蔣銀娟

（武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）

一、文獻(xiàn)綜述

多年來(lái)，人們一直在研究國(guó)際貿(mào)易如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制。進(jìn)口貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易中重要的技術(shù)擴(kuò)散渠道。發(fā)展中國(guó)家通過進(jìn)口來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的中間品和零部件，獲得技術(shù)溢出從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。關(guān)于貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響途徑的相關(guān)研究主要分為兩類。一類是從比較靜態(tài)貿(mào)易利得的角度分析，認(rèn)為通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇使產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源重新配置，或者企業(yè)內(nèi)資源重配置提升企業(yè)生產(chǎn)率（Melitz，2003；Bernerd，2004）。另一類就新貿(mào)易增長(zhǎng)理論中涉及的動(dòng)態(tài)貿(mào)易利得，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)溢出給企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)正外部性從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Helpman，1991；Romer，1990）。在生產(chǎn)全球化的背景下，中間品貿(mào)易成為進(jìn)出口貿(mào)易的重要組要部分。進(jìn)口中間品成為發(fā)展中國(guó)家獲取技術(shù)溢出的重要方式。

關(guān)于中間品貿(mào)易研究大多也是從比較靜態(tài)貿(mào)易利得的角度，考察中間品進(jìn)口對(duì)提升企業(yè)生產(chǎn)率的作用（Amiti，2007；Muendle，2004；Kasahara，2008；Halpern，2009；陳勇兵，2012）。中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力的研究較少，Murat Seker（2011）從理論上構(gòu)建了多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)模型，分析進(jìn)口中間品對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品種類創(chuàng)新的作用，利用隨機(jī)動(dòng)態(tài)模型框架分析了中間品進(jìn)口導(dǎo)致技術(shù)溢出從而提高企業(yè)創(chuàng)新能力。吸收進(jìn)口中間品內(nèi)含有的知識(shí)技術(shù)可以降低企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的邊際成本，從而增加企業(yè)創(chuàng)新出新產(chǎn)品的利潤(rùn)和提高企業(yè)技術(shù)水平。另外，關(guān)于中國(guó)以及其他發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)研究都證實(shí)了進(jìn)口更多中間品種類的企業(yè)能開發(fā)出更多的產(chǎn)品種類（楊曉云，2013；Goldberg，2010）。

企業(yè)技術(shù)研發(fā)時(shí)面臨著自主研發(fā)創(chuàng)新還是引進(jìn)技術(shù)的選擇，自主研發(fā)創(chuàng)新具有大量不確定性和需要更多的投入，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)通常是通過進(jìn)口中間品的方式引進(jìn)技術(shù)，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力。企業(yè)創(chuàng)新除了體現(xiàn)為產(chǎn)品質(zhì)量的提升，更多體現(xiàn)為新的產(chǎn)品種類和產(chǎn)品款式。以新產(chǎn)品來(lái)衡量企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，部分企業(yè)創(chuàng)新出新產(chǎn)品的頻率較高，每年都能創(chuàng)新出新產(chǎn)品種類，而部分企業(yè)創(chuàng)新出新產(chǎn)品的頻率更低。那么對(duì)于本身創(chuàng)新活力較高的企業(yè)進(jìn)口中間品后是否可以提升其產(chǎn)品種類創(chuàng)新能力？這一領(lǐng)域少有文獻(xiàn)研究涉及。事實(shí)上，根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新活力的不同程度，分別考慮進(jìn)口中間品對(duì)不同類型企業(yè)產(chǎn)品種類創(chuàng)新的作用，方便理解中間品進(jìn)口和技術(shù)溢出對(duì)不同類型企業(yè)的差異作用。楊曉云（2010）驗(yàn)證了進(jìn)口中間品能促進(jìn)企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新，但是本身創(chuàng)新活力較強(qiáng)的企業(yè)是否還能從進(jìn)口中間品中吸收溢出技術(shù)，比那些沒有進(jìn)口中間品的企業(yè)擁有更高的產(chǎn)品創(chuàng)新能力，本文試圖從這方面進(jìn)行展開研究。

考慮到通常用最小二乘法回歸分析中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力的提高時(shí)，容易存在內(nèi)生性問題。進(jìn)口中間品可以提高企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力，產(chǎn)品創(chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)有可能傾向更多的進(jìn)口中間品。雙向因果的存在使得估計(jì)系數(shù)有偏誤，本文的將使用傾向得分匹配法（PSM）來(lái)對(duì)其因果關(guān)系進(jìn)行更加深入研究。傾向得分匹配法的優(yōu)點(diǎn)在于可以控制住影響企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的其他差異因素，集中關(guān)注進(jìn)口中間品是否可以提高企業(yè)的新產(chǎn)品創(chuàng)新能力。

本文考察了不同產(chǎn)品創(chuàng)新活力的企業(yè)，進(jìn)口中間品對(duì)其產(chǎn)品創(chuàng)新能力的影響。本文的結(jié)構(gòu)如下：第二部分介紹了實(shí)證模型設(shè)定和數(shù)據(jù)處理說(shuō)明；第三部分介紹了實(shí)證分析部分，分別考察了持續(xù)多年均有新產(chǎn)品產(chǎn)出的產(chǎn)品創(chuàng)新活力較強(qiáng)的企業(yè)和只年度有新產(chǎn)品產(chǎn)出的產(chǎn)品創(chuàng)新活力較低的企業(yè)。第四部分介紹了本文的結(jié)論。

二、模型設(shè)定、數(shù)據(jù)處理說(shuō)明

本文數(shù)據(jù)來(lái)自1999—2003年的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，采取新產(chǎn)品產(chǎn)值作為企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)，并且，除以工業(yè)總產(chǎn)值來(lái)消除企業(yè)規(guī)模的影響。盡管企業(yè)研發(fā)投入或者技術(shù)水平也可以用來(lái)衡量企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力。但是，新產(chǎn)品產(chǎn)值是反映企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力更直接的指標(biāo)，而且還反映了企業(yè)的量產(chǎn)能力。由于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中有相當(dāng)多的企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值為零值，本文將新產(chǎn)品產(chǎn)值為正值的企業(yè)視為產(chǎn)品創(chuàng)新活力較強(qiáng)的企業(yè)。根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新活力強(qiáng)度不同，本文將分別考慮持續(xù)多年均有新產(chǎn)品產(chǎn)出的企業(yè)和年度有新產(chǎn)品產(chǎn)出的企業(yè)。

（一）持續(xù)多年均有新產(chǎn)品產(chǎn)出企業(yè)樣本的處理過程

傾向得分匹配法的分析原理是將企業(yè)分為兩組，其一，樣本期內(nèi)持續(xù)進(jìn)口中間品的企業(yè)作為處理組。其二，樣本期內(nèi)沒有進(jìn)口中間品的企業(yè)作為對(duì)照組?？刂平M和對(duì)照組都是在樣本期內(nèi)持續(xù)存在的企業(yè)。為了避免同時(shí)性偏差，控制變量選取其滯后一期的值。而且，我們不僅可以考察企業(yè)在開始進(jìn)口中間品當(dāng)年對(duì)新產(chǎn)品創(chuàng)新的產(chǎn)出效應(yīng)，也可以觀察往后s期一直進(jìn)口中間品的持續(xù)效應(yīng)。

具體數(shù)據(jù)篩選步驟如下：首先，在工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中，本文選取2000—2003年持續(xù)每年都有新產(chǎn)品產(chǎn)值的那些企業(yè)作為企業(yè)樣本。這持續(xù)的四年內(nèi)每年都有新產(chǎn)品產(chǎn)值的企業(yè)有2 398家。

然后，與海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)口企業(yè)進(jìn)行匹配。從這2 398家企業(yè)中，選取2000—2003年內(nèi)持續(xù)未進(jìn)口中間品的企業(yè)作為對(duì)照組。選取2001年、2002年、2003年新進(jìn)口企業(yè)作為處理組1、處理組2、處理組3。具體如表1所示。本文中定義的新進(jìn)口企業(yè)是在t-1期沒有進(jìn)口中間品，但是在t期進(jìn)口了中間品，并且在隨后的s期都持續(xù)進(jìn)口。我們將考察企業(yè)在t期開始進(jìn)入進(jìn)口中間品的狀態(tài)后，進(jìn)口和非進(jìn)口企業(yè)的在新產(chǎn)品產(chǎn)出上的差別。這樣我們就可以觀察到，開始從國(guó)外進(jìn)口中間品，拓寬了企業(yè)中間品的技術(shù)可獲得范圍后，是否明顯的提高了企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新。例如，處理組1和對(duì)照組進(jìn)行傾向得分匹配，就可以得到2001年新進(jìn)口企業(yè)和一直未進(jìn)口企業(yè)在2001年、2002年、2003年的處理效應(yīng)。

（二）年度有新產(chǎn)品產(chǎn)出的企業(yè)樣本的處理

首先，從工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中，分別將2000年、2001年、2002年、2003年度中新產(chǎn)品產(chǎn)值為正值的企業(yè)挑選出來(lái)。與上一年度企業(yè)進(jìn)行比對(duì)，刪去那些當(dāng)年新成立的企業(yè)。于是得到上個(gè)年度已經(jīng)存在并且在本年創(chuàng)新獲得新產(chǎn)品產(chǎn)值的企業(yè)。每年大約7 000～8 000家企業(yè)有新產(chǎn)品產(chǎn)值。

表1 處理組和對(duì)照組篩選結(jié)果

然后，海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的進(jìn)口中間品的企業(yè)進(jìn)行匹配，分別得到2000—2003年度進(jìn)口中間品企業(yè)作為處理組和未進(jìn)口中間品企業(yè)作為對(duì)照組。其中處理組每年大約有1 500左右家企業(yè)。

（三）傾向得分匹配法模型設(shè)定

根據(jù) Heckman（1997）以及 Smith和 Todd（2005）的處理，處理組企業(yè)在t期進(jìn)入進(jìn)口中間品的狀態(tài)，在第t+s（s=0，1，2，…）期進(jìn)口中間品的行為對(duì)其新產(chǎn)品產(chǎn)出的影響為ATT。具體如下公式：

ATTt+s=E（E（I1t+s|imt=1，p（X））-E（I0t+s|imt=1，p（X）））

其中，I1t+s表示企業(yè)在t期開始持續(xù)進(jìn)口中間品后，在t+s期的新產(chǎn)品產(chǎn)出水平，I0t+s分別表示企業(yè)在t期沒有進(jìn)口中間品，在t+s期的新產(chǎn)品產(chǎn)出水平。而imt=1表示進(jìn)口中間品企業(yè)，即處理組企業(yè)，而imt=0表示沒有進(jìn)口中間品企業(yè)，即對(duì)照組企業(yè)。P（X）表示企業(yè)進(jìn)口中間品的概率，通過logit概率模型求得，X表示其他影響進(jìn)口和企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)出的因素。E（I1t+s|imt=1，p（X））表示處理組企業(yè)進(jìn)口中間品時(shí)在t+s期平均的產(chǎn)品創(chuàng)新能力，這是可以觀察到的，而E（I0t+s|imt=1，p（X））則表示處理組企業(yè)假如沒有進(jìn)口中間產(chǎn)品在t+s期平均創(chuàng)新能力，這個(gè)是反事實(shí)，不可以被觀察到，可以采用對(duì)照組企業(yè)平均創(chuàng)新能力 E（I0t+s|imt+s=0，p（X））來(lái)替代。采用這樣的替代，必須是滿足兩個(gè)假設(shè)條件：（1）imt⊥I1t+s、I0t+s|X，也就條件獨(dú)立假設(shè)，將同時(shí)影響進(jìn)口和新產(chǎn)品產(chǎn)出的因素X控制住后，進(jìn)口與新產(chǎn)品產(chǎn)出水平是獨(dú)立的。（2）P（imt=1|X）∈（0.1），也就是共同支持假設(shè)，就是保證在控制住其他因素X后，每個(gè)組群中同時(shí)有沒有進(jìn)口的企業(yè)和進(jìn)口的企業(yè)，保證處理組都有相應(yīng)的控制組來(lái)與之匹配。由于控制變量往往太少，會(huì)影響匹配質(zhì)量，控制變量太多，成功匹配就很難。根據(jù)Rosenbaum和Rubin（1983）提出的方法，如果多個(gè)控制變量是平衡的，則其logit或者probit概率也是平衡的。于是，本文也將采用該方法進(jìn)行匹配。

我們將是否進(jìn)口作為狀態(tài)變量、新產(chǎn)品創(chuàng)新能力作為目標(biāo)變量，選取勞動(dòng)生產(chǎn)率、員工平均工資、員工人數(shù)、勞動(dòng)密集度，另外還選取了虛擬變量出口狀態(tài)、是否為外資企業(yè)、是否為國(guó)有企業(yè)、是否為中高等技術(shù)制造行業(yè)等眾多變量作為控制變量。為了更準(zhǔn)確的反映傾向得分的影響因素，還添加了交互性?？紤]到存在同時(shí)性偏差，本文的控制變量都選取滯后一期。本文選擇勞動(dòng)生產(chǎn)率作為企業(yè)的生產(chǎn)率。員工平均工資將其作為企業(yè)員工技術(shù)水平的一個(gè)代理變量，一般來(lái)說(shuō)，員工技術(shù)水平越高，可以預(yù)期到企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值越高。另外，企業(yè)員工數(shù)用來(lái)衡量企業(yè)規(guī)模。是否出口以及企業(yè)類型、行業(yè)類型①根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，中等技術(shù)行業(yè)編號(hào)為26、28、29、30、31。高等技術(shù)行業(yè)編號(hào)為19、20、23、32、33行業(yè)。也是影響企業(yè)是否進(jìn)口和企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值的因素。因而選取這些變量作為控制變量。變量的定義和度量具體如表2所示。

表2 變量的定義和度量

（四）描述性統(tǒng)計(jì)

首先，表3介紹了持續(xù)多年有新產(chǎn)品產(chǎn)出的企業(yè)樣本中，對(duì)照組企業(yè)和處理組企業(yè)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。由于本文中有多個(gè)處理組，為了節(jié)省篇幅，此處只介紹處理組1和對(duì)照組在2000年的匹配變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表3 處理組1和對(duì)照組在2000年的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

從表3可以看到，處理組1的新產(chǎn)品產(chǎn)值的均值低于對(duì)照組，這就是說(shuō)明在每年都有新產(chǎn)品產(chǎn)值出現(xiàn)的這些企業(yè)中，進(jìn)口中間品企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值的均值是低于非進(jìn)口中間品的企業(yè)。這個(gè)現(xiàn)象和以往的文獻(xiàn)有所不同。之所以出現(xiàn)這樣的不同，是因?yàn)楸疚倪x取的樣本的范圍是那些每年都有新產(chǎn)品產(chǎn)值的企業(yè)，也就是企業(yè)產(chǎn)品持續(xù)創(chuàng)新活力最強(qiáng)的那部分企業(yè)，而以往文獻(xiàn)關(guān)于中間品和企業(yè)創(chuàng)新的樣本范圍通常選取的全部的工業(yè)企業(yè)樣本。從表3中可以看到，在產(chǎn)品持續(xù)創(chuàng)新活力最強(qiáng)的這部分企業(yè)中，非進(jìn)口中間品企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值的均值高于進(jìn)口中間品企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值均值。進(jìn)口中間品的企業(yè)會(huì)更大的概率也參與出口，有更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率、更高的平均工資，更大的規(guī)模，其中三資企業(yè)比例更高，更高的資本密集度。相比而言，非進(jìn)口中間品的企業(yè)的勞動(dòng)密集度更高，其中，國(guó)有企業(yè)的比例更高。

其次，關(guān)于年度有新產(chǎn)品產(chǎn)出的樣本企業(yè)，表4介紹了2000年處理組和對(duì)照組的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

從表4可以看到，在分年度的企業(yè)樣本中，處理組和對(duì)照組在相關(guān)變量2000年的均值和方差上的差異。進(jìn)口中間品企業(yè)有更大的概率會(huì)出口，更高的平均工資，更大的企業(yè)規(guī)模，更高的資本密集度，其中，外資企業(yè)比例更高。中高技術(shù)制造產(chǎn)業(yè)企業(yè)在處理組和對(duì)照組的均值都差不多。

表4 分年度估計(jì)處理組和對(duì)照組在2000年的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

三、實(shí)證分析

傾向得分匹配法的步驟，首先進(jìn)行得分匹配，匹配后進(jìn)行平衡性檢驗(yàn)，判斷匹配是否符合要求。

依據(jù)Smith和Todd（2005）的做法，我們通過計(jì)算匹配后進(jìn)口中間品企業(yè)與非進(jìn)口中間品企業(yè)基于各匹配變量的標(biāo)準(zhǔn)偏差進(jìn)行匹配平衡性檢驗(yàn)。我們以匹配變量企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率為例對(duì)此進(jìn)行說(shuō)明。處理組和對(duì)照組基于企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的標(biāo)準(zhǔn)偏差為：

標(biāo)準(zhǔn)偏差越小，匹配效果越好。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)偏差值大到何種程度可認(rèn)為匹配效果不好從而導(dǎo)致傾向評(píng)分匹配估計(jì)無(wú)效，目前尚無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。因此，我們沿用Rosenbaun和Rubin（1985）的做法，認(rèn)為當(dāng)匹配變量的標(biāo)準(zhǔn)偏差絕對(duì)值大于20時(shí)可認(rèn)為匹配效果不好，傾向評(píng)分匹配估計(jì)并非可靠估計(jì)。

（一）持續(xù)多年均有新產(chǎn)品產(chǎn)出企業(yè)中處理組和對(duì)照組的平衡性檢驗(yàn)和處理結(jié)果估計(jì)

采用上述的方法，需要分別檢驗(yàn)處理組1、處理組2、處理組3等匹配后處理組是否通過了平衡性檢驗(yàn)。為了省略篇幅，本文只匯報(bào)了處理組3（2003年新進(jìn)口企業(yè)）和對(duì)照組的匹配平衡結(jié)果，具體如表5所示。

表5 匹配平衡性檢驗(yàn)結(jié)果

從表5可以看到，由于P值比較大，并且標(biāo)準(zhǔn)誤差的絕對(duì)值也在20以內(nèi)。說(shuō)明匹配效果較好。在匹配后，處理組和對(duì)照組在是否出口、平均工資、勞動(dòng)生產(chǎn)率、是否國(guó)有、企業(yè)員工數(shù)、是否外資、勞動(dòng)密集度、是否為中高等技術(shù)制造行業(yè)等控制變量上不存在明顯的差異。

在匹配平衡性檢驗(yàn)通過后，進(jìn)一步利用估計(jì)kernel傾向得分匹配結(jié)果，具體如表6所示。

表6 kernel傾向得分匹配處理效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

從表6可以看出，處理組在各個(gè)年份的處理效應(yīng)估計(jì)結(jié)果并不顯著。處理組1，即從2001年開始進(jìn)口中間品，并且往后年度都一直進(jìn)口中間品的企業(yè)，在進(jìn)口當(dāng)年的處理效應(yīng)估計(jì)值非常小，而且也不顯著。2001年的新進(jìn)口企業(yè)在2001年、2002—2003年的處理效應(yīng)為負(fù)值，并且在10%水平上也不顯著。處理組2，即從2002年開始進(jìn)口中間品，并在隨后的樣本期內(nèi)都一直進(jìn)口的企業(yè)。在2002年和2003年出現(xiàn)處理效應(yīng)為正值，但是在10%水平上也不顯著。處理組3，即從2003年開始進(jìn)口中間品的企業(yè)，其當(dāng)年的處理效應(yīng)為負(fù)值，但是t值比較小，結(jié)果不顯著。

綜述所述，初步得出的結(jié)果為進(jìn)口中間品的企業(yè)在進(jìn)口當(dāng)年和往后年度的處理效果非常小，并且結(jié)果不顯著。這樣的結(jié)果與以往的研究結(jié)果明顯相左?？赡苁且?yàn)?，在這些持續(xù)每年都有新產(chǎn)品產(chǎn)值的進(jìn)口企業(yè)中，高技術(shù)行業(yè)企業(yè)較多，他們本身的自主研發(fā)技術(shù)水平比較高，對(duì)于進(jìn)口國(guó)外的中間品而帶來(lái)的內(nèi)含技術(shù)的敏感程度不高。在開始進(jìn)口的第一年，擴(kuò)寬了中間投入品的技術(shù)可使用范圍，對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新有一些正向的影響，但是在隨后的年份中，這份影響會(huì)隨之弱化，和沒有進(jìn)口中間品的企業(yè)技術(shù)上比較沒有明顯優(yōu)勢(shì)。并非只要進(jìn)口中間品就會(huì)促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新，只有更高質(zhì)量的中間品才能對(duì)企業(yè)帶來(lái)顯著積極作用。Muendle（2004）認(rèn)為使用外國(guó)的中間品對(duì)生產(chǎn)率提升作用有限，只有高質(zhì)量的中間品才會(huì)提升企業(yè)生產(chǎn)率。也從另一方面說(shuō)明，進(jìn)口中間品并不是一定就對(duì)企業(yè)有積極正向作用。沈能（2012）從省級(jí)層面證實(shí)了，進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出在我國(guó)存在顯著的技術(shù)勢(shì)差的雙門檻效應(yīng)。在技術(shù)勢(shì)差較小的情形下，進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出并不十分明顯。

（二）年度有新產(chǎn)品產(chǎn)出企業(yè)樣本的平衡性檢驗(yàn)和處理結(jié)果估計(jì)

分年度進(jìn)行考慮，進(jìn)口中間品對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響。控制變量依舊選取原來(lái)表2的那些變量。為了避免同時(shí)性誤差，控制變量依舊進(jìn)行滯后一期。本文希望通過分年度進(jìn)行匹配，考察進(jìn)口中間品對(duì)當(dāng)年的新產(chǎn)品創(chuàng)新的影響。

依舊按照傾向得分匹配法的步驟，首先傾向匹配，檢驗(yàn)其控制變量的平衡性。各控制變量其標(biāo)準(zhǔn)誤差絕對(duì)值都小于20，并且P值比較大，通過了平衡性檢驗(yàn)。為了省略篇幅，此處不再匯報(bào)控制變量的平衡性檢驗(yàn)結(jié)果。表7介紹了分年度的處理效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。

表7 年度有新產(chǎn)品產(chǎn)出的處理組和對(duì)照組ATT結(jié)果

從表7可以看到，每年處理組均值都高于對(duì)照組均值大于0.03～0.05個(gè)單位。2000年處理組和對(duì)照組在新產(chǎn)品產(chǎn)值上存在差距，且在5%水平上顯著成立；其他年份的處理組合對(duì)照組也在新產(chǎn)品產(chǎn)值上存在差距，且在1%水平上顯著成立。從分年度的結(jié)果上，進(jìn)口中間品的在當(dāng)年促進(jìn)企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值。這表明，當(dāng)年進(jìn)口中間品會(huì)促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，跟以往的實(shí)證文獻(xiàn)結(jié)果一樣（楊曉云，2013；Goldberg，2010）。

由此可知，年度有新產(chǎn)品產(chǎn)出的企業(yè)進(jìn)口中間品顯著的促進(jìn)了企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力。而對(duì)于持續(xù)多年都有新產(chǎn)品產(chǎn)出的那部分企業(yè)，進(jìn)口中間品對(duì)其的影響作用并不明顯。這是由于年度有新產(chǎn)品產(chǎn)出的企業(yè)，本身產(chǎn)品創(chuàng)新活力較強(qiáng)，它們?cè)谶M(jìn)口當(dāng)年對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新是有正向作用。持續(xù)多年都有新產(chǎn)品產(chǎn)出的企業(yè)，其產(chǎn)品創(chuàng)新活力更強(qiáng)，這些企業(yè)本身自主研發(fā)實(shí)力更強(qiáng)，那么進(jìn)口中間品對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的作用就弱化甚至消失了。另外，持續(xù)有產(chǎn)品創(chuàng)新的這些企業(yè)中，進(jìn)口中間品的企業(yè)有較大比例是資本密度高、自身技術(shù)水平較高的企業(yè)。這一類企業(yè)中，進(jìn)口中間品對(duì)其新產(chǎn)品產(chǎn)值作用往往有限，敏感程度不高，中間品的質(zhì)量和東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)勢(shì)差高低也起到很大的決定作用?？傊?，產(chǎn)品創(chuàng)新活力越強(qiáng)的企業(yè)，進(jìn)口中間品對(duì)其產(chǎn)品創(chuàng)新能力的影響程度是不顯著的。產(chǎn)品創(chuàng)新活力稍弱的企業(yè)，進(jìn)口中間品對(duì)其產(chǎn)品創(chuàng)新能力有顯著的促進(jìn)作用。這說(shuō)明技術(shù)溢出勢(shì)差的存在，本身企業(yè)技術(shù)水平較低那么吸收學(xué)習(xí)能力有限，不能從進(jìn)口中間品中獲得技術(shù)溢出；本身企業(yè)的技術(shù)水平較高，企業(yè)內(nèi)的自主研發(fā)技術(shù)的實(shí)力較強(qiáng)，對(duì)于中間品進(jìn)口帶來(lái)的技術(shù)溢出的獲益程度不明顯。

四、結(jié)論和啟示

本文通過使用傾向得分匹配法對(duì)不同類型企業(yè)分析進(jìn)口中間品對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力的影響。通過分別對(duì)持續(xù)多年有新產(chǎn)品產(chǎn)出的企業(yè)和年度有新產(chǎn)品產(chǎn)出的企業(yè)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)年度進(jìn)口中間品對(duì)企業(yè)的新產(chǎn)品創(chuàng)新有顯著的正向作用；而對(duì)于持續(xù)多年有新產(chǎn)品產(chǎn)出的企業(yè)，沒有發(fā)現(xiàn)進(jìn)口中間品會(huì)顯著地促進(jìn)企業(yè)的新產(chǎn)品創(chuàng)新。由于持續(xù)每年都有新產(chǎn)品產(chǎn)值的企業(yè)正是創(chuàng)新活躍非常高的企業(yè)，那些企業(yè)本身就是資本密集度高、技術(shù)創(chuàng)新活力很強(qiáng)的企業(yè)，是否進(jìn)口中間品對(duì)其新產(chǎn)品研發(fā)的作用是不顯著的。這說(shuō)明企業(yè)從國(guó)際貿(mào)易獲得技術(shù)溢出是需要存在一定技術(shù)勢(shì)差的。企業(yè)自主創(chuàng)新越強(qiáng)，進(jìn)口中間品包含的技術(shù)對(duì)企業(yè)影響越少，而技術(shù)水平中等的企業(yè)，正處于技術(shù)模仿階段，進(jìn)口中間品對(duì)其會(huì)有較大影響。因此，本文的結(jié)論啟示為：

1.發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)通過從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口中間品在一定條件下會(huì)促進(jìn)企業(yè)自身產(chǎn)品創(chuàng)新能力的提高。在進(jìn)口中間品的質(zhì)量明顯優(yōu)于國(guó)內(nèi)的中間投入品，且進(jìn)口國(guó)與出口國(guó)企業(yè)之間存在合適的技術(shù)差距時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)實(shí)力和吸收學(xué)習(xí)能力偏低時(shí)，無(wú)法充分利用中間品中內(nèi)含的技術(shù)。國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)實(shí)力和中間品出口企業(yè)的技術(shù)實(shí)力相當(dāng)時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)口更多是在利用進(jìn)口中間品的價(jià)格成本優(yōu)勢(shì)，技術(shù)吸收和學(xué)習(xí)改進(jìn)空間較小，因此無(wú)法達(dá)到顯著的促進(jìn)企業(yè)自身產(chǎn)品創(chuàng)新實(shí)力。

2.通過進(jìn)口中間品來(lái)引進(jìn)技術(shù)在企業(yè)創(chuàng)立初期是有效的途徑。而然，本文的結(jié)論也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)希望研發(fā)出新產(chǎn)品進(jìn)一步拓展市場(chǎng)，增加市場(chǎng)份額。持續(xù)大量進(jìn)口中間品并不能有效的促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力。這說(shuō)明企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的持久動(dòng)力在于企業(yè)的自主研發(fā)創(chuàng)新。進(jìn)口發(fā)達(dá)國(guó)家的中間品，不斷的引進(jìn)或者吸收學(xué)習(xí)對(duì)方的技術(shù)，只是沿襲落后、引進(jìn)、再落后、再引進(jìn)這類的循環(huán)陳舊路徑，在發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)后面“亦步亦趨”。因而，企業(yè)需要充分重視自主研發(fā)技術(shù)活動(dòng)，使之成為企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的根本驅(qū)動(dòng)力。

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