鄭宏星，魯藝

（1.沈陽(yáng)師范大學(xué)商學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110034；2.大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧大連116024）

縱向合作、橫向競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新

鄭宏星1，魯藝2

（1.沈陽(yáng)師范大學(xué)商學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110034；2.大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧大連116024）

產(chǎn)業(yè)集群是生產(chǎn)專業(yè)化與區(qū)域一體化的有機(jī)統(tǒng)一?；谏a(chǎn)專業(yè)化的縱向合作是介于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制與企業(yè)權(quán)威機(jī)制之間的產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新，是集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的組織基礎(chǔ)；基于產(chǎn)品差異化的橫向競(jìng)爭(zhēng)是集群企業(yè)利益博弈的均衡選擇，集體懲罰的非正式制度創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的制度保障。

縱向合作；橫向競(jìng)爭(zhēng)；產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新；敲竹杠問(wèn)題；集體懲罰

一、問(wèn)題的提出

產(chǎn)業(yè)集群得到了理論界與實(shí)業(yè)界人士的廣泛關(guān)注。從理論上看，產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)重要的前沿課題；從實(shí)踐上看，產(chǎn)業(yè)集群是各級(jí)政府大力支持的產(chǎn)業(yè)政策。由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院與南開(kāi)大學(xué)、清華大學(xué)、北京大學(xué)和地方科研院所合作完成的《2005年城市競(jìng)爭(zhēng)力藍(lán)皮書(shū)：中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告No.3》建議中央政府將產(chǎn)業(yè)集群上升為國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。

如何理性評(píng)論實(shí)踐中大量存在的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象？產(chǎn)業(yè)集群表現(xiàn)為大量的中小企業(yè)在特定區(qū)域的聚集，集群的中小企業(yè)與一體化的大企業(yè)相比有什么不同？特別地，從創(chuàng)新的角度看，產(chǎn)業(yè)集群有哪些創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)？

現(xiàn)有文獻(xiàn)更多地關(guān)注集群企業(yè)間的縱向合作，很少關(guān)注集群企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。而且對(duì)集群企業(yè)縱向合作的分析也更多地集中在生產(chǎn)成本的節(jié)約，對(duì)集群企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)也只是集中在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)方面。事實(shí)上，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作無(wú)處不在，并不是集群企業(yè)間特有的現(xiàn)象。那么，集群企業(yè)間的合作與競(jìng)爭(zhēng)與非集群企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)與合作又有什么不同呢？這些不同對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新會(huì)有怎樣的影響呢？［1-2］

本文的分析表明，產(chǎn)業(yè)集群是生產(chǎn)專業(yè)化與區(qū)域一體化的有機(jī)統(tǒng)一。集群企業(yè)間的合作與競(jìng)爭(zhēng)與非集群企業(yè)間的合作與競(jìng)爭(zhēng)有著本質(zhì)的不同，這是這種不同形成了產(chǎn)業(yè)集群獨(dú)特的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。基于生產(chǎn)專業(yè)化的縱向合作是介于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制與企業(yè)權(quán)威機(jī)制之間的產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新，是集群企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的組織基礎(chǔ)；基于產(chǎn)品差異化的橫向競(jìng)爭(zhēng)是集群企業(yè)利益博弈的均衡選擇，集體懲罰的非正式制度創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的制度保障。

二、集群企業(yè)的縱向合作與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新

（一）專業(yè)化、一體化與集群企業(yè)的縱向合作

企業(yè)可以通過(guò)一體化的方式整合產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈、擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模，這種大而全的企業(yè)發(fā)展模式可以內(nèi)在化敲竹杠風(fēng)險(xiǎn)，很好地解決資產(chǎn)專用性帶來(lái)的敲竹杠問(wèn)題（Hold-up Problem）。由于一體化企業(yè)的價(jià)值鏈?zhǔn)峭暾?，生產(chǎn)分工的縱向合作表現(xiàn)為同一企業(yè)內(nèi)部部門間（Intra-Firm）的橫向合作［3-4］。

企業(yè)也可以通過(guò)市場(chǎng)化的方式在基于價(jià)值鏈的獨(dú)立產(chǎn)權(quán)主體之間（Inter-Firm）進(jìn)行合作，這種合作可以讓企業(yè)專注于價(jià)值鏈的某個(gè)環(huán)節(jié)，更好地發(fā)揮專業(yè)化優(yōu)勢(shì)。特別地，通過(guò)市場(chǎng)化的合作或者戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)中小企業(yè)更為重要，因?yàn)橹行∑髽I(yè)受資源、資金、技術(shù)以及人力資本等諸多因素的約束，無(wú)法通過(guò)一體化的方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)的擴(kuò)張。

但是，企業(yè)間的市場(chǎng)化合作又不可避免地帶來(lái)敲竹杠等機(jī)會(huì)主義行為①此處的企業(yè)是指非集群企業(yè)。，而這正是企業(yè)選擇一體化的理由。那么，如何解決一體化與市場(chǎng)化的沖突，贏得市場(chǎng)化的分工優(yōu)勢(shì)、擺脫一體化的約束障礙并規(guī)避敲竹杠風(fēng)險(xiǎn)呢？

集群企業(yè)之間的縱向合作可以破譯一體化與市場(chǎng)化的兩難困境：空間集聚帶來(lái)的觀察、溝通便利約束著企業(yè)的違規(guī)行為；產(chǎn)業(yè)集群成為集群企業(yè)的共同品牌，如硅谷企業(yè)、長(zhǎng)三角企業(yè)、珠三角企業(yè)等，一榮俱榮、一損俱損，集群企業(yè)在區(qū)域成為緊密的利益共同體；產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新既是集群企業(yè)創(chuàng)新的外部環(huán)境，又是集群企業(yè)的創(chuàng)新平臺(tái)與載體。市場(chǎng)化與一體化優(yōu)勢(shì)兼得的集群優(yōu)勢(shì)成為產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的源泉，這正是對(duì)全球化條件下的位置悖論的理論詮釋［5-6］。

（二）價(jià)格機(jī)制、權(quán)威機(jī)制與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新

科斯認(rèn)為市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制與企業(yè)權(quán)威機(jī)制是資源配置的兩種制度安排。市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制可以節(jié)約企業(yè)科層機(jī)制（Hierarchy）的管理成本，但是會(huì)增加交易成本；類似地，企業(yè)權(quán)威機(jī)制雖然能節(jié)約交易成本（Transaction Cost），卻會(huì)增加管理成本（Coase，1937）。

如果說(shuō)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制與企業(yè)權(quán)威機(jī)制是兩種極端的資源配置與合作方式的話，那么，產(chǎn)業(yè)集群就是介于市場(chǎng)契約化與企業(yè)一體化之間的產(chǎn)業(yè)組織。集群企業(yè)不同于一體化企業(yè)，每個(gè)企業(yè)都是自主經(jīng)營(yíng)自負(fù)盈虧的產(chǎn)權(quán)主體而不是一體化企業(yè)內(nèi)部的某個(gè)部門；集群企業(yè)會(huì)形成一個(gè)共享的特有的區(qū)域市場(chǎng)，如美國(guó)的硅谷、128公路、印度的班加羅爾以及北京的中關(guān)村等等。作為一種產(chǎn)業(yè)組織，產(chǎn)業(yè)集群既是一種組織創(chuàng)新，又為產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力提升提供了組織保證［7-8］。

作為產(chǎn)權(quán)主體的集群企業(yè)，企業(yè)所有者擁有剩余索取權(quán)（Residual Claims）與剩余控制權(quán)（Residual Control）激勵(lì)，而一體化企業(yè)就不得不接受索取權(quán)與控制權(quán)損失所帶來(lái)的消極影響；集群企業(yè)間基于價(jià)值鏈的縱向合作依然面臨集群外企業(yè)的橫向競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)壓力會(huì)成為合作與創(chuàng)新的動(dòng)力而一體化企業(yè)就不得不面對(duì)科層、官僚帶來(lái)的管理成本；集群企業(yè)間頻繁的溝通所形成的默契、長(zhǎng)期交流所產(chǎn)生的緘默知識(shí)（Tacit Knowledge），更是產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新的重要來(lái)源［9-10］。

三、集群企業(yè)的橫向競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新

（一）趨同化、差異化與集群企業(yè)的橫向競(jìng)爭(zhēng)

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)會(huì)削減企業(yè)的利潤(rùn)，企業(yè)的空間集聚必然會(huì)加劇集聚企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，那么，我們?cè)撊绾谓庾x集群企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)行為以及競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的關(guān)系呢？

從最終提供的產(chǎn)品與服務(wù)的角度看，產(chǎn)業(yè)集群更多地表現(xiàn)為同類、相同或相近產(chǎn)品的空間聚集?，F(xiàn)在我們來(lái)分析在產(chǎn)品趨同的條件下，集群企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)與非集群企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)的不同。

可以運(yùn)用博弈論中經(jīng)典的囚徒困境模型分析兩家非集群企業(yè)提供相同產(chǎn)品的情況①為分析的方便，筆者將企業(yè)的數(shù)量簡(jiǎn)化為兩家，這并不影響本文的分析結(jié)論。。

圖1　價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的囚徒困境模型

設(shè)想企業(yè)1與企業(yè)2向市場(chǎng)提供相同的產(chǎn)品；每個(gè)企業(yè)各有兩個(gè)戰(zhàn)略選擇：降低價(jià)格或者維持現(xiàn)價(jià)；給定不同戰(zhàn)略，企業(yè)1與企業(yè)2的收益狀況如圖2-1所示；圖中第一個(gè)數(shù)字為企業(yè)1的收益，第二個(gè)數(shù)字為企業(yè)2的收益。

假定企業(yè)1與企業(yè)2同時(shí)選擇降低價(jià)格，企業(yè)間的價(jià)格戰(zhàn)就不可避免，企業(yè)1與企業(yè)2各得600個(gè)單位的收益；如果企業(yè)1與企業(yè)2同時(shí)選擇維持現(xiàn)價(jià)，企業(yè)間就不會(huì)發(fā)生價(jià)格戰(zhàn)，企業(yè)1與企業(yè)2各得700個(gè)單位的收益；顯然，價(jià)格戰(zhàn)對(duì)任何企業(yè)都毫無(wú)好處。

不過(guò)，企業(yè)間的價(jià)格戰(zhàn)依舊無(wú)法避免。給定企業(yè)1維持現(xiàn)價(jià)，降低價(jià)格就是企業(yè)2的最優(yōu)選擇，因?yàn)檫@時(shí)企業(yè)1的收益為300，而企業(yè)2卻可得到800個(gè)單位的收益；當(dāng)然，企業(yè)1與企業(yè)2都會(huì)做這樣的預(yù)期，這樣，企業(yè)1與企業(yè)2就會(huì)都選擇降低價(jià)格；盡管同時(shí)降低價(jià)格是企業(yè)1與企業(yè)2理性選擇的納什均衡，由于所有的企業(yè)都選擇降價(jià)，每個(gè)企業(yè)只能得到500單位的收益，大大低于都維持現(xiàn)價(jià)時(shí)的700個(gè)單位的收益。這就是產(chǎn)品趨同條件下價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的囚徒困境博弈。

再來(lái)看集群企業(yè)提供相同產(chǎn)品的情況。

集群企業(yè)在位置上接近、在價(jià)值鏈上有合作、在價(jià)值觀上有共同預(yù)期，集群企業(yè)將信譽(yù)邊界由企業(yè)拓展為區(qū)域。重復(fù)博弈創(chuàng)造的信譽(yù)機(jī)制催生集群企業(yè)間的合作博弈就可以解決價(jià)格戰(zhàn)困局。另外，企業(yè)的空間集聚還可以帶來(lái)消費(fèi)者的區(qū)域集中，比如小商品批發(fā)客戶都回去義烏，在沈陽(yáng)購(gòu)買電子產(chǎn)品就會(huì)去三好街等等。只有顧客多了，企業(yè)才會(huì)擁有更多的消費(fèi)者，而如果消費(fèi)者多了，產(chǎn)品銷路好了，當(dāng)然也就不用打價(jià)格戰(zhàn)了［11］。

進(jìn)一步，避開(kāi)了價(jià)格戰(zhàn)的集群企業(yè)會(huì)有更多精力將更多資源用于差異化競(jìng)爭(zhēng)。差異化競(jìng)爭(zhēng)不是爭(zhēng)第一的縱向競(jìng)爭(zhēng)，而是做唯一的橫向競(jìng)爭(zhēng)。如果說(shuō)縱向競(jìng)爭(zhēng)是千軍萬(wàn)馬過(guò)獨(dú)木橋的話，橫向競(jìng)爭(zhēng)就是百花齊放、八仙過(guò)海各顯其能。

可以以新東方教育科技集團(tuán)的在教育領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)說(shuō)明縱向競(jìng)爭(zhēng)與橫向競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。

1993年11月16日，俞敏洪創(chuàng)辦了北京市新東方學(xué)校，從最初的幾十個(gè)學(xué)生開(kāi)始了新東方的創(chuàng)業(yè)過(guò)程，并最終將新東方學(xué)校發(fā)展為新東方教育科技集團(tuán)（New Oriental Education&Technology Group）。2006年9月7日，新東方教育科技集團(tuán)在美國(guó)紐約證券交易所成功上市①新東方教育科技集團(tuán)以下簡(jiǎn)稱新東方。，成為中國(guó)第一家在美國(guó)上市的教育機(jī)構(gòu)。截止2008年底，新東方已在全國(guó)39個(gè)城市設(shè)立了41所學(xué)校、400多個(gè)學(xué)習(xí)中心和6家子公司，累計(jì)培訓(xùn)學(xué)員近700萬(wàn)人次。目前，新東方占有全國(guó)60%以上的出國(guó)英語(yǔ)培訓(xùn)市場(chǎng)。

新東方的成功之道在于差異化的發(fā)展定位。新東方?jīng)]有在縱向上與公立高等學(xué)校進(jìn)行力爭(zhēng)“第一”的競(jìng)爭(zhēng)，而是作了勇作“唯一”的橫向競(jìng)爭(zhēng)。

其實(shí)世界上本來(lái)有路，走的人多了就沒(méi)路了！產(chǎn)品趨同化的價(jià)格戰(zhàn)最終會(huì)耗盡企業(yè)的資源，讓所有企業(yè)走向絕路。產(chǎn)業(yè)集群規(guī)避集群企業(yè)間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，使企業(yè)致力于差異化競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。

2.集體懲罰、優(yōu)勝劣汰與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新

三鹿嬰幼兒配方奶粉污染事件披露后，伊利、蒙牛的牛奶銷量不升反降，國(guó)內(nèi)乳制品市場(chǎng)全軍覆滅，國(guó)外品牌乳制品在國(guó)內(nèi)大行其道，中國(guó)香港甚至不得不對(duì)奶粉實(shí)施限購(gòu)。

產(chǎn)業(yè)集群作為一種創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織形式，通過(guò)非正式制度創(chuàng)新可以很好地解決逆向選擇問(wèn)題。集群企業(yè)通過(guò)空間集聚、合作競(jìng)爭(zhēng)形成區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)，集群企業(yè)通過(guò)集體懲罰等方式既可以大大節(jié)約交易成本，又可以將不講信譽(yù)、不擇手段競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)趕出集群生態(tài)。

考慮集群企業(yè)A非法獲利的情形。假定集群企業(yè)A不守信，以欺詐行為從集群企業(yè)B獲利。雖然來(lái)自于企業(yè)B的懲罰不足以威懾企業(yè)A的行為，但是，由于信息在集群企業(yè)間傳播速度很快，產(chǎn)業(yè)集群各個(gè)企業(yè)是榮辱與共、休戚相關(guān)的利益共同體，包括企業(yè)B在內(nèi)的集群企業(yè)會(huì)聯(lián)合行動(dòng)，通過(guò)集體懲罰、群體排斥的手段打擊企業(yè)A，這樣，企業(yè)A將在產(chǎn)業(yè)集群中無(wú)法立足，被逐出集群區(qū)域市場(chǎng)。當(dāng)企業(yè)A預(yù)期到這種集體懲罰與群體排斥時(shí)，就會(huì)將違規(guī)、欺詐的成本內(nèi)在化。類似地，同樣的預(yù)期適用于所有集群企業(yè)，誠(chéng)實(shí)守信就會(huì)成為產(chǎn)業(yè)集群的共同信念。作為一種博弈均衡，產(chǎn)業(yè)集群的非正式制度創(chuàng)新是一種內(nèi)生的制度安排，為集群企業(yè)創(chuàng)新保駕護(hù)航［12］。

四、總結(jié)性評(píng)論：專業(yè)化、區(qū)域化與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)集群從表現(xiàn)形式上看表現(xiàn)為企業(yè)在某特定區(qū)域的空間集聚，從內(nèi)在聯(lián)系上看體現(xiàn)的是聚集企業(yè)間的縱向合作與橫向競(jìng)爭(zhēng)。產(chǎn)業(yè)集群是生產(chǎn)分工專業(yè)化與競(jìng)爭(zhēng)合作區(qū)域化有機(jī)統(tǒng)一的生態(tài)系統(tǒng)［13-14］。

產(chǎn)業(yè)集群一定是企業(yè)集聚，但是簡(jiǎn)單的企業(yè)集聚并不是產(chǎn)業(yè)集群。國(guó)內(nèi)很多城市的開(kāi)發(fā)區(qū)本質(zhì)上成了企業(yè)集體尋租的聚集地。政府行為雖然可以迅速引導(dǎo)、激勵(lì)企業(yè)聚集，但是，聚集企業(yè)間的分工合作、信譽(yù)水平與區(qū)域品牌是聚集企業(yè)長(zhǎng)期演進(jìn)的結(jié)果。簡(jiǎn)單的正式制度尋租只會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)集聚，不會(huì)形成產(chǎn)業(yè)集群。聚集企業(yè)在重復(fù)博弈中內(nèi)生形成的非正式制度創(chuàng)新，是培育、提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的制度基礎(chǔ)，也是產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的體現(xiàn)［15］。

［1］夏蘭，周鐘山.基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)視角的產(chǎn)業(yè)集群演化與創(chuàng)新［M］.北京：中國(guó)市場(chǎng)出版社，2006：18-96.

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【責(zé)任編輯李菁】

F279

A

1674-5450（2015）02-0093-03

2014-10-20

2012年度遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目（L12AJL008）

鄭宏星，男，遼寧蓋州人，沈陽(yáng)師范大學(xué)教授，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。