梁 艷

（廣西民族大學(xué)管理學(xué)院 廣西 南寧 530000）

我國(guó)檔案鑒定理論分析研究

梁 艷

（廣西民族大學(xué)管理學(xué)院 廣西 南寧 530000）

在借鑒歐美國(guó)家的基礎(chǔ)上，我國(guó)提出了具有中國(guó)特色的檔案鑒定理論：相對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)論、價(jià)值鑒定論、本位原則理論和檔案雙元價(jià)值論。這些理論對(duì)檔案的鑒定實(shí)踐工作起到一定的指導(dǎo)性作用，但也具有局限性。本文通過(guò)分析我國(guó)檔案鑒定理論，找出它們的不足，并提出解決方案，使我國(guó)檔案鑒定理論朝更科學(xué)化方向發(fā)展。

檔案鑒定；理論；問(wèn)題；對(duì)策

檔案鑒定理論是在進(jìn)入20世紀(jì)以后，隨著檔案數(shù)量的激增、檔案工作的開(kāi)展，才迅速發(fā)展起來(lái)。從時(shí)間上來(lái)看，20世紀(jì)50年代以前，檔案鑒定理論主要有德國(guó)檔案學(xué)者邁斯奈爾提出的“年齡鑒定論”、波蘭檔案學(xué)者卡林斯基提出的“職能鑒定論”和英國(guó)檔案學(xué)者希拉里·詹金遜提出的“行政官員決定論”。20世紀(jì)50年代到80年代，檔案鑒定理論主要有美國(guó)眾學(xué)者提出的“利用決定論”和美國(guó)檔案鑒定理論之父謝倫伯格提出的“文件雙重價(jià)值論”。20世紀(jì)80年代以來(lái)，檔案鑒定理論主要有德國(guó)檔案學(xué)者漢斯·布姆斯提出的社會(huì)分析與職能鑒定論和加拿大檔案學(xué)者特例·庫(kù)克提出的“宏觀鑒定戰(zhàn)略”。我國(guó)通過(guò)對(duì)歐美國(guó)家的借鑒，提出了具有中國(guó)特色的檔案鑒定理論，它們是：相對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)論、價(jià)值鑒定論、本位原則理論和檔案雙元價(jià)值論。

一、我國(guó)檔案鑒定理論回顧

（一）相對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)理論

在實(shí)際的檔案工作中發(fā)現(xiàn)，一個(gè)檔案館內(nèi)的眾多全宗中，有一部分文件互相重復(fù)。另外，由于歷史的原因，一些全宗內(nèi)的檔案殘缺不全。為了更好的優(yōu)化館藏，保護(hù)殘缺的珍貴檔案，我國(guó)檔案學(xué)者創(chuàng)造性地提出了相對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)理論。陳兆祦、和榮寶在1986年出版的《檔案管理學(xué)基礎(chǔ)》一書(shū)中首次提出了相對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)思想，鄧紹興、陳智在1989年出版的《檔案管理學(xué)》一書(shū)中明確地提出了“相對(duì)價(jià)值鑒定標(biāo)準(zhǔn)”的概念。相對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)理論是指有的文件因其自身與其他全宗內(nèi)的文件重復(fù)或其內(nèi)容已被包含在其他的文件內(nèi)，其價(jià)值就相對(duì)降低，可適當(dāng)?shù)目s短它的保管期限或者選擇不歸檔保存；在保存不完整的情況下，即使是保存價(jià)值不高的殘缺檔案，可適當(dāng)提高其價(jià)值層次。也就是說(shuō)，依據(jù)檔案的保存情況可適當(dāng)?shù)娜藶榈匮娱L(zhǎng)或縮短其保管期限，相應(yīng)地提升或降低其保存價(jià)值。

相對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)理論來(lái)源于我國(guó)集中式的檔案事業(yè)管理體制，從全宗和全宗群的角度出發(fā)，較好地解決了全宗和全宗群內(nèi)檔案完整性、重復(fù)性問(wèn)題。但由于該理論過(guò)于直白、粗糙，以及它所覆蓋的面較小，且依賴(lài)于經(jīng)驗(yàn)主義，因此它長(zhǎng)期以來(lái)不受人們重視。

（二）價(jià)值鑒定論

檔案鑒定的本質(zhì)就檔案價(jià)值的鑒定。我國(guó)價(jià)值鑒定論的代表人物有張斌、吳寶康、傅榮校，價(jià)值鑒定論的三個(gè)流派分別是：主體價(jià)值說(shuō)、客體價(jià)值說(shuō)和主客體價(jià)值說(shuō)。主體價(jià)值說(shuō)認(rèn)為檔案的價(jià)值不是本身內(nèi)在所固有的屬性，而是依賴(lài)于檔案利用者的需求，由主體的利用決定檔案價(jià)值的大小?？腕w價(jià)值說(shuō)認(rèn)為檔案的價(jià)值是檔案本身所固有的，是內(nèi)在的屬性，不以利用者的需求為轉(zhuǎn)移，檔案的價(jià)值是獨(dú)立于主體而客觀存在的。主體價(jià)值說(shuō)帶有濃重的西方“利用決定論”的色彩，而客體價(jià)值說(shuō)只強(qiáng)調(diào)客體本身，與主體脫離，因此兩者都不能為廣大學(xué)者所接受。改革開(kāi)放后，美國(guó)的文件雙重價(jià)值論傳入中國(guó)，受其影響，我國(guó)檔案學(xué)者結(jié)合我國(guó)的實(shí)際，在主體價(jià)值說(shuō)和客體價(jià)值說(shuō)之間折中地提出了主客體價(jià)值說(shuō)。主客體價(jià)值說(shuō)同時(shí)注重檔案本身的價(jià)值和利用者的需求，將檔案的價(jià)值建立主客體關(guān)系價(jià)值之上，它的提出得到了我國(guó)檔案界的廣泛支持。

（三）本位原則理論

檔案鑒定的三個(gè)層次，分別是歸檔鑒定、進(jìn)館鑒定、期滿(mǎn)鑒定。第一個(gè)層次——?dú)w檔鑒定，是在文件歸檔立卷之時(shí)，由本機(jī)關(guān)的文書(shū)部門(mén)或業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)文件進(jìn)行鑒定，確定文件有無(wú)保存價(jià)值以及它們的保管期限。第二個(gè)層次——進(jìn)館鑒定，是指在將檔案移交至檔案館之前對(duì)其進(jìn)行再一次核查鑒定，此環(huán)節(jié)是機(jī)關(guān)在檔案室進(jìn)行。第三個(gè)層次——期滿(mǎn)鑒定，是指檔案館工作人員對(duì)的到了保管期限的檔案，進(jìn)行復(fù)查鑒定，確定其是該銷(xiāo)毀還是繼續(xù)保存。在我國(guó)，歸檔鑒定是鑒定工作的核心，進(jìn)館鑒定和期滿(mǎn)鑒定是對(duì)其的補(bǔ)充和修正，鑒定的中心是在檔案室，而西方國(guó)家鑒定工作的中心是在檔案館。正是在這樣的背景下，我國(guó)檔案學(xué)者提出了以本機(jī)關(guān)為主的本位原則理論，即檔案的價(jià)值應(yīng)圍繞文件對(duì)形成機(jī)關(guān)是否有保存價(jià)值來(lái)鑒定。檔案學(xué)者孔汪德在2003年發(fā)表的《論檔案鑒定的本位原則》一文中第一次明確提出了本位原則的概念。本位原則理論閃爍著來(lái)源原則的光芒，兩者就強(qiáng)調(diào)以文件的來(lái)源（形成機(jī)關(guān)）為主，是將檔案鑒定實(shí)踐上升到檔案鑒定理論的體現(xiàn)，將檔案鑒定理論建立在檔案價(jià)值之上，結(jié)合了來(lái)源原則和文件生命周期理論，是較為科學(xué)、完整的理論。

（四）檔案雙元價(jià)值論

檔案雙元價(jià)值論是我國(guó)湖北大學(xué)覃兆劌教授提出的一種檔案價(jià)值觀。覃兆劌教授指出“：檔案雙元價(jià)值論就是將檔案分成作為行為方式和實(shí)體對(duì)象來(lái)認(rèn)識(shí)，前者體現(xiàn)為憑證的結(jié)構(gòu)和功能，而后者體現(xiàn)為憑證信息的內(nèi)容。前者是工具價(jià)值，后者是信息價(jià)值。”我們可以這樣理解，檔案的工具價(jià)值主要體現(xiàn)在它在價(jià)值形態(tài)上表現(xiàn)的憑證價(jià)值和情報(bào)價(jià)值，在作用上主要表現(xiàn)為行政、業(yè)務(wù)、文化和教育五大作用范疇，工具價(jià)值在檔案雙元價(jià)值中占首位；信息價(jià)值主要是對(duì)檔案的內(nèi)容信息進(jìn)行深入挖掘、研究，成果表現(xiàn)為檔案編研，如大事記、組織沿革、統(tǒng)計(jì)數(shù)字匯集等，。檔案雙元價(jià)值論本屬于價(jià)值范疇，但筆者在此將其歸為鑒定理論，是因?yàn)樗鼜囊粋€(gè)全新的視角指引我們?nèi)タ创龣n案的價(jià)值，不再以第一價(jià)值和第二價(jià)值來(lái)區(qū)分檔案的價(jià)值，而是從更為宏觀的角度去把握檔案價(jià)值，對(duì)檔案鑒定很具有指導(dǎo)意義。

二、我國(guó)檔案鑒定理論存在的問(wèn)題

（一）注重第一價(jià)值，忽視第二價(jià)值

縱觀我國(guó)，相對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)理論從全宗完整性、檔案稀缺性的角度出發(fā)，人為地提升或降低檔案的保存價(jià)值，以全宗為基點(diǎn)，即是第一價(jià)值的體現(xiàn)。價(jià)值鑒定論主張主客體的雙重價(jià)值，即同時(shí)考慮檔案本身所固有的、內(nèi)在的價(jià)值和利用者的需求，此理論將檔案的價(jià)值一分為二，為檔案本身和利用者需求，利用者的需求包括形成機(jī)關(guān)的需求也包括社會(huì)的需求，一定程度上包含了第一價(jià)值和第二價(jià)值。本位原則理論以檔案價(jià)值是否圍繞本機(jī)關(guān)來(lái)鑒定檔案是否保存及保管期限，雖閃爍著來(lái)源原則的光芒，但也具有局限性。我國(guó)歸檔鑒定是檔案鑒定工作的核心，此環(huán)節(jié)由文書(shū)部門(mén)或業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行，相當(dāng)于把鑒定的責(zé)任都交給了文書(shū)部門(mén)或業(yè)務(wù)部門(mén)，鑒定人員往往站在自身的角度考慮問(wèn)題，更多的考慮本機(jī)關(guān)的利益，并沒(méi)有從國(guó)家和人民的利益出發(fā)，用全面的、發(fā)展的、歷史的觀點(diǎn)看問(wèn)題，無(wú)法全面而科學(xué)的判定檔案的社會(huì)價(jià)值（即第二價(jià)值）。因此，鑒定的結(jié)果往往是形成者價(jià)值的體現(xiàn)（即第一價(jià)值），是本機(jī)關(guān)利益傾向的外在表現(xiàn)。檔案雙元價(jià)值論將檔案的價(jià)值分為工具價(jià)值和信息價(jià)值，是主客體理論的升華，工具價(jià)值和信息價(jià)值都需要依賴(lài)?yán)谜咧黧w來(lái)體現(xiàn)，潛意識(shí)里也涵蓋了第一價(jià)值和第二價(jià)值。

綜上所述，我國(guó)的檔案鑒定理論主要注重第一價(jià)值，并明確地表述在理論里，如相對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)理論和本位原則理論；價(jià)值鑒定論和檔案雙元價(jià)值論雖然映射了第一價(jià)值和第二價(jià)值，但并未清楚明了地闡述，需要去細(xì)細(xì)琢磨、深思才能發(fā)現(xiàn)其蘊(yùn)含的深意。因此，我國(guó)的檔案鑒定理論實(shí)際上是注重第一價(jià)值，忽視第二價(jià)值。

（二）多為描述性理論，缺乏定量分析方法

我國(guó)的檔案鑒定理論都多為描述性理論，用文字來(lái)描述檔案的價(jià)值，屬于定性分析方法，這種方法是結(jié)合了歸納與演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對(duì)所獲得的材料進(jìn)行思維的加工，從而達(dá)到去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，進(jìn)而揭示事物的本質(zhì)規(guī)律。描述性的檔案鑒定理論，能夠讓人們清楚地認(rèn)識(shí)到檔案的價(jià)值本質(zhì)，但實(shí)踐操作起來(lái)卻有難度，如何界定與分析檔案的價(jià)值量，是人們?cè)阼b定中無(wú)法避免的難題。相對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)理論和本位原則理論雖為描述性理論，但它們的實(shí)際可操作性強(qiáng)，用簡(jiǎn)單的文字描述便可達(dá)到指導(dǎo)的意義，而主客體價(jià)值鑒定論和檔案雙元價(jià)值論屬于純理論，只揭示了檔案價(jià)值的本質(zhì)，沒(méi)有實(shí)際的條款指導(dǎo)鑒定工作。

目前，我國(guó)統(tǒng)一實(shí)行的檔案鑒定依據(jù)是2006年國(guó)家檔案局頒發(fā)的《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書(shū)檔案保管期限規(guī)定》和《文書(shū)檔案保管期限表》，各機(jī)關(guān)可依據(jù)實(shí)際工作情況在此基礎(chǔ)上制定出適合本機(jī)關(guān)檔案工作的保管期限表。這兩個(gè)描述性的文件對(duì)檔案鑒定工作起指導(dǎo)作用，但同時(shí)也顯露出它的局限性，如：7.上級(jí)機(jī)關(guān)、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)檢查、視察本地區(qū)、本機(jī)關(guān)工作時(shí)形成的文件材料，重要的永久，一般的30年。諸如此類(lèi)的條例還有很多，如何判斷重要還是一般，沒(méi)有明確的條文的規(guī)定，這使得檔案人員在實(shí)際操作中難以區(qū)分，更多的只能是依靠自己的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行鑒定，多帶有主觀色彩。因此，只有描述性的理論無(wú)法滿(mǎn)足檔案實(shí)踐工作的需求。

（三）檔案鑒定實(shí)踐與理論的脫節(jié)

在實(shí)際的檔案鑒定工作中，檔案人員出現(xiàn)了“三不”的現(xiàn)象，“一不”是檔案人員不急著去鑒定檔案，面對(duì)不斷送進(jìn)檔案室或檔案館的檔案，檔案人員沒(méi)有及時(shí)地鑒定整理，而是選擇擱在一旁，日后整理；“二不”是檔案人員不懂得如何正確的鑒定檔案，只是單純的依靠保管期限表進(jìn)行判定，以此確定檔案的價(jià)值；“三不”是檔案人員不敢在業(yè)務(wù)單上簽字，不敢對(duì)鑒定工作負(fù)責(zé)。檔案工作中畏首畏尾的現(xiàn)象就造成了檔案鑒定實(shí)踐與理論的脫節(jié)。以館藏?cái)?shù)量的多少來(lái)衡量檔案工作的錯(cuò)誤觀念只會(huì)片面地、一味地造成館藏?cái)?shù)量的激增，并沒(méi)有從本質(zhì)上對(duì)檔案價(jià)值進(jìn)行鑒別。目前，我國(guó)檔案館進(jìn)館檔案數(shù)量達(dá)到歸檔文件的50%甚至更高，與許多國(guó)外檔案館10%左右的比例相比，整整高出了五倍。在美國(guó)，永久保存的文件占總文件的2%，我國(guó)達(dá)到10%左右。由此看出，我國(guó)的檔案鑒定水平不高，由于鑒定實(shí)踐的局限，鑒定理論無(wú)法完全發(fā)揮其指導(dǎo)作用，只能被束之高閣。目前，我國(guó)只做到了鑒定以本機(jī)關(guān)單位為主，未能全面的考量檔案的主客體價(jià)值及雙元價(jià)值，這與我國(guó)檔案鑒定理論多為描述性理論，缺乏定量分析方法是分不開(kāi)的。

三、思考

（一）變革“館局合一”的檔案事業(yè)管理體制

1980年第九屆國(guó)際檔案大會(huì)將“檔案利用”確定為中心議題，第一次提出了與“學(xué)術(shù)利用”、“實(shí)際利用”三足鼎立的“普通利用”這一概念。這一概念的提出象征著檔案利用的第三次變革，表明沒(méi)有特定利用需求的普通大眾的一般利用需求也逐漸受到重視，普通大眾開(kāi)始成為檔案館重要的服務(wù)對(duì)象之一。且21世紀(jì)以來(lái)，“檔案休閑”概念的提出更是強(qiáng)調(diào)了檔案館要走“親民”、“開(kāi)放”的路線，實(shí)現(xiàn)“以人為本、以民為重”的宗旨?！梆^局合一”讓檔案館加上了行政機(jī)構(gòu)的外衣，所附帶的政治性阻礙了國(guó)家檔案館從機(jī)關(guān)綜合性檔案館向社會(huì)公共檔案館轉(zhuǎn)變。只有從根本上扭轉(zhuǎn)對(duì)檔案的認(rèn)識(shí)，認(rèn)識(shí)到它的價(jià)值不僅僅只是為機(jī)關(guān)所服務(wù)的，它對(duì)社會(huì)大眾同樣具有價(jià)值。變革“館局合一”的檔案事業(yè)管理體制，將檔案局與檔案館分立，使檔案館脫離行政性，為國(guó)家檔案館走向社會(huì)公共檔案館奠定政治基礎(chǔ)。一旦政治背景發(fā)生改變，相應(yīng)的理論、政策也隨之而改變。從國(guó)家層面上扭轉(zhuǎn)人們對(duì)檔案只是機(jī)關(guān)的產(chǎn)物的認(rèn)識(shí)，讓民眾與檔案緊密聯(lián)系在一起，這有利于檔案鑒定理論的發(fā)展，將鑒定的關(guān)注點(diǎn)注意到第二價(jià)值上來(lái)。

（二）定性、定量分析方法與加權(quán)法的綜合相結(jié)合

前文所述，我國(guó)檔案鑒定理論大多屬于描述性理論與定性分析方法，而描述性理論與定性的分析方法不足以滿(mǎn)足檔案鑒定實(shí)踐的需求，檔案鑒定是一項(xiàng)實(shí)踐性很強(qiáng)的工作，理論研究需要結(jié)合多種方法，可以通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的分析、判斷、推導(dǎo)從而得出結(jié)論，改變那種無(wú)實(shí)質(zhì)意義的空泛議論，加強(qiáng)檔案鑒定理論的說(shuō)服力。因此筆者提出鑒定理論應(yīng)將定性、定量分析方法相結(jié)合，加之以加權(quán)法的綜合應(yīng)用。定量分析法是通過(guò)對(duì)數(shù)量特征、數(shù)量關(guān)系和數(shù)量變化進(jìn)行分析的方法，將它與定性分析法相結(jié)合，使得評(píng)價(jià)更為準(zhǔn)確。光有這兩種分析方法還不夠，評(píng)價(jià)的指標(biāo)要根據(jù)它的重要性進(jìn)行權(quán)衡，加權(quán)法的應(yīng)用將使得評(píng)價(jià)更具有科學(xué)性。檔案的鑒定應(yīng)從語(yǔ)義信息、語(yǔ)用信息和語(yǔ)法信息的角度出發(fā)，將檔案工作現(xiàn)象通過(guò)數(shù)據(jù)形式表現(xiàn)出來(lái)，運(yùn)用數(shù)量關(guān)系找出檔案鑒定的規(guī)律?？蓪⑦@3個(gè)因素具體細(xì)化，如：語(yǔ)用信息下可劃分為對(duì)機(jī)關(guān)形成的作用和對(duì)社會(huì)形成的作用，或政治作用、經(jīng)濟(jì)作用和文化作用等等，每一個(gè)指標(biāo)應(yīng)根據(jù)實(shí)際的情況劃分出不同的等級(jí)，如重大作用、一般作用和無(wú)作用等，并用數(shù)值表示出來(lái)。同時(shí)對(duì)重要的指標(biāo)給予加權(quán)，使得最終的評(píng)分更能體現(xiàn)檔案的價(jià)值作用。雖然定性、定量分析方法與加權(quán)法的綜合運(yùn)用不可能精準(zhǔn)無(wú)誤的預(yù)測(cè)出檔案的價(jià)值，但相比于單一的描述性的鑒定方法，顯得更為精確、科學(xué)。

（三）檔案人員“精”于專(zhuān)業(yè)前提下，擴(kuò)大知識(shí)覆蓋面

近年來(lái)“T型”人才備受關(guān)注，其橫向代表一個(gè)人的文化知識(shí)的廣博程度及相關(guān)邊緣知識(shí)的攝取程度，縱向代表一個(gè)人某專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)深度。檔案人員也應(yīng)該建立自己的“T型”知識(shí)結(jié)構(gòu)模式，在不斷深化本專(zhuān)業(yè)知識(shí)程度的同時(shí)，努力擴(kuò)大其他知識(shí)覆蓋面，把所學(xué)到的知識(shí)都能應(yīng)用在檔案領(lǐng)域。日本專(zhuān)家曾提出“能才”與“異才”兩個(gè)概念，“能才”是指具有較高而全面發(fā)展的潛力，具有較為合理、全面、水平較高的知識(shí)結(jié)構(gòu)與綜合性的知識(shí)才能；所謂“異才”，是在解決檔案工作某一方面、某一特殊的疑難性問(wèn)題時(shí)，有著獨(dú)特的、他人不具備的知識(shí)與才能，比如特殊檔案材料的復(fù)制、計(jì)算機(jī)的編程與維修，高難度的檔案修復(fù)等等。檔案鑒定理論發(fā)展同樣也需要“T型”人才、能才與異才，特別是檔案專(zhuān)家、學(xué)者，他們的知識(shí)結(jié)構(gòu)豐滿(mǎn)了，才能制定出更符合實(shí)際更具有科學(xué)性的鑒定理論，才能更好的指導(dǎo)實(shí)踐工作。檔案人員要大膽的走出去，利用小世界原理即六度分離理論，加強(qiáng)人與人之間的聯(lián)系，形成思維網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)信息的交流與傳播，更廣泛的拓展知識(shí)覆蓋面。

結(jié)語(yǔ)

檔案鑒定理論的發(fā)展是一個(gè)從“適用——不適用——修正——適用”的循環(huán)過(guò)程，我國(guó)應(yīng)該清楚地認(rèn)識(shí)到自己理論的不足，并針對(duì)其進(jìn)行修正，以制定出更能指導(dǎo)檔案鑒定工作的科學(xué)化理論。

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