出版物不是在線出版物，仍是基于實(shí)體（軟磁盤、光盤等）的連續(xù)型電子出版物。

我國目前的電子出版物呈繳本制度主要通過2001年《音像制品管理?xiàng)l例》、2004年《音像制品出版管理規(guī)定》、2001年頒布的國務(wù)院第50次常務(wù)會(huì)議通過的《出版管理?xiàng)l例》和2007年通過的《電子出版物出版管理規(guī)定》這幾項(xiàng)條例和規(guī)定加以規(guī)范。對(duì)于紙本出版物的呈繳，我國的法律法規(guī)已經(jīng)成熟，但是對(duì)于新生的電子出版物特別是在線出版物（動(dòng)態(tài)電子出版物）的呈繳，我們的立法制度還有很長的路要走。2003年，國家圖書館組成網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)收集與保存實(shí)驗(yàn)小組[8]，開展了“網(wǎng)絡(luò)信息資源采集與保存實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目（web information collection and preservation,簡稱 WICP）”和“網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航項(xiàng)目（online database navigation，簡稱ODBN）”該項(xiàng)目是在動(dòng)態(tài)電子出版物呈繳立法缺口的前提下開展起來的實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目，通過這兩項(xiàng)項(xiàng)目的進(jìn)一步實(shí)施，必然能夠?yàn)槲覈鴦?dòng)態(tài)電子出版物的呈繳解決一些技術(shù)難題。

江陰市水利信息化以“一個(gè)中心、一個(gè)平臺(tái)、一張地圖、一張網(wǎng)絡(luò)、一套保障機(jī)制”的創(chuàng)新思路，采用國內(nèi)外先進(jìn)信息技術(shù)，統(tǒng)一技術(shù)架構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建成信息采集與控制系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)與安全系統(tǒng)、資源共享服務(wù)平臺(tái)、綜合業(yè)務(wù)應(yīng)用平臺(tái)和防汛防旱會(huì)商中心“五大”工程，實(shí)現(xiàn)了所有業(yè)務(wù)管理一個(gè)平臺(tái)完成、一張地圖顯示，提高了水利信息化水平。

我國文化部起草的《中國圖書館法(征求意見稿)》對(duì)包括網(wǎng)絡(luò)資源在內(nèi)的數(shù)字信息的呈繳問題有了比較明確的規(guī)定。其中第三章“文獻(xiàn)信息資源建設(shè)”第十三條規(guī)定:“書籍、報(bào)紙、期刊、錄音錄像、電子出版物等載體的出版機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自出版物出版之日起30日內(nèi),向國家圖書館呈繳3冊(cè)(套,盤)樣本,向所在地省級(jí)公共圖書館呈繳2冊(cè)(套、盤)樣本”；在第七章“法律責(zé)任”第三十六條則規(guī)定了處罰措施:“出版機(jī)構(gòu)不按照本法規(guī)定呈繳出版物樣本的,國家圖書館或者出版機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)公共圖書館可以采取以下措施:(一)通知出版機(jī)構(gòu)限期呈繳；(二)向有關(guān)出版行政部門提出申請(qǐng),由出版行政部門作出責(zé)令改正,并處以相當(dāng)于應(yīng)呈繳樣本定價(jià)10倍罰款的行政處罰。出版行政部門不作為的,可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟?！边@部《中國圖書館法》還在商討過程中，如若能夠?qū)嵤?，也必將推?dòng)我國電子出版物呈繳本制度的完善。

3.國外電子出版物呈繳本制度的立法現(xiàn)狀

3.1 美國

美國的呈繳本制度在其版權(quán)法的第407條（Deposit of copies or phonorecords for LibraryofCongress）有相關(guān)記載。在美國，繳送呈繳本是版權(quán)登記的要求，故呈繳本繳送實(shí)際上也是得到版權(quán)保護(hù)的前提條件，即只有依法繳送樣本才可以受到版權(quán)的保護(hù)。美國僅對(duì)物質(zhì)載體的電子出版物（實(shí)體電子出版物）提出呈繳要求，呈繳范疇還未包括在線出版物和網(wǎng)絡(luò)資源。美國國會(huì)圖書館通過法律規(guī)定和與出版商簽訂協(xié)議兩種方式保證電子出版物的呈繳。國會(huì)圖書館正在開發(fā)電子注冊(cè)和繳送支付系統(tǒng)CORDS實(shí)行聯(lián)機(jī)作品自愿繳送。2000年，國會(huì)授權(quán)國會(huì)圖書館研發(fā)和完成“國家數(shù)字信息基礎(chǔ)設(shè)施及保存計(jì)劃”（簡稱NDIIPP）收集和保存可能瞬間即逝的數(shù)字信息[11]。

3.2 日本

2000年，日本對(duì)《國立國會(huì)圖書館法》進(jìn)行了修訂，對(duì)電子出版物的呈繳進(jìn)行了明確的規(guī)定。主要內(nèi)容為：將實(shí)體電子出版物包括CD-ROM、DVD等作為呈繳對(duì)象，同時(shí)給予出版社一定的資金補(bǔ)償，《日本國立國會(huì)圖書館法》第24、25條規(guī)定了國家、地方公共團(tuán)體發(fā)行的出版物及一般出版物的呈繳辦法和義務(wù)。一般的出版物需按出版物價(jià)格的50～60%付給出版者。在利用這些電子出版物時(shí)，要盡力尋求著作權(quán)者、出版者、利用者各方的利益均衡。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)資源暫不作為呈繳對(duì)象，但是對(duì)于有價(jià)值的網(wǎng)絡(luò)資源，可以與出版商進(jìn)行協(xié)商收集。日本要求電子出版物呈繳最好的版本，以利于保存和利用。

3.3 法國

法國是世界上最早實(shí)行出版物呈繳制度的國家。于1997年實(shí)施的法國呈繳法將計(jì)算機(jī)軟件、專家數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)和其他人工智能的文獻(xiàn)以及面向公眾的計(jì)算機(jī)支持的媒介都列入繳送范疇。同大多數(shù)國家一樣，呈繳制度尚未覆蓋到網(wǎng)絡(luò)電子出版物領(lǐng)域。目前，網(wǎng)絡(luò)出版物仍處于自愿呈繳狀態(tài)。但是法國開展了一項(xiàng)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目，從25個(gè)指定網(wǎng)站上自動(dòng)收集學(xué)術(shù)雜志和論文，同時(shí)法國國家圖書館還創(chuàng)造特殊的保存條件，以保存相關(guān)的內(nèi)容。

3.4 澳大利亞

澳大利亞的版權(quán)法對(duì)出版物的呈繳作出了相關(guān)規(guī)定，1912年通過的版權(quán)法確保了澳大利亞國家圖書館（NLA）的繳送本圖書館地位。澳大利亞國家圖書館的主要職能包括收藏澳大利亞所有類型出版物及其他與澳大利亞有關(guān)的出版物和非出版物，并保證這些文獻(xiàn)的可利用性，為公民及國會(huì)提供服務(wù)。在很長的一段時(shí)間內(nèi)，澳大利亞的繳送法并未覆蓋電子出版物，直至1999年版權(quán)法考察委員會(huì)建議將“圖書資料”的呈繳范疇擴(kuò)大到電子出版物，并進(jìn)行強(qiáng)制繳送，同時(shí)建議繳送的資料的使用要有所限制，只允許在受繳機(jī)構(gòu)內(nèi)使用[12]。2000年，澳大利亞版權(quán)法增訂了數(shù)字化文獻(xiàn)的內(nèi)容。NLA也與出版協(xié)會(huì)就數(shù)字資源的獲取和限制使用達(dá)成共識(shí)。用戶可以在圖書館內(nèi)脫機(jī)使用電子文獻(xiàn)，但不可以大量下載。

3.5 南非

1997年，南非議會(huì)頒布了新的呈繳法。新的呈繳法對(duì)“文獻(xiàn)”與“載體”的定義相當(dāng)寬泛，因此導(dǎo)致呈繳范圍也很廣泛。除了紙質(zhì)文獻(xiàn)與實(shí)體電子出版物外，網(wǎng)絡(luò)電子出版物（在線出版物）以及將來可能產(chǎn)生的其他載體出版物也加入了呈繳范圍。

3.6 丹麥

1998年1月1日，丹麥新修訂的《出版物版權(quán)繳送法》正式生效，為了便于電子出版物的呈繳，丹麥國家圖書館建立了一個(gè)呈繳登記系統(tǒng)，出版商呈繳電子出版物時(shí)需提供出版物的詳細(xì)信息，然后圖書館將其下載到一個(gè)專門的數(shù)據(jù)庫中。同時(shí)，電子出版物呈繳本制度與國家書目編制緊密結(jié)合。但是僅規(guī)定呈繳實(shí)體電子出版物和靜態(tài)網(wǎng)絡(luò)出版物，對(duì)動(dòng)態(tài)的網(wǎng)絡(luò)出版物尚未作出明確規(guī)定。

4.為推進(jìn)電子出版物呈繳本制度立法進(jìn)程的幾點(diǎn)思考

首先，應(yīng)加快對(duì)在線出版物的立法。正如我國正在進(jìn)行優(yōu)秀人類文化遺產(chǎn)的保護(hù)，除了傳統(tǒng)的紙質(zhì)圖書、雜志和期刊，在線出版物中也不乏人類優(yōu)秀的文化和精神財(cái)富。眾所周知，在線出版物即在線數(shù)據(jù)庫和在線期刊收錄了大量有價(jià)值的學(xué)術(shù)論文和學(xué)術(shù)論著。但是，世界上大多數(shù)國家的呈繳本制度都沒將在線出版物納入呈繳的范圍。因此加快對(duì)在線出版物的呈繳進(jìn)行立法迫在眉睫。

第二，應(yīng)對(duì)電子出版物媒體形態(tài)定義留有余地。由于現(xiàn)代數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展和因特網(wǎng)的快速普及，電子出版物的各種新媒體形態(tài)必然會(huì)不斷地推陳出新。所以作為呈繳本制度的立法，應(yīng)該將電子出版物的定義范圍擴(kuò)大，這方面可以借鑒南非的做法。以便將將來可能出現(xiàn)的各種形式的電子出版物盡快納入呈繳范圍，加快保護(hù)人類優(yōu)秀文化的效率和步伐。

第三，加快建立電子出版物呈繳本補(bǔ)償機(jī)制。北京大學(xué)李國新教授指出:“我國的呈繳制度是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的一種很不科學(xué)、很不合理，事實(shí)上也難實(shí)行的制度。在我國,呈繳本制度的現(xiàn)狀可以用兩句話來概括:第一句,‘有其實(shí)而無其名’；第二句,惡法難行’”。李國新教授之所以有這一番言論，我想這跟我國現(xiàn)階段呈繳本制度的強(qiáng)制性和無償性有關(guān)。在我國的各項(xiàng)法律法規(guī)中都表明出版商需無償?shù)叵蛴嘘P(guān)部門繳送出版物。在日本的《國立國會(huì)圖書館法》中明確指出“給予出版社一定的資金補(bǔ)償”，在俄羅斯，免費(fèi)呈繳與收費(fèi)呈繳都納入了圖書館法。在荷蘭由圖書館向出版商提供手續(xù)費(fèi)，而不是使用費(fèi)。圖書館還要向出版商提供讀者復(fù)制數(shù)字信息的情況。由此可見，建立呈繳本的補(bǔ)償機(jī)制也是非常必要的，它能夠極大地促進(jìn)出版商呈繳最新出版物的積極性，同時(shí)也相應(yīng)的保障了出版商的利益。

5.結(jié)語

縱觀世界各國現(xiàn)行的呈繳本制度，對(duì)于電子出版物特別是動(dòng)態(tài)電子出版物和動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)信息資源的收集還處于試驗(yàn)階段，對(duì)于電子呈繳本的繳送格式、繳送方式等問題都還存在著眾多的難題。在世界各國都采取措施對(duì)呈繳本制度作出改革的大趨勢(shì)下，我國也正在探索適合本國國情的呈繳本制度，面臨著諸多的制約和問題，我國應(yīng)該多汲取和借鑒國外先進(jìn)的呈繳手段和方式，加強(qiáng)研究，對(duì)呈繳過程中存在的具體問題做出相關(guān)的立法。相信在不久的將來我國的電子出版物呈繳立法能夠更加完善。

[1]肖希明.信息資源建設(shè)[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2008，208.