張 平 ，高又隆 ，李秀芬 ，2

（1.西北民族大學 管理學院，甘肅 蘭州 730124；2.蘭州大學 經(jīng)濟學院，甘肅 蘭州 730020）

一、研究背景

自科斯1937年在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出將企業(yè)邊界作為研究企業(yè)性質(zhì)的一項重要內(nèi)容之后，企業(yè)邊界問題的研究引起了眾多學者的關(guān)注。對于這一問題的解釋大體可以分為兩個流派：一方是以科斯（Coase，1937）、威廉姆森（Williamson，1985）等人為代表的交易費用經(jīng)濟學；另一方是以彭羅斯（Penrose，1959）、沃那菲爾德（Wernerfelt，1984）、德瑞克斯（Diericks，1989）、巴勒（Barney，1991）、蒂斯（Teece，1997）等人為代表的企業(yè)能力論[1]。前者認為，企業(yè)與市場是兩種可以相互代替的資源配置手段，在市場條件下，資源的配置由價格機制來調(diào)節(jié)，由短期契約來完成；在企業(yè)內(nèi)部，以上資源的配置活動由企業(yè)內(nèi)部的長期契約來保證；而實際中采用哪種方式由內(nèi)、外部交易費用的比較來決定。后者認為，由于企業(yè)的核心能力存在不可模仿性和異質(zhì)性，所以企業(yè)應當依據(jù)自身的能力優(yōu)勢來選擇一定的生產(chǎn)和經(jīng)營活動范圍，該理論又有“核心能力”、“資源”、“知識”、“動態(tài)能力”等多種表述方式[2]。對于上述兩種對企業(yè)邊界的理論解釋，德姆賽茨（Demsets，1988）[3]首先對交易費用理論的企業(yè)邊界進行了補充，認為企業(yè)的縱向邊界應由節(jié)約知識費用的經(jīng)濟性所決定。威廉姆森（Williamson，1999）[4]也曾補充認為，在不充分考慮企業(yè)能力時，交易費用只能對企業(yè)邊界問題進行部分解釋。在近年的研究中，上述兩種觀點大有融合之勢，即認為企業(yè)邊界可以有多種模式（曾楚宏，2008）[5]。此外，董華等（2010）[6]將企業(yè)邊界研究的新進展概括為，在“延續(xù)威廉姆森開創(chuàng)的對企業(yè)一體化行為與企業(yè)邊界決策的研究傳統(tǒng)以外，開始了知識經(jīng)濟下企業(yè)邊界的變化、勞動分工與企業(yè)邊界、企業(yè)家與企業(yè)邊界、技術(shù)變革與企業(yè)邊界等問題的研究?！?/p>

動態(tài)的全球競爭態(tài)勢與互動要求使企業(yè)面臨多重市場關(guān)系，企業(yè)邊界演化也由此表現(xiàn)出更大的復雜性。對企業(yè)邊界在不同情境下的演化規(guī)律及其影響因素的探究有助于理解企業(yè)性質(zhì)，判斷企業(yè)的未來形態(tài)，以及映射企業(yè)行為及其與社會經(jīng)濟進步相吻合的軌跡。在不同的情境模式下，隨著各方面要素的改觀，對企業(yè)邊界演化產(chǎn)生重要影響的因素會被選擇性保留或改變。

二、企業(yè)邊界演化的內(nèi)涵、形式與特征

企業(yè)邊界是指企業(yè)以核心能力為基礎(chǔ)，與市場的交互所確定的經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模即縱向深度和水平廣度。縱向邊界以企業(yè)和市場的界限決定自身所要完成的以及依靠市場手段完成的經(jīng)濟活動；橫向邊界指在經(jīng)營范圍確定的條件下，提供產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量和種類，兩個維度共同構(gòu)成企業(yè)的規(guī)模邊界。將企業(yè)擴展至市場的競爭模型中，起決定作用的是競爭與合作，表現(xiàn)為企業(yè)邊界演化。

從靜態(tài)層面，演化包括邊界的確定和邊界的穩(wěn)定性。靜態(tài)的演化形式是動態(tài)演化的基礎(chǔ)，如果不能將企業(yè)的存在作為前提條件，企業(yè)邊界的演化就無從探究。企業(yè)邊界的不確定性使得演化失去衡量的標識。企業(yè)邊界的穩(wěn)定性是從側(cè)面考察邊界演化的，其表現(xiàn)在企業(yè)邊界的穩(wěn)定性驗證演化因素的合理性。從動態(tài)層面，演化形式包括邊界擴張和邊界收縮，其中包含了不同屬性的相對演化。

邊界作為企業(yè)系統(tǒng)的分析著點，其演化特征可以表達為演化要素。首先是動態(tài)性，指企業(yè)邊界由頻繁演化以適應內(nèi)部的管理要求和外部市場競爭和需求變化。其次是企業(yè)邊界演化的路徑依賴性。從宏觀的層面，伴隨企業(yè)成長是企業(yè)的積累性知識和經(jīng)驗，以制度安排、隱性知識等形式存儲在企業(yè)的記憶中，在企業(yè)邊界演化起一定的作用。

三、不同情境下的企業(yè)邊界演化模式

對于企業(yè)邊界演化模式的分析，主要圍繞如下四個問題：第一，企業(yè)為什么存在？第二，企業(yè)邊界為什么演化？第三，企業(yè)邊界為什么停止演化？第四，企業(yè)邊界的穩(wěn)定性如何？或邊界穩(wěn)定性該如何建立？

（一）完全競爭條件下的企業(yè)邊界演化

在狹義微觀經(jīng)濟學中，被抽象的企業(yè)是簡單的個體，基于經(jīng)濟人追求利潤最大化的目標假設(shè)，忽略了企業(yè)轉(zhuǎn)化過程，使得企業(yè)成為“黑箱”。在簡單的單一產(chǎn)品生產(chǎn)模式階段，企業(yè)的邊界即為產(chǎn)出水平。其演化分兩個階段：資本投入不變階段和資本追加階段，即生產(chǎn)者不能及時調(diào)整資本投入的短期生產(chǎn)和生產(chǎn)者調(diào)整所有要素追加資本擴大再生產(chǎn)的長期生產(chǎn)。

在完全競爭市場中，企業(yè)是市場價格的接受者，企業(yè)實現(xiàn)利潤最大化目標的短期均衡條件是：邊際收益等于邊際成本，以此決定企業(yè)的均衡產(chǎn)量。短期生產(chǎn)企業(yè)邊界擴張止于“停止營業(yè)點”，此時：平均收益等于平均可變成本。完全競爭市場上企業(yè)長期生產(chǎn)要素可變，其通過對生產(chǎn)要素的調(diào)整選擇最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，企業(yè)邊界演化表現(xiàn)為進入或退出行業(yè)，最終使企業(yè)的長期利潤為零。

（二）交易費用對企業(yè)邊界演化的影響

科斯認為同一筆交易可以通過市場來完成也可以由某一組織來完成，組織之所以存在就是交易在組織內(nèi)部進行的成本更小，這個組織就是企業(yè)。企業(yè)的存在取決于效率對比，在市場上交易會產(chǎn)生交易成本，企業(yè)內(nèi)部完成會發(fā)生管理費用，追求利潤最大化的目標促使企業(yè)形成以內(nèi)化交易成本。企業(yè)的邊界是市場交易發(fā)生的邊際成本等于企業(yè)內(nèi)完成交易的管理費用。

威廉姆森將此進一步闡述為：不同契約類型的交易費用是不同的。他把契約分為三種類型：永久性契約、一系列短期契約和縱向一體化。短期契約存在一定的風險且發(fā)生重復訂立成本；永久性契約即使詳盡無遺，存在連續(xù)的長期監(jiān)督成本。于是，縱向一體化就成為必要。交易費用包括在市場上尋求交易對象，簽訂交易合同，履行、監(jiān)督合同，建立合同保障機制等能為順利進行市場交易所付出的成本，節(jié)約交易費用是一體化的動機。交易費用的大小主要受資產(chǎn)專用性的影響。

阿爾欽和德姆塞茨認為企業(yè)是團隊生產(chǎn)，由于成員的貢獻不能直接觀察并相互區(qū)別，需要新的組織程序來判斷其行為是否破壞團隊的利益。作為激勵，管理者得到規(guī)定數(shù)量以上的產(chǎn)品剩余，企業(yè)邊界是否擴張取決于管理者是否擁有對剩余產(chǎn)品的索取權(quán)及其與監(jiān)督費用之間的對比。企業(yè)邊界的穩(wěn)定性跟對管理者的約束有關(guān)，企業(yè)引入競爭機制增加流動性并向外部市場輸出管理者信息加強約束力，將管理市場化[7]。

（三）戰(zhàn)略競合框架下的企業(yè)邊界演化

與強調(diào)基于交易費用分析的企業(yè)作業(yè)職能相比，隨著管理需求上升，企業(yè)逐步重視了以戰(zhàn)略框架為導向的規(guī)劃職能，體現(xiàn)為四個因素：異質(zhì)性、路徑依賴、核心能力和顧客價值。

1.異質(zhì)性。社會消費由商品數(shù)量變化轉(zhuǎn)向生活質(zhì)量使需求的結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，加之全球化帶來的激烈競爭，企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃主要集中與通過合并而實行企業(yè)經(jīng)營多元化、一體化經(jīng)營、跨國經(jīng)營等。企業(yè)圍繞自身特點、戰(zhàn)略基礎(chǔ)和合作伙伴所制定的總體戰(zhàn)略和職能戰(zhàn)略，即體現(xiàn)了企業(yè)的異質(zhì)性。企業(yè)的異質(zhì)性進而決定了企業(yè)邊界演化的合理性。

2.路徑依賴。企業(yè)戰(zhàn)略是競爭的結(jié)果，企業(yè)要與現(xiàn)有競爭者競爭，也要防止新的競爭者參與競爭，戰(zhàn)略制定應具有主觀能動性以主動防御形成企業(yè)邊界。企業(yè)規(guī)模的擴大、生產(chǎn)領(lǐng)域的拓展要求企業(yè)進行多樣化生產(chǎn)，從熟悉的領(lǐng)域到新的生產(chǎn)領(lǐng)域，企業(yè)的監(jiān)督范圍變大了，企業(yè)進而考慮多樣化的范圍，即企業(yè)邊界的變化范圍。企業(yè)成長的不同階段，由其制定的戰(zhàn)略不同，體現(xiàn)出企業(yè)邊界演化的路徑依賴性。

3.核心能力。核心能力是企業(yè)進入多個市場的可能性潛能并對客戶感知最終產(chǎn)品的價值。最重要的核心能力是難于模仿具有隔絕機制，其保證了邊界的穩(wěn)定性。企業(yè)核心能力吸引競爭者、合作者并建立聯(lián)系，將企業(yè)內(nèi)的價值鏈延伸至關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的其他價值鏈上形成價值網(wǎng)絡(luò)，改變資源在價值鏈上的線性配置。資源可以圍繞核心能力進行整合并重塑企業(yè)，企業(yè)可以在規(guī)模擴大后考慮交易費用，把與核心能力不相關(guān)的模塊外包，實現(xiàn)規(guī)模邊界縮小和能力邊界擴大。

4.顧客價值。顧客價值基于顧客感知。企業(yè)選擇利潤目標還是顧客價值決定了企業(yè)邊界。公益與企業(yè)利益是一個利益循環(huán)過程，企業(yè)承擔社會責任并得到社會的回饋，擴大企業(yè)邊界，是一個互動過程。顧客價值強調(diào)企業(yè)與消費者之間的關(guān)系是長期的，企業(yè)在價值網(wǎng)絡(luò)中與顧客價值鏈的銜接與企業(yè)戰(zhàn)略實施是同步的。企業(yè)形象影響消費者認知，影響企業(yè)邊界的穩(wěn)定性。

四、企業(yè)邊界演化的分析框架

（一）前提假設(shè)

1.企業(yè)具有雙重屬性。企業(yè)同時具有經(jīng)濟性和社會性。經(jīng)濟性指每個從事經(jīng)濟活動的主體是利己的，其行為依據(jù)是以最小的代價去獲取最大的經(jīng)濟利益。社會性指企業(yè)在社會經(jīng)濟發(fā)展中扮演的角色，其定位使企業(yè)注重社會及消費者的利益并承擔社會責任。

2.企業(yè)發(fā)展經(jīng)歷三階段。即：單一產(chǎn)品生產(chǎn)階段、擴大的單一產(chǎn)品生產(chǎn)階段和多樣化產(chǎn)品生產(chǎn)階段。在單一產(chǎn)品生產(chǎn)階段，企業(yè)內(nèi)沒有完整的監(jiān)督、激勵和獎罰系統(tǒng)，缺少長期規(guī)劃，企業(yè)邊界較小。在擴大的單一產(chǎn)品生產(chǎn)階段，產(chǎn)品需求增加，生產(chǎn)規(guī)模擴大，企業(yè)邊界擴張較快；企業(yè)內(nèi)部分工需求上升，原材料購買、生產(chǎn)過程、分配和銷售過程相分離，注重管理的協(xié)調(diào)和控制職能；企業(yè)戰(zhàn)略傾向于由高層管理人員控制企業(yè)。在多樣化產(chǎn)品生產(chǎn)階段，企業(yè)產(chǎn)品及分配方式多樣化，生產(chǎn)不同的產(chǎn)品滿足多樣化需求，企業(yè)的組織基礎(chǔ)是產(chǎn)品的市場關(guān)系。

3.企業(yè)驅(qū)動來源于激勵。當正向激勵因素增加（如：利潤提高或成本下降）時，企業(yè)傾向于減少該項活動；反之亦然。

（二）分析框架的構(gòu)建

單一產(chǎn)品生產(chǎn)階段，企業(yè)作為“黑箱”受市場機制調(diào)節(jié)，企業(yè)邊界與市場價格在利潤最大化處達到平衡，其演化是外生變量引起的缺乏擴張主動性，強調(diào)市場進行資源配置的方式。企業(yè)不斷試錯，尋找最優(yōu)生產(chǎn)方法，形成最佳的企業(yè)模式。其意義在于：在競爭機制下，價格通過貨幣傳遞產(chǎn)品評價，使優(yōu)秀的企業(yè)行為保留、傳承并形成企業(yè)文化的一部分，最終又反饋至產(chǎn)品。市場信息分散在各市場主體之間，通過市場整合，企業(yè)掌握自由決策權(quán)和退出權(quán)，影響企業(yè)邊界。

擴大的單一產(chǎn)品生產(chǎn)階段，擴大的市場出現(xiàn)配置效率缺乏。從合約的視角，交易過程及合約維護形成交易費用。同時，過度競爭及追求短期效率致使企業(yè)缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃。企業(yè)權(quán)威命令通過監(jiān)督、收集企業(yè)個體信息并約束其行為建立內(nèi)部合作關(guān)系，通過創(chuàng)建組織內(nèi)部信息和知識分享完成企業(yè)與市場互相替代，即企業(yè)采取一體化替代市場，通過剝離或出售完成市場對企業(yè)的替代。企業(yè)通過內(nèi)部市場化建立約束機制，將市場與企業(yè)共同納入企業(yè)邊界管理體系，企業(yè)權(quán)威實現(xiàn)統(tǒng)一指揮掌握邊界擴張主動權(quán)。決策權(quán)被賦予高層管理人員，減少信息知識的溝通次數(shù)及周轉(zhuǎn)，提高決策效率。

產(chǎn)品多樣化生產(chǎn)階段，企業(yè)轉(zhuǎn)向?qū)κ袌龅淖灾鬟x擇，通過建立競爭合作關(guān)系整合資源將發(fā)展定位在新業(yè)務(wù)上，擴張企業(yè)邊界實現(xiàn)多樣化發(fā)展的企業(yè)模式。通過市場競爭淘汰而保留下來的優(yōu)秀的知識、信息與企業(yè)權(quán)威進行的規(guī)范化管理結(jié)合形成企業(yè)內(nèi)部的隱性知識及慣例，最終體現(xiàn)在企業(yè)文化和戰(zhàn)略上。企業(yè)邊界演化表現(xiàn)為企業(yè)將有資源專用性、組織慣例、隱性知識等形成的核心能力保留在企業(yè)內(nèi)部，將顯性知識和通用性資產(chǎn)外包于市場，通過核心能力影響價值網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)在建立市場關(guān)系擴張企業(yè)邊界的同時搭建與顧客價值鏈之間的反饋平臺，提高消費者對產(chǎn)品或服務(wù)的滿意程度和忠誠度，維護企業(yè)邊界穩(wěn)定。顧客價值對企業(yè)邊界的反饋表現(xiàn)在兩個方面：其一，企業(yè)價值鏈與顧客價值鏈連接并循環(huán)反饋，擴大企業(yè)邊界并調(diào)節(jié)。其二，消費者對企業(yè)形象的認知，維護邊界穩(wěn)定。

企業(yè)邊界演化分析框架如圖1所示。

圖1 企業(yè)邊界演化分析框架

五、結(jié)論與啟示

不同情境下企業(yè)邊界演化規(guī)律實質(zhì)上揭示了資源合理配置方式的變化性和選擇性。從根本上講，企業(yè)的邊界演化與企業(yè)的性質(zhì)有關(guān)，對于企業(yè)來說邊界不是物質(zhì)邊界，而是以知識、能力為基礎(chǔ)將生產(chǎn)分散在價值網(wǎng)絡(luò)而形成的，使企業(yè)成為動態(tài)的系統(tǒng)。由此，可以對于企業(yè)的發(fā)展帶來如下啟示：

第一，建立由知識導向的產(chǎn)品重構(gòu)系統(tǒng)。首先，要具備知識的創(chuàng)造機制，關(guān)鍵在于隱性知識向顯性知識和顯性知識向隱形知識的轉(zhuǎn)換。其次，學習型組織有助于形成企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的形成，從而推動知識的傳遞，將知識轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品的效率。最后，當市場對產(chǎn)品做出評價后由產(chǎn)品異質(zhì)性的更新形成重構(gòu)系統(tǒng)。

第二，尋求復雜環(huán)境中的“動態(tài)規(guī)?！?。在復雜環(huán)境中，企業(yè)成長具有隨機性和自適應性特征。為了加強對復雜環(huán)境的適應能力，企業(yè)應當依據(jù)自身的核心能力特點，通過內(nèi)、外部交易費用比較，合理確定企業(yè)邊界，動態(tài)采用適宜的企業(yè)規(guī)模，以兼具穩(wěn)健性和靈活性[8]。

第三，謀求發(fā)展企業(yè)的“動態(tài)能力”。企業(yè)發(fā)展的路徑依賴性決定了能力的路徑依賴性。當企業(yè)發(fā)展新產(chǎn)品時，原有核心能力維度如果不能被新的核心能力全部整合，可能會成為發(fā)展新產(chǎn)品的阻力，發(fā)展動態(tài)能力要建立在原有的基礎(chǔ)上，根據(jù)組織記憶收集新的信息，短期對市場的多樣化選擇做出反應。

第四，在企業(yè)內(nèi)部適時引入“權(quán)威機制”和“市場機制”。在建立總則和共享機制的條件下，將企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營單位或團隊劃分成獨立的模塊，市場機制的引入使各模塊之間進行合作競爭，以權(quán)威機制進行模塊協(xié)調(diào)，提高資源配置效率，兩者共同構(gòu)成企業(yè)競爭優(yōu)勢。

第五，整合內(nèi)部和外部價值鏈。一方面，企業(yè)將價值鏈延伸至合作競爭者，實現(xiàn)與價值網(wǎng)絡(luò)的對接，讓資源在在網(wǎng)絡(luò)中實現(xiàn)橫向和縱向的調(diào)動。另一方面，企業(yè)價值鏈與顧客價值鏈對接，注重價值產(chǎn)生的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，剔除冗余減小成本并提高顧客價值。同時，注重企業(yè)的社會責任。

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[5]曾楚宏，林丹明，朱仁宏.企業(yè)邊界的協(xié)同演化機制研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2008（7）：26-35.

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[7]王洋.企業(yè)邊界理論的研究——基于科斯思想的演變與發(fā)展[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，2009.

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