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        阿里巴巴在美遭訟訴風(fēng)險(xiǎn)有多大?

        2015-11-23 02:22:02李銘黃繼匯
        中國(guó)名牌 2015年6期
        關(guān)鍵詞:張茅工商總局概股

        李銘 黃繼匯

        此前在美國(guó)市場(chǎng)備受追捧的阿里巴巴近日惹上麻煩。目前至少有五家美國(guó)律師事務(wù)所宣布,將代表投資者就阿里巴巴是否違反美國(guó)證券交易法發(fā)起調(diào)查。對(duì)此,專(zhuān)業(yè)人士表示,此類(lèi)訴訟在美國(guó)司空見(jiàn)慣,針對(duì)阿里的訴訟尚未立案,目前處于非常初步的階段,對(duì)其他中概股的影響也有限。

        美國(guó)證券訴訟法領(lǐng)域?qū)<摇⒓~約耶希瓦大學(xué)商學(xué)院教授黃河介紹說(shuō),在美國(guó),律所對(duì)上市公司進(jìn)行證券集體訴訟很常見(jiàn),每年都會(huì)有幾百起。通常律師可以獲得和解費(fèi)的三分之一作為酬勞,因此律師有很大動(dòng)力,往往一看到知名公司股價(jià)大跌,就會(huì)“像鯊魚(yú)聞到血”一樣行動(dòng)起來(lái)。

        最先發(fā)布聲明的紐約律所Pomerantz llp表示,公司將代表投資者調(diào)查阿里巴巴和相關(guān)監(jiān)管部門(mén)是否違反了《美國(guó)1934年證券交易法》中的10(b)和20(a)條款,希望相關(guān)投資者與之聯(lián)系。另有四家其他律所也發(fā)布了類(lèi)似聲明。

        美國(guó)普凱律師事務(wù)所合伙人陳緋表示,這五家律所專(zhuān)門(mén)以此類(lèi)訴訟為營(yíng)生手段,所以這些舉動(dòng)不足為怪。她同時(shí)指出,10(b)和20(a)條款在美國(guó)證券法里非常典型,前者是最根本的反欺詐條款,主要內(nèi)容是禁止公司用操縱性、欺騙性的手段在買(mǎi)賣(mài)股票過(guò)程中欺騙投資者,定義非常廣泛。

        根據(jù)Pomerantz llp等律所的聲明,中國(guó)國(guó)家工商總局在近日發(fā)布的“白皮書(shū)”中指出阿里巴巴存在銷(xiāo)售假貨等問(wèn)題,受此影響,阿里巴巴股價(jià)大跌,投資者權(quán)益受損。

        工商總局發(fā)言人則表示,2014年7月工商總局曾召開(kāi)阿里巴巴集團(tuán)行政指導(dǎo)座談會(huì),近日發(fā)布的“白皮書(shū)”是上次座談會(huì)的會(huì)議紀(jì)要,并不具有法律效力。國(guó)家工商總局局長(zhǎng)張茅也在工商總局會(huì)見(jiàn)阿里巴巴董事局主席馬云。張茅肯定了電子商務(wù)對(duì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、帶動(dòng)創(chuàng)業(yè)就業(yè)等方面的重要作用以及阿里巴巴在消費(fèi)維權(quán)、凈化營(yíng)商環(huán)境、加強(qiáng)企業(yè)自律等方面做出的積極努力。

        陳緋表示,工商總局對(duì)“白皮書(shū)”定性的聲明從根本上改變了事件的性質(zhì)。由于目前事件的爭(zhēng)論焦點(diǎn)在于阿里巴巴是否應(yīng)該在招股說(shuō)明書(shū)中向投資者說(shuō)明監(jiān)管者曾給予阿里巴巴會(huì)議指導(dǎo),并指出過(guò)其存在售假問(wèn)題,因此對(duì)“白皮書(shū)”的定性非常關(guān)鍵。

        據(jù)工商總局發(fā)言人介紹,2014年,全國(guó)工商系統(tǒng)共實(shí)施了1萬(wàn)余次行政指導(dǎo)。對(duì)此,陳緋表示,如果對(duì)阿里巴巴只是普通的行政指導(dǎo),則很可能達(dá)不到美國(guó)證券法下最重要的“重大性”原則標(biāo)準(zhǔn),“這樣原告的指控威力就小了很多”。

        專(zhuān)家認(rèn)為,這五家律所離與阿里巴巴對(duì)簿公堂還有很長(zhǎng)的路要走。陳緋說(shuō),現(xiàn)在原告律師處于召集股東報(bào)名成為原告的階段,要召集足夠多原告才能開(kāi)始訴訟。因此,現(xiàn)階段訴訟對(duì)阿里和其他中概股的影響有限。

        盡管如此,該事件對(duì)于包括阿里巴巴在內(nèi)的中概股的啟示不容小覷。黃河表示,對(duì)于在美國(guó)上市的中國(guó)企業(yè)而言,要適應(yīng)美國(guó)自由資本市場(chǎng)和更為嚴(yán)格的法制環(huán)境,遵守證券法,準(zhǔn)備好公司會(huì)計(jì)等方面的原始材料,保持和股東的溝通,積極做抗辯和危機(jī)處理準(zhǔn)備。

        陳緋說(shuō),作為一家上市公司,要讓內(nèi)部每一個(gè)執(zhí)行層面的人都明白,他的一舉一動(dòng)牽涉到公司外部的影響。這件事情對(duì)于中國(guó)在美上市公司是一個(gè)很好的教材,從哪里跌倒,就從哪里站起來(lái),以后也能走得更好。

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