郝 楊

（武漢大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）

一、中國經(jīng)濟的新常態(tài)

中國經(jīng)濟新常態(tài)是對應(yīng)于“舊常態(tài)”而言的，中國經(jīng)濟的舊常態(tài)的表現(xiàn)特征集中在以下幾個方面：第一，經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展；第二，高額的儲蓄率和儲蓄水平；第三，較低的通貨膨脹率；第四，經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性風(fēng)險持續(xù)存在。按照新古典經(jīng)濟學(xué)的理解，中國經(jīng)濟“舊常態(tài)”的持續(xù)增長得益于要素市場的長期的低成本供給，這種低成本供給主要基于改革開放過程非對稱的市場自由化做法，譬如為引進(jìn)外資采取的一系列優(yōu)惠政策，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下的價格低廉的勞動力市場供給，對資源價格市場的有效控制和調(diào)節(jié)等。由此帶來的是促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的三駕馬車：投資、出口和消費共同推動中國經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展。

在中國經(jīng)濟新常態(tài)下，這種成本優(yōu)勢正在慢慢地被削弱，一個很重要的原因是人口結(jié)構(gòu)正在發(fā)生著深刻的變化，實踐證明劉易斯拐點已經(jīng)出現(xiàn)，人力資源成本在不斷地上升，由此帶來的儲蓄率的下降將不可避免。除了勞動力成本上升之外，由于粗放式的發(fā)展帶來的環(huán)境成本，能源、資源成本、土地成本的上升也在不斷地削弱這種成本優(yōu)勢。舊常態(tài)發(fā)展帶來的經(jīng)濟增長不可持續(xù)的因素積累與要素成本的不斷升高使得中國經(jīng)濟正處在增長速度減速換擋期，經(jīng)濟面臨跌入“中等收入陷阱”風(fēng)險的關(guān)鍵時期。伴隨著全面深化改革的推進(jìn)，經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)將表現(xiàn)出以下幾個特征：一是經(jīng)濟的中高速發(fā)展，二是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級，三是創(chuàng)新成為新的驅(qū)動力，四是經(jīng)濟發(fā)展的挑戰(zhàn)、風(fēng)險與瓶頸表現(xiàn)出更多新的形式。

二、經(jīng)濟增長與企業(yè)家精神

大的經(jīng)濟社會環(huán)境，為企業(yè)帶來了新的機遇與挑戰(zhàn)。新常態(tài)下對于每一個參與市場的企業(yè)提出了新的要求和挑戰(zhàn)，譬如企業(yè)成本高企、外需疲軟、經(jīng)濟增長率下滑、資金短缺等問題，伴隨著資產(chǎn)貶值和去杠桿化，中國企業(yè)在舊常態(tài)中表現(xiàn)出的優(yōu)勢正在逐漸逆轉(zhuǎn)。除了宏觀經(jīng)濟政策與新常態(tài)經(jīng)濟的博弈，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級帶來的不確定外，中國企業(yè)面臨著外部環(huán)境也與舊常態(tài)不同，2015年是中國加入WTO十五周年，這就意味著中國企業(yè)經(jīng)過這么一段時間的實習(xí)之后，正式參與全球化的競爭，在新常態(tài)的復(fù)雜商業(yè)環(huán)境下，我國企業(yè)如何把握經(jīng)濟與社會發(fā)展的新趨向，如何調(diào)整發(fā)展的戰(zhàn)略與方向，不僅關(guān)乎企業(yè)的運營與發(fā)展的好壞，也關(guān)乎中國經(jīng)濟的增長方式能否成功轉(zhuǎn)型和整體競爭力能否提升。

對于經(jīng)濟增長的理論陳述，奧地利學(xué)派有別于新古典經(jīng)濟學(xué)派的理論主張。新古典經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為要素邊際收益遞減的規(guī)律是理解經(jīng)濟增長的一個根本基礎(chǔ)，而奧地利學(xué)派的思想基礎(chǔ)根源于亞當(dāng)·斯密“分工受市場范圍限制”的論斷，該理論認(rèn)為不確定性和動態(tài)學(xué)習(xí)對于經(jīng)濟生活至關(guān)重要，強調(diào)人的主觀能動性和創(chuàng)造性，凸顯了企業(yè)家精神對于經(jīng)濟增長的至關(guān)重要的作用。隨著新常態(tài)的不斷演化發(fā)展，中國經(jīng)濟將進(jìn)一步融入到世界經(jīng)濟的全球化浪潮之中，這對企業(yè)家精神的形成起到了一定的促進(jìn)作用，但是，鑒于我國現(xiàn)階段正處于經(jīng)濟發(fā)展的減速換擋期，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級期以及后危機時代對經(jīng)濟刺激措施的消化期——“三期疊加”的特殊時期，我國的金融體系、法律體系還不健全、文化環(huán)境、創(chuàng)業(yè)環(huán)境還有待于改善，所以亟需培養(yǎng)既適合本土化又具有國際視野的，符合時代發(fā)展的企業(yè)家群體，而探尋符合現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的中國本土化的企業(yè)家精神就顯得尤為重要。

當(dāng)代企業(yè)家精神的研究源自于約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter），他認(rèn)為企業(yè)家的本質(zhì)在于創(chuàng)新，創(chuàng)新的主要動力來自于企業(yè)家精神，企業(yè)家精神是將原始的生產(chǎn)要素按照新的生產(chǎn)函數(shù)重新組合排列，組合為新的生產(chǎn)方式，提高效率，并進(jìn)一步論證推動經(jīng)濟發(fā)展的主要推力是企業(yè)家，他們在“創(chuàng)新”的過程中擺脫了利潤遞減的困境，繼而激發(fā)了新的經(jīng)濟活力，他把企業(yè)家精神稱之為“創(chuàng)造性的破壞過程”，他認(rèn)為企業(yè)家主要動力來自于“自我實現(xiàn)”的需求，并擁有勝利的渴望、創(chuàng)造的熱情和堅強的意志。作為當(dāng)代奧地利學(xué)派的代表人物伊斯雷爾·柯茲納（Israel Kirzner）關(guān)于企業(yè)家精神的理論是基于不完全知識假設(shè)和行動的人假設(shè)，他認(rèn)為企業(yè)家的本質(zhì)特征是“警覺”或“發(fā)現(xiàn)”市場的存在，強調(diào)對抗性競爭的概念，認(rèn)為想象力、魄力、警覺在企業(yè)家決策過程中發(fā)揮著不可替代的作用，而絕不僅僅是在給定的數(shù)據(jù)中找到最優(yōu)解的機械勞動。所以，他認(rèn)為企業(yè)家精神最可貴的地方在于對新出現(xiàn)的機會有高度的敏感性，所以可以對市場出現(xiàn)的錯誤不斷地糾錯，使資源配置不斷地趨向最優(yōu)，進(jìn)而不斷地創(chuàng)造新的利潤空間。

三、企業(yè)家精神與經(jīng)濟增長的計量模型比較分析

自20世紀(jì)70年代以來，學(xué)界開始越來越注重企業(yè)家精神對宏觀經(jīng)濟增長的影響的實證研究，產(chǎn)生了關(guān)于經(jīng)濟增長理論的新的范式，不同的經(jīng)濟學(xué)家通過研究不同因素對經(jīng)濟發(fā)展的影響，來解釋經(jīng)濟的增長和財富的增加，其中，企業(yè)家精神促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)的發(fā)展帶動一個地區(qū)一個國家的經(jīng)濟發(fā)展是一個很好的解釋范式，得到了理論和實踐的印證。并在實證研究中，根據(jù)參考因素的不同，論證出圍繞企業(yè)家精神促進(jìn)經(jīng)濟增長的不同計量模型。

（一）基礎(chǔ)模型：柯布—道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)

C-D函數(shù)模型是由美國學(xué)者柯布和道格拉斯共同分析投入和產(chǎn)出時總結(jié)出的模型，其公式表述如下：

模型（1）中，Y 是工業(yè)總產(chǎn)值，A（t）是技術(shù)因素，L是投入的勞動力數(shù)量，K是投入的資本，β1是勞動力產(chǎn)出的彈性系數(shù)，β2是資本產(chǎn)出彈性系數(shù)，且滿足β1+β2=1，μ為隨機干擾的影響。學(xué)界在研究企業(yè)家精神與經(jīng)濟增長關(guān)系的函數(shù)時，一般是在該函數(shù)的基礎(chǔ)上變換表達(dá)函數(shù)的參考要素或者解釋變量。

（二）考慮企業(yè)家精神的C-D函數(shù)模型及其變換

根據(jù)以上分析，企業(yè)家精神在促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展過程中已經(jīng)成為一個內(nèi)生變量，是企業(yè)和社會經(jīng)濟發(fā)展的不竭動力，根據(jù)C-D模型，把企業(yè)家精神作為因變量，得出以下函數(shù)：

模型（2）中S表示把企業(yè)家精神，一般情況下，企業(yè)家精神由創(chuàng)業(yè)精神（ES）和創(chuàng)新精神（IS）組成，所以在考慮到二者對經(jīng)濟增長的不同貢獻(xiàn)對函數(shù)（2）取對數(shù)，可以得出經(jīng)濟增長（Y）對企業(yè)家精神在考慮到創(chuàng)業(yè)精神（ES）和創(chuàng)新精神（IS）之后的函數(shù)。

（三）考慮到企業(yè)家精神及第三方內(nèi)生因素的C-D函數(shù)模型及其變換

經(jīng)濟學(xué)家在分析經(jīng)濟增長模型時，除了考慮企業(yè)家精神之外，往往會考慮其他的第三方內(nèi)生變量，假設(shè)這個第三方內(nèi)生變量為G，那么，一般情況下因為該變量與企業(yè)家精神同為內(nèi)生變量，所以與企業(yè)家精神存在相關(guān)性，且相關(guān)性不為負(fù)值，所以得出考慮到企業(yè)家精神和第三方內(nèi)生變量可以得出i地區(qū)t年份的C-D函數(shù)模型：

通過對式（4）兩邊取自然對數(shù)，就得到了以下回歸函數(shù)。

考慮到第三方因素不僅對經(jīng)濟增長有直接影響，還能通過影響企業(yè)家精神對經(jīng)濟有間接影響，所以得到一個交互項LnSitLnGit，所以我們可以對式（5）的回歸方程作如下的闡述：

四、新常態(tài)作為經(jīng)濟增長變量的可能性

新常態(tài)既是一個穩(wěn)定態(tài)，同時也是一個動態(tài)的變化過程，其演變過程是中國經(jīng)濟發(fā)生新的質(zhì)變的過程中的穩(wěn)定態(tài)，所以一定程度上新常態(tài)是中國經(jīng)濟優(yōu)化升級的動態(tài)過程，在新常態(tài)演變過程中存在經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)程的變量X，該變量與經(jīng)濟增長關(guān)系以及與企業(yè)家精神的交互關(guān)系，是值得探討的問題。

（一）一般模型

借鑒陳俊龍、齊平（2014）的研究，我們可以把式（4）進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為：

對式（7）兩邊同時取自然對數(shù)可以得到：

根據(jù)式（8）可以設(shè)定一個新的回歸方程：

式（9）中的 i和t分別表示 i地區(qū) t年份的數(shù)據(jù)，β0、β1、β2、β3、β4、β5是系列矩陣，PCit表示人均資本存量自然對數(shù)，ESit表示企業(yè)家精神，GCit表示人均第三方內(nèi)生變量自然對數(shù)，Xit表示為控制變量，yit表示人均國民生產(chǎn)總值自然對數(shù)，εit為隨機干擾項，Xit可以視為新常態(tài)下經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)程的變量，在這里視為控制變量，式中有ESitXit為企業(yè)家精神與控制變量的交互項。

（二）新常態(tài)下經(jīng)濟增長的動態(tài)過程回歸模型

我們把新常態(tài)變量視為控制變量，我們知道，新常態(tài)經(jīng)濟運行的過程是一個產(chǎn)品優(yōu)化升級，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化，競爭更加激烈，經(jīng)濟生態(tài)環(huán)境更加改善的過程，所以我們可以把該控制變量包括綜合競爭力、經(jīng)濟環(huán)境、制度與機制以及創(chuàng)新能力等方面，這些控制變量既可以影響經(jīng)濟增長的速度和經(jīng)濟質(zhì)量提高的快慢，同時也可以通過影響企業(yè)家精神來間接地影響經(jīng)濟的增長。因此，新常態(tài)為一個動態(tài)的過程，既有量的提高也有質(zhì)的提升。根據(jù)回歸函數(shù)（6）、（9），參考蔣含明、李非（2013）研究的結(jié)果，我們把新常態(tài)下經(jīng)濟增長的動態(tài)模型表示如下：

式（10）中，Yi，t是當(dāng)期的經(jīng)濟總量（GDP），Yi，t-1為滯后項，以投入資本Κi，t，企業(yè)家精神 Si，t，投入勞動力數(shù)量Li，t，交互變量Xi，tSi，t為內(nèi)生變量，Xi，t為影響經(jīng)濟增長的控制變量，fi作為個體效應(yīng)用于捕捉新常態(tài)下控制變量綜合競爭力、經(jīng)濟環(huán)境、制度與機制以及創(chuàng)新能力差異等地區(qū)異質(zhì)性影響，ft為時間效應(yīng)用來捕捉共同沖擊影響，εi，t為隨機干擾選項。

五、新常態(tài)下企業(yè)家精神塑造與培養(yǎng)

從新常態(tài)下經(jīng)濟增長的動態(tài)模型中，我們不僅僅把新常態(tài)看做一個經(jīng)濟運行的時代背景，也作為經(jīng)濟運行的動態(tài)量，即控制變量，該變量的特殊性在于它既直接影響經(jīng)濟的增長，又間接地通過影響企業(yè)家精神影響經(jīng)濟的增長，復(fù)雜性在于它是由決定經(jīng)濟運行品質(zhì)的一些列變量組成的，包括制度因素、機制因素、競爭因素、技術(shù)因素、創(chuàng)新因素等。

（一）新常態(tài)下保持經(jīng)濟健康持續(xù)增長需要企業(yè)家精神

新的市場經(jīng)濟環(huán)境下，全球經(jīng)濟從后工業(yè)經(jīng)濟時代進(jìn)入信息經(jīng)濟時代、知識經(jīng)濟時代，從國內(nèi)和國際兩個市場環(huán)境來看都一致要求中國企業(yè)要走出一條既具有民族氣息又有國際范式，既有傳統(tǒng)特色又符合現(xiàn)代化發(fā)展趨勢的企業(yè)發(fā)展道路，這就要求我國企業(yè)要不斷地創(chuàng)造高附加值產(chǎn)品和服務(wù)，在上游產(chǎn)品上占有較高的市場份額。所以新常態(tài)下的資本增值必須依靠具有高價值的智力和技術(shù)，而實現(xiàn)這些，顯然需要企業(yè)家精神。所以，在新常態(tài)下，在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，優(yōu)化升級的關(guān)鍵時期，我們一定要大力弘揚企業(yè)家精神，同時也要為塑造符合時代特征的企業(yè)家精神提供開放的環(huán)境，使企業(yè)家精神成為推動經(jīng)濟發(fā)展的新的增長極。

（二）中國本土企業(yè)的企業(yè)家精神探討

真正的企業(yè)家是善于在新的經(jīng)濟社會發(fā)展的常態(tài)中抓住機遇，站在時代發(fā)展的風(fēng)口浪尖，做時代的弄潮兒，推動經(jīng)濟社會的發(fā)展。中國的企業(yè)家與全世界的企業(yè)家本質(zhì)上是一致的，所不同的是，所處的制度環(huán)境、文明體系有著獨特的方面，所面臨的情況和問題比西方國家更加復(fù)雜，需要付出更多的艱辛和努力，在新常態(tài)下，伴隨著全球一體化的深刻演進(jìn)，全球經(jīng)濟處于日益動態(tài)不確定下的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)中，競爭越來越激烈化、白熱化，越來越從有限競爭發(fā)展到無限競爭。面對新的市場環(huán)境，需要培養(yǎng)和造就一大批本土化的國際型企業(yè)家，以適應(yīng)時代發(fā)展的需要，本土化的企業(yè)家精神需要具備以下品質(zhì)。

1.卓越的突破精神。突破就意味著冒險、進(jìn)取和永不滿足，突破就意味著打破常規(guī)，打破舊的均衡，在強盛中看到危機，在危難中看到希望，在多種選擇中做出理智選擇，在左右徘徊中當(dāng)機立斷。只有不斷地突破和超越自我的勇氣和精神，才能使企業(yè)永立于不敗之地，使企業(yè)永葆核心競爭力。卓越的突破精神還需要企業(yè)家有一顆善于發(fā)現(xiàn)的眼睛，能夠警覺地看到機遇，能夠敏銳地洞見危機，能夠不斷地突破自我、革新自我。

2.不竭的創(chuàng)新思維。在經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)下，資本和知識結(jié)合，小而美戰(zhàn)勝大而全，速度戰(zhàn)勝規(guī)模成為企業(yè)發(fā)展的新特點，這就要求企業(yè)家能夠有效地發(fā)現(xiàn)新的變化趨勢，有效地發(fā)現(xiàn)和利用分散的知識和信息，把新的要素和生產(chǎn)條件重新組合組建新的生產(chǎn)體系，從而創(chuàng)造出新的技術(shù)、新的客戶、新的需求、新的管理模式和組織形式。所以，高利潤是企業(yè)家從事一系列創(chuàng)新活動之后得到的風(fēng)險報酬。

3.深厚的責(zé)任意識。一個優(yōu)秀的企業(yè)家應(yīng)該具有強烈的使命感和自我實現(xiàn)的強烈愿望，即企業(yè)家要有深厚的責(zé)任意識，無論是“有限責(zé)任”還是“無限責(zé)任”，責(zé)任意識對于一位優(yōu)秀的企業(yè)家來說，至關(guān)重要。深厚的責(zé)任意識就意味著既敢于承擔(dān)在創(chuàng)業(yè)過程中和在企業(yè)發(fā)展中的所有后果，又敢于肩負(fù)社會對企業(yè)所期望的社會責(zé)任，就是優(yōu)秀的企業(yè)家要有“利他”的哲學(xué)理念，要為增進(jìn)他人和社會的福利做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)和力量，能夠把企業(yè)的價值和社會的價值很好地融在一起。企業(yè)家在追求利潤的過程中謀求必要的社會福利，在滿足社會需求的過程中追求企業(yè)利潤才是有強烈社會責(zé)任感的企業(yè)家，符合時代潮流發(fā)展的企業(yè)家。在所有的社會責(zé)任意識中，誠信意識成為企業(yè)生存與發(fā)展亙古不變的保障，正如管理學(xué)大師彼得·德魯克指出的那樣——“大量而廣泛的實踐證明，在企業(yè)的不同發(fā)展階段，企業(yè)文化再造是推動企業(yè)前進(jìn)的原動力，但是企業(yè)誠信作為企業(yè)核心價值觀是萬古長存的，它是企業(yè)文化與企業(yè)核心競爭力的基石”。

4.高瞻遠(yuǎn)矚的國際視野。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的實施，“亞投行”的投入運行，中國融入世界的步伐更加快速，由此帶來的競爭格局也在發(fā)生深刻變化，今天對于任一區(qū)域化的市場來說都不同層次顯示出國際化的品質(zhì)，加上信息時代的到來，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的深入發(fā)展，企業(yè)的競爭無論是在廣度上還是在深度上都在不斷擴大，很多企業(yè)在密集聯(lián)系的信息時代可以直接參與國際競爭，這就要求優(yōu)秀的企業(yè)家要有國際化的視野，高瞻遠(yuǎn)矚的競爭格局。

5.厚重的文化底蘊。優(yōu)秀的企業(yè)家需要具備廣博而深厚的文化底蘊，企業(yè)家的文化底蘊如何直接關(guān)乎到企業(yè)文化的建設(shè)和發(fā)展，縱觀中外，凡是具備百年基業(yè)的企業(yè)無不是具備深厚企業(yè)文化的，企業(yè)家應(yīng)該在優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化和西方文化中汲取營養(yǎng)，在管理團隊、凝聚人心、制定戰(zhàn)略規(guī)劃中發(fā)揮積極作用。

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