閆禹，于澗

（1.沈陽師范大學軟件學院，遼寧沈陽110034；2.沈陽師范大學教育技術(shù)學院，遼寧沈陽110034）

基于委托代理人合約信任視角的企業(yè)內(nèi)部溝通

閆禹1，于澗2

（1.沈陽師范大學軟件學院，遼寧沈陽110034；2.沈陽師范大學教育技術(shù)學院，遼寧沈陽110034）

傳統(tǒng)的激勵機制理論由于委托代理人的信任問題而存在局限性；作為一種非正式制度安排，企業(yè)內(nèi)部溝通通過增進委托代理合約實施的信任基礎(chǔ)而降低企業(yè)管理中的道德風險和機會主義傾向；結(jié)合我國國情探尋暢通企業(yè)內(nèi)部溝通的途徑對企業(yè)管理而言具有積極意義。

委托代理；道德風險；信任；溝通

一、委托代理合約實施的信任問題及激勵機制的局限

（一）信息經(jīng)濟學中道德風險理論

道德風險也稱敗德行為，指代理人在自身利益最大化的同時，損害委托人或其他代理人效用的行為［1］。一般來說，道德風險與人類的道德無關(guān)。

在信息經(jīng)濟學的委托——代理一般博弈模型中，通常代理人的努力是不可證實的，因而它不能做為合約的變量之一，但是我們可以假設這一努力帶來的結(jié)果在期末是可證實的，這結(jié)果也能夠被包含在合約中，來規(guī)定代理人的收益支付。在一個加工生產(chǎn)企業(yè)的委托——代理模型中，意味著工人的工資取決于達到的產(chǎn)量。具體按時間順序分析這一博弈，如圖1所示，首先由委托人提供一個合約給代理人，之后代理人根據(jù)委托人提供的合約條款來決定是否接受這個合約關(guān)系，如果這合約最終被代理人接受，所簽合約的代理人可以自由決定他希望的努力水平。因為努力水平本身不是合約變量之一，所以在當初委托人設計這個合約的關(guān)系時，就必須明白在合約簽訂以后，代理人選擇的必將是對他而言最有利的努力水平。

考慮一個風險中立的委托人和風險厭惡的代理人的對稱信息情況，此時最優(yōu)合約是委托人為代理人完全保險，代理人的工資與他的努力結(jié)果無關(guān)。既然代理人知道他的工資不取決于他的努力，他就會付出最低的努力水平。此時，委托人獲得的利潤會低于與對稱信息情況相一致時的預期利潤，同時存在著發(fā)生道德風險的傾向。

既然努力水平是一個難以量化和觀察的因素，那么在委托人提議某一努力水平時，應確保這正是代理人想要付出的努力水平，解決該問題的動態(tài)博弈包括三個階段，該博弈的最后階段是代理人選擇付出的努力水平，應恰好符合委托人的利益，即委托代理人合約中的激勵相容約束，這一約束反應了道德風險問題在信息經(jīng)濟學范疇的解決方案（在該博弈的第二階段中，存在代理人決定是否接受委托人提出的合約的參與約束條件）［2］。

（二）委托代理合約的信任及激勵機制的局限

按照上述模型，防范企業(yè)管理中的道德風險問題的關(guān)鍵在于管理制度和激勵機制的設計。管理制度和激勵機制的完善固然重要，但并不能完全解決企業(yè)中的道德風險問題。舉例來說，假設一個加工企業(yè)有兩條業(yè)績相互競爭的生產(chǎn)線，如果一條生產(chǎn)線上的某個工人看到另外一條生產(chǎn)線上有螺絲脫落，而這很有可能造成另一條生產(chǎn)線機器損壞和大面積停產(chǎn)，這時如果這個工人停下自己工作去幫助另一條生產(chǎn)線避免損失，可能會減少他自己的業(yè)績，而不去那么做反而會由于競爭者的業(yè)績下降而自己受益，這時如果他選擇事不關(guān)己的態(tài)度，顯然，會由于責任心缺失而引發(fā)道德風險。

委托代理合約固然重要，但委托代理人之間的信任關(guān)系更是發(fā)達的市場經(jīng)濟的靈魂。正如阿羅（1968）強調(diào)，一個成熟的經(jīng)濟體制的特征之一，是委托和代理人之間的信任關(guān)系足以強烈到這樣地步，以至于即使行使欺騙是理性的經(jīng)濟行為，代理人也不會實施。阿羅（1973）進一步指出，在每次交易中都包含委托代理的信任因素，深入地看，在任何復雜交易中，要擬定一個包含每種可能意外的合同，其成本將十分高昂。通俗說，有些道德風險是機制設計難以解決，即使能夠解決亦成本巨大。很多時候我們不得不求助于企業(yè)文化等非正式制度的建立。

我國大中型企業(yè)尤其國有企業(yè)管理中，由于歷史原因呈現(xiàn)出委托代理鏈長、層級多的特點，加之產(chǎn)權(quán)不明晰，委托人代理人的責、權(quán)、利不明確，增加了經(jīng)營的不確定性和契約的不完全性，也加大了代理人的道德風險。因此，從根本上破解國有企業(yè)管理中的道德風險問題具有重要現(xiàn)實意義。

目前，就如何防范企業(yè)管理中的道德風險問題，大多數(shù)研究僅停留在管理體制和契約的完善、利益激勵的層面上，少有研究著眼于合約執(zhí)行中的信任和企業(yè)認同感的缺失而引發(fā)的道德風險問題，合約的建立和改善也需要耗費大量管理成本。本文認為，以企業(yè)內(nèi)部溝通為基礎(chǔ)的企業(yè)文化認同恰恰是建立合約實施中委托人和代理人信任關(guān)系的最重要途徑。

二、溝通增進委托代理合約實施的信任基礎(chǔ)，降低道德風險

（一）溝通是管理的基本職能

廣義上講，溝通是人群在互動過程中通過某種途徑及方式將信息從發(fā)送者傳遞給接受者，進而獲取理解的過程。溝通是人們獲取他人情感、思想、價值觀等的一種途徑。在企業(yè)中，溝通是人與人之間交往及建立信任的橋梁，是一種和諧的管理方式，能夠于潛移默化中改變著一個團隊和團隊中的人，是建立企業(yè)文化和凝聚力的基礎(chǔ)。

管理學大師彼得·德魯克就把溝通作為管理的一項基本職能。從一定意義上說，管理的本質(zhì)就是溝通，滲透于管理的各個方面，有助于團隊之間和個人之間相互理解，同頻共振，發(fā)揚團隊精神，為實現(xiàn)共同的目標而努力［3］。

企業(yè)文化也源于溝通，通過溝通可以使企業(yè)把所選擇的文化轉(zhuǎn)化為一種日常工作的有機組成部分，使企業(yè)文化創(chuàng)新獲得成功?？梢哉f，有什么樣的企業(yè)文化就有什么樣的溝通方式。

（二）溝通增進合約實施的信任基礎(chǔ)，減少機會主義和道德風險

大體上，企業(yè)委托代理關(guān)系中的信息不對稱可以歸為兩類，一類是有關(guān)個人工作能力和努力的信息，這些信息很難量化和寫入合約，可以通過激勵機制的完善來解決［4］；而另外一種更難觀測的則是有關(guān)員工的責任心和企業(yè)認同感的信息，企業(yè)的員工可以為了報酬的考慮而成為努力工作的代理人，但不代表他是一個有企業(yè)認同感的人，而員工的責任心和企業(yè)認同感將直接決定委托代理合約執(zhí)行的效果和成敗。

恰當?shù)钠髽I(yè)內(nèi)部溝通在增進合約信任和防范企業(yè)道德風險方面有難以取代的作用。有效的溝通能夠體現(xiàn)企業(yè)文化的目標，達到激勵、凝聚、約束和導向的作用。

首先，溝通增進了企業(yè)文化的認同感。新制度經(jīng)濟學理論對于人類行為的第三個規(guī)定中提出，人類從天性上就具有投機取巧為自己謀得利益最大化的行為傾向，即機會主義的行為傾向。同時，在這一過程中人類也會盡量采用隱蔽的手段和方法。遺憾的是，制度只能在一定程度上束縛人類的這種機會主義傾向。而溝通可以通過把企業(yè)的共同價值觀向員工的個人價值觀的內(nèi)化，增進員工對企業(yè)文化的認同感，在觀念上確立一種內(nèi)在自我約束的行為標準。作為一種非正式的制度安排，溝通也減少了搭便車現(xiàn)象的發(fā)生。

其次，溝通也可以產(chǎn)生凝聚力［5］，這主要體現(xiàn)在對企業(yè)員工產(chǎn)生的思想、情感和組織等方面的凝聚作用，增加了員工的企業(yè)認同感和責任心。同時，溝通推崇以人為本的民主方式，以尊重人、關(guān)心人、理解人為出發(fā)點，及時解除員工情緒問題，在滿足了企業(yè)員工的高層心理需求的同時，也直接產(chǎn)生了正面的激勵效應。

這樣，即使行使欺騙是理性的經(jīng)濟行為，代理人也不會實施?？梢哉f，溝通通過增進委托代理合約實施的信任基礎(chǔ)，減少了企業(yè)內(nèi)部道德風險和搭便車現(xiàn)象的發(fā)生。

三、我國企業(yè)內(nèi)部溝通障礙及破解途徑

（一）我國企業(yè)內(nèi)部溝通障礙的原因

溝通在企業(yè)內(nèi)部可以說無處不在，溝通應遵循信任、坦誠和以人為本，但溝通不暢目前也是我國大多數(shù)企業(yè)的現(xiàn)狀和存在的通病?？傮w上看，企業(yè)機構(gòu)越復雜、層級越多、官僚氛圍越重，其溝通越是困難，反之，則溝通越順暢。溝通障礙在我國大中型企業(yè)中表現(xiàn)更加突出。

首先，在我國大中型企業(yè)現(xiàn)有的金字塔型的層級組織結(jié)構(gòu)中，機構(gòu)繁雜，人為地拉長了上下級之間的溝通路徑，使得企業(yè)的上下級之間和企業(yè)部門之間因為信息溝通困難而造成的信息不對稱現(xiàn)象普遍存在。

其次，表現(xiàn)在企業(yè)領(lǐng)導的觀念障礙。在我國很多企業(yè)領(lǐng)導干部的觀念中民主意識薄弱，認為決策只是屬于領(lǐng)導而非員工的事，員工需要做的只是服從和執(zhí)行上級的決策，甚至認為員工如果了解和考慮過多的信息和參與更多的決策，會變得難以領(lǐng)導和駕馭，“民可使由之不可使知之”的陳舊觀念影響深遠。

此外，溝通中下屬員工自身存在的自卑心理也嚴重妨礙了溝通的進行。在我國受傳統(tǒng)文化影響，上下級之間的尊卑感根深蒂固，下屬職工大多恪守“沉默是金”的處事原則，又深諳直言傷人的古訓，這一切都對企業(yè)內(nèi)部上下級之間的雙向溝通效果產(chǎn)生極大的負面影響。

（二）企業(yè)溝通障礙破解途徑

首先，企業(yè)自身應明晰溝通的重要性，倡導正確的企業(yè)溝通文化。通過企業(yè)的文化建設，推崇全員溝通的理念，推崇直言不諱，而不是“事不關(guān)己高高掛起”，努力營造起人和人、事和事隨時隨地都能溝通的良好氛圍。例如，世界著名的GE公司充分重視和體現(xiàn)個人理念和想法，企業(yè)內(nèi)部的溝通風格是個體取向的。GE公司內(nèi)部的員工在任何時候只要有自己的新想法新見解，都可以隨時隨地毫無掩飾和保留地向上級管理者反映和交流，公司也會對提出有益建議的員工給予鼓勵和嘉獎，絕不會打擊報復。同時，GE公司還努力清除各個職能部門之間的人為障礙，使得生產(chǎn)、營銷等部門之間的信息能夠最大限度流通和共享。在以人為本的管理新時代，GE還推行出以走動管理為主的情感溝通，直接親近職工，賦予溝通濃濃的人情味［6］；

其次，調(diào)整組織機構(gòu)。由于歷史原因我國企業(yè)層級繁多，上下級溝通路徑冗長，往往信息意見反饋上去不僅有時滯甚至可能已經(jīng)變了樣，為了降低溝通成本，企業(yè)必須根據(jù)自身狀況進行組織改革和精簡；

此外，要暢通溝通渠道?！百t路當廣而不當狹，言路當開而不當塞”（《宋史·喬行簡傳》）。古人就知曉諫言之路應當通暢的重要，“通則不痛”，現(xiàn)代企業(yè)更應圍繞企業(yè)文化和自身發(fā)展戰(zhàn)略，盡力設計出一套正式溝通和非正式溝通相融合、制度溝通和情感溝通相結(jié)合的溝通渠道；而建立良好的溝通反饋機制，也是暢通溝通必不可少的環(huán)節(jié)［7］。

綜上，溝通做為一種非正式的制度安排，能夠夯實委托代理合約執(zhí)行的信任基礎(chǔ)，提高企業(yè)經(jīng)營者、員工的忠誠和責任意識，自覺地克服“機會主義”和道德風險行為傾向，確保一種良好的內(nèi)在自律機制的形成和激勵機制的實施，增進企業(yè)效益，達到委托代理人的雙贏。

［1］烏家培，謝康，肖靜華.信息經(jīng)濟學［M］.北京：高等教育出版社，2002：146-148.

［2］張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學［M］.上海：上海人民出版社，1996：397-408.

［3］彼得·德魯克.管理：任務、責任、實踐［M］.北京：華夏出版社，2012：15-21.

［4］讓-雅克·拉豐.激勵理論：第一卷［M］.北京：中國人民大學出版社，2002：244-245.

［5］曹元芳，秦亞麗.基于道德風險的金融企業(yè)文化建設［J］.華北金融，2007（7）：5-8.

［6］杰克·韋爾奇.贏［M］.北京：中信出版社，2010：14-17.

［7］劉建華，殷莉莉.遼寧人力資源素質(zhì)提升與經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變［J］.沈陽師范大學學報：社會科學版，2014（2）：54-55.

【責任編輯李菁】

F270

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1674-5450（2015）02-0069-03

2014-12-05

遼寧省科技計劃項目（2011401009）；遼寧省教育科學“十二五”規(guī)劃2012年度立項課題（JG12DB229）

閆禹，男，遼寧沈陽人，沈陽師范大學講師，經(jīng)濟學博士；于澗，男，吉林人，沈陽師范大學副教授。