楊 艷，李雨佳

（四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，成都610064）

一、引言

1932年?？怂梗℉icks）論證了技術(shù)進(jìn)步的非中性特征，根據(jù)要素邊際產(chǎn)量的變化將之分為資本節(jié)約型、勞動(dòng)節(jié)約型、中性三類。①轉(zhuǎn)引自李彬華:《改革開放以來我國(guó)勞動(dòng)收入占比的變化趨勢(shì)及影響因素分析》，湖南師范大學(xué)，2011年。[1]至20世紀(jì)90年代，阿西莫格魯（Acemoglu）將技術(shù)進(jìn)步偏向性的范疇從要素間深入到要素內(nèi)部;按照勞動(dòng)異質(zhì)性假定將勞動(dòng)力要素分為技能勞動(dòng)與非技能勞動(dòng)，相應(yīng)的，技術(shù)進(jìn)步分為技能偏向性和技能替代性。[2]當(dāng)技術(shù)進(jìn)步為技能偏向性，市場(chǎng)對(duì)技能勞動(dòng)者的需求會(huì)增加、非技能勞動(dòng)者需求下降，技能勞動(dòng)者工資報(bào)酬和就業(yè)份額上升，非技能勞動(dòng)者下降，這一差距稱之為技能溢價(jià)。[3]

國(guó)內(nèi)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向性的研究起步較晚，但發(fā)展較快，已從定性論證偏向性的存在過渡到定量估計(jì)其偏向度。宋冬林等利用1978～2007年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)驗(yàn)證了我國(guó)技能偏向性的存在，同時(shí)發(fā)現(xiàn)它并存于中性和非中性的技術(shù)進(jìn)步中;[4]戴天仕與徐現(xiàn)祥、雷欽禮則發(fā)現(xiàn)我國(guó)1978～2011年技術(shù)進(jìn)步大體偏向資本且偏離的速度越來越快。[5～6]此外，更多的學(xué)者開始關(guān)注偏向性形成的原因及其影響。原因方面，張莉、戴天仕等從要素供求、技術(shù)市場(chǎng)、專利制度、經(jīng)濟(jì)全球化等方面作出闡釋，[7][5]這些研究基本順延阿西莫格魯（Acemoglu）所論證的偏向性理論的內(nèi)生作用機(jī)制和基本微觀基礎(chǔ)的思路。影響方面，工資不平等、工資結(jié)構(gòu)寬化、要素收入份額、技能工資差異等是研究的重點(diǎn)。鐘世川證明技術(shù)進(jìn)步偏向相對(duì)于資本深化、FDI與國(guó)際貿(mào)易等因素，對(duì)要素收入份額具有決定性作用，技術(shù)進(jìn)步的資本偏向增加了資本生產(chǎn)率、資本報(bào)酬、資本投資份額，相應(yīng)降低了勞動(dòng)收入報(bào)酬份額及勞動(dòng)市場(chǎng)地位，導(dǎo)致國(guó)民要素收入分配格局失衡。[8]劉蘭等認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步通過改變勞動(dòng)力市場(chǎng)制度和再分配的偏好，對(duì)工資不平等產(chǎn)生放大作用;同時(shí)指出技能溢價(jià)與工資不平等理論分析中存在的資本與技能關(guān)系（互補(bǔ)或替代）、勞動(dòng)力市場(chǎng)制度變遷、技術(shù)和貿(mào)易產(chǎn)生的影響等爭(zhēng)議使得該分析框架仍存在不一致性，應(yīng)當(dāng)綜合各驅(qū)動(dòng)因素，考慮技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)力市場(chǎng)制度、社會(huì)準(zhǔn)則變遷之間的相關(guān)性，建立將技術(shù)進(jìn)步偏向性內(nèi)生化的綜合性模型。[9]

文章以中國(guó)制造業(yè)為例探討技術(shù)進(jìn)步偏向性與勞動(dòng)力要素的雙向動(dòng)態(tài)關(guān)系:根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）制造業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)將中國(guó)制造業(yè)分為四類，分別研究各類行業(yè)樣本年間（1993～2012年）勞動(dòng)力要素和技術(shù)進(jìn)步偏向性狀況，最后聯(lián)系偏向性基本理論和中國(guó)制造業(yè)現(xiàn)實(shí)實(shí)際探討偏向性與勞動(dòng)力要素的雙向關(guān)系及其影響因素。

二、中國(guó)制造業(yè)勞動(dòng)力要素配置效率與供求變化

（一）制造業(yè)按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分類

按照OECD制造業(yè)技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)[10]對(duì)我國(guó)制造業(yè)28類細(xì)分行業(yè)①國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T 4754-2011），“工藝品及其他制造業(yè)”歷年口徑不一，不計(jì)入樣本。分類，分為低、中低、中高和高技術(shù)制造業(yè)四類（見表1）。

表1 OECD分類標(biāo)準(zhǔn)和文章口徑

說明:文章將交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（含航空航天器制造業(yè)）歸到中高技術(shù)類，原因如下:第一，該制造業(yè)在交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)中比重小，分類數(shù)據(jù)不易直接得到;第二，OECD制造業(yè)技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)是OECD組織同20個(gè)典型國(guó)家合作研究得到，采用R＆D調(diào)查方式，馬丁·沙佩爾（Martin Schapper）在《OECD劃分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、測(cè)度ICT和生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的方法》中提到，“OECD這一分類標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵指標(biāo)是R＆D費(fèi)用，航空航天器制造業(yè)的該費(fèi)用很大比例是關(guān)于電子的”。[11]因此本文將其他電子設(shè)備制造業(yè)歸到高技術(shù)類，在很大程度上能粗略代表航空航天器制造業(yè)的發(fā)展情況。

（二）各類制造業(yè)生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)

1.確定函數(shù)形式

常見的生產(chǎn)函數(shù)為Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)Y=ALαKβ，它的替代彈性恒為1;但實(shí)際中不同行業(yè)的要素替代彈性會(huì)隨要素的供求結(jié)構(gòu)改變而發(fā)生變化，并不恒為1;因此文章選用可變替代彈性（Variable Elasticity of Substitution，VES）生產(chǎn)函數(shù)形式，它假定替代彈性可變。

對(duì)式（1）進(jìn)行全對(duì)數(shù)處理得到，[12]lnY=ln泰勒級(jí)數(shù)展開，得到+高階項(xiàng)，所以式（1）可轉(zhuǎn)換為原生產(chǎn)函數(shù)有

Y，K，L代表產(chǎn)出、資本和勞動(dòng)力要素投入;μ為規(guī)模報(bào)酬參數(shù)。α，β代表資本、勞動(dòng)投入產(chǎn)出彈性。MPL為勞動(dòng)邊際產(chǎn)出，TRSkl為技術(shù)替代率，ε為干擾項(xiàng)。

2.指標(biāo)確定及數(shù)據(jù)選取

Y由工業(yè)總產(chǎn)值確定，K由資產(chǎn)凈值年平均余額確定，L由全部從業(yè)人員年平均人數(shù)確定。以1990年為基期平減價(jià)格因素。數(shù)據(jù)來自1994～2013年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

根據(jù)有效勞動(dòng)數(shù)量定義，有效勞動(dòng)數(shù)量=L*E，E為勞動(dòng)效率系數(shù)。簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，1993～2010年四類行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率①全員勞動(dòng)生產(chǎn)率=工業(yè)增加值/全部職工平均人數(shù)。分別為6.2453萬(wàn)/人年、8.2063 萬(wàn)/人年、7.1963 萬(wàn)/人年、10.9027 萬(wàn)/人年，整個(gè)制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率為7.4712萬(wàn)/人年，因此高技術(shù)制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率為制造業(yè)的1.46倍，記高技術(shù)制造業(yè)有效勞動(dòng)數(shù)量為L(zhǎng)*1.46。

3.函數(shù)估計(jì)及參數(shù)分析

式（4）普通最小二乘法（Ordinary Least Square，OLS）估計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 中國(guó)制造業(yè)及四類行業(yè)VES生產(chǎn)函數(shù)OLS估計(jì)結(jié)果

制造業(yè)、中低技術(shù)制造業(yè)和中高技術(shù)制造業(yè)資本投入產(chǎn)出彈性高于勞動(dòng)投入產(chǎn)出彈性，資本要素效率高于勞動(dòng)力要素效率;低技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)則為勞動(dòng)要素效率較高（見表3）。

表3 中國(guó)制造業(yè)及四類行業(yè)VES生產(chǎn)函數(shù)參數(shù)

（三）勞動(dòng)力要素供求變化分析

通過勞動(dòng)力要素邊際產(chǎn)出與實(shí)際工資的對(duì)比獲得要素供求信息（見表4、圖1）。[13]

制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)MPL值始終高于實(shí)際平均工資、差距逐年擴(kuò)大，表明勞動(dòng)力要素始終供不應(yīng)求、供給缺口持續(xù)擴(kuò)大。中高技術(shù)制造業(yè)MPL值在2010年之前一直高于實(shí)際工資，之后逆轉(zhuǎn)，勞動(dòng)力要素從供不應(yīng)求轉(zhuǎn)向供求基本平衡。低技術(shù)與中低技術(shù)制造業(yè)MPL值始終低于實(shí)際平均工資，勞動(dòng)力要素供過于求。上述“制造業(yè)實(shí)際平均工資”數(shù)據(jù)表示制造業(yè)整體水平，事實(shí)上《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中僅在2006～2009年收集了制造業(yè)細(xì)分行業(yè)職工平均工資數(shù)據(jù)。

表4 2005～2008年中國(guó)制造業(yè)四類行業(yè)MPL值及實(shí)際平均工資值（單位:萬(wàn)元）

2005～2008年間，低技術(shù)和中低技術(shù)制造業(yè)勞動(dòng)力要素供過于求、需求缺口持續(xù)擴(kuò)大。中高技術(shù)制造業(yè)勞動(dòng)力要素在2008年實(shí)現(xiàn)從供不應(yīng)求向供過于求的轉(zhuǎn)變。高技術(shù)制造業(yè)勞動(dòng)力要素始終供不應(yīng)求，不平衡狀況逐漸有所緩解。

（四）勞動(dòng)力要素與資本要素關(guān)系分析

利用人均資本存量（K/L）、技術(shù)替代率TRSkl及勞動(dòng)收入份額LS三個(gè)指標(biāo)可以分析勞動(dòng)力要素與資本要素動(dòng)態(tài)關(guān)系。

1993～2012年間制造業(yè)和四類行業(yè)資本對(duì)勞動(dòng)的替代不斷深化擴(kuò)展（見圖2）。其中低技術(shù)制造業(yè)人均資本量始終最少，低于制造業(yè)整體水平;中低、中高技術(shù)制造業(yè)人均資本量持續(xù)穩(wěn)定增加，高技術(shù)制造業(yè)人均資本量波動(dòng)上升。

1993～2012年間 TRSkl總體呈下降趨勢(shì)，萬(wàn)元資本可替代勞動(dòng)力數(shù)量持續(xù)下降（見圖3）。其中中高、中低技術(shù)制造業(yè)降速較快，年均減率為-4.690%與-4.313%，低和高技術(shù)制造業(yè)降速相對(duì)慢，分別為-2.668%與-1.498%。就絕對(duì)值而言，低技術(shù)制造業(yè)的該值始終最小，萬(wàn)元資本能替代的勞動(dòng)力始終最少。

制造業(yè)及四類行業(yè)LS變動(dòng)區(qū)間依次為（27%，48%），（27%，67%），（30%，63%），（25%，46%），（13%，28%），（見圖 4）。低于世界上多數(shù)國(guó)家55% ～65%的水平。[15]其中高技術(shù)制造業(yè)LS水平尤為低下。

中國(guó)制造業(yè)正經(jīng)歷資本深化過程，資本替代勞動(dòng)的范圍和程度不斷擴(kuò)大加深，與此同時(shí)資本替代勞動(dòng)的效率也顯著下降;勞動(dòng)收入份額的增長(zhǎng)受到限制，低于世界多數(shù)國(guó)家水平。其中，中低和中高技術(shù)制造業(yè)歷年要素投入產(chǎn)出彈性、規(guī)模報(bào)酬參數(shù)、人均資本量、技術(shù)替代彈性、勞動(dòng)收入份額與制造業(yè)整體水平基本持平。這表明就生產(chǎn)方面來看，這兩類行業(yè)是目前中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的中堅(jiān)力量。低技術(shù)制造業(yè)由于自身行業(yè)性質(zhì)（勞動(dòng)密集型）和資源稟賦條件（基礎(chǔ)勞動(dòng)力要素豐富），它的勞動(dòng)要素生產(chǎn)效率和勞動(dòng)收入份額高于其他三類行業(yè)，相應(yīng)人均資本量、資本勞動(dòng)技術(shù)替代彈性值較低，資本深化過程緩慢;另外較高的規(guī)模報(bào)酬參數(shù)表明了該行業(yè)在中國(guó)發(fā)展相對(duì)成熟，面臨優(yōu)化升級(jí)的挑戰(zhàn)。高技術(shù)制造業(yè)的要素投入產(chǎn)出彈性相差小，表明它對(duì)資本和勞動(dòng)力要素的需求力度相同;其勞動(dòng)力要素始終供不應(yīng)求，供給缺口較大，深刻反映了我國(guó)大量缺乏高端技術(shù)人才的現(xiàn)實(shí);其歷年人均資本量、資本勞動(dòng)技術(shù)替代彈性波動(dòng)較大，總體呈向上趨勢(shì)，表明該行業(yè)正經(jīng)歷資本深化過程，從剛起步到快速發(fā)展，發(fā)展趨勢(shì)良好;極低的勞動(dòng)收入份額又表明其發(fā)展空間仍然較大，資本勞動(dòng)力要素需要協(xié)同發(fā)展，才能最終成為制造業(yè)發(fā)展的支柱力量。

三、中國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向測(cè)度與分析

（一）技術(shù)進(jìn)步要素偏向性定量測(cè)度

1.模型選擇及指數(shù)構(gòu)建

測(cè)度原理:給定要素投入比或資本產(chǎn)出比不變，度量?jī)梢剡呺H產(chǎn)出比或資本邊際產(chǎn)出變化方向與程度。選擇常替代彈性（Constant Elasticity of Substitution，CES）生產(chǎn)函數(shù)形式:

?？怂怪笖?shù)

當(dāng)指數(shù)數(shù)值符號(hào)為正，技術(shù)進(jìn)步資本偏向;反之則反。數(shù)值絕對(duì)值越大偏度越大;越趨近于0，為中性。當(dāng)兩指數(shù)出現(xiàn)矛盾，本文以Bt（hicks）為主;因?yàn)锽t（hicks）度量資本與勞動(dòng)要素技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率的相對(duì)差距，更適合短期技術(shù)沖擊分析，Bt（harrod）度量資本要素技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率絕對(duì)變化，更適合平衡增長(zhǎng)路徑上技術(shù)進(jìn)步的分析。

2.函數(shù)估計(jì)及指數(shù)計(jì)算

式（6）OLS估計(jì)結(jié)果如表5所示。

表5 中國(guó)制造業(yè)及四類行業(yè)CES生產(chǎn)函數(shù)OLS估計(jì)結(jié)果

制造業(yè)、低和中高技術(shù)制造業(yè)的資本密集度為負(fù)值，表明這三類行業(yè)勞動(dòng)力要素在生產(chǎn)中的重要程度高于資本要素。各行業(yè)除中低技術(shù)制造業(yè)外，資本勞動(dòng)替代彈性均小于1，要素互補(bǔ)。就資本勞動(dòng)技術(shù)進(jìn)步率增長(zhǎng)參數(shù)來看，制造業(yè)和中低技術(shù)制造業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)效率增長(zhǎng)快于資本要素，其他行業(yè)資本要素生產(chǎn)效率增長(zhǎng)較快（見表6）。

表6 中國(guó)制造業(yè)及四類行業(yè)CES生產(chǎn)函數(shù)參數(shù)

1994～2012年間，制造業(yè)、低和中高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步為?？怂官Y本偏向型，中低技術(shù)制造業(yè)為希克斯勞動(dòng)偏向型，高技術(shù)制造業(yè)從勞動(dòng)偏向轉(zhuǎn)為資本偏向再轉(zhuǎn)為勞動(dòng)偏向（見表7）。

表7 1993～2012年中國(guó)制造業(yè)及四類行業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)

（二）技術(shù)進(jìn)步技能偏向性定性分析

對(duì)技術(shù)進(jìn)步技能偏向性僅作定性分析，因?yàn)槎糠治鏊璧闹圃鞓I(yè)四類行業(yè)技能勞動(dòng)數(shù)量、技能與非技能勞動(dòng)報(bào)酬比、人力資本量等數(shù)據(jù)不可直接得到。阿西莫格魯（Acemoglu）假定勞動(dòng)異質(zhì)性，將勞動(dòng)進(jìn)一步分為技能勞動(dòng)、非技能勞動(dòng)。當(dāng)技術(shù)與技能為互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，技術(shù)進(jìn)步是技能偏向性，即技術(shù)的進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)力的能力提出更高要求，對(duì)技能勞動(dòng)者的需求增加，非技能勞動(dòng)者的需求降低;當(dāng)二者為替代關(guān)系，技術(shù)進(jìn)步為技能替代性（非技能偏向性），即通過技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)對(duì)技能勞動(dòng)者的替代，并增加對(duì)非技能勞動(dòng)者的需求。[2]董直慶、畢先萍等人的研究表明中國(guó)整體技術(shù)進(jìn)步為技能偏向;自20世紀(jì)90年代以來制造業(yè)低技術(shù)和中低技術(shù)等部門出現(xiàn)典型的技能替代特征，高技術(shù)制造業(yè)行業(yè)則呈現(xiàn)技能偏向特征。[17～18]

以工作的常規(guī)性特征，而不是勞動(dòng)者受教育年限為標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分技能與非技能勞動(dòng)。以精細(xì)手工藝行業(yè)和定制行業(yè)為例:這兩類行業(yè)規(guī)模小，生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量少，產(chǎn)品獨(dú)立性差異性明顯，勞動(dòng)者所需技能有很大一部分是通過學(xué)徒制而非正式學(xué)校教育獲得，其工作內(nèi)容具有創(chuàng)造性、多變性、非常規(guī)性，機(jī)器基本無法代替關(guān)鍵工作內(nèi)容，那么它們的技術(shù)進(jìn)步應(yīng)當(dāng)是技能偏向的，若按照教育年限的標(biāo)準(zhǔn)來衡量則可能會(huì)成為非技能偏向。因此我們認(rèn)為勞動(dòng)中從事常規(guī)工作的為非技能勞動(dòng)（藍(lán)領(lǐng)工作）、非常規(guī)工作的為技能勞動(dòng)（金領(lǐng)工作），介于二者之間的為半技能勞動(dòng)（白領(lǐng)工作）。制造業(yè)按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分類本身就說明了這種工作特征:低技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步為典型的技能替代，非技能勞動(dòng)、藍(lán)領(lǐng)工作;高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步為典型的技能偏向，技能勞動(dòng)、金領(lǐng)工作;中低制造業(yè)主要為技能替代、混有技能偏向，非技能與半技能勞動(dòng)混合，藍(lán)領(lǐng)工作為主、含有部分白領(lǐng)工作;中高制造業(yè)主要為技能偏向、混有技能替代，半技能與技能勞動(dòng)混合，白領(lǐng)工作為主、含有部分金領(lǐng)工作。

四、制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向與勞動(dòng)力要素的雙向關(guān)系

（一）勞動(dòng)力要素對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向性的影響

1.對(duì)要素偏向性的影響

勞動(dòng)力要素對(duì)技術(shù)進(jìn)步要素偏向性產(chǎn)生作用的關(guān)鍵因子有四個(gè):要素替代彈性，要素相對(duì)價(jià)格，價(jià)格效應(yīng)，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。[19]勞動(dòng)力要素和資本要素由于稟賦條件不同，相對(duì)價(jià)格不同，稀缺要素相對(duì)昂貴;當(dāng)二者替代彈性小于1，要素互補(bǔ)時(shí)，價(jià)格效應(yīng)產(chǎn)生作用，致力于提高稀缺要素生產(chǎn)效率的技術(shù)將獲得更快發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步偏向稀缺（昂貴）要素;當(dāng)要素替代彈性大于1，要素替代時(shí)，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)產(chǎn)生作用，相對(duì)便宜的要素將更多地投入生產(chǎn)，其需求量增加、市場(chǎng)擴(kuò)大，從而針對(duì)該要素的技術(shù)創(chuàng)新增多，①轉(zhuǎn)引自劉鳳良:《資本偏向技術(shù)進(jìn)步是否影響了中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距》，載《福建論壇》2013年第7期第10-16頁(yè)。[19]技術(shù)進(jìn)步偏向富裕（便宜）要素。

低技術(shù)制造業(yè)為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，資本勞動(dòng)要素互補(bǔ);我國(guó)勞動(dòng)力資源豐富、資本要素相對(duì)貧乏，大量勞動(dòng)力要素投入生產(chǎn)，相應(yīng)對(duì)資本要素的需求增多、資本要素價(jià)格上升，產(chǎn)生價(jià)格效應(yīng)，為滿足基本生產(chǎn)需求并控制生產(chǎn)成本，技術(shù)進(jìn)步偏向于提高資本要素生產(chǎn)效率（MPK值），即技術(shù)進(jìn)步偏向資本。

中低技術(shù)制造業(yè)為資本密集型產(chǎn)業(yè)，資本勞動(dòng)要素為替代關(guān)系;資本要素相對(duì)貧乏，生產(chǎn)投入大量勞動(dòng)力要素以實(shí)現(xiàn)對(duì)資本的反替代，對(duì)勞動(dòng)力要素需求增多，勞動(dòng)力要素的市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)生市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)，有利于提高勞動(dòng)力要素效率（MPL值）的技術(shù)進(jìn)步將獲得發(fā)展，即技術(shù)進(jìn)步偏向勞動(dòng)。

中高技術(shù)制造業(yè)勞動(dòng)密集度較高，資本勞動(dòng)要素互補(bǔ)。自2008年起，該行業(yè)勞動(dòng)力要素供給大大增加，因此對(duì)資本的需求也會(huì)大幅上漲，資本要素價(jià)格上升，產(chǎn)生價(jià)格效應(yīng)，技術(shù)進(jìn)步偏向于提高資本要素生產(chǎn)效率（MPK值），即技術(shù)進(jìn)步偏向資本。

高技術(shù)制造業(yè)為技術(shù)密集型行業(yè)，發(fā)展剛起步;技術(shù)使其各生產(chǎn)要素相互融合、內(nèi)在互補(bǔ)（如生產(chǎn)設(shè)備更新改造、人力資本積累）是其行業(yè)特性。可見它對(duì)資本要素和勞動(dòng)力要素的需求同樣大，而我國(guó)該行業(yè)的兩種要素供給同樣貧乏，因此它的技術(shù)進(jìn)步偏向會(huì)在勞動(dòng)和資本間頻繁變換且偏度較小。

上述分析印證了阿西莫格魯（Acemoglu）“在穩(wěn)態(tài)平衡增長(zhǎng)路徑上僅存在勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步，資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步存在于轉(zhuǎn)型路上”的基本結(jié)論。[20]

2.對(duì)技能偏向性的影響

技能溢價(jià)作為價(jià)格因素是勞動(dòng)力要素對(duì)技能偏向性產(chǎn)生影響的關(guān)鍵，具體影響途徑有兩條:物質(zhì)資本要素供給，技能勞動(dòng)供給結(jié)構(gòu)。需要強(qiáng)調(diào)的是，上文已證明工作的常規(guī)性特征是技術(shù)進(jìn)步技能（非技能）偏向性的決定性因素，因此勞動(dòng)力要素的變動(dòng)僅對(duì)偏向性的程度及范圍產(chǎn)生作用，不會(huì)改變其根本方向。

物質(zhì)資本要素供給途徑:確切是指資本中的物質(zhì)資本要素與勞動(dòng)力要素投入相對(duì)比率的變動(dòng)。物質(zhì)資本要素與技能的關(guān)系為互補(bǔ)，即該要素投入增多會(huì)要求其使用者擁有更強(qiáng)的操作、協(xié)調(diào)、處理能力，因此技術(shù)進(jìn)步偏向技能。當(dāng)生產(chǎn)中勞動(dòng)力要素投入減少而物質(zhì)資本要素增多，技術(shù)進(jìn)步將趨向技能偏向性，反之為技能替代性（非技能偏向）。

技能勞動(dòng)供給結(jié)構(gòu)途徑:技能對(duì)非技能勞動(dòng)可以完全替代，非技能勞動(dòng)利用機(jī)器與相關(guān)技術(shù)在一定程度上也能對(duì)技能勞動(dòng)進(jìn)行反替代，二者為替代關(guān)系。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行初期，技能溢價(jià)升水使得技術(shù)進(jìn)步的技能偏向性增強(qiáng);隨著市場(chǎng)運(yùn)行，技能勞動(dòng)供給結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，技能與半技能勞動(dòng)供給增多、超過需求，非技能勞動(dòng)供給相對(duì)減少，供不應(yīng)求，一增一減，技能溢價(jià)縮水，技能替代性增強(qiáng);長(zhǎng)期中半技能、技能勞動(dòng)都將趨于增長(zhǎng)，勞動(dòng)力素質(zhì)普遍上漲、技能勞動(dòng)供給增多，這為技能互補(bǔ)性技術(shù)提供廣闊市場(chǎng)，產(chǎn)生市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)，研發(fā)部門增加對(duì)技能偏向性技術(shù)的開發(fā)，技術(shù)進(jìn)步的技能偏向性增強(qiáng)。

低技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是典型的技能替代性與技能偏向性，這由其行業(yè)性質(zhì)決定，以上兩個(gè)途徑對(duì)其偏向性的影響較小。中低和中高技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步偏向?yàn)榧寄芴娲图寄芷蚧旌希瑒趧?dòng)者以半技能勞動(dòng)為主，同時(shí)覆蓋非技能勞動(dòng)和技能勞動(dòng)。隨著生產(chǎn)中物質(zhì)資本要素投入的增加、教育普及化及其收益率的上升，技能溢價(jià)實(shí)現(xiàn)大幅上漲，市場(chǎng)中非技能勞動(dòng)者努力成為半技能勞動(dòng)者、半技能勞動(dòng)者成為技能勞動(dòng)者，其結(jié)果是半技能勞動(dòng)與技能勞動(dòng)的供給極大增多、至供過于求，而非技能勞動(dòng)者大幅減少、至供不應(yīng)求，市場(chǎng)失衡，技能溢價(jià)下降，在中國(guó)市場(chǎng)中的具體表現(xiàn)就是“民工荒”和“大學(xué)生就業(yè)難”并存;多余部分的技能勞動(dòng)者開始從事半技能勞動(dòng)工作、半技能勞動(dòng)者從事非技能勞動(dòng)工作，短期內(nèi)技能替代性（非技能偏向性）技術(shù)進(jìn)步將獲得發(fā)展，技能偏向性技術(shù)進(jìn)步發(fā)展受到一定的阻礙。長(zhǎng)期中半技能和技能勞動(dòng)供給持續(xù)增加，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)顯現(xiàn)，與它們互補(bǔ)的技術(shù)獲得長(zhǎng)足發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步的技能偏向性將大大增強(qiáng)。

（二）技術(shù)進(jìn)步偏向性對(duì)勞動(dòng)力要素的影響

1.要素偏向性產(chǎn)生的影響

要素間的相互關(guān)系，替代、互補(bǔ)或無關(guān)，是要素偏向性對(duì)勞動(dòng)力要素產(chǎn)生影響的關(guān)鍵。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期，由于生產(chǎn)配套需要，要素關(guān)系為互補(bǔ)。至中期，要素供求狀況及相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，要素關(guān)系呈現(xiàn)替代特征，按照不同的資源稟賦條件和行業(yè)性質(zhì)，有不同的替代方式，資本替代勞動(dòng)或勞動(dòng)反替代資本;這一過程在中國(guó)體現(xiàn)為資本深化過程，即資本對(duì)勞動(dòng)的替代過程?？邕^這一漫長(zhǎng)過程后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入成熟期。此時(shí)要素收入占比、要素供求狀況出現(xiàn)新的均衡，經(jīng)濟(jì)發(fā)展獲得新起點(diǎn)，要素間呈互補(bǔ)關(guān)系。[21]

制造業(yè)各行業(yè)不同的資源稟賦條件（資本、勞動(dòng)要素供給狀況）、差別的行業(yè)性質(zhì)（資本、勞動(dòng)或技術(shù)密集型），使得它們各自的發(fā)展速度、所處階段互不相同，生產(chǎn)要素關(guān)系迥異，形成不同的技術(shù)進(jìn)步要素偏向;不同的偏向性又改變要素初始稟賦條件，要素間的關(guān)系隨之改變，要素的技術(shù)替代率、投入產(chǎn)出彈性（生產(chǎn)效率）、收入份額發(fā)生變動(dòng)。這就是要素偏向性對(duì)勞動(dòng)力要素產(chǎn)生影響的基本途徑。

低技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步為資本偏向性，行業(yè)為強(qiáng)勞動(dòng)密集型，資本勞動(dòng)要素互補(bǔ)，資本對(duì)勞動(dòng)要素的替代效率在四行業(yè)中最低。技術(shù)進(jìn)步的資本偏向（勞動(dòng)節(jié)約）性在提高資本效率的同時(shí)將大大減少其對(duì)勞動(dòng)力要素的需求，形成需求缺口，勞動(dòng)力要素供過于求;而行業(yè)內(nèi)部的勞動(dòng)力由于行業(yè)外“產(chǎn)業(yè)后備軍”的存在及其產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)威脅，投入產(chǎn)出彈性自然會(huì)大大提升。資本勞動(dòng)要素互補(bǔ)關(guān)系體現(xiàn)其正處于發(fā)展的成熟期，勞動(dòng)收入占比已實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)，加之該行業(yè)勞動(dòng)密集型的行業(yè)性質(zhì)和勞動(dòng)投入產(chǎn)出彈性的提高，該行業(yè)的勞動(dòng)收入占比必定穩(wěn)定上升，且在四行業(yè)中居于高位。

中低技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步為勞動(dòng)偏向性，行業(yè)為強(qiáng)資本密集型，資本勞動(dòng)要素替代，替代效率逐年快速下降。這一替代關(guān)系顯示該行業(yè)處于發(fā)展的第二階段，即資本深化過程，資本投入產(chǎn)出彈性高，勞動(dòng)投入產(chǎn)出彈性低。資本對(duì)勞動(dòng)替代程度不斷加深，加上技術(shù)進(jìn)步的勞動(dòng)偏向性使得勞動(dòng)的生產(chǎn)效率大大提升，行業(yè)所需勞動(dòng)力要素大大減少、供過于求。另外資本深化過程伴隨的資本替代效率下降使得勞動(dòng)收入占比有所回升，并最終超過低技術(shù)制造業(yè)水平，成為四行業(yè)中最高。

中高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步為資本偏向性，行業(yè)為弱勞動(dòng)密集型，要素互補(bǔ)。該行業(yè)對(duì)勞動(dòng)力要素的需求較大，但國(guó)內(nèi)稟賦條件決定勞動(dòng)力要素供不應(yīng)求。要素的互補(bǔ)關(guān)系顯示了其正處于發(fā)展的第一階段，起步較晚，但發(fā)展較快，技術(shù)進(jìn)步偏向資本，資本深化過程不斷加深，資本投入產(chǎn)出彈性在四行業(yè)中居于首位、資本對(duì)勞動(dòng)的替代效率較高，勞動(dòng)收入占比較低。

高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的偏向性在1993～2004年和2010～2012年為勞動(dòng)偏向，2005～2009年為資本偏向，多數(shù)年份為勞動(dòng)偏向性，行業(yè)為技術(shù)密集型，資本勞動(dòng)要素內(nèi)在互補(bǔ)，資本對(duì)勞動(dòng)的替代效率緩慢下降。該行業(yè)在我國(guó)的發(fā)展剛起步，行業(yè)所需勞動(dòng)力要素遠(yuǎn)大于其供給，供不應(yīng)求;技術(shù)進(jìn)步的勞動(dòng)偏向性使得勞動(dòng)力要素的生產(chǎn)效率和投入產(chǎn)出彈性大大提高，供不應(yīng)求的局面近年來有所改善。要素間的互補(bǔ)關(guān)系使得其對(duì)資本的需求也較大，在整個(gè)制造業(yè)經(jīng)歷資本深化、資本替代效率降低過程的背景下，該行業(yè)的資本替代率逐漸成為四行業(yè)中最高的，資本報(bào)酬比最高、勞動(dòng)報(bào)酬比最低。

2.技能偏向性產(chǎn)生的影響

技能偏向性主要通過改變技能溢價(jià)升水或縮水狀況直接調(diào)節(jié)勞動(dòng)力要素收入初次分配:技能溢價(jià)升水，收入分配不均衡增加，勞動(dòng)收入份額降低，反之則反。長(zhǎng)期中還將通過腐蝕效應(yīng)、替代效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)改變技能勞動(dòng)供給結(jié)構(gòu)。

腐蝕效應(yīng)由蓋勒等（Galor et al.）、阿西莫格魯（Acemoglu）提出。新技術(shù)的投入和舊技術(shù)的淘汰使得之前的學(xué)校教育和職業(yè)培訓(xùn)所積累起的人力資本退化，勞動(dòng)者需要重新花時(shí)間和精力來學(xué)習(xí)新技術(shù);技能勞動(dòng)者具有更高的靜態(tài)生產(chǎn)率和更強(qiáng)的適應(yīng)能力，因此他們相比非技能勞動(dòng)者能夠更快更好的掌握新技術(shù);從而技術(shù)進(jìn)步對(duì)技能勞動(dòng)者的腐蝕效應(yīng)較小、非技能勞動(dòng)者腐蝕效應(yīng)較大，那么市場(chǎng)傾向于增加對(duì)技能勞動(dòng)的需求，非技能勞動(dòng)需求減少，技能溢價(jià)升水。[4][10][20]

替代效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素會(huì)增加對(duì)技能勞動(dòng)者的需求、對(duì)非技能勞動(dòng)者的需求減少，技能溢價(jià)升水，技能勞動(dòng)供給增多，當(dāng)供給持續(xù)增加并超過需求，技能勞動(dòng)者將替代非技能勞動(dòng)者從事常規(guī)工作，無法獲得與其真實(shí)能力相符的收入;另一面非技能勞動(dòng)者供給減少，工資上漲，技能溢價(jià)縮水。

技術(shù)效應(yīng)對(duì)應(yīng)市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。當(dāng)某種技能技術(shù)的消費(fèi)者，即技能勞動(dòng)者增多、技能技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，為深度開發(fā)該市場(chǎng)、進(jìn)一步提高技能勞動(dòng)生產(chǎn)效率，這一市場(chǎng)的技術(shù)，即技能偏向性技術(shù)將獲得更多的創(chuàng)新。技術(shù)的創(chuàng)新又將增加對(duì)技能勞動(dòng)的需求，技能溢價(jià)升水。[2]

根據(jù)李實(shí)、何亦名等的研究，中國(guó)高中（中專、職高、中技）及高等教育（大學(xué)、大專）的教育回報(bào)率在1990～2004年為快速遞增，技能勞動(dòng)收入大大增加，技能溢價(jià)升水;[22～23]另一面，腐蝕效應(yīng)客觀存在，非技能與半技能勞動(dòng)者的市場(chǎng)適應(yīng)能力相對(duì)較弱。這兩點(diǎn)使得勞動(dòng)力擁有更多的為提高自身技能而接受教育或培訓(xùn)的激勵(lì)。因此越來越多的非技能與半技能勞動(dòng)者開始向半技能、技能勞動(dòng)者轉(zhuǎn)變，勞動(dòng)力要素市場(chǎng)上技能與半技能勞動(dòng)供給增多，非技能勞動(dòng)供給減少，其直接結(jié)果表現(xiàn)為“民工荒”和“大學(xué)生就業(yè)難”。技能供給結(jié)構(gòu)的變化推動(dòng)替代效應(yīng)的形成。技能與半技能勞動(dòng)者開始從事半技能與非技能工作，勞動(dòng)報(bào)酬降低，非技能勞動(dòng)者由于供給不足報(bào)酬上升，技能溢價(jià)縮水。但這一不平衡局面只是暫時(shí)性的，技能半技能勞動(dòng)供給的增長(zhǎng)是必然而長(zhǎng)期的趨勢(shì)，技術(shù)效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步的技能偏向性愈加明顯，各層次技術(shù)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，勞動(dòng)力素質(zhì)普遍提高，技能勞動(dòng)供給增多，整體勞動(dòng)收入份額將大幅上升;但與此同時(shí)，與技能偏向性技術(shù)進(jìn)步相匹配的資本將大量增加，資本再次不斷深化、資本收入在總收入中仍占主要部分，勞動(dòng)要素收入份額仍然相對(duì)較小。

低技術(shù)制造業(yè)由于非技能勞動(dòng)的減少、技能溢價(jià)縮水，勞動(dòng)收入份額持續(xù)增加并居于四行業(yè)首位;但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、勞動(dòng)者素質(zhì)提高，技能偏向性技術(shù)進(jìn)步將在該行業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)展深化，這又大大減少了對(duì)非技能勞動(dòng)的需求，需求缺口持續(xù)擴(kuò)大，勞動(dòng)力市場(chǎng)仍然供過于求。

中低和中高技術(shù)制造業(yè)中包括非技能勞動(dòng)者、半技能勞動(dòng)者和技能勞動(dòng)者，技能溢價(jià)升水使得半技能和技能勞動(dòng)供給增多，供過于求。中低技術(shù)制造業(yè)由于非技能勞動(dòng)供給的減少，整體勞動(dòng)收入份額下降幅度較小，并在四行業(yè)中位居第二;中高技術(shù)制造業(yè)整體勞動(dòng)供給增多，勞動(dòng)收入份額降幅較大，居第三位。長(zhǎng)期中，技術(shù)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)，兩類行業(yè)面臨優(yōu)化升級(jí)，技能勞動(dòng)需求增多、非技能勞動(dòng)需求減少，整體勞動(dòng)收入份額趨于上升。

高技術(shù)制造業(yè)所需的技能勞動(dòng)一直以來供不應(yīng)求，教育回報(bào)率及腐蝕效應(yīng)的激勵(lì)增加了技能勞動(dòng)的供給，一定程度上緩解了該行業(yè)勞動(dòng)供求失衡程度。但技術(shù)效應(yīng)也將伴隨技能勞動(dòng)者供給的增多而產(chǎn)生，為深度開發(fā)擴(kuò)大了的技能技術(shù)市場(chǎng)，與技能互補(bǔ)的技術(shù)進(jìn)步將獲得更多創(chuàng)新，技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)一步增加對(duì)技能勞動(dòng)的需求，該行業(yè)技能勞動(dòng)供給仍然缺乏。它反映了我國(guó)仍大量缺乏掌握核心技術(shù)技能、具有高效勞動(dòng)生產(chǎn)率的技能勞動(dòng)者，人力資本儲(chǔ)存任重道遠(yuǎn)。

五、結(jié)語(yǔ)

就中國(guó)制造業(yè)來看，要將技術(shù)進(jìn)步因素內(nèi)生化于勞動(dòng)力和資本要素的投入生產(chǎn)過程中，需根據(jù)行業(yè)特性、資源稟賦條件、在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位等三個(gè)方面有差別地得出將技術(shù)進(jìn)步因子引入方式。

低技術(shù)制造業(yè)相比其他三類行業(yè)，發(fā)展最為成熟，轉(zhuǎn)型升級(jí)的需要十分迫切，可以增強(qiáng)其技術(shù)進(jìn)步的資本偏向，促進(jìn)資本深化過程以開啟行業(yè)新發(fā)展過程;中低和中高技術(shù)制造業(yè)作為制造業(yè)的中堅(jiān)力量，則需要保持技術(shù)進(jìn)步的連貫性和持續(xù)性，增強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步既有的偏向性，重點(diǎn)提高要素的生產(chǎn)效率;高技術(shù)制造業(yè)發(fā)展剛起步、發(fā)展前景良好，對(duì)資本和勞動(dòng)力要素的需求都很旺盛，更需要技術(shù)進(jìn)步因子的引入，其關(guān)鍵在于利用技術(shù)進(jìn)步因子將勞動(dòng)力要素和資本要素有機(jī)結(jié)合起來，使之相互內(nèi)在融合，從而同時(shí)提升勞動(dòng)力質(zhì)量和資本生產(chǎn)效率，以增強(qiáng)高技術(shù)制造業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

另外還需考慮勞動(dòng)力要素內(nèi)部技能的偏向性。對(duì)于非技能勞動(dòng)者，需要加強(qiáng)在職教育與培訓(xùn)，降低腐蝕效應(yīng)對(duì)其產(chǎn)生的不利影響，提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和適應(yīng)能力。對(duì)于半技能勞動(dòng)者，要重視以市場(chǎng)為導(dǎo)向進(jìn)行職業(yè)技術(shù)技能的教育與培訓(xùn)，而非盲目擴(kuò)張教育培訓(xùn)規(guī)模，降低教育收益率。對(duì)于技能勞動(dòng)者，需采取“高、精、尖”的培育模式，為中國(guó)技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展提高根本動(dòng)力與核心能量。

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