盧海峰，趙慧娥

（1.遼寧大學(xué)研究生院，遼寧沈陽(yáng)110036；2.沈陽(yáng)師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110034）

俄羅斯規(guī)避“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)的路徑——基于比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)的視角

盧海峰1，趙慧娥2

（1.遼寧大學(xué)研究生院，遼寧沈陽(yáng)110036；2.沈陽(yáng)師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110034）

從學(xué)術(shù)界對(duì)“中等收入陷阱”爭(zhēng)論的探討出發(fā)，找出其核心實(shí)質(zhì)，指出俄羅斯存在“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)，緊接著從產(chǎn)業(yè)升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化的視角找到了化解“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)的路徑——依托創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一國(guó)能否跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵所在，為俄羅斯指明了方向。

中等收入陷阱；中等收入國(guó)家；產(chǎn)業(yè)升級(jí)

2013年，俄羅斯通貨膨脹率達(dá)到6.5%，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率僅1.09%，俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展部長(zhǎng)烏柳卡耶夫在2014年1月15日表示，俄羅斯在今后的幾年內(nèi)，經(jīng)濟(jì)增幅將不會(huì)超過(guò)2.5%①2014至2016年全球經(jīng)濟(jì)年增幅預(yù)計(jì)為3.5%。?？偫砻返马f杰夫和副總理舒瓦洛夫認(rèn)為，俄羅斯廉價(jià)勞動(dòng)力時(shí)代已經(jīng)結(jié)束，在投資增長(zhǎng)乏力和生產(chǎn)率提高雙雙乏力的情況下，經(jīng)濟(jì)提振動(dòng)力消失，二者認(rèn)為俄羅斯已經(jīng)步入“中等收入陷阱”。花旗銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家恰卡洛夫也強(qiáng)調(diào)俄羅斯正在向“中等收入陷阱”逼近。俄羅斯高等經(jīng)濟(jì)學(xué)院發(fā)展中心孔德拉少夫指出，俄羅斯的工資上調(diào)速度日漸超過(guò)勞動(dòng)生產(chǎn)率，存在“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)［1］。

此論斷一出，一系列很“糾結(jié)”的問(wèn)題擺在了俄羅斯的面前：

問(wèn)題一：據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，俄羅斯2012年就跨入了高收入國(guó)家之列，梅、舒何出此言呢？到底什么是“中等收入陷阱”？

問(wèn)題二：俄羅斯實(shí)際情況怎樣，存在“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)嗎？

問(wèn)題三：“中等收入陷阱”的跨越機(jī)制是什么？俄羅斯應(yīng)如何避免“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)？

本文正是帶著這一連串的問(wèn)題逐步展開的。

一、學(xué)術(shù)界關(guān)于“中等收入陷阱”的爭(zhēng)論

“中等收入陷阱”的概念最早由世界銀行于2006年提出，用以描述和警示這樣一類國(guó)家：他們的人均GNI沖破了低收入國(guó)家的閾值，晉級(jí)為中等收入國(guó)家，然而卻長(zhǎng)期不能躋身高收入行列的國(guó)家。由于世界銀行只是在《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)》中以小節(jié)題目的形式首次提出，并未形成標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)規(guī)范，所以目前學(xué)術(shù)界關(guān)于“中等收入陷阱”這一提法并沒(méi)有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)：

一些學(xué)者對(duì)“中等收入陷阱”概念持首肯態(tài)度，并在一定程度上深化和發(fā)展了這一概念：鄭秉文（2011）指出，“中等收入陷阱”是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)暫時(shí)性或持續(xù)性的經(jīng)濟(jì)停滯甚至倒退［2］。清華大學(xué)凱風(fēng)發(fā)展研究院社會(huì)進(jìn)步研究所、清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)系社會(huì)發(fā)展研究課題組（2012）指出，“中等收入陷阱”的突出表現(xiàn)是原有的支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利因素耗盡而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)停滯［3］。姚枝仲（2014）給出了關(guān)于“中等收入陷阱”界定的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)兩種方法，以期對(duì)這一概念進(jìn)行嚴(yán)格界定［4］。

當(dāng)然，也有一些學(xué)者持消極態(tài)度。徐康寧（2012）認(rèn)為，“中等收入陷阱”這一概念并不嚴(yán)謹(jǐn)，不能構(gòu)成一個(gè)嚴(yán)格的學(xué)術(shù)概念，無(wú)法得到現(xiàn)實(shí)的檢驗(yàn)［5］。但是也承認(rèn)，“中等收入陷阱”這一概念在揭示某些國(guó)家進(jìn)入中等收入國(guó)家之列后出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增速放緩甚至停止現(xiàn)象方面具有一定貢獻(xiàn)，起到了較好的警示意義，還是具有一定合理內(nèi)涵的。

隨著學(xué)術(shù)界關(guān)于此問(wèn)題的激烈探討，也出現(xiàn)了比較中庸、客觀的看法。江時(shí)學(xué)（2013）強(qiáng)調(diào)，“中等收入陷阱”是指一國(guó)在成功躋身中等收入國(guó)家行列后，由于勞動(dòng)力成本上升和自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不力、科技創(chuàng)新不足，進(jìn)一步發(fā)展面臨困境的問(wèn)題。但如果機(jī)械地用人均GNI是否達(dá)到某種指標(biāo)作為衡量判斷一國(guó)是否已經(jīng)跳出“中等收入陷阱”的標(biāo)志，則完全是一個(gè)偽命題［6］。

以上爭(zhēng)論的根源主要是“中等收入陷阱”原始概念內(nèi)涵模糊、界定不清同時(shí)缺乏有效判定標(biāo)準(zhǔn)，即算不上標(biāo)準(zhǔn)意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。但深入研究不難發(fā)現(xiàn)，這些觀點(diǎn)并不矛盾，各方所承認(rèn)的“中等收入陷阱”的實(shí)質(zhì)是一致的，首先：“中等收入陷阱”是一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，本質(zhì)是增長(zhǎng)陷阱；其次，“中等收入陷阱”不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必經(jīng)階段；第三，各方觀點(diǎn)都企圖為“中等收入陷阱”尋找一個(gè)可以量化界定的標(biāo)準(zhǔn)；第四，“中等收入陷阱”具有較好的警示作用。

綜上，本文認(rèn)為，“中等收入陷阱”是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在成功跨越“貧困陷阱”，達(dá)到中等收入水平后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)暫時(shí)性或持續(xù)性的經(jīng)濟(jì)停滯甚至倒退，其實(shí)質(zhì)是一個(gè)國(guó)家和社會(huì)沒(méi)能順利地向現(xiàn)代化國(guó)家轉(zhuǎn)型或轉(zhuǎn)型失敗的狀態(tài)或階段，反映的是一國(guó)由于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等方面原因致使經(jīng)濟(jì)無(wú)法協(xié)調(diào)均衡發(fā)展、增長(zhǎng)動(dòng)力不足，從而導(dǎo)致停滯或倒退的狀況，沒(méi)能走上健康協(xié)調(diào)可持續(xù)的發(fā)展道路。但是它并不能指代中等收入國(guó)家無(wú)法進(jìn)入高收入國(guó)家的一切問(wèn)題，不是各式問(wèn)題的集裝箱，否則就會(huì)出現(xiàn)江時(shí)學(xué)所擔(dān)心的這一概念被“擴(kuò)容”的情況；同時(shí)，年人均國(guó)民收入只可以將其作為一個(gè)判斷的出發(fā)點(diǎn)，過(guò)于機(jī)械則會(huì)將其扭曲為“偽命題”。

換句話說(shuō)，一些根據(jù)人均GNI測(cè)算得到的進(jìn)入高收入梯隊(duì)的經(jīng)濟(jì)體，只要其經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中依然存在“中等收入陷阱”問(wèn)題，我們依然可以認(rèn)為其存在“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)，這也就合理地解釋了梅、舒的論斷。

至此，我們完成了對(duì)第一個(gè)問(wèn)題的回答。

二、關(guān)于俄羅斯是否落入“中等收入陷阱”的判斷

結(jié)合俄羅斯的實(shí)際，我們擬將對(duì)俄羅斯是否落入“中等收入陷阱”做出判斷。

第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面。俄羅斯2010年至2013年經(jīng)濟(jì)增幅分別為4.15%、3.85%、3.28%、1.09%，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，持續(xù)走低（見(jiàn)圖1）。俄羅斯2014至2016年年GDP增長(zhǎng)率預(yù)測(cè)值為0.5%、1.5%、2.2%，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況堪憂，也反映出俄羅斯存在“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

圖1　俄羅斯GDP增長(zhǎng)率走勢(shì)圖

第二，社會(huì)流動(dòng)性。蔡洪濱（2011）的研究指出，社會(huì)流動(dòng)性是指上一代人的收入、教育和地位對(duì)下一代人的影響，較高的社會(huì)流動(dòng)性可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，并且在實(shí)證上GDP增長(zhǎng)率與社會(huì)流動(dòng)性有著非常明顯的正相關(guān)關(guān)系，因此，本文選取代際教育相關(guān)系數(shù)作為衡量社會(huì)流動(dòng)性的指標(biāo)，是科學(xué)合理的。

正常社會(huì)情況下，代際教育相關(guān)系數(shù)的取值應(yīng)當(dāng)在0和1之間，系數(shù)值越接近于1，說(shuō)明受教育程度在代際之間傳承的關(guān)聯(lián)性越大，社會(huì)結(jié)構(gòu)固化現(xiàn)象就越突出，社會(huì)流動(dòng)性就越差。

表1　社會(huì)流動(dòng)性的跨國(guó)比較［7］

由表1不難發(fā)現(xiàn)，“中等收入陷阱”國(guó)家存在著較高的代際教育相關(guān)系數(shù)，其平均值為0.54，其中拉美國(guó)家相關(guān)系數(shù)相對(duì)更高一些；而發(fā)達(dá)國(guó)家代際教育相關(guān)系數(shù)較“中等收入陷阱”國(guó)家明顯偏低，除美國(guó)、瑞士最高，為0.46外，其他國(guó)家均保持在0.4以下，均值為0.37；俄羅斯代際教育相關(guān)系數(shù)為0.48，相對(duì)偏高，說(shuō)明俄羅斯在一定程度上存在社會(huì)固化現(xiàn)象。

第三，社會(huì)建設(shè)指標(biāo)。根據(jù)前面的經(jīng)驗(yàn)分析我們知道，一國(guó)盲目追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，忽略了社會(huì)建設(shè)，導(dǎo)致分配不公，社會(huì)兩極分化，持續(xù)擴(kuò)大的收入差距將會(huì)會(huì)引起消費(fèi)不足，從而無(wú)法實(shí)現(xiàn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，影響人均收入的持續(xù)提高，如若兩級(jí)分化嚴(yán)重則會(huì)危害社會(huì)穩(wěn)定甚至造成城市動(dòng)蕩、誠(chéng)信缺失，最后總將其推向了“中等收入陷阱”。鑒于收入差距問(wèn)題對(duì)于社會(huì)建設(shè)的重要性，因此本文選取基尼系數(shù)作為衡量社會(huì)建設(shè)的標(biāo)志性指標(biāo)。

表2　俄羅斯基尼系數(shù)（%）

由表2可以看出，俄羅斯的基尼系數(shù)呈逐年升高態(tài)勢(shì)，自2006年就已經(jīng)超出了國(guó)際經(jīng)濟(jì)線0.4的水平，極易造成社會(huì)動(dòng)蕩，阻礙經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，引發(fā)不良后果。

第四，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式指標(biāo)。我們知道，真正能夠推動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，也有部分學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不力是發(fā)展中國(guó)家落入“中等收入陷阱”的重要原因，此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)情況也最能體現(xiàn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，所以這里我們選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的典型代表性指標(biāo)。

根據(jù)李子倫（2014）構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)，測(cè)算得到俄羅斯產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)為0.7653（見(jiàn)表3），這一結(jié)果非常直白地告訴我們：俄羅斯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)十分落后，俄羅斯面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的困境，經(jīng)濟(jì)存在著較強(qiáng)的“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)比較：美國(guó)2.547839，日本1.612352，韓國(guó)1.191381，中國(guó)0.867302。。

表3　產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)國(guó)際比較［8］

第五，民主政治指標(biāo)。我們選取民主指數(shù)作為衡量民主政治發(fā)展的重要指標(biāo)。民主指數(shù)（Democracy Index）是《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》信息社編制的用于衡量某一國(guó)家或地區(qū)政權(quán)民主程度的指數(shù)，主要包涵選舉程序與多樣性、政府運(yùn)作、政治參與、政治文化和公民自由五個(gè)大的方面。一般情況下，政治民主和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是可以相互促進(jìn)、相得益彰的，國(guó)家越發(fā)達(dá)，收入水平越高，民主指數(shù)也會(huì)越高。但是不匹配的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和民主政治程度則可能出現(xiàn)“民主亂象”、阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展等問(wèn)題。

表4　民主指數(shù)國(guó)際比較

通過(guò)表4可以看出，在2011年統(tǒng)計(jì)的167個(gè)國(guó)家中，俄羅斯的民主指數(shù)為3.74，位列122位，政治民主指數(shù)很低，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，隨著國(guó)民民主和利益訴求愈發(fā)強(qiáng)烈，極易引發(fā)政治社會(huì)動(dòng)蕩。

此外，俄羅斯進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)20多年的制度轉(zhuǎn)型，在政治和經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型方面已經(jīng)取得了一定成效，但是腐敗現(xiàn)象依然嚴(yán)重［9］。

綜上，本文認(rèn)為俄羅斯雖然年人均GNP剛剛到達(dá)高收入國(guó)家水平，但其在經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型中所隱藏的問(wèn)題也逐漸暴露，出現(xiàn)了“中等收入陷阱”國(guó)家的一些典型特征：廉價(jià)勞動(dòng)力時(shí)代宣告結(jié)束，“人口紅利”消失；收入差距過(guò)大，內(nèi)需不足；民主滯后，貪腐嚴(yán)重；產(chǎn)業(yè)升級(jí)不力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放；投資增速和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高雙雙乏力，提振經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力缺失等。即本文認(rèn)為，俄羅斯存在“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)。

至此，我們完成了對(duì)第二個(gè)問(wèn)題的回答。

三、“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)的化解途徑

（一）“中等收入陷阱”的跨越機(jī)制

俄羅斯應(yīng)該選擇怎樣的路徑或策略才可以順利化解“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)呢？即跨越機(jī)制是什么？

發(fā)展中國(guó)家發(fā)展伊始往往通過(guò)優(yōu)先發(fā)展勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)業(yè)，但這些產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量低，產(chǎn)品空間狹小，技術(shù)不適合擴(kuò)散，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，特別是進(jìn)入到中等收入水平后，隨著人口紅利的消失，資源、勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的矛盾與弊端凸顯，這時(shí)迫切需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。然而，在這一階段實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，往往面臨著很強(qiáng)的約束條件：1.人口紅利消失，勞動(dòng)力成本上升；2.技術(shù)研發(fā)需要巨大的資金投入和前期技術(shù)支撐；3.新的發(fā)展階段需要配套的硬、軟基礎(chǔ)設(shè)施不斷調(diào)整。然而“中等收入陷阱”國(guó)家的現(xiàn)實(shí)是：1.勞動(dòng)力成本上升趨勢(shì)不可控制；2.生產(chǎn)或出口的產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜程度低且連接性不好，很難實(shí)現(xiàn)與其他產(chǎn)品的連接，在這些產(chǎn)品上積累的比較優(yōu)勢(shì)很難轉(zhuǎn)化生產(chǎn)新的、技術(shù)含量更高的制造業(yè)產(chǎn)品的能力；3.產(chǎn)業(yè)升級(jí)所需的配套基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)自身難以提供，于是阻礙了產(chǎn)業(yè)升級(jí)，造成升級(jí)斷檔、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯，并最終落入了“中等收入陷阱”。

俄羅斯儲(chǔ)蓄銀行宏觀經(jīng)濟(jì)研究中心主任采普利亞耶娃也指出，俄羅斯借助廉價(jià)的勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)粗放式增長(zhǎng)的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式必須通過(guò)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、向創(chuàng)新發(fā)展方向轉(zhuǎn)變才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。

那么又應(yīng)當(dāng)怎樣實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)順利升級(jí)、向創(chuàng)新發(fā)展方向轉(zhuǎn)變，從而順利跨越“中等收入陷阱”呢？發(fā)展中國(guó)家如果一味地按照傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行發(fā)展，勢(shì)必會(huì)面臨著“比較優(yōu)勢(shì)困境”，無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)順利優(yōu)化升級(jí)就永遠(yuǎn)走不出“中等收入陷阱”。要想實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，就必須實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)化，而比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，是要在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)技術(shù)從模仿到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。

（二）俄羅斯比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化及穩(wěn)定性檢驗(yàn)

接下來(lái)我們考量俄羅斯能否通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從而擺脫“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)，即是否存在“中等收入陷阱”的鎖定效應(yīng)。

本文選取俄羅斯1998～2012年標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易分類SITC一位數(shù)水平的產(chǎn)品進(jìn)出口數(shù)據(jù)，引用凈出口顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)NRCA測(cè)算俄羅斯比較優(yōu)勢(shì)的穩(wěn)定性及其動(dòng)態(tài)變化情況。

1.俄羅斯比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化情況

凈出口顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)NRCA最早由Gagnon和Rose（1995）在Balassa（1965）提出的顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RCA的基礎(chǔ)上考慮到進(jìn)、出口商品間的互動(dòng)關(guān)系的基礎(chǔ)上發(fā)展構(gòu)建起來(lái)的，目前已經(jīng)發(fā)展成為國(guó)際上比較通用的用于衡量和分析比較優(yōu)勢(shì)的一種成熟方法。

表5　俄羅斯各類產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（NRCA）情況：1993～2012

其中，i表示商品種類，t表示年份；表示：該國(guó)出口商品i的凈出口顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)；表示：第t年商品i的出口額；表示：第t年全部出口商品的出口總額；表示：第t年商品i的進(jìn)口額；表示：第t年全部進(jìn)口商品的進(jìn)口總額。

如果NRCA指數(shù)為-1表示此產(chǎn)品只有進(jìn)口沒(méi)有出口；等于100表示此產(chǎn)品只有出口沒(méi)有進(jìn)口；指數(shù)大于0，即說(shuō)明該國(guó)此商品具有“顯示性”比較優(yōu)勢(shì)，且越接近于100說(shuō)明比較優(yōu)勢(shì)越強(qiáng)；反之，如果NRCA指數(shù)小于0，則說(shuō)明該國(guó)此商品具有“顯示性”比較劣勢(shì)，且越接近于-100說(shuō)明其比較優(yōu)勢(shì)越小，比較劣勢(shì)越大。

從表5的數(shù)據(jù)來(lái)看，NRCA的結(jié)果基本顯示出俄羅斯出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)主要集中在資源密集型產(chǎn)品上，勞動(dòng)力密集和資本密集型產(chǎn)品處于相對(duì)劣勢(shì)狀態(tài)。

圖2俄羅斯各類產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（NRCA）變化情況：1993～2012

圖2直觀地反映出俄羅斯三大類產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（NRCA）的變化情況，資源密集型產(chǎn)品一直處于比較優(yōu)勢(shì)地位，整體趨勢(shì)表現(xiàn)為穩(wěn)中略有下降；勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)呈現(xiàn)出波動(dòng)下降的態(tài)勢(shì)；資本密集型產(chǎn)品則剛好相反，呈現(xiàn)出波動(dòng)上升的趨勢(shì)；并且勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（NRCA）變動(dòng)曲線在2006年到2007年間交匯。

經(jīng)過(guò)分析我們得到，在1993到2012年間，俄羅斯整體上依然保持著資源密集型產(chǎn)品的強(qiáng)勢(shì)出口態(tài)勢(shì)，符合俄羅斯資源密集型的要素稟賦特征；勞動(dòng)密集型產(chǎn)品一直不具有比較優(yōu)勢(shì)，且呈現(xiàn)比較劣勢(shì)逐年加強(qiáng)的態(tài)勢(shì)，說(shuō)明俄羅斯勞動(dòng)力成本在逐年上升，人口紅利在逐步消失；資本密集型產(chǎn)品呈現(xiàn)出好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，比較優(yōu)勢(shì)逐年穩(wěn)步提高，保持著強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭，說(shuō)明雖然俄羅斯整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏低，但是資本密集型產(chǎn)業(yè)正在向好的方向發(fā)展，有望轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。

2.俄羅斯比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化的穩(wěn)定性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步得到1993年以來(lái)俄羅斯的比較優(yōu)勢(shì)變動(dòng)情況，判斷俄羅斯有沒(méi)有產(chǎn)生“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”的鎖定狀態(tài)，需要對(duì)顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的穩(wěn)定性狀況進(jìn)行檢驗(yàn)。我們采用ADF和PP檢驗(yàn)法，每種檢驗(yàn)法包括三個(gè)模型：

模型一：不含常數(shù)項(xiàng)和截距項(xiàng)

模型二：僅含截距項(xiàng)

模型三：包含常數(shù)項(xiàng)和截距項(xiàng)

：=0，i=1，2，3.

：＜0，i=1，2，3.

我們從模型三開始檢驗(yàn)，然后模型二，最后模型一，何時(shí)拒絕原假設(shè)（），即原序列不存在單位根，為平穩(wěn)序列，何時(shí)停止檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)下表：

表6　1993-2012年NRCA值單位根檢驗(yàn)

ADF檢驗(yàn)和PP檢驗(yàn)一致表明，勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品在1%、5%、10%的置信水平下都接受了存在單位根的原假設(shè)，因此勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)是非平穩(wěn)的，進(jìn)一步地，一階差分平穩(wěn)；資源密集型產(chǎn)品在10%的置信水平下拒絕了存在單位根的原假設(shè)，是一個(gè)比較穩(wěn)定的過(guò)程。資源密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)較為穩(wěn)定可能是出于檢驗(yàn)周期過(guò)短的原因，也反映出現(xiàn)實(shí)中資源稟賦在短期內(nèi)具有穩(wěn)定性的特征。

綜上，我們從整體上判定俄羅斯不存在比較優(yōu)勢(shì)固化現(xiàn)象，不會(huì)出現(xiàn)“中等收入陷阱”的鎖定狀態(tài)，也就是說(shuō)俄羅斯能夠通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)型來(lái)完成本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，可以擺脫“比較優(yōu)勢(shì)困境”，順利跨越“中等收入陷阱”，成功地向發(fā)達(dá)國(guó)家收斂。

至此，完成了第三個(gè)問(wèn)題的回答。

四、“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)俄羅斯的應(yīng)對(duì)

對(duì)于俄羅斯而言，必須采取積極合理的政策引導(dǎo)俄羅斯實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)升級(jí)，通過(guò)創(chuàng)新增加產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化，走從模仿到依靠自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)展路徑，順利地化解“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)。

1.實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國(guó)家創(chuàng)新體系。將自主創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，著力培養(yǎng)提振經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)效競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完善國(guó)家創(chuàng)新體系，加大創(chuàng)新投入力度，充分發(fā)揮政府導(dǎo)向職能；積極鼓勵(lì)創(chuàng)新型金融體系發(fā)展完善，發(fā)展創(chuàng)新基金和風(fēng)險(xiǎn)投資，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供金融支持；加快自主創(chuàng)新和創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

2.發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。發(fā)揮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的輻射帶動(dòng)作用，同時(shí)利用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)改造，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式逐步由粗放式發(fā)展向集約型模式發(fā)展；確保高新技術(shù)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式，并形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，發(fā)展成為提振經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)效發(fā)展的新的增長(zhǎng)支撐。

3.重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。俄羅斯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不僅僅是低下落后的問(wèn)題，各產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部結(jié)構(gòu)的不合理狀況十分突出，所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與高級(jí)化二者不可偏廢。

4.宏觀調(diào)控收入分配，實(shí)現(xiàn)包容性增長(zhǎng)。強(qiáng)化政府管理和服務(wù)職能，完善收入分配、社會(huì)保障制度，尤其重視社會(huì)保障體系的進(jìn)一步完善，實(shí)現(xiàn)良好的、相對(duì)平等的社會(huì)基礎(chǔ)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做好“穩(wěn)定器”的保障。

5.政府主導(dǎo)，完善社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。不斷升級(jí)完善與新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段配套的基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)展便利的交通、通信和電力等硬性基礎(chǔ)設(shè)施和金融、法律體系，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等軟性基礎(chǔ)設(shè)施。

6.正確處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，加快推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和壟斷行業(yè)的效率化改革，提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。

［1］新華網(wǎng)國(guó)際頻道.俄羅斯總理認(rèn)為俄已經(jīng)步入中等收入陷阱［EB/OL］.俄羅斯《導(dǎo)報(bào)》，［2014-01-16］http：//news.xinhuanet. com/world/2014-01/17/c_126020569.htm

［2］鄭秉文.“中等收入陷阱”與中國(guó)發(fā)展道路——基于國(guó)際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的視角［J］.中國(guó)人口科學(xué)，2011（1）：2-15.

［3］清華大學(xué)凱風(fēng)發(fā)展研究院社會(huì)進(jìn)步研究所，清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)系社會(huì)發(fā)展研究課題組.“中等收入陷阱”還是“轉(zhuǎn)型陷阱”？［J］.開放時(shí)代，2012（3）：125-145.

［4姚枝仲.什么是真正的中等收入陷阱［EB/OL］.經(jīng)濟(jì)金融網(wǎng)，［2014-10-20］http：//news.cenet.org.cn/index.php？a=show&c=index& catid=123&id=63888&m=content

［5］徐康寧.“中等收入陷阱”：一個(gè)值得商榷的概念［N］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)，2012-03-26.

［6］江時(shí)學(xué).“中等收入陷阱”：被“擴(kuò)容”的概念［J］.國(guó)際問(wèn)題研究，2013（2）：122-131.

［7］Hertz，etc.The Inheritance of Educational Inequality：International Comparison and Fifty-Year Trends［J］.The B.E.Journal of Economic Analysis&Policy，2007，7（2）：10.

［8］李子倫.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)含義及指數(shù)構(gòu)建研究——基于因子分析法的國(guó)際比較［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2014（1）：89-98.

［9］李福川，閻洪菊.俄羅斯已經(jīng)結(jié)束制度轉(zhuǎn)型［J］.俄羅斯中亞?wèn)|歐市場(chǎng)，2012（12）：1-5.

【責(zé)任編輯李菁】

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A

1674-5450（2015）02-0072-05

2014-12-01

遼寧經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展立項(xiàng)課題（2014lslktziyyjj-57）；遼寧省財(cái)政科研基金項(xiàng)目（14B013）

盧海峰，女，山西臨汾人，遼寧大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)博士研究生；趙慧娥，女，遼寧凌海人，沈陽(yáng)師范大學(xué)教授，碩士研究生導(dǎo)師，主要從事國(guó)際貿(mào)易研究。